非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录

第一篇：非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录

非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录

（1）申请书。说明申请人基本情况及申请的理由。

（2）可行性研究报告。内容至少包括拟开展业务的必要性、可行性分析，业务发展规划，风险控制措施，管理信息系统准备情况，收益预测及具体人员配备及分工情况。

（3）股东（大）会或董事会同意开办外汇业务的决议。

（4）外汇业务的操作规程和风险管理制度。

（5）拟从事外汇业务的人员名单及简历。

（6）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第二篇：非银行金融机构开办其他新业务审批申请材料目录

非银行金融机构开办其他新业务审批申请材料目录

（1）申请书。说明申请人基本情况及申请的理由。

（2）可行性研究报告。报告至少应包括以下内容：拟开办新业务的定义，必要性、可行性分析，业务发展规划，风险特征和风险控制措施，管理信息系统准备情况，收益预测及具体人员配备及分工情况。

（3）股东（大）会或董事会同意开办新业务的决议或批准文件。

（4）新业务的操作规程，内控及风险管理制度。

（5）新业务管理人员、业务人员配备情况和简历。

（6）申请人最近2年的审计报告。

（7）公司最近3年内所受各类司法、行政处罚情况说明，若未受处罚则作出声明。

（8）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第三篇：金融机构开办外汇业务和增加外汇业务品种审批申请材料目录

金融机构开办外汇业务和增加外汇业务品种审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告：

（1）经营外汇业务的风险防范措施；

（2）经营外汇业务的成本和收益预测；

（3）经营外汇业务的管理人员和业务人员配备情况；

（4）经营外汇业务的支持系统；

（5）经营外汇业务的实施方案。

3、经营外汇业务人员的名单、简历。

4、经营外汇业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

5、经营外汇业务的场所和设施。

6、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

合作金融机构持批文向外汇管理机关申请购汇并确定结算代理行，向核准机关提交验资机构对外汇资本金的验资报告和法定验资机构的资质证明以及结算代理行的有关证明材料后，经决定机关书面确认后方可正式办理外汇业务。

第四篇：各类非银行金融机构解散审批申请材料目录

各类非银行金融机构解散审批申请材料目录

（1）申请书。内容包括机构基本情况及申请解散的理由。

（2）股东（大）会决定解散公司的决议。

（3）清算方案。内容应包括债权债务清单及清偿计划、财产清单及处置计划、员工安排计划等。

（4）拟成立清算组成员名单及简历。

（5）申请解散前最近1个月的资产负债表和损益表。

（6）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

（7）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

各类非银行金融机构解散后续事项报告材料目录（由清算组报告）

（1）清算报告。内容应包括清算工作的完成情况，对公司的清产核资、资产评估情况，对公司资产清收、处置情况，债务处理情况等。

（2）金融许可证缴回情况和工商登记注销情况，并附对外公告复印件。

第五篇：各类非银行金融机构分立审批申请材料目录

各类非银行金融机构分立审批申请材料目录

（1）申请书。内容包括申请人基本情况、分立原因及有关情况简要说明。

（2）公司股东（大）会的决议。

（3）分立实施方案。

（4）分立后原公司的遗留业务处置及风险控制方案。

（5）进行资产评估的，应提交资产评估报告，未进行资产评估的，应提交分立前的资产负债表和财产清单。

（6）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

（7）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

各类非银行金融机构分立完成情况报告材料目录

（1）完成公司分立有关情况的报告，包括变更金融许可证、工商变更登记、对外公告等情况的说明。

（2）分立后各公司的营业执照复印件。

（3）对外公告复印件。