合规文化(共5篇)

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第一篇:合规文化

总行合规文化宣讲团赴各一级分行“合规文化暨案件防制宣讲”活动在西藏分行圆满收官http://2011-08-2

5盛夏时节,高原古城拉萨鲜花争艳,天气格外清爽宜人。7月7日上午,总行内控与法律合规部在西藏分行开展“合规文化暨案防制度宣讲”活动,西藏区分行、各二级分行、部分县支行三级行领导及相关人员共计300多人参加了26个主分会场会议。总行内控与法律合规部总经理郑鑫同志亲自出席活动并作了重要讲话,简要介绍了2011年合规文化建设推广根植年活动的总体工作,强调了开展合规文化建设活动的重要意义。同时,结合当前“基础管理提升年”活动,对下一步合规文化建设工作做了明确要求和全面的安排部署。西藏分行党委书记、行长米玛旺堆同志结合本行实际作了动员讲话,要求全行统一思想,提高认识,准确把握加强合规文化建设的重要意义;突出重点,整体联动,形成全员参与合规文化建设的新格局。通过深入、广泛地开展此次活动,努力提升全行的制度执行力、市场竞争力、价值创造力和风险管控能力,推动各项事业又好又快发展。

会上,总行宣讲团贾铭、沈煜、李春艳代表分别以合规理念、合规制度、案例警示为主题进行了合规文化宣讲,西藏昌都分行于晋、日喀则分行黄亚娟结合身边发生的典型案例进行了合规文化宣讲。通过5名宣讲人员精彩、生动的宣讲,充分诠释了“合规促进发展”、“合规创造价值”、“合规成就幸福”、“合规是严肃的爱”、“违规就是风险”一系列新型合规理念,使大家深受一次全新的合规文化理念教育和刻骨铭心的案例警示教育,进一步增强了合规管理、合规经营、合规操作的意识,提升了抓好合规文化建设,促进农行安全、可持续发展,打造优秀大型上市银行的自觉性和坚定性。会议还举行了高层访谈活动,由西藏分行米玛旺堆行长,运营管理部、风险管理部及拉萨解北支行、林芝县支行负责人接受了合规文化建设互动访谈,通过与主持人互动访谈、与台下观众互动问答等形式,把此次活动推向了高潮。

本次西藏分行宣讲活动的圆满结束,标志着总行赴各一级分行开展“合规文化暨案防制度宣讲”活动胜利收官。

从去年10月开始,总行内控与法律合规部按照《中国农业银行2010年合规文化建设实施方案》和《中国农业银行合规文化宣讲方案》的要求,组织宣讲团(队)先后赴全国37家一级分行开展了“合规文化暨案防制度宣讲”活动。宣讲活动分为大会宣讲和现场合规访谈两个部分。大会宣讲包括合规理念、合规制度、案件分析、合规感悟四个方面。总、分行的宣讲人员联系经营管理实际,选择广大员工熟悉的身边人、身边事和典型案例分别进行宣讲。大会宣讲结束后,当场组织合规访谈。合规访谈采取访谈兼对话形式,整个访谈过程以合规文化建设如何提高经营管理水平,如何有效防控案件,如何促进业务健康发展为主线,围绕广大员工普遍关心的问题进行广泛深入探讨。访谈中还穿插了现场互动环节,访谈嘉宾现场与参会者就合规文化暨案防制度落实等内容进行互动。面对观众现场提出的问题,访谈嘉宾当场给与解答,增强了访谈的互动性和针对性。

总行宣讲结束后,许多分行抓住总行开展宣讲的有利时机,按照总行的宣讲方式,统一形式、统一内容,结合自身业务经营和内控合规管理的实践,组织合规文化建设宣讲团(队),采取“一把手讲合规”、部门领导“倡合规”、广大员工“践合规”、全行上下“树合规”等形式,摆事实、讲道理、讲制度、讲成效、讲危害,迅速启动辖内巡回宣讲,力求使分支机构接受宣讲覆盖面达到100%,员工接受宣讲覆盖面达到95%以上,有效地增强了广大员工对合规文化理念,尤其是对加强合规文化建设重要性的认识。

通过广泛深入的宣讲,营造了合规文化建设的氛围,增强了广大员工对合规文化理念,尤其是对开展合规文化建设工作紧迫性和重要性的认识,强化了合规文化建设的基础,取得

了较好的成效,达到了预期的目的,真正使合规文化融入经营管理的全过程,融入员工的日常行为,融入具体的业务活动,为全行业务实现又好又快发展奠定了合规基础。受到内、外部相关领导和广大干部员工的普遍好评。(西藏分行内控合规部供稿)

10月,中国农业银行合规文化暨案防制度宣讲(试点)活动在农行山东和山西两分行展开,这是今年4月农行启动的合规文化建设活动的一部分。

目前,这项活动开展的情况如何?取得了哪些效果?农业银行下一阶段的合规文化建设将有哪些新的思路?带着这些问题,记者走访了农业银行总行内控合规部总经理郑鑫。

记者:作为农业银行内控合规部的负责人,请您介绍一下全行合规文化建设活动的开展情况。

郑鑫:今年4月份,农业银行合规文化建设活动动员会在北京召开,以这次会议为契机,我们总结了前几年农行合规文化建设的经验,并为今后一段时期的工作提出了新目标。半年多来,在行党委的高度重视和大力推动下,合规文化建设活动在农行内部掀起了一股确立合规理念、倡导合规风气、强化合规管理、营造合规氛围的热潮,取得了良好收效。

合规文化建设是一项长期持续的工作,必须要有计划、有步骤地推进,所以,我们结合全行内控管理的实际,制定了合规文化建设三年规划,计划从2010年开始用三年时间在全行深入开展。这三个阶段分别是“合规文化基础建设年”、“合规文化推广根植年”、“合规文化巩固提升年”。目前,此项活动正在扎实有效地稳步推进。

记者:对合规文化建设活动的实施效果,您如何评价?

郑鑫:文化建设工作不能搞“两张皮”,不能和我们日常的业务经营、管理分隔开,因此我们在今年的工作中就把合规文化建设与农业银行的各项经营管理活动统一起来、统筹安排,与银监会开展的案件防范与制度执行年活动统一起来,与农行的案件防控工作统一起来。具体而言,为配合农业银行的上市进程,我们在今年启动了全行性的大规模排查工作,分别开展了员工的行为排查、重点业务排查、营业场所的安全保卫排查,期望达到强化合规、揭示问题、教育预防以及寻求案防工作长效机制这几个效果。

除了总行层面的工作以外,很多分行都在总行要求的基础之上,结合当地行自身的特点,开展了大量丰富多彩、卓有成效的活动。例如,有的分行提炼出几百条合规口诀,有的分行制定了大量的合规制度下发到全辖,有的分行制作了以合规教育为内容的音频、视频材料发给员工,还有些分行开展了诸如合规演讲、竞赛、宣讲等形式多样的活动。这些可喜的现象说明,现在我们开展的合规文化建设活动不仅仅是领导重视,也不仅仅是职能部门推动,而是各个经营单位、业务部门都将合规文化建设当成了自己的分内之事在做、在推进。

记者:合规宣讲活动是合规文化基础建设年中的一项重要内容,请您介绍一下这方面的情况。

郑鑫:合规文化宣讲是员工易于接受的一种宣传教育活动,借助宣讲这一平台,不断的灌输引导、巩固强化、反复记忆,有利于从根本上强化“合规促进发展”、“合规创造价值”、“合规成就幸福”和“违规就是风险”等合规理念,有利于逐步改善农行员工的价值追求和行为方式,引导其树立全新的合规理念。为此,我们专门选择山东、山西两家分行开展宣讲试点,希望通过合规文化暨案防制度宣讲教育活动的开展,在试点行营造合规文化建设的氛围,增强广大员工对合规文化的认识,强化合规文化建设的基础。而从宣讲活动之后的反馈来看,达到了预期的目的,受到试点行广大干部员工的普遍好评。

在我部制定的《中国农业银行合规文化宣讲(试点)活动方案》中,对宣讲活动的工作目标、时间安排和宣讲形式进行了详细规定。对于讲什么这个问题,我们提出要“一摆四讲”,“一摆”是指摆事实,“四讲”是讲道理、讲制度、讲成效、讲危害,为此我部统一组织撰写了合规理念、合规制度和(总行)案件分析三个方面的宣讲内容,制作成统一内容和格式的模板进行宣讲;省分行则按总行的总体要求,自行组织撰写(分行)案件分析、合规感悟方面的宣讲内容,经总行审定后在宣讲大会进行宣讲。8月下旬,我部在长春培训学院举办了合规管理与合规文化宣讲人员培训班,由总行从事企业文化、合规文化的专业人员和外聘专家担任授课老师,对各一级分行推荐的宣讲人员进行企业文化、合规文化及演讲技巧等方面的强化培训,最终择优选拔出30名全国农行合规文化宣讲员和主持人。上述工作的实施,为顺利开展合规文化宣讲奠定了良好的基础。

记者:从在试点行开展的情况来看,宣讲活动的实际效果是否符合预期呢?

郑鑫:10月14日和10月20日,总行分别在山东和山西两家分行组织了“合规文化暨案防制度宣讲(试点)活动”。试点宣讲活动分为大会宣讲和合规访谈两个部分。在大会宣讲中,总行宣讲人员从“合规理念、合规制度、案例分析”三个方面,分行宣讲人员从“案例分析、员工感受”两个方面展开宣讲。大会宣讲结束后,即刻组织合规访谈。对于参加访谈的对象,我们也有严格的规定,即一级分行行领导1名,分行机关前、后台处长各1名,县级支行行长1名。合规访谈采取访谈兼对话形式,整个访谈过程以合规文化建设如何提高经营管理水平、如何有效防控案件、如何促进业务健康发展为主线,围绕广大员工普遍关心的问题进行了广泛深入探讨。

两家试点分行行领导高度重视合规文化宣讲(试点)工作,“一把手”亲自到会并发表专题动员讲话,对合规文化建设工作做了全面动员和具体部署,强调坚持合规经营,狠抓案件防控,分行领导班子成员无特殊情况全部出席大会。山东分行副行长胡晓毅出席合规访谈并接受提问,而山西分行党委书记、行长曹少雄亲自参与合规访谈节目,并接受访谈与提问,充分体现了“合规从高层做起”的合规文化理念。在宣讲活动之后召开的座谈会与会人员高度评价此次宣讲(试点)活动,普遍认为本次宣讲主题鲜明、形式新颖、内容充实;同时在访谈交流中给人以很大的震撼,形成一把手“讲合规”、部门老总“倡合规”、广大员工“议合规”的浓厚氛围。

记者:您刚才也提到合规文化建设是一项必须长期坚持、持续开展的工作,对于今后的工作,内控合规部还有什么打算?

郑鑫:合规文化宣讲(试点)工作的启动,营造了合规文化建设强有力的声势,引起试点行广大员工的积极反响和普遍关注。我们下一步计划继续将这种方式在全行推开巡回宣讲,初拟于11月中旬到12月上旬,按照不同区域再选择8至10家一级分行开展宣讲。与此同时,我们还在探索合规文化教育工作的长效机制,希望能逐步使合规文化宣讲形成制度安排。合规文化建设作为一项活动以三年为限,但是农行的合规文化建设工作确实永无止境的,应该长期坚持。为此,我们现在初步计划形成“四个必讲”,即入行必讲,上岗、转岗、提干必讲,对在检查活动中发现的违规事件必讲,年度总结必讲。此外,我们仍将在整个合规文化建设的大平台之上,以制度体系、监督体系、质量体系这三大体系建设为抓手,打造“教育、制度、执行、监督、整改、奖惩”六位一体的内控合规体系。

近日,中国农业银行合规文化暨案防制度宣讲报告会议在农行新疆分行和兵团分行举

行,总行内控合规部郑鑫总经理、新疆两分行党委书记、行长张阿宝分别讲话。宣讲教育活动在全疆各地引起了强烈共鸣。

五位宣讲员通过合规理念篇、合规制度篇、总行案例分析篇、新疆两分行案例分析篇、合规感悟篇等内容,分别进行了精彩的宣讲。宣讲员贾铭重点讲述了“合规促进发展”、“合规创造价值”、“合规成就幸福”、“违规就是风险”的合规文化理念,让大家对合规文化有了更深入的了解;通过沈煜的宣讲,让所有员工再一次认识到了制度执行的重要性,只有抓好制度的落实,才能为合规操作打下坚实的基础;李春燕的宣讲让大家更加深刻的认识到违规所带来的严重后果,它不仅会给我们农行带来经济损失,影响农行声誉,同时也会给自己的家庭生活带来不幸和耻辱;新疆本地宣讲员万建国更是用激情高昂演讲讲述发生在我们身边的案例,郑重地告诉大家:违规就是风险,安全就是效益,希望大家都能记住惨痛的教训,从自身做起,从细节做起,从小事做起,按章办事,合规操作。精彩的宣讲让与会者全神贯注地倾听,不断赢得阵阵掌声。

郑鑫总经理指出,开展合规文化宣讲教育活动,就是在全行树立“违规就是风险,安全就是效益”的风险理念,逐步形成以“合规为荣、违规为耻”的价值观,培育全员主动合规意识、强化案防制度的执行力,提高全行风险控制能力,为打造优秀大型上市银行提供持久动力。

在访谈阶段,主持人对张阿宝行长、营运和机构部总经理及基层县支行行长和员工代表进行了访谈。张阿宝指出,近几年来,新疆两分行党委高度重视合规文化建设,把合规文化的培育作为防范风险、加强内控管理的重中之重,为全行业务经营营造了良好的氛围,在合规文化建设方面做了大量工作,全员主动合规的意识有所增强,风险防范能力进一步提高。

一是加强了员工思想教育。近年来,总行一直高度重视合规文化和内控建设,每年都组织一个主题教育。新疆两分行都精心组织、创新形式、注重实效。如《员工行为守则》教育、执行力建设主题教育、企业文化大讨论、加强领导干部作风教育等,尤其是今年,根据新疆少数民族构成在言语上存在的差异,合规文化宣讲使用维、汉两种言语开展宣讲活动,在南疆和田分行、喀什分行和克州分行等地州,用汉、维两种言语深入基层同台宣讲,目前已宣讲了6个二级分行、21个县支行,其收效显著。同时,合规文化宣讲中还与监管部门协作,邀请当地银监局参加宣讲活动,并得到了当地银监局的充分肯定。

二是加强制度建设。目前,我行制定和应用的制度应该说是比较全面、比较科学的。关键是要抓好制度的执行,提高制度的约束力和控制力,使员工不敢违规。

三是严肃责任追究。加大对违规行为的约束和惩罚力度,对违规问题一旦发现,一律从严从重处理。要通过抓教育,使员工不想为;通过抓制度,使员工不能违;通过抓严肃责任追究,使员工不敢违。

四是新疆两分行将以此次宣讲教育活动为契机,深入推进合规文化建设。要在辖内组织开展形式多样的“学内控制度,创合规文化”活动,真正使合规文化融入经营管理的全过程,融入员工的日常行为,融入具体的业务活动,促进全体员工真正将“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”的行为准则落到实处,保障和推动全行业务实现稳健快速发展。

第二篇:合规文化

合规文化建设年活动自查报告(2011-07-24 12:38:08)转载标签: 合规文化自查报告杂谈 分类: 案防类

本人XXX,根据“WY县农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案”的相关要求,本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查,现将有关情况报告如下:

一、基本情况

本人自参加工作以来,先后在工商银行WY县支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作过,曾从事储蓄、会计、出纳、经警、兼职保安等各种岗位,无论在何种岗位上,本人均能按照规章制度合规操作。2008年9月调入YL信用社开始从事个人信贷岗位,2011年6月开始从事企业信贷岗位。无论是在个人信贷岗位还是企业信贷岗位,本人在思想上始终坚持坚立科学发展观,以正确树立世界观、人生观和金钱观;在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程,特别是“三法一指引”贷款新规;在规章制度上能基本按照《四川省农村信用社信贷管理制度汇编》办理每一笔贷款。

二、存在的问题

(一)在学习上。主要是自学意识不强,没有“钉子”精神,不善于紧抓学习,自我素质提高速度较慢。

(二)在思想上。主要是案件防范上还存在一些不足之处,如紧迫感不强,内控优先和审慎经营的理念不够等。

(三)在制度上。主要是规章制度执行不彻底,如贷后检查始终不及时或贷后检查简单、不详实;借款借据存在未按要求每天入库保管等。

三、原因分析

一是由于业务比较繁忙,特别是在办理个人贷款时,由于每笔业务办理时间较长,平均每天办理业务较大,上班时间精神高度集中,下班后精神懒散,无法集中精力对各项业务的自学。

二是由于近年来YL信用社未发生任何安全事故、其它责任事故或内控案件,超成了思想上的松懈,案防工作紧迫感的下降。

三是对各项规章制度和操作规程特别是非信贷规章制度和操作流程只强调了一般要求、一般学习,同时理论功底不够深,金融法律法规学习不够全面。

四、整改措施

一是要继续深入学习有关的规章制度和操作规程,特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学,进一步提高自身遵纪守法的自觉性,增强合规操作和案件防范的意识。

二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,克服片面的思想倾向,坚持业务发展与风险防范、信贷新规与合规操作两手抓。

三是要严格按照《四川省农村信用社信贷制度汇编》特别是“贷款新规”操作每一笔信贷业务,切实加强贷后检查,防范信贷风险,认真做好内控制度特别是重要空白凭证(借款借据)的相关交接和领用。

总之,今后在信贷岗位上要严格践行合规职责,促进各项业务又好又快发展。

自查人:

2011年7月10日

第三篇:合规文化

2012年xxx在发展业务的同时,全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的“合规文化”建设,通过强化教育培训、组织风险点的成因分析,搭建防控体系、优化流程、规范管理,保证业务发展质量等系列活动的深入开展,基础管理工作存在的隐患得到及时消除;防范风险的能力得到增强,为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境。

一、优化激励约束,引领合规文化。

一是完善考核激励机制,xxx制定了员工绩效考核办法,并对合规文化学习、业务培训、按规操作等内容加大了考核分值,以利益分配机制引导员工行主动合规,做到过程与结果并重。二是完善薪酬分配机制,提高薪酬分配透明度,增强薪酬分配机制的正向激励和引导作用,使员工收入与业务发展同步提高,共享改革发展成果,不断增强员工的忠诚度和归属感。

二、加强员工培训力度

只有真正以广大员工为本,坚持不懈地构筑合规文化,制度才能合规彻底地执行。基于这种理念,xxx召开了各种形式的员工座谈会、广泛开展“争先创优”活动,树立员工身边看得见的模范,并出台了“合规培训计划”,分别对信贷、会计、电子银行等几大系列实行全员培训。

三、建立防控机制

2012年,该行通过对内外部检查中发现的问题进行分析,并从合规管理入手,继续推进制度建设。针对普遍存在的薄弱环节支行制定了培训方案,通过合规培训,为员工分析基础管理中存在的问题,剖析问题产生的原因,明确整改措施,使每一位员工对内控管理中存在的问题和形成风险点的原因有了更深刻的了解,执行制度的观念有了明显增强,对违反制度的事“不敢为、不能为、不想为”。

四、从规范行为到自觉行为

过去,基层网点对制度要么被动执行,要么打折扣,开展基础管理活动以来,这种沉闷、散漫的状况已经成为了历史。随着市场、效益观念的强化,合规经营意识的提高,使员工从过去的被动执行转向主动学习和自觉执行制度。从开展基础管理工作前后的两种结果来看,带来的不仅仅是业务操作的规范化和资产质量的提高,它已经从深层次上改变了员工的行为习惯、思维方式和价值理念。

第四篇:合规文化

合规从我做起,合规人人有责,请你谈谈对合规执行年活动的认识,并结合自己的工作岗位和工作实际,谈谈如何做好自身合规,以及有效推进本单位或部门合规建设工作?

合规是一种行为规范,更是一种文化,合规经营是农信社存在和发展的基础,是农信社竞争的有力武器。只有讲究合规,才能在约定的规则中获得利益最大化。因此合规执行年活动对我们农信社的发展壮大具有十分重要意义。

稽核工作在信用社业务发展中具有重要作用,依法监督各项业务的合规执行情况,在合规执行年活动中要从以下几方面做好本职工作,保障信用社各项业务的顺利发展。

一、切实树立合规经营意识,加强自身学习,不断提高自身素质。

二、从我做起,从自身做起,要养成执行制度的好习惯。

三、充分发挥内部稽核监督职能作用,处理好服务与查错纠弊的关系。

四、加大稽核检查力度,提高制度执行力。

五、有奖有罚,有效提高全员工作水平。

第五篇:合规文化

为贯彻落实市联社案件专项治理工作,本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。通过学习讨论,充分了解了本次专项治理工作的重要意义,-

明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性,进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性,并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下:

一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神,加强政治理论学习,牢固思想防线

1、提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想,树立正确的政治方向和坚定的政治立场,时刻保持清醒的头脑,在大是大非面前站稳脚跟,经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局,不为眼前利益所动,站在单位的角度去想问题、做工作,坚决不说不利于全局的话,不做不利于全局的事,坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失,当个人利益和集体利益发生矛盾时,以集体为重,个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养,进一步增强服务意识,做到“干一行、爱一行、专一行”,自觉接受广大客户监督,定期开展批评与自我批评,做一名合格的信合人。

2、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令,有关法规制度和现金管理条例,具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作,正确办理残破币的兑换,严格库存限额,及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督,严格审查凭证要素,做好反假工作,准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度,正确使用有关登记簿,做到帐、簿、款相符;严格按规定处理长、短款,发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理,坚持钥匙分管,明确分工,同进同出,做到“六无”标准;遵守钱帐分管和“四双”制度,按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照福建省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定,妥善保管好柜员卡和密码,做到保管严密,操作合规。六是能够不断增强防范意识,落实“三防一保”。认真熟记防盗防抢防暴预案,熟练掌握、使用好各种防范器械,时刻保持清醒的头脑,保护信用社的财产安全。

二、严谨工作、生活作风

在工作作风上,主要做到了以下四点:一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义,不作表面文章;上报数字以实为本,不搞凭空捏造,无中生有;汇报工作敢说真话实话,不夸夸其谈,弄虚作假,做到说话让人相信,办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作,做到点准、墩齐、挑净、捆紧,及时上解;严格按照金库保管制度,细心做好库房的保管工作,确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水,办理业务快而不急,在保证质量的前提下,提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度,对违反纪律的事情敢于纠正,自觉维护单位利益。

生活作风上,能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导,用工作纪律严格约束自己,

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