金融非法人机构拟高级管理人员任职资格核准申请材料目录

第一篇：金融非法人机构拟高级管理人员任职资格核准申请材料目录

金融非法人机构拟高级管理人员任职资格核准申请材料目录

1、申请书（要对照任职资格相关条件逐项说明情况，需个案审核的高级管理人员应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况）。

2、任职资格申请表（加盖申请人和受理机关公章）。

3、原任职机构对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定。

4、个人证明文件:

（1）身份证（外籍人士为护照，港、澳、台地区的居民为港、澳通行证或台胞回乡证）复印件;

（2）专业技术职务证明复印件；

（3）国家认可的学历、学位证明材料复印件。

5、离任审计（经济责任）报告。离任审计（经济责任）报告至少包括以下内容：

（1）分管业务经营状况。包括资产质量、盈利水平等；

（2）分管业务合规合法情况；

（3）分管业务内控建设和风险管理情况；

（4）职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；

（5）审计结论。

6、个人承诺书（要对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正勤勉履职进行承诺）。

7、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

任职资格谈话记录和考试证明由银行业监管机构提供。

第二篇：保险代理机构高级管理人员任职资格核准

吉林保监局行政许可操作规程保险中介

保险代理机构高级管理人员任职资格核准

一、申请人

保险代理机构

二、法律依据

1、《中华人民共和国保险法》；

2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；

3、《保险代理机构管理规定》。

三、申报材料

1、《保险中介机构高级管理人员申请表》。

2、董事会或全体合伙人的决议。

3、拟任高级管理人员的身份证明、学历证书复印件。

4、《保险代理从业人员基本资格证书》复印件，从事相关工作的证明材料。

5、拟任高级管理人员有下列情形之一的，不得隐瞒，应提交材料如实说明：

（1）曾因犯罪受过刑事处罚；

（2）曾接受过司法机关、纪检或监察部门审查；

（3）曾因从业违法违规行为被金融监管机构实施行 政处罚;

（4）曾受到过保险行业组织处分；

（5）曾存在故意不履行数额较大的到期债务等不诚信行为；

（6）曾被雇佣单位辞退、开除、解除职务及其他处分；

（7）曾对重大工作失误或经济案件负有个人责任或直接领

导责任。

（8）申请时仍在保险公司或者其他保险中介机构中工作。（应报送以上材料一式两份）

四、审查原则及标准

1、必须符合下列条件：

（1）具有大学专科以上学历；

（2）取得《保险代理从业人员基本资格证书》；

（3）从事金融保险或其他经济工作3年以上；

（4）具有从事企业管理工作1年以上任职经历；

（5）品行良好；

（6）具有从事企业管理工作5年以上任职经历的人员，可不受第（2）项的限制。

2、拟任人不得有下列情形：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力人；

（2）曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

（3）担任被吊销营业执照或者因经营不善破产清算的公司、企业的高级管理人员，并对被吊销营业执照或者破产负有个人责任或者直接领导责任的，自该公司、企业被吊销营业执照或者破产清算完结之日起未逾3年；

（4）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（5）曾被金融监管机构决定在一定期限内不得在金融机构

担任高级管理职务，该期限未届满；

（6）正在接受司法机关、纪检或监察部门或者中国保监会调查；

（7）中国保监会规定不适合担任高级管理人员的其他情形。

五、审查期限

保监局自受理申请之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

第三篇：中资商业银行法人机构董事、高级管理人员任职资格核准申请材料目录

中资商业银行法人机构董事、高级管理人员任职资格核准申请材料目录

1、任职资格申请书，要对照《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定的相关条件逐项说明审核意见；需个案审核的高级管理人员还应详细说明具体原因，提供其具备足够的知识、经验、能力担任该职务的充分理由。

2、任职资格申请表。

3、股东大会选举董事决议、董事会选举董事长的决议及聘任（或经授权高级管理层聘任）董事会秘书、行长、副行长等高级管理人员的决议。

4、对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩、不足之处等方面的综合鉴定。

5、个人的资格证明。包括：身份证（外籍人士为护照）复印件、专业技术职务证明复印件、学历证明材料或国家教育行政主管部门认可院校授予的最高学位证明的复印件（非国民教育系列的，须提交入学通知书或毕业生登记表）。如涉及国外（包括港澳台）学位（学历）的，需提交经中国教育部相关部门学历认证的证明材料。

6、个人承诺书。内容至少包括：对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺。如涉及董事或其他兼职人员时，还需提交“确保有足够时间和精力有效履行相应职责”的承诺书。

7、如为外籍拟任人，应提供拟任人签署的保密协议。

8、离任审计报告或经济责任审计报告。报告至少包括：

（1）分管业务经营状况；

（2）合法合规情况；

（3）内控建设和风险管理情况；

（4）职责范围内发生的重大经济或刑事案件、重大违法违规问题以及本人所应承担的责任；

（5）审计结论。

9、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

10、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第四篇：保险经纪机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格核准

保险经纪机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格核准

受理机关：

1.保险经纪机构（非集团）的董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格审核由所在地的保监局受理；

2.保险经纪服务集团（控股）公司董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格审核由中国保险监督管理委员会受理；

法律依据：

1.《中华人民共和国保险法》；

2.《中华人民共和国反洗钱法》；

3.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；

4.《保险经纪机构监管规定》；

5.《关于贯彻落实<保险专业代理机构监管规定>、<保险经纪机构监管规定>、<保险公估机构监管规定>有关事宜的通知》；

6.《保险业反洗钱工作管理办法》；

7.《关于加强保险业反洗钱工作的通知》；

8.《保险中介服务集团公司监管办法（试行）》。

申请人：保险经纪机构、保险经纪服务集团（控股）公司

申报材料：

1.《保险经纪机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》或《保险中介服务集团公司董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》。

2.关于进行董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格审核的请示；

3.拟任用董事长（执行董事）、高级管理人员的决议；

4.拟任董事长（执行董事）、高级管理人员身份证明、学历证书、《资格证书》复印件；

5.拟任董事长（执行董事）、高级管理人员从事相关工作的证明材料；

6.拟任董事长（执行董事）、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明；

7.拟任董事长（执行董事）、高级管理人员最近两年未受反洗钱重大行政处罚的声明；申请人有境外金融机构从业经验的，应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明；

8.无犯罪证明；

9.中国保险监督管理委员会规定提交的其他材料。

（以上材料应当报送一式2份）

审查原则及标准：

1.拟任保险经纪机构（非集团）董事长（执行董事）、高级管理人员必须符合下列条件：

（1）大学专科以上学历；

（2）持有中国保险监督管理委员会规定的资格证书；

（3）从事经济工作2年以上；

（4）具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保险监督管理委员会的相关规定；

（5）诚实守信，品行良好。

（6）从事金融工作10年以上，可以不受第（1）项限制；担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受第（2）项限制。

2.拟任保险经纪服务集团（控股）公司董事长（执行董事）、高级管理人员必须符合下列条件：

（1）从事经济工作或管理工作5年以上；

（2）具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法等相关法律法规及中国保险监督管理委员会的相关规定；

（3）诚实守信，无《中华人民共和国公司法》第147条所列情形。

3.拟任保险经纪机构董事长（执行董事）、高级管理人员不得有下列情形：

（1）有《中华人民共和国公司法》第147条规定的情形；

（2）担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年；

（3）因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年；

（4）被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满；

（5）受金融监管机构警告或者罚款未逾2年；

（6）正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查；

（7）中国保险监督管理委员会规定的其他情形。

审查期限：

1.保险经纪机构（非集团）高级管理人员任职资格核准：由所在地保监局受理申请，自受理申请之日起，所在地保监局在20个工作日内审查完毕并向中国保险监督管理委员会报送初审意见和全部申请材料。中国保险监督管理委员会自收到前述材料之日起10个工作日内未提出书面异议，保监局应及时作出行政许可的决定；

2.保险经纪集团（控股）公司高级管理人员任职资格核准：由中国保险监督管理委员会受理申请，中国保险监督管理委员会自收到前述材料之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的决定。

第五篇：中资商业银行分支机构高级管理人员任职资格核准申请材料目录

中资商业银行分支机构高级管理人员任职资格核准申请材料目录

1、申请书，要对照《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定的相关条件逐项说明审核意见，需个案审核的高级管理人员还应详细说明具体原因，提供其具备足够的知识、经验、能力担任该职务的充分理由。

2、任职资格申请表。

3、对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩、不足之处等方面的综合鉴定。

4、个人的资格证明。包括：身份证（外籍人士为护照）复印件、专业技术职务证明复印件、学历证明材料或国家教育行政主管部门认可院校授予的最高学位证明的复印件（非国民教育系列的，须提交入学通知书或毕业生登记表）。如涉及国外（包括港澳台）学位（学历）的，需提交经中国教育部相关部门学历认证的证明材料。

5、个人承诺书。内容至少包括：对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺。如涉及董事或其他兼职人员时，还需提交“确保有足够时间和精力有效履行相应职责”的承诺书。

6、如为外籍拟任人，应提供拟任人签署的保密协议。

7、离任审计报告或经济责任审计报告。报告至少包括：

（1）分管业务经营状况；

（2）合法合规情况；

（3）内控建设和风险管理情况；（4）职责范围内发生的重大经济或刑事案件、重大违法违规问题以及本人所应承担的责任；

（5）审计结论。

8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

9、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。