境内非银行金融机构分公司、代表处终止营业或关闭审批申请材料目录

第一篇：境内非银行金融机构分公司、代表处终止营业或关闭审批申请材料目录

境内非银行金融机构分公司、代表处终止营业或关闭审批申请材料目录

（1）申请书。应说明申请终止营业或关闭的理由。

（2）法人机构董事会或授权管理机构同意该分支机构终止营业或关闭的决议。

（3）该分支机构的基本情况。包括业务开展规模、服务区域及主要服务对象等。

（4）该分支机构终止营业或关闭的具体方案。包括现有资产、负债业务移交或处置方案，人员安置方案，具体工作的进度安排等。

（5）上级内部审计部门或外部审计机构出具的审计报告。

（6）负责市场退出的工作小组成员名单、简历。

（7）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

境内非银行金融机构分公司、代表处关闭后续事项报告材料目录

（1）机构关闭完成情况报告。内容包括金融许可证缴回情况和工商登记注销情况。

（2）对外公告复印件。

第二篇：境外非银行金融机构驻华代表处变更住所审批申请材料目录

境外非银行金融机构驻华代表处变更住所审批申请材料目录

（1）申请书。由代表处首席代表签署并致代表处所在地银监局负责人，应说明变更住所的原因及新住所的地址、邮政编码。

（2）新住所或营业场所的所有权或使用权证明文件复印件。境外非银行金融机构驻华代表处变更住所后续事项报告材料目录

（1）完成迁址有关程序的报告，包括工商变更完成情况等。

（2）新工商登记证复印件。

第三篇：各类非银行金融机构解散审批申请材料目录

各类非银行金融机构解散审批申请材料目录

（1）申请书。内容包括机构基本情况及申请解散的理由。

（2）股东（大）会决定解散公司的决议。

（3）清算方案。内容应包括债权债务清单及清偿计划、财产清单及处置计划、员工安排计划等。

（4）拟成立清算组成员名单及简历。

（5）申请解散前最近1个月的资产负债表和损益表。

（6）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

（7）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

各类非银行金融机构解散后续事项报告材料目录（由清算组报告）

（1）清算报告。内容应包括清算工作的完成情况，对公司的清产核资、资产评估情况，对公司资产清收、处置情况，债务处理情况等。

（2）金融许可证缴回情况和工商登记注销情况，并附对外公告复印件。

第四篇：各类非银行金融机构分立审批申请材料目录

各类非银行金融机构分立审批申请材料目录

（1）申请书。内容包括申请人基本情况、分立原因及有关情况简要说明。

（2）公司股东（大）会的决议。

（3）分立实施方案。

（4）分立后原公司的遗留业务处置及风险控制方案。

（5）进行资产评估的，应提交资产评估报告，未进行资产评估的，应提交分立前的资产负债表和财产清单。

（6）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

（7）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

各类非银行金融机构分立完成情况报告材料目录

（1）完成公司分立有关情况的报告，包括变更金融许可证、工商变更登记、对外公告等情况的说明。

（2）分立后各公司的营业执照复印件。

（3）对外公告复印件。

第五篇：各类非银行金融机构吸收合并审批申请材料目录

各类非银行金融机构吸收合并审批申请材料目录

（1）申请书。内容包括申请人基本情况、合并原因及有关情况简要说明。

（2）合并各方公司股东（大）会或董事会的决议。

（3）合并实施方案。

（4）合并各方草签的意向书。

（5）被合并公司的遗留业务处置及风险控制方案。

（6）进行资产评估的，应提交资产评估报告，未进行资产评估的，应提交合并前的资产负债表和财产清单。

（7）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

（8）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。