第一篇：上海证监局部署安排辖区上市公司内控规范实施工作
上海证监局部署安排辖区上市公司内控规范实施工
作--上市公司实施内控规范工作简报之一上海监管局 shanghai.csrc.gov.cn时间：2012年03月01号来源：
为贯彻落实证监会关于资本市场实施《企业内部控制基本规范》及配套指引（以下简称“内控规范”）工作要求和证监会上市部关于上市公司内控规范实施工作会议精神，上海证监局周密安排，结合辖区工作实际，经广泛征求辖区上市公司意见，拟定《关于上市公司实施内控规范推进工作方案》，积极推动辖区上市公司实施内控规范。
根据证监会统一安排，内控规范自2011年1月1日起在境内外同时上市的公司中施行，自2012年1月1日起在上交所、深交所主板上市公司中施行，在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行。2012年，上海辖区147家主板上市公司将全面实施内部控制规范体系（其中，2011年已参与内控试点的上市公司为14家：规定实施类8家，自愿试点类6家），实施内控规范公司数量在各辖区中位居第一。针对上海辖区实施内控规范工作时间紧、任务重的特点，上海证监局将推动公司实施内控规范的立足点定位于动员、培训、沟通和督导，2012年将在总结前期内控试点公司实施情况的基础上，全面推进辖区公司实施内控规范。其中，重点抓好以下几个环节：
一是动员部署。通过召开辖区证券期货监管工作会议、下发通知、传达监管精神等方式，对上市公司实施内控规范工作进行动员和总体部署。
二是培训交流。通过加强对上市公司董监高的专题培训、在上海证监局互联网开设内控专栏、举办内控经验交流座谈会等方式提高上市公司对内控工作的认识水平、增强上市公司之间、上市公司与监管部门之间的互动沟通，从而促进辖区内控规范实施工作顺利开展。
三是检查督促。通过开展2011年内控试点公司的现场检查和内控专项走访，深入了解各公司内控规范的实施情况，检查公司内控实施方案的执行效果，加强引导，及时纠偏，现场推动内控建设工作落到实处。
四是总结反馈。通过总结2011年辖区上市公司内控试点工作和会计师事务所内控审计业务情况，为持续推进上市公司内控规范体系的完善和改进工作积累经验。及时归纳内控规范实施过程中存在的共性或难点问题，提出合理化建议，及时上报证监会，切实提高内控规范工作效果。
上海证监局召开内控试点上市公司专题座谈会--上
市公司实施内控规范工作简报之二上海监管局 shanghai.csrc.gov.cn时间：2012年03月27号来源：
2011年，根据证监会上市部《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》安排，上海辖区共有14家上市公司参加内控规范试点工作。2012年，《企业内部控制基本规范》及配套指引将在上交所和深交所主板上市公司中全面施行，并在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行。
为顺利推进辖区上市公司实施内控规范体系，2月21日下午，上海证监局召开上海辖区内控试点上市公司专题座谈会，了解公司实施内控规范体系的具体情况和实施过程中遇到的问题，总结试点经验和体会。李筱强副局长和会计部焦晓宁处长出席会议，14家内控试点上市公司的内控部门负责人和董事会秘书参加会议。
14家试点公司围绕实施内控规范体系的进展情况、遇到的困难与体会以及对实施内控规范体系的意见、建议等内容进行了充分交流，并就如何建立成熟稳定的内控信息系统、如何在日常合规管理中融入内控管理、如何将内控规范实施的监管要求与企业自身管理发展需求相结合、如何在控制成本条件下提高内控有效性等难点问题，进行了深入探讨。
证监会会计部焦晓宁处长肯定了上海辖区上市公司内控规范试点工作取得的成效，就公司关注的焦点问题予以一一指导，并表示总结2011年内控试点工作情况，对于2012年主板上市公司开展内控规范实施工作具有重要的借鉴意义。
李筱强副局长对内控规范实施工作提出三点工作要求。一是高度重视、深入研究、积极准备。要从资源投入和人员配置上体现对内控规范实施工作的重视。二是科学设计、把握重点、务求实效。要切合实际情况，制定工作方案，核心放在与财务报告相关的内控设计与评价。三是自觉维护、逐步完善、循环提高。内控工作是一项长期工作，不能一蹴而就，更不能搞运动化、形式化。要在日常工作中将内控规范化，不断修正改进，逐渐形成管理运作的长效机制。
上海证监局具体部署内控规范实施工作要求--上市
公司实施内控规范工作简报之三上海监管局 shanghai.csrc.gov.cn时间：2012年03月27号来源：
上海证监局在日前召开的2012年上海证券期货监管工作会议上，对辖区上市公司实施内控规范工作进行了动员和总体部署。会议传达了证监会上市部、会计部在长沙召开的内控工作会议精神，要求各上市公司和会计师事务所高度重视内控实施工作，提前部署安排，落实责任部门，保障内控规范实施工作顺利开展。
近期，上海证监局向辖区上市公司下发了《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》，具体部署各项工作要求。
一是高度重视，做好组织保障。各公司要成立内控规范实施工作小组，公司董事长为内控建设第一责任人，总经理为内控实施负责人，董事会秘书、财务总监负责内控实施指导和协调。
二是尽早部署，落实工作要求。内控规范实施工作时间紧、任务重，各公司应尽早制订工作方案，全面做好内部控制的建设、自我评价和审计工作，并按要求做好内控披露工作。
三是统筹安排，确保稳妥实施。各公司应充分保障内控建设的资源投入，加大培训力度，协调使用外部资源支持内控工作，夯实发展基础，提高防范与抵御风险的能力和水平，确保内控规范实施工作稳妥推进。
《通知》进一步明确了各项具体监管要求的时间节点、信息披露和报送资料要求，细化了上市公司内控规范实施工作方案的内容，对上市公司开展内控规范工作做了具体指导。
建立健全有效的内控体系是提高上市公司质量的内在要求，推动内控规范的有效实施也是上海证监局2012年上市公司监管工作的重点工作之一。上海证监局将在局党委领导下，全面扎实推进辖区上市公司实施内控规范，切实推动上市公司建立健全内控长效机制，提高上市公司质量。
第二篇：关于内控规范工作实施情况的汇报
关于内控规范工作实施情况的汇报
市财政局：
根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》和财政局的相关要求，我单位今年上半年实施了内部控制管理制度，现将我单位贯彻落实《内部控制规范》的有关情况汇报如下：
一、思想认识到位，领导重视制度建设和内部控制工作 我单位对内部控制工作一贯重视，把制度建设和实施内部控制作 为依法理财、科学理财的重要依据，作为防范和管控经济活动风险、强化廉政风险防控机制的有力手段。在领导的高度重视和要求下，我单位已基本形成以《内部控制规范》为财务工作基本要求，贯彻实施内部控制规范的良好氛围。
二、制度完善
我单位以前也制定了一系列内控规范文件，但未形成统一的体系，通过《行政事业单位内部控制规范（试行）》的实施，我单位根据“六大业务”、“七大步骤”的要求，重新编制了《常德市农业机械化技术推广站内部控制规范（试行）》，并修订了《财务管理办法》、《车辆管理制度》、《公务卡结算管理办法》等辅助制度。使我单位的内控制度工作有了进一步的提高。
三、实施进度
截至目前，我单位内控工作已按计划有序开展，具体进度如下：
1、准备阶段（已完成）完成时间：2014年3月31日
主要工作内容：成立了内控领导小组、明确了实施范围；制定了详细的内控实施方案；拟定了《常德市农业机械化技术推广站内部控制规范（试行）》；
2、启动阶段（已完成）完成时间：2014年5月31日
主要工作内容：在全站范围内召开培训动员大会，会议强调内部 控制的重要性，组织开展内部控制方案的学习。
3、建设阶段（进行中）
计划完成时间：2014年10月31日前
主要工作内容：进一步梳理单位的规章制度，梳理流程，识别流程中的关健控制活动，对单位内部控制设计与运行情况进行全面评析，确定内部控制缺陷评价标准，进行内控有效性测试，查找内控缺陷并进行整改。
四、后续工作计划
2014年，我单位将继续按照内部控制规范工作实施方案的相关计划，进一步落实查找内控缺陷及整改措施。维护并完善内部控制文
档，在此基础上对内部控制体系进行适当优化。
二O一四年六月二十日
第三篇：关于开展北京辖区上市公司规范运作自查自纠工作的通知
关于开展北京辖区上市公司规范运作自查自纠工作的通知
发布时间：2012-05-08 11:10来源：北京证监局作者：北京证监局
京证公司发〔2012〕60号
辖区各上市公司：
为了落实2012年全国证券期货监管工作会议精神，进一步推动市场主体归位尽责，充分发挥公司治理架构中监事会的监督作用，北京证监局在梳理相关法律法规和监管文件对监事会职责职权规定的基础上，决定以监事会为主导负责，按照“自我约束、相互制衡、完善提高”的原则，指导辖区开展上市公司首次规范运作自查自纠工作（简称“自查自纠工作”），力求将外部监管压力转化成公司规范运作的内生动力，推动公司积极构建和完善内部监督防线。现将有关工作要求通知如下:
一、高度重视，加强组织
资本市场经过20年改革发展，发生了巨大的变化，放松管制，发挥市场主体自治功能已是大势所趋。开展对公司规范运作情况的自查自纠，是促进上市公司自觉承担起完善公司治理、持续信息披露、积极回报股东等法定义务的重要渠道，是不断增强公司自我纠察意识和提高公司自治水平的有效手段。各公司要高度重视此次自查自纠工作，实施工作应由公司监事会主席亲自负责，并指定监事会办公室（董事会办公室）和内审等部门人员配合，切实做到“认识到位、组织到位、人员到位”，确保这项工作落实到位。
二、扎实工作、认真自查
各公司应严格按照此次自查自纠工作方案及具体指标分解表（见附件1）的内容和要求，本着“客观、公正、负责”的态度，不走形式、不走过场，逐项开展对照检查，认真自查扎实自纠。各公司应于2012年7月15日前上报经全体监事签字确认的自查自纠工作报告（见附件2）、相应的电子文档以及核查底稿。处于保荐期的公司还需报送保荐人审核的书面意见。
三、整改完善、不断提高
针对自查发现问题，各公司应制定整改措施，明确整改时限，落实整改责任人，认真抓好后续整改工作，进一步完善公司治理机制，不断提高公司规范运作水平。
我局将通过审阅报告、关注整改、现场检查等方式实施对自查自纠工作的监管与指导，对于上报材料存在虚假信息、误导性陈述以及重大遗漏的，我局将按照有关规定采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记录诚信档案以及认定为不适当人选等行政监管措施。
特此通知。
附件 1：自查自纠工作方案
表：监事会履职行为检查指标分解表、董事会履职行为检查指标分解表、高管履职行为检查指标分解表、公司信息披露等行为检查指标分解表
2：自查自纠工作报告
二○一二年五月七日
第四篇：全县四季度经济工作安排部署会讲话：实施“七五”普法工作
同志们：
按照会议安排，我就分管工作讲几点意见。
一、前三季度工作
（一）经济运行及重点工作完成情况。前三季度，坚持超前谋划，靠前指挥，压茬推进，各项工作平稳运行。截止9月底，全县实现生产总值xx亿元，占年计划的xx%；
固定资产投资xx亿元，占年计划的xx%，增速位居全市第一；
国税税收收入xx万元（其中县本级收入xx万元），下降xx%；
地税税收收入xx万元（其中县本级收入xx万元），下降xx%。全县xx个重点项目全部开工，完成投资xx亿元，占年计划的xx%。制定了“七五”普法规划，全县xx个单位聘请了法律顾问，受理xx件法律援助案件。
（二）移民搬迁项目完成情况。2016计划搬迁xx户、xx套房屋主体已经完工，其中xx套住房已经达到入住条件，6个移民小区基础设施“小配套”项目已完成规划设计；
2017xx户搬迁安置任务已落实，集中安置项目规划设计已完成，在全市2016上半年综合考评中排名第一。
（三）“三个一”完成情况。一是市级以上表彰奖励：2016年1月至3月，xx县委、县政府先后荣获2016年省“两会”期间信访工作先进集体、全国“两会”期间驻省信访工作先进集体。二是市级以上现场会：全市司法公证质量案卷集中评查活动9月26日至27日在柞举行。全市国税系统绩效管理暨办公室综合业务培训班5月26日至27日在柞开班。三是市级以上创建工作：省级社会信用体系建设试点县创建工作，今年3月份启动，计划12月底完成，目前正等待省、市验收。省级社区矫正中心示范县创建工作，今年5月启动，计划年底完成，目前正等待省、市验收。省级“一村（社区）一法律顾问”试点县创建工作，今年9月启动，计划2018年12月完成，目前首批试点涉及的30个村（社区）已确定。省级农民工返乡创业示范县创建工作，今年6月份启动，计划2017年12月底前通过验收，现正在组织实施。省级创业型城市创建工作，2014年12月启动，计划2017年底前通过验收，目前，xx个单位完成了创建基础性工作，正在进行市级初验筹备工作。省级“国地税合作示范县”创建工作，今年3月启动，计划今年底前完成，目前正等待省、市验收。
（四）全市排名情况。①前三季度，全县主要经济指标综合评估位于全市第四位；
②国税工作位于全市第四，地税工作位于全市第六；
③公安工作位于全市第五；
④信访工作位于全市第三；
⑤消防工作位于全市第一。
二、存在的主要问题
一是项目前期工作相对滞后。部分项目单位不重视项目前期工作，规划、用地、环评等前期工作不到位，在申报项目时，经常是无项目可报，或者是因项目手续不达标无法申报，严重影响了我县项目和资金争取工作。二是保持投资持续增长的压力较大。企业投资意愿减弱，县级财政困难、投资能力下降，同时受产业准入、土地、环评政策趋紧和征迁、融资等成本持续上涨等因素影响，项目落地难度加大，全县保持投资总量持续较快增长压力很大。三是中、省、市统计部门采用指令性评估和数据下算一级评估机制，统计上报数据认可难度加大。四是移民搬迁对象落实难度大，配套项目进度慢，搬迁入住率较低，旧宅基地腾退慢。五是税收收入短任务进度较大，财源建设乏力，增收压力大。六是劳动力素质普遍相对较低，需要进一步加强技能培训，促进就业转型升级；
七是劳动保障法规政策宣传力度还需进一步加大，劳动关系争议案件和企业违规用人现象还时有发生，拖欠民工工资问题仍未解决到位。八是缠访闹访现象时有发生，突发信访事件数量多，涉法涉诉问题仍然存在，息诉不罢访现象时有发生。
三、下一步工作安排
关于经济发展工作：一是突出抓好统计监测。启动2017年国民经济和社会发展计划草案编制工作，认真做好“十三五”规划、计划实施的运行监测工作，精心组织统计综合年报工作，确保市考县目标任务顺利完成，在全市争先进位。二是突出抓好项目建设。加大对2016年重点项目建设的督促协调服务力度，倒排工期、分解任务，精准施策、破解难题，确保项目赶超进度，早日建成运营。做好2017年重点项目征集工作，着力储备和新上一批投资规模大、拉动能力强、科技含量高、附加值多的大项目。三是突出抓好争资融资。紧紧抓住中省市促投资稳增长政策机遇，统筹抓好2016年第三、第四批专项建设基金申报及2017年中央预算内投资项目申报工作，力争更多的项目挤进中省市计划盘子，获得更多的资金支持。同时，抓好已上报预算内投资项目的跟踪衔接，确保已申报项目投资落实到位。四是突出抓好税收收入。积极为纳税对象提供优质服务，力促企业挖潜增效，培育更多的财源。强化财税专业化管理，打牢堵漏挖潜增收基础，确保应收尽收。
关于移民搬迁工作：一是对接完善移民搬迁政策。尽快修订完善我县移民（脱贫）搬迁政策，明确贫困群众安置方式、补助标准，规范对象申报审核和项目建设程序，提高移民搬迁整体水平。二是着力加快项目建设进度。对照目标任务，扎实推进各移民小区项目建设，确保按期完成建设任务。三是切实抓好搬迁对象落实。围绕“两灾户”和建档立卡贫困人口两类人群，加快搬迁对象的入住和审定工作，确保2015以前的对象搬迁入住到位、2016搬迁对象落实到位。四是配套完善公共基础设施。按照“小型保基本、中型保功能、大型全覆盖”的原则，统筹推进基础设施建设。同时严控建设成本，提高中小户型和“交钥匙”工程占比，切实减轻群众负担。五是加快培育致富增收产业。科学规划布局一批现代工业园区、特色农业园区、精品旅游景区，发展互联网+等新业态，开发就业岗位，加大技能培训，解决好贫困户就业、增收问题，确保搬迁群众“搬得出，能致富”。六是同步跟进后续管理服务。加快推进移民小区公共配套建设，同步配建社区管理和物业等服务机构，纳入城镇规范化管理。完善儿童的入托、就学和老年人就医养老，保障搬迁户各项权益。
关于社会保障工作：一是认真落实就业政策，加强技能培训，充分发挥创业培训、小额担保贷款作用，促进各类人群就业和农村劳动力转移就业。二是推行农民工工资保障金制度，抓好劳动保障监察“两网化”建设，定期开展劳动保障执法巡查，加强劳动保障执法监察，确保及时足额兑付农民工工资。三是积极推进机关事业单位养老保险制度改革工作，实现养老保险基金发放运行。做好养老、医疗、工伤、失业、生育五大保险稽核工作，巩固保险扩面征缴工作成果。
关于社会综合治理工作：一是加大违法犯罪打击力度，确保今冬明春社会治安稳定。二是加大矛盾纠纷排查调处工作，加强信访积案化解，着力从源头上化解不稳定因素，确保群众合理诉求得到及时化解。三是加强冬季道路交通管理，积极应对冰雪寒冻天气，确保岁末年首道路交通安全平稳运行。四是加紧城镇消防专项规划编制工作，完善消防设施建设。加快营盘和凤凰两镇专职消防队建设，增强重点镇消防安全保障力量。五是启动实施“七五”普法工作，加快推进省级“一村（社区）一法律顾问”试点县创建，完成省级社区矫正中心示范县创建工作。
第五篇：自治区食品药品监督管理局进一步安排部署规范行政裁量权工作1
宁夏食品药品监督管理局
进一步安排部署规范行政裁量权工作
本报讯 董思文 为进一步规范我区食品药品监管系统行政执法行为，提高依法行政水平，确保食品药品监管系统执法人员正确行使行政裁量权，切实维护行政相对人的合法权益。2012年4月5日，宁夏食品药品监督管理局印发《关于进一步做好规范行政裁量权工作的通知》，从2012年4月到2012年9月，利用半年的时间，在全系统开展规范行政裁量权工作。目的是通过进一步规范行政裁量权，建立食品药品监管行政裁量权基准制度，完善执法流程，规范执法行为，减少行政执法的随意性，切实保障法律、法规、规章的正确实施，全面提高食品药品监管系统行政执法人员法律意识和执法水平，强化执法监督，推进依法行政，为建设和谐新宁夏创造良好的法治环境。规范行政裁量权工作主要工作任务是：
一是梳理依据，厘清职权。对食品药监系统执行的法律、法规、规章涉及的行政处罚、行政许可、行政强制条款进行全面细致地梳理，依据法定职权，编制职权目录。
二是制定适用规则和裁量基准。在梳理条款的基础上，结合实际，制定宁夏食品药品监管系统行政裁量适用规则。对行政处
罚、行政许可、行政强制等执法行为，分类对行政裁量权进行细化、量化，明确执法行为的具体条件、标准、种类、程序、时限、幅度和方式，制定食品药品监管系统裁量基准，作为全区系统行使行政裁量权的依据。
三是建立健全相关制度。建立健全规范行政裁量权的相关制度，主要包括：《行政裁量公开公示制度》、《行政裁量说明理由制度》、《行政执法案例指导制度》、《重大裁量事项集体讨论制度》、《行政执法案卷评查制度》、《行政执法监督检查制度》、《重大行政执法行为备案审查制度》、《行政裁量权责任追究制度》等8项制度。通过相关制度建设，推动行政裁量权依法、规范、合理行使。
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