合规制度目录[共五篇]

第一篇：合规制度目录

合规制度目录

（重点复习条文中红色字体部分和日常业务相关的部分）

一、外部监管法规

1、商业银行合规风险管理指引

2、商业银行内部控制指引

3、中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知（操作风险十三条）

4、反洗钱法

5、金融机构反洗钱规定

6、金融机构大额和可疑交易报告管理办法

7、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料保存管理办法

二、总行制度

1、中国银行股份有限公司合规政策

2、中国银行内部控制指引

3、中国银行股份有限公司反洗钱和反恐怖融资政策

4、中国银行股份有限公司员工违规处罚办法

5、中国银行营业柜员十二个“严禁”

6、中国银行营业机构负责人十个“严禁”

三、合规政策中各层级合规风险管理责任摘要（法律与合规部整理）

第二篇：合规考试法规目录

合规考试法规目录

1.证券法

2.证券公司监督管理条例

3.证券公司合规管理试行规定（证监会公告[2008]30号）

4.关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定（证监会令第88号）

5.证券业从业人员资格管理办法（证监会【第14号令】）

6.证券投资基金销售管理办法(证监会【第72号令】)

7.证券投资顾问业务暂行规定(证监会公告[2010]27号)

8.发布证券研究报告暂行规定

9.关于加强证券经纪业务管理的规定(证监会公告[2010]11号)

10证券经纪人管理暂行规定(证监会公告[2009]2号)

11.创业板市场投资者适当性管理暂行规定

12.云南辖区证券营业部合规管理人员工作指引（云证监[2011]298号）

13.云南证监局关于规范有关报备工作的通知（云证监[2012]111号）

14.云南证监局关于进一步规范证券投资咨询活动的通知（云证监[2012]9号）

15.云南证监局关于规范证券营业部营业场所信息公示的通知（云证监[2011]284号）

16.云南辖区证券营业部分类监管办法

17.云南证监局关于规范证券经营机构与银行合作行为相关事项的通知（云证监[2010]237号）

第三篇：合规制度学习心得

合规制度学习心得

近期，总行组织开展了合规制度学习活动，通过一系列的制度学习、心得交流、考试，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。

一、爱岗敬业、无私奉献。在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。从小的方面讲，比如我们长安银行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是长安银行存在和发展的必需。长安银行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。作为长安银行人，为了我行的前途，为了我行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。

作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向;如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。我现在正在长安银行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对长安银行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。

讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个长安银行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。

二、加强业务知识学习、提升合规操作意识。“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对形形色色不同层次的客户和形形色色事物，更加要求我们一线员工有高度的思想觉悟。

三、增强规章制度的执行与监督防范案件意识。银行号称“三铁：“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的执行，那也将走向它的反面。

第四篇：A 合规制度试题)

一、填空题

1、有价单证、重要空白凭证应严格管理，实行、统一管理、的原则。答案：统一印制、统一式样

2、有价单证、重要空白凭证的领（使）用应坚持“专人管理、手续严密、、、入库保管、、”的原则。答案：总量控制、印、押、证分离、定期核对、交接清楚”

3、反洗钱工作应遵循的原则有、、全面合作原则。答案：合法审慎原则、保密原则。

4、兰州市七里河区农村信用合作联社网点库存限额核定包括、尾箱现金、、离行式ATM现金。答案：金库现金、ATM机现金

5、信用社主任、网点负责人对本网点的库存占用额负有检查、管理责任。信用社主任对辖内网点每月 ；网点负责人每周查库1次。

答案：查库1次；每月至少查库4次

6、委派会计实行岗位轮换、和亲属回避制度，实行一年一聘，三年一轮换。委派会计与被委派单位员工有亲属关系的，不得在所在单位担任会计职务。答案：强制休假

7、押品管理是指对押品分类、价值评估、、押品和权属证书保管、、风险预警、押品返还与处臵等全流程管理。答案：抵（质）押担保设立与变更、贷后监管

8、《贷款通则》中的贷款种类有自营贷款、和。答案：委托贷款、特定贷款

9、保证担保的范围包括主债权及、、损害赔偿金和。保证合同另有约定的，按照约定。答案：利息、违约金、实现债权的费用

10、商业银行以安全性、流动性、为经营原则，实行 自

负盈亏，自我约束。

答案：效益性；自主经营，自担风险

二、多项选择题

1、《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与（）、（）和（）相一致。A: 法律 B:规则C：法规D:准则

答案：A: 法律 B:规则D:准则

2、合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑（A）与信用风险、（B）、（C）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。答案：A合规风险B市场风险C操作风险

3、合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（A）、监管处罚、（B）和(C)的风险。答案：A法律制裁B重大财务损失C声誉损失。

4、《支付结算办法》中支付结算是指（A）、个人在社会经济活动中使用(B)、信用卡和(C)、托收承付、委托收款等结算方式进行(D)及其资金清算的行为。

答案：A单位B票据C汇兑D货币给付

5、单位、个人和银行办理支付结算必须遵守下列原则（）A、恪守信用，履约付款；B、谁的钱进谁的账，由谁支配；

C、银行不垫款。

6、《中华人民共和国担保法》担保方式为保证、（A）、（B）、（C）和定金。

A抵押、B质押C留臵

7、保证的方式有：（）、（）。A一般保证B连带责任保证C永久保证 答案：A,B A一般保证B连带责任保证

8、信用社办理信用发放、展期、重组、担保方案变更等业务时，要确保抵（质）押担保的()和有效性，防止发生脱保。A连续性 B合法性 C安全性 答案：A

9、《兰州市七里河区农村信用合作联社财务管理暂行办法》规定： 抵债资产取得的审批权限：对涉及贷款本金 万元以下的由联社研究审批； 万元以上的报省联社审批。A:40，； B：50，；C：60,； 答案：B

10、信贷档案的销毁，由()提出申请，()审查，联社主任批准，()销毁。未经批准的，信贷档案不得销毁。A档案保管部门B稽核部门C办公室D市场部F安全保卫部 答案：A B C

三、单项选择题

1、商业银行应加强（），并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。

A ：法律法规B：内控制度学习C：安全知识D：合规文化建设 答案：D合规文化建设

2、银行是支付结算和资金清算的()。A：办理机构B：中介机构C：固定机构 答案：B中介机构

3、信用社办理信用发放、展期、重组、担保方案变更等业务时，要确保抵（质）押担保的（）和（），防止发生脱保。A：连续性和有效性 B：合法性和有效性C：连续性和合法性 答案：A

4、根据贷款新规规定，贷款申请应遵循“ ”的基本要求： A诚实守信B诚信申贷C真实有效 答案：B诚信申贷

5、一般准备金以信用社承担风险和损失的资产余额的一定比例为基础，从税后利润中提取。一般准备金余额不得低于风险资产期末余额的 % A:2%、B:1%、C:3%。正确答案：B:1%。

6、一般保证的保证人与债权人未约定保证期间的，保证期间为主债务履行期届满之日起 个月。A：三 B：六 C：二十四 答案：B六

7、银行接到存款人的变更通知后，应及时办理变更手续，并于（）工作日内向中国人民银行报告。A：5个B：3个 C：2个 答案：C2

8、贷款人在短期贷款到期（）之前、中长期贷款到期（）之前，应当向借款人发送还本付息通知单

A：2个星期、2个月；B：1个星期、1个月C：15天、30天

9、银行结算账户管理档案的保管期限为银行结算账户撤销后（）年。

A：5年B：2年C：10年 答案：C10年

10、审贷分离一般可以采取三种方式：（）、（）、地区分离。

A:岗位分离、部门分离 B机构分离、人员分离 C岗位分离、人员分离

答案：A:岗位分离、部门分离

四、判断：

1、合规是商业银行所有高管的共同责任，并应从商业银行高层做起。答案：错。

正确答案：合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

2、银行是支付结算和资金清算的中介机构。答案：正确

3、未使用按中国人民银行统一规定印制的票据，票据无效；未使用中国人民银行统一规定格式的结算凭证，银行不予受理。答案：正确

4、银行以善意且符合规定和正常操作程序审查，对伪造、变造的票据和结算凭证上的签章以及需要交验的个人有效身份证件，未发现异常而支付金额的，对出票人或付款人不再承担受委托付款的责任，对持票人或收款人不再承担付款的责任。答案：正确

5、票据的签发、取得和转让，必须具有真实的交易关系和债权债务关系。答案：正确

6、学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人。答案：正确

7、企业法人的分支机构、职能部门可以为保证人。答案：错

正确答案：企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人。

8、抵（质）押有价单证或权属证书入库后，由信贷人员保管并定期或不定期进行核对或检查，会计人员至少每3个月参与一次。答案：错

正确答案：抵（质）押有价单证或权属证书入库后，会计人员要定期或不定期进行核对或检查（客户部门至少每3个月参与一次），确保有价单证或权属证书的安全与完整。

9、承兑申请人应提前按规定比例，逐笔对应相应的承兑金额，将保证金存入承兑汇票保证金专用账户 答案：对

10、银行承兑汇票贴现必须坚持“先审后付”原则。答案：对

五、简答：

1、客户经理交接应遵循什么原则？

答案：客户经理手续交接应坚持移交及时、责任明确、手续严密，交接清楚的原则。

2、客户经理不良贷款管理的接交的具体内容有哪些？

答案：客户经理接交时，要严格审查不良贷款的催收及管理情况。以接交日为时点，对不良贷款催收不真实的，对借款已丧失诉讼时效或超过保证期间的，移交客户经理承担贷款最终清收责任，接交人承担贷款后续管理责任。贷款手续齐全，贷款已逾期但未丧失诉讼时效或超过保证期间的，由接受人核对后对贷款风险作出评估，对不存在偿还风险的，由接任客户经理承担清收管理责任，存在较大偿还风险的，由移交客户经理承担最终清收责任，接任客户经理承担清收管理责任。

3、《兰州市七里河区农村信用合作联社抵（质）押品管理办法》中押品管理遵循的原则有哪些？

答案：合法性原则：指押品选用、担保设立和变更、押品处臵等活动要符合国家法律、法规的规定。有效性原则：指担保设定手续必须完备，押品确有变现能力并且易于实现。审慎性原则：指在押品管理各个环节中，要充分考虑使用押品可能带来的各种风险因素，审慎估计押品的可行性和价值。

4、信用社办理贷款业务的基本流程是什么？

贷款申请→受理与调查→风险评价→贷款审批→合同签订→贷款发放→贷款支付→贷后管理→贷款回收与处臵。

六、论述题：

1、结合自身岗位，谈谈如何在自己的工作岗位上防控风险。

第五篇：证券公司合规法律法规目录1

证券公司合规法律法规汇编

2014年12月

目录

一、综合类

1.中华人民共和国公司法

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正）2.中华人民共和国证券法

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正 根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）

3.中华人民共和国证券投资基金法

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）

4.证券公司监督管理条例

（2008年4月23日；国务院令第522号）

5.证券公司风险处置条例

（2008年4月23日；国务院令第523号）

6.证券公司检查办法

（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）

二、组织管理

1.证券公司设立子公司试行规定

（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）

2.证券公司业务范围审批暂行规定

(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)3.证券公司分类监管规定

（2009年5月26日公布实施 2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次修订）

4.中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定

（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）

5.证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）

（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）

6.证券公司分支机构监管规定

（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）7.中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知

（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）

8.外资参股证券公司设立规则

（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）

三、公司治理与合规风控 1.证券公司治理准则

（2012年12月11日；证监会[2012]41号）

2.证券公司内部控制指引

（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）

3.中国证券监督管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定

（2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）

4.关于调整证券公司净资本计算标准的规定

（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）

5.证券公司合规管理试行规定

（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告[2008]30号）

6.证券公司信息隔离墙制度指引

（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）

7.证券公司压力测试指引(试行)

（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）

8.证券公司合规管理有效性评估指引

（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）

四、人员管理与资格管理

1.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）2.证券业从业人员资格管理办法

（2002年12月16日；证监会令第14号）

3.中国证券监督管理委员会关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定

（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）

4.证券市场禁入规定

（2006年6月7日；证监会令第33号）

5.对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告

（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）

6.合格境外机构投资者督察员指导意见

（2008年10月17日；证监会公告[2008]40号）

7.证券经纪人管理暂行规定

（2009年3月13日；证监会公告[2009]2号）

8.证券业从业人员执业行为准则

（2014年12月17日；中国证券业协会）

五、业务管理

（一）证券经纪

1.关于加强证券经纪业务管理的规定

（2010年4月1日；证监会公告[2010]11号）

2.证券公司开立客户账户规范

（2013年3月15日；中证协发[2013]38号）

3.证券账户管理规则

（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）

4.证券非交易过户业务实施细则

（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）

5.证券账户非现场开户实施暂行办法

（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）

6.中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知

（2002年4月4日；证监发[2002]21号）

7.中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知

（2010年9月30日；中证协发[2010]157号）

（二）证券自营 1.证券公司证券自营业务指引

（2005年11月11日；证监机构字[2005]126号）

2.中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定

（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）

（三）固定收益

1.企业债券管理条例

（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行计划审核”的行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）

2.国债承销团成员资格审批办法

（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第39号）

3.证券公司进入银行间同业市场管理规定

（1999年10月13日；中国人民银行银发[1999]288号）4.全国银行间债券市场债券交易管理办法

（2000年4月30日；中国人民银行令[2000]第2号）

5.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法

（2008年4月9日；中国人民银行令[2008]第1号）

6.中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知

（2008年1月18日；银发[2008]18号）

7.人民币利率互换交易操作规程

（2008年6月13日；中汇交发[2008]182号）

（四）资产管理

1.证券公司客户资产管理业务管理办法

（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号 中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）

2.证券公司集合资产管理业务实施细则

（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则＞的决定》修订）

3.证券公司定向资产管理业务实施细则（2012年10月18日；证监会公告[2012]30号）

4.资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定

（2013年2月18日；证监会公告[2013]10号）

5.证券公司客户资产管理业务规范

（2012年10月19日；中证协发[2012]206号）

6.中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知

（2013年7月19日；中证协发[2013]124号）

7.中国证券监督管理委员会公告[2014]49号—证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引

（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）

8.上海证券交易所资产证券化业务指引

（2014年11月26日；上证发[2014]80号）

9.证券公司私募产品备案管理办法

（2013年3月15日；中证协发[2013]36号）

（五）融资融券

1.证券公司融资融券业务管理办法（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订并重新公布）

2.证券公司融资融券业务内部控制指引

（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）

3.转融通业务监督管理试行办法

（2011年10月26日；证监会令第75号。*注：本篇法规中的多个行政审批项目已被：国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定(国发[2014]50号)（发布日期：2014年10月23日，实施日期：2014年10月23日）取消。包括：证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构审批；转融通互保基金管理办法审批；转融通业务规则审批；证券公司融资融券业务监控规则审批）

4.中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）

（2012年8月27日；中国证券金融公司）

（六）回购业务

1.股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）（2013年5月24日；上证会字[2013]55号。*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）

2.股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）

（2013年5月24日；深证会[2013]44号）

3.约定购回式证券交易及登记结算业务办法

（2012年12月10日；上证会字[2012]252号。*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）

4.约定购回式证券交易及登记结算业务办法

（2012年12月10日；深证会[2012]146号）

5.质押式报价回购交易及登记结算业务办法

（2013年3月28日；上证交字[2013]25号。*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）

6.质押式报价回购交易及登记结算业务办法

（2013年3月29日；深证会[2013]35号）

（七）代销金融产品（含基金销售）

1.证券公司代销金融产品管理规定（2012年11月12日；证监会公告[2012]34号）

2.证券投资基金销售管理办法

（2013年3月15日；证监会令第91号）

3.证券投资基金销售适用性指导意见

（2007年10月12日；证监基金字[2007]278号）

4.证券投资基金销售机构内部控制指导意见

（2007年10月12日；证监基金字[2007]277号）

5.证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定

（2013年3月15日；证监会公告[2013]18号）

6.开放式证券投资基金销售费用管理规定

（2013年3月15日；证监会公告[2013]26号）

（八）投资咨询

1.证券、期货投资咨询管理暂行办法

（1997年12月25日；国务院证券委员会）

2.关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定

（2012年12月5日；证监会公告[2012]40号）

3.证券投资顾问业务暂行规定(2010年10月12日；证监会公告[2010]27号)4.发布证券研究报告暂行规定

(2010年10月12日；证监会公告[2010]28号)5.发布证券研究报告执业规范

(2012年6月19日；中证协发[2012]138号)6.中国证券监督管理委员会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、国家工商行政管理局、公安部关于发布《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的通知

（1997年12月12日；证监[1997]17号）

7.新闻出版总署、中国证券监督管理委员会关于印发《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》的通知

（2010年12月17日；新出联[2010]17号）

（九）金融期货（含期货中间介绍业务）

1.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

（2007年4月20日；证监发[2007]56号）

2.证券公司参与股指期货、国债期货交易指引

（2013年8月21日；证监发[2013]34号）

（十）直接投资 1.证券公司直接投资业务规范

（2012年11月2日；中证协发[2012]213号）

（十一）柜台交易与金融衍生品

1.证券公司柜台交易业务规范

（2012年12月21日；中证协发[2012]244号）

2.证券公司金融衍生品柜台交易业务规范

（2013年3月15日；中国证券业协会）

3.证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引

（2013年3月15日；中国证券业协会）

4.银行间市场金融衍生产品交易内部风险管理指引

（2008年10月8日；中国银行间市场交易商协会公告[2008]第10号）

（十二）QFII/RQFII 1.合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

（2006年8月24日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第36号）

2.关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定

（2012年7月27日；证监会公告[2012]17号）3.人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

（2013年3月1日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第90号）

（十三）投资银行（1）新股发行改革 1.优先股试点管理办法

（2014年3月21日；证监会令第79号）

2.国务院关于开展优先股试点的指导意见

（2013年11月30日；国发[2013]46号）

3.中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见

（2013年11月30日；证监会公告[2013]42号）

4.中国证券监督管理委员会关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见

（2012年4月28日；证监会公告[2012]10号）

5.中国证券监督管理委员会关于深化新股发行体制改革的指导意见

（2010年10月11日；证监会公告[2010]26号）

6.中国证券监督管理委员会关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（2009年6月10日；证监会公告[2009]13号）

（2）IPO（主板及创业板）

1.首次公开发行股票并上市管理办法

（2006年5月17日；证监会令第32号）

2.《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用--证券期货法律适用意见第1号

（2007年11月25日；证监法律字[2007]15号）

3.《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见－－证券期货法律适用意见第3号

（2008年5月19日；证监会公告[2008]22号）

4.中国证券监督管理委员会关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定

（2008年5月12日；证监会公告[2008]19号）

5.中国证券监督管理委员会关于印发《会计监管风险提示第4号——首次公开发行股票公司审计》的通知

（2012年10月18日；证监办发[2012]89号）

6.首次公开发行股票并在创业板上市管理办法

（2014年5月14日；证监会令第99号）7.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书

（2014年6月11日；证监会公告[2014]28号）

8.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(2014年修订)

（2014年6月11日；证监会公告[2014]29号）

9.关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引

（2013年12月6日；证监会公告[2013] 45号）

10.关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引

（2013年12月6日；证监会公告[2013]46号）

（3）上市公司证券发行 1.上市公司证券发行管理办法

（2006年4月26日；证监会令第30号）

2.中国证券监督管理委员会公告[2009]16号－－《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用－－证券期货法律适用意见第5号

（2009年7月13日；证监会公告[2009]16号）3.上市公司非公开发行股票实施细则

（2007年9月17日由中国证券监督管理委员会发布，根据2011年8月1日中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》修订 以中国证券监督管理委员会令第73号发布）

（4）证券发行上市保荐业务

1.关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见

（2012年3月15日；证监会公告[2012]4号）

2.证券发行上市保荐业务管理办法

（2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订）

3.证券发行上市保荐业务工作底稿指引

（2009年3月27日；证监会公告[2009]5号）

4.保荐人尽职调查工作准则

（2006年5月29日；证监发行字[2006]15号）

5.发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号－－发行保荐书和发行保荐工作报告

（2009年3月27日；证监会公告[2009]9号）

（5）证券发行与承销 1.证券发行与承销管理办法(2014修订)

（2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）

2.首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定

（2013年12月2日中国证券监督管理委员会公布，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定〉的决定》修订）

3.中国证券业协会关于发布《关于修改＜首次公开发行股票承销业务规范＞的决定》、《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》、《首次公开发行股票配售细则》的通知

（2014年5月9日；中证协发[2014]77号）

4.中国证券业协会关于禁止股票承销业务中融资和变相融资行为的行业公约

（2000年3月15日；中国证券业协会）

5.上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》的通知(2014)

（2014年5月9日；上证发〔2014〕29号）

6.上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》的通知(2014)（2014年5月9日；上证发[2014]30号）

7.上海证券交易所关于新股上市初期交易监管有关事项的通知

（2014年6月13日；上证发[2014]37号）

8.深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法

（2014年5月9日；深证上[2014]158号）

9.深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则

（2014年5月9日；深证上[2014]158号）

10.深圳证券交易所关于首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度等事项的通知

（2013年12月13日；深证会[2013]142号）

（6）境外发行股票和上市

1.关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引

（2012年12月20日；证监会公告[2012]45号）

2.关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定

（2009年10月20日；中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局公告[2009]29号）

（7）公司债券发行 1.公司债券发行试点办法

（2007年8月14日；证监会令第49号）

2.中国证券监督管理委员会关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知

（2007年8月14日；证监发[2007]112号）

3.上市公司股东发行可交换公司债券试行规定

（2008年10月17日；证监会公告[2008]41号）

4.关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告

（2011年10月20日；证监会公告[2011]29号）

（8）上市公司收购 1.上市公司收购管理办法

（2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，根据2008年8月27日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十三条的决定》、2012年2月14日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条及第六十三条的决定》、2014年10月23日 中国证券监督管理委员会令第108号中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉的决定》修订）

2.外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2006年1月30日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外汇局令2005年第28号）

（9）并购重组

1.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

（2008年6月3日；证监会令第54号）

2.关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定

（2010年11月18日；证监会公告[2010]31号）

3.中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程

(2014年4月20日;证监会公告[2014]15号)4.上海证券交易所关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知

(2013年9月13日；上海证券交易所)5.深圳证券交易所发布《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》

（2013年9月13日；深圳证券交易所）

6.中国证券业协会关于发布《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》及开展2013财务顾问执业能力专业评价工作的通知

（2013年9月6日；中证协发[2013]158号）

（10）重大资产重组 1.上市公司重大资产重组管理办法

（2014年10月23日；证监会令第109号）

2.中国证券监督管理委员会关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定

（2008年4月16日；证监会公告[2008]14号）

3.中国证券监督管理委员会关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知

（2013年11月30日;证监发[2013]61号）

4.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件(2014年修订)

(2014年5月28日;证监会公告[2014]27号)（11）新三板

1.国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定

（2013年12月13日；国发[2013]49号）

2.全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法

（2013年1月31日；证监会令第89号）

3.非上市公众公司监督管理办法（2012年9月28日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过，根据2013年12月26日中国证券监督管理委员会《关于修改＜非上市公众公司监督管理办法＞的决定》修订）

4.非上市公众公司行政许可事项的有关事宜公告

（2013年12月26日；证监会公告[2013]49号）

5.非上市公众公司监管指引第1号——信息披露

（2013年1月4日；证监会公告[2013]1号）

6.非上市公众公司监管指引第2号——申请文件

（2013年1月4日；证监会公告[2013]2号）

7.非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款

（2013年1月4日；证监会公告[2013]3号）

8.非上市公众公司监管指引第4号--股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引

（2013年12月26日；证监会公告[2013]54号）

9.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号--公开转让说明书

（2013年12月26日；证监会公告[2013]50号）

10.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号--公开转让股票申请文件

（2013年12月26日；证监会公告[2013]51号）11.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号--定向发行说明书和发行情况报告书

(2013年12月26日;证监会公告[2013]52号)12.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件

（2013年12月26日；证监会公告[2013]53号）

13.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号—权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书

（2014年6月23日；证监会公告[2014]34号）

14.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号—重大资产重组报告书

(2014年6月23日;证监会公告[2014]35号)15.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书

(2014年9月19日;证监会公告[2014]44号)16.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号--定向发行优先股申请文件

(2014年9月19日;证监会公告[2014]45号)17.全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）(2013年2月8日 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转系统公告[2013]40号 发布，2013年12月30日修改)18.全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告

(2014年4月14日;股转系统公告[2014]13号)19.全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）

（2014年6月5日；股转系统公告[2014]48号）

（12）区域性股权交易市场

1.关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)的公告

(2012年8月23日;证监会公告[2012]20号)2.证券公司参与区域性股权交易市场业务规范

（2013年2月7日；中证协发[2013]17号）

（13）中小企业私募债

1.证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法

（2012年5月23日；中证协发[2012]120号）

2.证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引

（2013年1月16日；中国证券业协会）（14）沪港通

1.上海证券交易所关于发布《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》的通知

（2014年9月26日；上证发[2014]60号）

2.中国证券监督管理委员会关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知

（2014年10月10日；证监会）

3.上海证券交易所关于启动沪港通试点有关事项的通知

（2014年11月10日；上证发〔2014〕69号）

六、财务

1.行政事业性收费标准和缴款方式等有关事项的公告

（2010年6月4日；证监会公告[2010]18号）

2.证券公司债券管理暂行办法

（2003年8月29日中国证券监督管理委员会第43次主席办公会议审议通过，根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券公司债券管理暂行办法＞的决定》修订）

3.证券公司股票质押贷款管理办法

（2004年11月2日；银发[2004]256号）4.证券公司次级债管理规定

（2012年12月27日；证监会公告[2012]51号）

5.证券公司短期公司债券试点办法

(2014年10月20日；中证协发[2014]184号)

6.财政部、国家税务总局关于资本市场有关营业税政策的通知

(2004年12月21日；财税[2004]203号)

七、托管与结算

1.客户交易结算资金管理办法

（2001年5月16日；证监会令第3号。*注：本篇法规中多个行政审批项目已先后被：国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定（发布日期：2003年2月27日，实施日期：2003年2月27日）、国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2004年5月19日，实施日期：2004年5月19日）取消或调整）

2.中国证券监督管理委员会关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知

（2001年10月8日；证监发[2001]121号）

3.中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知（2004年10月12日；证监机构字[2004]131号）

4.关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告

（2010年2月23日；证监会公告[2010]6号）

5.证券登记结算管理办法

（2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券登记结算管理办法＞的决定》修订）

八、协助查询、冻结、扣划

1.中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法

（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》修订）

2.最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知

（2004年11月9日；法[2004]239号）

3.最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知

（2008年1月10日；法发[2008]4号）

九、IT治理

1.证券期货业信息安全保障管理办法

（2012年9月24日；证监会令第82号）

2.证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法

（2012年12月24日；证监会公告[2012]46号）

3.关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定

（2013年7月18日；证监会公告[2013]30号）

4.证券公司证券营业部信息技术指引

（2012年12月3日；中证协发[2012]228号）

十、信息披露与报告

1.中国证券监督管理委员会关于证券公司信息公示有关事项的通知

（2006年7月25日；证监机构字[2006]71号）

2.证券公司报告内容与格式准则

（2013年11月20日；证监会公告[2013]41号）

十一、反洗钱 1.中华人民共和国反洗钱法

（2006年10月31日；中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）

2.证券期货业反洗钱工作实施办法

（2010年9月1日；证监会令第68号）

3.金融机构反洗钱规定

（2006年11月14日；中国人民银行令[2006]第1号）

4.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

（2007年6月21日；中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令[2007]第2号）

十二、投资者保护

1.国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见

（2013年12月25日；国办发[2013]110号）

2.创业板市场投资者适当性管理暂行规定

（2009年6月30日；证监会公告[2013]35号）

3.中国证券监督管理委员会关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）〉的决定》修订）

4.创业板市场投资者适当性管理业务操作指南

（2009年7月2日；深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司）

5.深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法

（2009年7月1日；深圳证券交易所）

6.中国证券监督管理委员会关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知

（2007年5月11日；证监发[2007]194号）

7.中国证券监督管理委员会关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知

（2007年5月23日；机构部部函[2007]194号）

8.中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）

（2007年5月23日；中证协发[2007]58号）

9.证券公司营业部投资者教育工作业务规范

（2009年3月24日；中证协发[2009]50号）

10.证券投资者保护基金管理办法（2005年6月30日；中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令第27号）

11.证券投资者保护基金申请使用管理办法(试行)

（2006年3月7日；证监发[2006]20号）

12.证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法(试行)

（2007年3月28日；证监会公告[2013]35号）

13.关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定

（2013年4月2日；证监会公告[2013]22号）

十三、纠纷解决与法律责任

1.最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知

（2008年1月2日；证监发[2008]1号）

2.最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

（2003年1月9日；司法解释[2003]2号）

3.最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2012年2月27日；司法解释[2012]6号）

4.最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定

（2004年11月18日；司法解释[2005]1号）

5.最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知

（2007年6月20日；法[2007]177号）