南京分公司内审员培训小结范文

第一篇：南京分公司内审员培训小结范文

南京分公司内审员培训小结

培训时间：2011年12月14日

参加培训人员：周斌、郑捷、许章明、秦巍、王晓东、王群、徐高见、郭敏、张敏、屠文成2011年12月14日下午，南京分公司的注册内审员根以股份公司内网综合管理体系文件及下发的检查表为培训资料，组织参加了2011年注册内审员年度培训。

通过对股份公司内网综合管理体系文件的学习，我们加深了对综合管理体系的认识，学习了股份公司的先进经验。我们深刻地认识到：内审员不仅仅是对其他部门的监督者、审查者，更应该是一个合格的建设者和一个优秀的完善者。内审员应该从本部门的体系建设做起，透彻了解本部门的体系，进而了解整个企业的体系运转；本部门的体系完善了，整个企业的体系运转才能相对完善，内部审核的压力才会降低；本部门的体系没有问题了，审核别人的时候才有资本，说话的时候才能有理有据。

因此，我们要与本公司、本部门的实际相结合，更好的学习了解质量管理体系的基本概念、本组织的质量管理体系结构，以及自己所在部门的质量管理体系流程、结构和管理要点，从自己部门开始内审，坚持月度或者季度的体系自审自查，自我完善，只有合格了，没有问题了，才有资格去审核别人。

最后，大家共同讨论，通过学习股份公司下发的检查边，结合本公司的综合管理体系文件、部门作业指导书等实际文件，尝试编制了综合办公室的内部审核检查表。

本次培训虽然结束了，但我们深深地感到，内审员知识更新的很快，我们只有不断学习，不断实践，才能保证不掉队，才能更好地完成内审员的职责！

第二篇：内审员西安培训

水利行业实验室资质认定评审准则宣贯培训班西安学习

7月9日至12日，受水利部国际合作与科技司委托，由中国水利水电科学研究院举办的《水利行业实验室资质认定评审准则宣贯培训班》在西安进行，参加培训的学员共152名，分别是来自全国各流域水环境监测中心及分中心、各省水环境监测中心及分中心的管理和检测人员，科研院校、高等院校、设计和施工企业、质检机构等单位从事质量检测的人员等。讲述课程的老师分别是来自水利部国际合作与科技司的刘永峰处长、李聂贵工程师，中国水利水电科学研究院标准化研究中心的邓湘汉主任、水利部长江科学院陈华康原副院长、松辽流域水资源保护局李青山总工、黄河流域水资源保护局副巡视员、南京水科院陶秀珍、省水文局赵杰副局长等8位专家。陕西省水环境监测中心及分中心共9人参加培训学习，其中省中心6人，汉中、宝鸡、延安各1人。

开班仪式上我们首先听取了安徽省水文局汪俊飞局长的讲话，汪局长以非常慷慨激昂的言辞表达了对全国各地远道而来的水环境监测技术人员的热烈欢迎，他从经济发展、旅游、水资源环境三大方面介绍了安徽省的基本情况，让大家对安徽有了一个初步的印象。接下来水利部水文局李怡庭处长简单介绍了本次培训的目的和意义，是为贯彻落实党的十八大关于大力推进生态文明建设的新要求，进一步加强水环境水生态监测工作，提高监测人员业务技术水平。并对参加本次培训的学员提出了几点具体要求：一是重视培训机会，推动实施规范；二是学习中互相交流、互相讨论、互相启发、共同探讨，提高业务技术水平；三是严格遵守培训班纪律，按时上下课，顺利通过考试。

本次培训主要是学习《水环境监测规范》SL219宣贯，包括八个方面内容：一《水环境监测规范》SL219宣贯修订背景、主要内容与特点，二水环境监测站网规划与管理，三地表水监测与地下水监测，四大气降水监测、水生态监测、沉降物监测、自动监测与移动监测，1

五入河排污口调查与监测、应急监测，六实验室质量保证与质量控制，七数据记录、处理与资料整汇编，分别由《水环境监测规范》SL219宣贯各版块的编写作者讲述。第八个方面内容是实验室分析检验技术问题，由中国环境监测总站齐文启博士从仪器设备管理、基本操作、采样、影响数据质量的因素、报告中的问题和如何使数据准确等方面，用实例、提问、数据对比、错误纠正等方法给我们进行了细致详尽的讲解，指出我们在实验室分析操作中经常遇到和疑惑的问题，指导我们如何进行正确操作，并且强调遇到问题要多动脑、多分析，要懂得灵活变通，没有解决不了问题。通过听取各位老师的讲课，使我们对《水环境监测规范》SL219宣贯的内容有了一个全面的学习，丰富了监测人员的理论知识，对实施具体工作起到了指导性作用，同时也对我们监测人员的工作提出了更高更具体更严格的要求，我们也感到了压力，发现需要学习和研究的内容还有很多很多，将要开展而还未开展的工作也即将被提上日程，我们今后的工作任务会更重，这就要求我们必须加强学习规范，努力提高业务技术水平，进而提高工作效率和质量，确保每一个监测数据的完整性和准确性。学习结束，会务组为我们颁发了水利部培训上岗证书。

这次培训把来自全国各省各流域的水环境监测技术人员聚集到了一起，给大家提供了一个互相交流、互相学习和共同探讨的平台。课后交流中，我们主要就自己所做项目中发现的实际问题进行了探讨，如（1）采样时的注意事项，如何取混合样、哪些项目不能取混合样，哪些项目取样不能润洗取样桶、哪些必须润洗两次，涉水采样时要注意的细节，采样员要站在下游、瓶口对准水流方向、不能搅动河底底泥等，(2)操作仪器使用中发现的问题，例如紫外分光光度计UV9600不能预热时间过长，否则测定数据会跳动或者造成死机现象，一般预热十五分钟为宜；原子荧光光度计测砷、汞、铅、硒等，首先药品的质量很重要，药品的质量不好怎么测结果都不好，普遍认为国药集团的药品质量是没问题的，其次是配药一定要精确，标线才能达到三个九，点子多的情况下可以适当取舍一两个点，硒的结果一般比较稳

定，汞的测定过程要避免交叉污染等；（3）质量控制方面，如做现场空白、现场平行、现场加标回收，实验室平行样、加标回收等，可根据要求选择质控样的数目；（4）操作中注意的细节，如固定项目使用的器皿进行贴标固定，固定个人的使用器皿等，能很好地避免污染，更好的控制监测质量；（5）期待使用新仪器，如购买PH测定计，现场取样测定PH；测定石油要使用萃取仪，简化人工萃取过程，减少工作量；现在有很多先进的新仪器，我们只需要做前期准备工作，配药、准备容器等，后期的加药、稀释、测定都是由仪器自动完成，大大减少了工作量，准确性更好。最后大家还互相留了联系方式，加了水环境技术交流总坛qq群，便于今后的交流和探讨工作中遇到的问题，分享好的分析做样方法等，在加深感情的同时，共同提高业务技术水平。

课余时间，我们还和国家环境监测总站齐文启教授进行了交谈，齐教授跟我们分享了一些他宝贵的人生经历和生活经验，我们都非常钦佩他学生时期的聪明才智和现在如此之高的学术建树，但是他说，上学时并不是他有多聪明或者多刻苦，他认为学习环境和氛围更重要，他们家里三个孩子，一个上了清华，一个北大，最后他上了中科大，他认为一个人的周围环境更重要，胜过其他。或许我们没有齐教授曾经那么好的学习环境和氛围，也没有像他现在这样好的工作环境，但是我们每个人都必须努力去营造一个充满激情和热情的学习氛围和工作环境，努力提高自身的理论知识水平和业务技术水平，积极上进、以饱满、热情的态度对待每一份工作，形成一种良性的学习模式和工作劲头，同事之间互相激励、互相催进、共同提高。

去合肥培训的途中，我们顺路经过了安康，参观了安康水环境监测分中心实验室，观看了他们的样品留样室、档案管理、药品管理情况，仪器摆放和使用环境，学习了他们的仪器使用记录、运行维护记录、期间核查记录、鉴定周期记录等，也与他们分享了我们实验室的管理方式和做样方法。培训期间，我们兄弟局成员之间也进行了紧密交流，对于我们刚加入

分析室工作的新成员，他们告诉我们一定要多向其他同事学习，自己多动手做项目，只有自己在做项目的过程中才能熟练掌握操作方法、发现问题、进而学会分析原因、解决问题，保证每一个监测数据的准确性。同时还要学习实验室管理，就是计量认证和内部审核要求的19个要素，只有把这19个要素学会吃透，才能全面熟悉实验室的整个工作流程和管理。

培训回来，刚好是水质科每月两天的学习时间，我们就这次培训的内容进行了总结学习和讨论，并交流了培训心得。接着再学习质量手册、程序文件、作业指导书这“三大宝典”时，脑子更加的清醒，学习效率有了很大的提高。水质科每月两天的学习活动自开展以来，大家一致认为效果很好，学习计划清楚、学习内容有针对性、目的明确，每次学习讨论中都能发现新问题，学到新知识，每个人在学习中都能有所收获并得到提高。通过这样的不断学习，我们将逐渐掌握计量认证和内部审核要求的19个要素，力争做到每个人都能掌握实验室的整个工作流程和管理。

水质科：曹苗苗

2013年5月30日

第三篇：内审员培训心得体会

内审员培训质量管理心得体会

高尔基说过：“幸福家的家庭都是相似的，不幸的家庭各有各的不幸。”

质量体系运转良好，管理规范的组织不管是谁进行内审，都会取得良好的效果。但是对于大多数组织来说，选择合适的内审员，给内审员以合适的定位并适当的培训，循序渐进的培养就显得很重要。

首先是定位的问题，像在上一篇文章所说的，不管是组织还是培训机构，大多把内审员定位为对其他部门的监督者、审查者。我的建议是，内审员首先应该是一个合格的建设者，或者是一个优秀的完善者，这里所说的建设是指本部门的体系建设。内审员应该从本部门的体系建设做起，对本部门的体系了解了，才能对整个企业的体系运转有所了解；本部门的体系完善了，整个企业的体系运转才能相对完善，内部审核的压力才会降低；本部门的体系没有问题了，审核别人的时候才有资本，说话的时候才能有理有据。这实际上是一个观念的变革。

因此，在内审员的培训上，不要一上来就学习标准，学习如何编制检验计划、检查表，如何给别人定罪，而是要与本公司、本部门的实际相结合，首先培训的是质量管理体系的基本概念、本组织的质量管理体系结构，以及自己所在部门的质量管理体系流程、结构和管理要点，内审要从自己部门开始，支持资源要首先从内部获得，最后才是如何编制检验计划，编制检查表，如何对外部门审核。

最后，内审员的培养要循序渐进，对待新培训的内审员，特别是年轻人，真正的以储备人才的态度来对待，不可急功冒进，以为简单的三五天培训以后就可以在体系管理中起到很大的作用，甚至成为组织内部矛盾作用的工具。如果组织内各部门内部能够坚持月度或者季度的体系自审自查，自我完善的话，一个内审员应该在本部门从事相关工作1年以上，才有资格参与对外部门的审核。

以上是我对个别体系运行不完善并且希望完善体系工作的组织的一点建议。

干部培训班心得体会

8月15日至月23日，我有幸参加了组织人事处安排的为期7个半天的第一期中青年干部培训班，感到受益匪浅。在这里向大家汇报一下我参加培训的体会。

在培训中，我能够做到认真学习、深入思考，踊跃参加班级和小组讨论，共同探讨在园区的发展建设等方面的工作思路，交流各单位成熟的经验和好的做法，努力提高自己的思想认识和理论水平，同时正确处理好学习和工作关系，合理安排，统筹兼顾，做到学习、工作双不误。

培训班开设的《有效沟通能力》《打造高效团队》《领导干部的执行力》《职业经理人职业素养》《中层角色定位与自我管理》《领导者创新思维》等课程，内容丰富、针对性强。从沟通到建立团队，从如何成为职业经理人到怎样提高执行力，从中层角色定位到领导者创新思维，一个个生动的案例，一番番激烈的讨论，一位位老师精彩的讲述循序渐进的启发了我的思维，使我不断地思考、提高，增长了见识，开阔了思路。尤其是通过如何提高执行力的培训，使我真正认识到了什么是企业文化、什么是执行力。并结合我的本职工作，对于如何提高执行力的问题，有了自己粗浅的认识和思考。

一、提高执行力就要做到加强学习，更新观念。日常工作中，我们在执行某项任务时，总会遇到一些问题。而对待问题有两种选择。一种是面对问题，一筹莫展，不思进取，结果是问题依然存在，任务也不会完成；一种是不怕问题，想方设法解决问题，千方百计消灭问题，结果是圆满完成任务。反思对待问题的两种选择和两个结果，我们会不由自主的问到，同是一项工作，为什么有的人能够做得很好，有的人却做不到呢？关键是一个思想观念认识的问题。我们常说，观念决定思路，思路决定出路。观念转、天地宽，观念的力量是无穷的。一些成功企业也认为，有什么样的思想观念，就有什么样的工作效果。观念转变，思想解放具有“核 —1—

裂变”效应，能够产生推动发展的不竭动力。只有转变观念，解放思想，企业才能始终保持快速发展，才能始终充满蓬勃旺盛的精力。综观我们园区近年来所取得的超常规、跨越式发展，正是思想先行、观念解放的必然结果。实践证明，如果不是破除了“等靠要”的旧的思想认识，树立了新的改革创新发展观念，正确施行了科学的管理手段，就不会有我们我们园区辉煌的今天。由此，我们要认识到，任何一个组织的发展，不仅仅是战略决策，经营规划等等，更重要的是各级人员的执行能力。对待日常工作，不要总是找借口，要从自身出发，不断加强学习更新观念，不断分析认识提高自己，改变不执行不作为的不良习惯，自动自发地做好本职工作。

二、提高执行力就要做到诚实做人，认真做事。我们常说，诚诚实实做人，认认真真做事。做人要有一个做人的标准，做事也要有一个做事的原则。但具体到实际工作中，常常是有制度，有措施，也有违章。究其原因，就是一个态度问题，一个责任感强不强的问题，一个做人是否诚实、做事是否认真的问题。联系到一些企业“做强做大”的发展格局，就象我们园区一样，规模越来越大，更需要我们树立一种积极向上的工作态度，诚实认真地执行好园区的每一项决策。要时刻牢记执行工作，没有任何借口，要视服从为美德；工作中无小事，工作就意味着责任，无论在任何岗位，无论做什么工作，都要怀着热情、带着情感去做，而且要竭尽全力、尽职尽责地做好。要时时刻刻、事事处处体现出服从、诚实的态度和负责、敬业的精神。

三、提高执行力就要做到面对困难，勇往直前。唯物辩证法认为，任何事物的发展都不是一帆风顺的，毛泽东同志也说过，我们共产党人不怕任何困难，世上无难事，只怕有心人。回想我们园区二期开发建设时，面对征地难题，我们的各级领导干部下乡劝说农民，讲道理，摆事实，最终平稳顺利地克服困难，顺利的完成拆迁征地的各项工作任务。充分体现了高度的纪律性和大局意识，这也正是我们在执行中必须要坚持的，记住，这是你的工作，无论你在工作中遇到多大的困难，你都要全力以赴完成它。

四、提高执行力就要认识到没有最好，只有更好。当一个人在工作中做出优异成绩，受到表彰奖励时，总是说，我做得还不够，还要继续努力，争取更大的成绩。这是一种戒骄戒躁和诚实谦虚的表现，但也同时说明了一个道理，那就是，无论干什么工作，做什么事，虽然取得了一定的成绩，但绝不是最终的，只能算是阶段性的胜利，还要再接再厉，好上加好。

以上就是我参加培训班的心得体会.请老师、同学们批评指正。让我们在今后的工作中共同努力、加强交流，为实现科技园区更好更快的发展不懈努力、不断前进!适值岁末,让我们随着新年的钟声,以更新的面貌,去迎接新的一年!

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第四篇：内审员培训试题

湖南省实验室资质认定内审员培训试题

序号：

姓名：

单位名称：

记分：

一、判断题（共20分，每题1分）

请将你的判断符号填在（）内，对的为“√”；错的为“×”。

1．经实验室指派，具有工程师及以上技术职称的人员均可担任实验室技术主管、授权签字人。

（×）2．实验室管理体系要阐明与质量有关的政策，包括质量方针、目标和承诺，只要使所有相关人员理解并有效实施，有的可以不形成文件。

（×）3．文件控制主要是指实验室编制的管理手册、程序文件和作业指导书，其他标准、规范、规程等不属于文件控制的范围。

（×）4．可以根据实验室的需要，选定有能力，符合准则要求的分包方，在征得客户同意后即可实施检测工作分包，分包比例不必进行控制。

（×）5．评审准则规定实验室应建立并保持对所有服务和供应品的选择、购买、验收和储存等的程序，以确保服务和供应品的质量。

（×）6．合同评审是客户的责任，实验室可以与顾客联合进行。

（×）

7．实验室应建立完善的申诉处理机制，处理相关方对其检测结论提出的异议，保存主要申诉处理的记录。

（√）8．在实验室的管理体系运行中，不符合工作的出现是难免的，出现不符合后及时纠正就可以了。

（×）9．为保证记录的整洁、完整、现场检测记录可在检测结束时统一整理后再填写

（×）10．实验室内部质量体系审核人员必须经培训合格。

（√）11．某实验室最高管理者因出差，授权技术负责人主持管理评审（并留有授权书）。（√）12．实验室应根据本实验室的培训需求，并根据程序建立人员培训计划。

（√）13．对影响工作质量和涉及安全的区域和设施应有效控制并正确标识。

（√）14．租用的设备应由被评审实验室人员进行操作。

（√）15．实验室在接收样品时应记录样品与规定的偏离。

（√）16．强调对各个过程处于受控状态，但受控不等于没有变异，即使在相同条件下的每次测量也有差异。

（√）17．检验报告的惟一性标识，就是计量认证标志或审认可符号。

（×）18．样品的标识系统就是针对样品的惟一性不被混淆。

（×）19．检测仪器设备在使用前进行了检定或校准，就可以始终保证其校准状态的可信度。（×）20．对常规性的简单操作（如使用直尺，卷尺）也需要编制作业指导书。

（×）

二、选择题（共30分，每题2分）

在下列每小题的备选答案中至少有一个是正确的，请将正确选项前的字母填在（）内。1．实验室应有与其从事检测活动相适应的（D）

A．专业技术人员和关键岗位人员

B．管理人员和检测人员 C．检测人员、关键岗位人员和辅助人员 D．专业技术人员和管理人员

2．实验室监督应由（ABCD）的人员对检测的关键环节进行 A．熟悉各项检测方法

B 程序

C 目的 D 结果评价 E.具有工程师以上技术职称

3．作业指导书是管理体系文件中的一类，它包括（AD）

A．仪器设备操作规程

B 管理评审报告

C 期间核查记录

D 方法的实施细则

4．文件控制的范围覆盖与管理体系有关的所有文件，包括实验室（AC）中与管理体系和实验室运作有关的所有文件。

A．内部文件

B 程序文件

C 外部文件

D 管理体系文件

5．通常情况下，实验室应独立完成合同中要求的全部检测或校准工作，但在某些情况下，可以将不能检测的部分参数分包给符合要求的实验室进行检测，分包的比例（A）A．必须予以控制

B 应当根据客户需要

C 由实验室自主决定 6．实验室合同评审的结果之一可能包括（A）

A．检测委托书

B 检测报告

C 检定证书

D 程序文件 7．每次检测的记录应包括足够的信息以保证其能够（C）A．满足要求

B 充分有效

C 再现

D 真实可靠 8．定期内部审核一般是审核（C）

A．出现问题的部门

B 客户抱怨的部门

C 管理体系的全部要素

9．下列活动中的哪一项必须由与其工作无直接责任的人员来进行（A）A．管理评审

B 合同评审

C 监督检验

D 管理体系内部审核 10．管理评审的步骤一般分为（ABCD）

A．策划与准备

B 评审的实施

C 编写管理评审报告

B 监督与确认 11．因人员变更需报发证机关或其授权的部门确认的是（ABD）A．最高管理者

B 技术主管

C 质量主管

C 授权签字人 12．实验室必须持证上岗的人员包括（ABD）

A．检测的人员

B 签发检测报告的人员

C 设备和样品管理人员

D 操作设备的人员 13．实验室的设施和环境条件对结果的质量有影响时，实验室应（ABC）A．监测

B 控制

C 记录

D 保持 14．使用有偏离的检测方法应（ABCD）A．由相关技术单位验证或有关主管部门核准 B．由实验室技术负责人批准 C．形成有效文件 D．征得客户同意

15．用于“期间核查”的核查标准要求（ABC）A．计量参考标准

B 量值稳定

C 高一级标准

三、问答题（共30分，每题6分）

1．实验室应保存对检测具有重要影响的设备档案，该档案至少应包哪些内容？

该档案至少应包括a)设备及其软件的名称；b)制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；c)对设备符合规范的核查记录（如果适用）； d)当前的位置（如果适用）；e)制造商的说明书（如果有），或指明其地点；f)所有检定/校准报告或证书；g)设备接收/启用日期和验收记录；h)设备使用和维护记录（适当时）；i)设备的任何损坏、故障、改装或修理记录。

2．实验室如何建立被检样品的标识系统？ 样品的识别

1、样品的识别包括不同样品的区分识别和样品不同检测状态的识别。

2、样品区分识别号可贴在样品上或贴（写）在样品包装物上。识别号由收样部门统一编排。

3、样品所处的检测状态，用“待检”、“在检” “检毕” 和“留样”标签加以识别。

4、样品在不同的检测状态，或样品的接收、制备、流转、贮存和处置等阶段，应根据样品的不同特点和不同要求，如样品的物理状态、样品的备样要求（如分样或混样）、复检样要求、样品形状的大小、样品制备、加工及分解要求、样品的包装状态和其他有特殊要求的样品，根据检测活动的具体情况，做好样品标识的转移工作，以保持清晰的样品识别号，保证各检测室内样品编号方式的唯一性和必要时的可追溯性。

3．检验报告和检测报告的区别是什么？

(1)检验是对产品的一种或多种特性进行测量、检查、试验或度量(包括计数)，并将结果与规定要求进行比较以确定是否合格的活动。因此，检验报告一般应当做出符合性评价。

(2)而检测是按照规定的程序，确定给定产品的一种或多种特性的技术操作，这种技术操作的结果主要以数据形式体现。因此，检测报告一般可以不给出结论或评价意见。

4．采购服务和采购供应品涉及哪些内容？

实验室应建立并保持对检测和/或校准质量有影响的服务和供应品的选择、购买、验收和储存等的程序，以确保服务和供应品的质量，其涉及的内容包括：a.服务和供应品的采购程序；b.服务和供应品的提供单位的名单和选择；c.服务和供应品的采购控制；d.服务和供应品的采购的验收。

5．什么叫量值溯源？

通过一条具有规定不确定度的不间断的比较链，使测量结果或测量标准的值能够与规定的参考标准(通常是国家计量基准或国际计量基准)联系起来的特性，称为量值溯源。量值溯源是测量结果通过具有适当准确度的中间比较环节逐级往上追溯至国家计量基准或国家计量标准的过程。量值溯源是量值传递的逆过程，它使被测对象的量值能与国家计量基准或国际计量基准香联系，从而确保量值的准确一致。

四、分析题（共20分，每题5分）

请说明是否符合《评审准则》的要求，依据《评审准则》的哪一条款，并说明理由

1．检测中心因工作需要，从所管辖的临时检测站调入万能材料试验机一台。评审时发现该设备重新安装后，未进行检定即投入使用，检测中心的技术负责人解释，该设备在调入前已进行了检定，目前，仍在有有效期内。因此，不需要重新检定。（6分）

答：(1)不符合《评审准则》第5.5.3条的要求。

(2)设备经过搬运、重新安装其溯源的可信度已不复存在，必须在使用前进行检定合格后才能投入使用。

2．评审员发现某试验室的一个在用仪器设备没有贴三色标识，该机构的管理人员解释说：“这台仪器设备不需要检定或校准，所以不需要贴三色标识”。答：(1)不符合《评审准则》第5.4.6条的要求。

（2）《评审准则》规定：“所有仪器设备都应有明显的标识来表明其 状态。”不需要检定或校准的仪器设备应进行功能和性能的验证，合格的也应有明显的标识来表示其状态。

3．评审组在评审时发现，某实验室的管理评审档案中只有管理评审报告，而且管理评审报告与内部审核报告内容基本一致。质量负责人解释说：“管理评审是依据内部审核的结果进行的，所以管理评审与内部审核的内容基本一致”。答：(1)不符合《评审准则》第4.11条管理评审的要求。

（2）管理评审的输入考虑到十个方面的内容，即：政策和程序的适应性；管理和监督人员的报告；近期内部审核的结果；纠正措施和预防措施；由外部机构进行的评审；实验室间比对和能力验证的结果；工作量和工作类型的变化；申诉、投诉及客户反馈；改进的建议；质量控制活动、资源以及人员培训情况等，内审结果只是输入结果之一，管理评审不应局限于内审的结果。

4．实验室每天都要进行很多样品的测试，在审核中发现，由于没有统一的规定，实施这些测试的技术人员在样品制备过程中，在程序、方式和习惯上存在明显的差异。虽然这些操作技术人员都是经过操作培训合格的，但是他们的检测工作质量却存在较大的差距。

答：(1)不符合《评审准则》第5．3。1条的要求。(2)该实验室对样品的制备没有统一的规定，由于样品制备的差异影响了检测结果的准确性。因此，实验室应按规定制定相应的作业指导书，消除样品制备对检测工作的影响。

第五篇：航运公司内审员培训汇总

思考题

第一章国际安全管理规则（ISM)概述 1.ISM规则？其原理是什么？

ISM是国际船舶安全营运和防止污染管理规则，简称为国际安全规则

ISM规则采用目前国际通用的质量保证和管理的原理，将船公司安全营运和防止污染管理运作和船舶安全防污染操作管理的各项活动进行系统化规范化处理，并构成一套适合本公司（本船）的安全管理体系（SMS），实现活动文件化、工作程序化和行为规范化。同时，通过总结以往经验制定预防措施，定期内部审核和外部监督，不断改进，从而将公司及其船舶的一切安全和防污当染操作和管理活动轩于严格控制之下，最大限度地实现海上安全，避免对环境特别是海洋环境造成危害以及财产造成损失，保护海洋环境。2.IMS规则实施的目标和侧重点是什么？

最终实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是海洋环境造成危害以及财产造成损失的目标。3.A443(XI）号决议的主要内容是什么？

441和443两个大会决议分别提出，请主管机关采取措施，保证船公司与船长之间的信息交流，保证船长履行其正常的安全管理和环境保护方面职责，以免贻误工作时机。意识到公约管理的重要性和对公司管理的首次间接介入。

4.A481（XII)号决议的主要内容是什么？

481号明确了船舶最低配员数，要求船舶取得主管机关签发的相应证明文件并存船备查。

5.A680（17）与A681（17）号决议的意义是什么？

68017号要求实施船舶安全操作和防污染管理评估

68117号有关船舶安全操作和防污染的监督指南，为操作性监督铺平道路。

6.ISM规则的主要特征？ 一鲜明的针对性 二全面的相关性 三严格的系统性 四不断的自我完善性 五广泛的适用性

7.为什么说ISM规则具有严格的系统性？

把公司及船舶安全和防止污染管理作为一个完整的系统对待，再以科学的系统管理方法加以明确规定,这是ISM最显著特点之一。

首先，它强调组织机构方面的系统性要求在船舶安全和防止污染管理中，不仅要有从船舶到公司最高管理层之间的运作系统，同时还要有一个监控系统。公司最高管理层俯靠这两个系统，来确保安全管理体系的有效运行。

其次它要求公司实行程序化管理，从而实现对管理过程的全面而系统的控制。

第三文件化的管理依据本身就是一个系统

第四ISM规则的逻辑结构为编写公司安全管理手册提供了一个系统的结构基础。

8.ISM规则不断自我完善性休现在那里？

任何一个安全管理体系都是不断发展并在发展中得到进一步完善的，没有最好的安全管理体系，只有在运行过程中趋于更好的。9实施ISM规则的重要意义何在？

第一实施ISM规则是我国航运公司履行国际义务的要求 第二实施ISM规则是强化航运企业内部管理的需要 第三实施ISM规则可以增强航运企业的市场竞争力

第二章ISM规则与NSM规则的理解 思考题

1.ISM规则的公司是什么？他有何责任和权力？

公司系指船舶所有人或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光租船承运人

本规则中所称“公司”，是实施ISM规则并申请DOC的公司，（1）所有人，拥有并管理所属船舶

（2）经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规定的公司的所有责任各义务。

（3）管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。

就船舶管理人而言，这里所称，承担船舶营运责任，应理解为是与安全和防污染有关的责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴。

2.谁是实施ISM规则的主管机关，代表我国实施ISM规则的主管机关是那个机关？

主管机关系指船旗国政府，具体来说是指船旗国政府中负责船舶安全与防污染管理事务的职能机构或部门。

代表我国政府负责实施ISM规则与其相关审核的主管机关为中华人民共和国海事局

3.安全管理体系(SMS)有那些基本功能？

安全管理体系是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。安全管理体系应具有以下功能

（1)要有安全与环境保护方针，要明确安全管理体系所要达到的目标（2)要建立文件化程序，使船岸涉及船舶安全和防污染管理与其活动都能按照文件化的程序进行策划、组织、实施、审核和检查、切实保证船舶安全和防止污染符合有关国际、国内强制性规定并对适用的建议的规则予以考虑。

（3)要明确安全管理体系内实施、管理和审核人员的责任、权力与相互间的联系渠道

（4)建立事故和不符合规定情况的报告程序，为完善安全管理体系的运行和确保其达到预定的目标，安全管理体系应当具有对事故和不符全规定情况按照相应程序报告的功能。

（5）建立紧急情况的准备和反应程序，涉及船舶发生的紧急情况先做好各种准备，对其予以标识，制定相应应急计划，建立应急力量确保提供应急资源以及按照实际情况进行应急演习和训练。

（6）建立内部评审和管理性复杂程序，并按此程序对安全管理体系进行内部评审和管理性复查，通过内部评审和管理性复查，审核活动的符合性，评估体系运行的有效性。

4.什么是公司安全和环境保护方针，它包括哪些内容？

公司应当制定安全和环境保护方针

安全和环境保护方针是安全管理体系的第一项功能要求，是安全管理体系的灵魂

在具体写法上，建议将方针分为，原则、目标、和措施三个层次，原则是对方针的高度概括以指导公司的安全和防污染工作，目标要突出安全指标的量化内容 措施则为实现目标提供保证

5.指定人员有何责任和权力？指定人员与公司之间有何关系？ 为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。

指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，关确保按需要提供足够的资源和岸基支持。

指定人员的职责和权力应至少包括：

1.能直接同最高管理层联系，以保证船舶的安全营运情况得到报告

2.对各船的安全营运和防止污染方面进行监控 3.确保按需要向船舶提供足够的资源和岸上的支持

公司最高管理层应以文件形式任命一名或数名指定人员。当指定人员有多个时，指定人员之间或指定人员与分公司指定人员的关系应作为体系运行监控的整体组成，并明确其职责分工。

6.船长在实施SMS中有何责任和权限，其越权处置有没有限制？

船长的5项责任仅限于安全管理体系运作方面，并不包括船长管理船舶和操纵船舶的责任。

(1)执行公司的安全和环境保护方针是总要求

(2)激励船员遵守该方针，通过教育培训考核和奖惩等方法，激励和调动船员遵守公司安全和环培方针的积极性(3)以简明的方式发布相应的命令和指令

(4)核查具体要求的遵守情况，是船长作为安全管理体系在船上运行的监控人角色的职责，属于日常性管理工作。

(5)复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷，是要求船长根据安全管理休系在船上运行的实际情况。越权处置有没有限制

（1）船长根据专业判断作出有关船舶安全和防污染事务的必要决定不受船东租船人或任何其他人员的约束（2）船长尤应受到国内法律、共同协议 7.对船长的适任有何要求？

船长持有相应的适任证书和培训证明，并不等于已具有适当的指挥资格，公司应当从资历、业绩、决策能力等方面进行考察。

8.公司为什么要开展全员培训？开展全员培训基于何基础？对个人的培训应考虚哪些因素？

9.什么是临界操作和特殊操作？其对建立SMS有何意义？

关键性的船上操作方案包括两类：一类是特殊操作

另一类是临界操作

特殊操作系指其错误仅在已造成危险情况或事故已发生时才会明显看出的操作，如水密检查、海图作业、货物系固、巡回检查等操作。

临界操作系指其错误会立即导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作，如进出港航行、交通密集区域航行、油轮货物装卸、进入封闭场所等操作。

特殊操作和临界操作因其操作特性的不同决定其在制定操作方案和须知的侧重面应有所区别，特殊操作由于其具有过失显露的滞后性，在制订方案和须知时应强调预防和检查，要突出防患于未然。

临界操作由于其一旦失误会立即导致险情的特殊性，在制订方案和须知时应强调严格执行和密切监督，确保万无一失。10.应急部署包括那些内容，其目的何在？

紧急情况：是指船舶的安全面临威胁或船舶对环境构成威胁的情况包括发生险情或事故。

标识是指辩别、找出船舶可能遭遇的紧急情况，是指对本公司船舶可能出现的紧急情况的识别，是阐述的前提

描述是指对已标明的紧急情况（包括每种紧急情况的不同表现形式）的发生、发展、表现形式、可能产生的危害等予以描述和分析，以便有针对性制定应急措施，是反应的前提。

反应是指针对某种紧急情况及其不同的表现形式制定相应的船岸应急计划或预案

11.建立不符合规定情况、事故和险情的报告、调查、分析和纠正程序的意义何在？对报告的分析可导致哪些结果？

不符合规定的情况：是客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。

重大不符合规定的情况：是指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险并需要立即采限纠正措施的可辨别的背离，此外，还包括未能有效和系统执行《国际安全管理规则》的有关条款

事故是指造成人员伤亡或造成环境、船舶及其货物损害事件 险情是指如果进一步发展会造成事故的情况（事故的前兆）12.建立船舶和设备维护保养的程序的依据是什么？

第三章安全管理体系的建立运行和保持 1.安全管理体系建立应遵循的原则？ 一克服应付观点 二领导重视亲自抓 三与深化企业改革相同步

四充分重视全员特别是责任部门和人员参与的重要性 五抓住三个关键

2.建立安全管理体系的步骤大概有哪些？

一公司最高管理层和专门工作班子的ISM规则培训 二制定计划

三公司安全管理现状调查与评估

四充分重视全员特别是责任部门和人员参与的重要性 五抓住三个关键

3.安全管理休系文件一般包括哪几部分？

安全管理休系可以有多种分类方法最基本的是三种 第一种是分三类，安全管理手册

安全管理程序

安全管理须知

第二种是四类安全管理手册

程序

须知

记录 第三种安全管理手册

程序

记录

4.如何做好SMS的运行和实施工作？

（一）认真阅读、理解和掌握SMS文件

1.明确与本部门、船舶和本岗位相关的SMS文件

2.明确本部门、船舶和本岗位在SMS中的责任、权力和相互关系

3.明确本部门、船舶和本岗位须开展的安全和防污染管理活动

4.明确本部门、船舶和本岗位须填报的安全管理记录

（二）按SMS文件规定开展各项安全管理活动

1.与公司岸基地有关的安全和防污染管理的活动

2.与船舶有关的安全和防污染管理的活动

（三）认真做好体系运行记录 5如何保持船舶SMS持续有效运行？

保持SMS持续运行的手段主要有：

认真履行职责，加强监控，报告分析和纠正措施，船舶自查，船长定期复查，公司定期检查，船旗国检查和港口国检查，行业组织检查，内部审核，外部审核

第四章安全管理体系的内部审核

1.内审的概念？对内审中“符合性”“有效性”“适合性”、“系统性”和“独立性”的理解？

安全管理体系审核其含义为：确定安全管理体系及其各条款的活动及其有关结果是否符合安全管理体系文件的要求安全管理体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到安全和防污染目标的系统的、独立的审核。

体系审核的特点：符合性、有效性、系统性和独立性。符合性：是指对休系文件包括安全管理手册程序文件和须知等是否符合ISM规则和国内外法定规则、标准和指南等规定。

有效性：是指实际的安全管理活动是否与ISM规则、手册或程序等体系文件规定相一致，亦是对各项安全管理文件是否得到有效的实施进行审核。

适合性：是指在现场审核结果的分析中应对安全管理体系活动是否适合于达到既定的安全管理的目标进行评价。

系统性：是审核工作本身也要求正规化、有程序可以遵循。独立性：是指进行体系审核的审核员应独立于被审核部门或组织之外，即审核应由与被审对象无直接关系的人员进行 2.内审的目的是什么？

（1）促使安全管理体系满足ISM规则和其他强制性规则的要求。（2）作为一种重要的企业管理手段，及时发现安全管理中的问题，组织力量进行纠正和预防，以确保安全和环境保护方针的有效实施。（3）在船旗国政府主管机关或认证机构审核认证前，通过内审，及时发现一些问题并予纠正，为顺利通过外审做好准备

（4）作为一种自我改进的机制，使体系持续保持其有效性并能不断改进不断完善，这也是内审的最根本的目的。3.内审的依据有哪些？（1）ISM规则（2）SMS文件（3）强制性规则和规定

（4）采纳的国际海事组织、主管机关、船级社和行业组织的规则、指南和标准。

4.公司在哪些情况下应开展SMS管理复查?

(1)发生了重大的安全事故或船舶被滞留时

(2)公司的最高领导层、组织机构、安全和环境保护方针、目标等有效大变化时。

（3）公司扩大管理船舶种类，改变管理体系，文件进行重大修改或全面改变，或发生不符合规定情况后时（4）在外部审核前认为需要时

5.内审一般有几个步骤？具体内容有哪些？

（1）确定任务

(2)审核准备

(3)现场审核

（4）编写审核报告（5）纠正措施的跟踪验证

（6）全面审核报告的编写和纠正措施完成情况的汇总分析 6.内审的准备工作有哪些内容？ 制定内审计划 组成审核组 收集审阅有关文件 编制内审检查表

通知受审核部门并约定具体的审核时间 一制定内审计划

船公司的内审一般应编制一份计划 在实施现场审核前还要编写一份现场审核计划（1）对SMS负有重要责任的人员的标识（2）与SMS有关的文件的标识（3）审核员的标识（4）被审核部门的标识（5）进行审核的日期和地点

（6）准备与公司管理层举行会议的时间等 二.组成审核组（1）资格（2）业务范围（3）工作经验（4）组织协调能务 编写内审检查表

检查表是审核员进行审核的重要工具

（一）内审检查表的作用

1.明确与审核目标有关的样本

2.规范审核程序

3.明确审核目标

4.保持审核进度

5.审核记录存档

6.减少重复或不必要的工作量

7.树立审核员良好形象

9.内审中的文件审阅与外审中的文件审核有什么异同

内审对有关文件的审阅与外审不同。

外审时认证机构初审文件后如认为文件不符合标准规则要求，可要求受审方修改或因文件严重不符合而中止审核

但内审是在本组织已经建立了文件化的体系并正常运行的情况下进行的。

内审时的文件审阅，重点是收集与受审部门的安全管理活动有关的程序文件、作业指导书等，并以ISM规则、有关的法律法规为依据对程序等体系文件进行审阅，检查其是否符合这些依据，熟悉相关做法。如果发现文件不符合程序ISM规则或法律、法规的要埭，也可以提请指定人员注意在适当情况下（如管理评审）加以修正。

在审阅程序文件时，不仅要检查该部门重点涉及的程序文件，还要检查与其他部门程序文件的接口是否明确，协助职责是否清楚，内容是否协调。

对各部门或几个部门都通用的文件的如文件控制、不符合规定等程序也要进行收集，以供在审核中使用 现场审核需注意

1.审核组长应当控制审核的全过程 2.要相信样本

3.样本要有代表性并应由审核员随机抽样 4.要依靠检查表，若要偏离检查表，必须小心谨慎 5.要从问题的各种表现形式去寻找客观证据 6.当发现不符合规定情况时，协查工作应予以深入 7.与受审方负责人共同确认有关事实 8.始终保持客观公正和礼貌 不符合规定情况的定义和类型

A类：体系不符合：系指安全管理体系文件与有关法律、法规、标准和ISM规则等要求不符合

B类：实施性不符合：系指在各项具体的操作或管理活动中，未按体系文件规定执行

C类：效果性不符全：系指安全管理体系文件的各项规定符合ISM规则或其他法定规则的要求，且已实施，但由于实施不够认真或某些偶发因素导致实施和执行的效果未能达到规定要求。

船舶现场审核 一船舶内审的一般要求 二关于船舶内审 三船舶内审的步骤 四船舶内审的注意事项

17.船舶现场审核应注意哪些事项？（1）编制前的注意事项（2）编制检查表应注意的事项（3）现场审核注意事项

21.内审员的作用是什么

1.对安全管理体系的运行起监督作用 2.对安全管理体系的保持改进和完善

3.在安全管理方面起沟通最高领导层与相关部门船舶之间的渠道和纽带作用

4.在第三方审核中起内外接口的作用 5.在安全管理体系的有效实施方面起带头作用 6.在安全和防污染有关的信息起传递作用 22.内审员的职责是什么（1）遵守相应的审核要求（2）传达和阐明审核要求

(3)有效地策划和履行被赋予的职责

(4)将观察结果形成文件（5）报告审核结果

（6）验证所采限的纠正措施的有效性（7）收存和保护与审核有关的文件 23.内审组长的职责是什么？

审核所有阶段的工作均由审核组长全权负责。审核组长应具备管理能务和经验，应有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定职责包括：

（1）协助选择审核组的其他成员（2）制定审核计划

（3）代表审核组同受审方的管理者接触（4）提交审核报告

26.验证纠正措施应包括哪些内容？（1）纠正措施是否按规定日期完成（2）纠正措施中的各项措施是否已完成（3）完成后的效果如何

（4）实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存（5）如引起体系文件修改，受审部门是否通知了ISM办公室按文件控制规定办理了修改批准和发放手续并留有记录？该文件是否已得到执行？