授权服务机构(会员)管理办法[范文]

第一篇：授权服务机构(会员)管理办法[范文]

汉唐艺术品交易所

授权服务机构（会员）管理办法

第一条 为了尽快实现跨越式、超常规、规模化的发展，将汉唐艺术品交易所打造成亚洲乃至世界艺术品的定价中心，更好地服务全国的现货交易商和合格的现货投资者，方便异地企业和投资者参与交易所的现货交易和投资，提升交易所的现货市场服务功能，汉唐艺术品交易所采用授权服务机构（会员）方式，构建遍布全国的面向交易商和合格现货投资者服务网络。为规范交易所和授权服务机构（会员）的行为，加强对授权服务机构（会员）的管理，制定汉唐艺术品交易所授权服务机构（会员）管理办法（以下简称本办法）。

第二条 本办法适用于授权服务机构（会员）及其从业人员。

第三条 授权服务机构（会员）是指根据天津市人民政府颁布的《汉唐艺术品交易所交易市场监督管理暂行办法》及汉唐艺术品交易所的有关规定，经汉唐艺术品交易所审核批准，在汉唐艺术品交易所授权范围内从事汉唐艺术品交易所授权业务的企业法人或者其他经济组织。

第四条 汉唐艺术品交易所的授权服务机构（会员）分为综合类和专业类两种。

综合类会员，即根据汉唐艺术品交易所授权，为交易商和合格现货投资者提供所有汉唐艺术品交易所上市品种的市场推广和交易服务的授权服务机构；专业类会员，即根据汉唐艺术品交易所授权，为交易商和合格现货投资者提供汉唐艺术品交易所某一类上市品种的市场推广和交易服务的授权服务机构。

第五条 授权服务机构（会员）可从事的业务范围

（一）代理汉唐艺术品交易所进行市场开发；

（二）协助交易商办理汉唐艺术品交易所入市交易手续；

（三）代理汉唐艺术品交易所为交易商提供交易培训；

（四）代理汉唐艺术品交易所推介交易商品；

（五）为交易商提供信息服务（包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知）；

（六）向所开发服务的交易商收取不超过汉唐艺术品交易所指导限额的交易服务费。

（七）汉唐艺术品交易所书面委托的其他事项。

第六条 严禁授权服务机构（会员）发生以下行为

（一）从事代理交易业务；

（二）从事非法集资等活动；

（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；

（四）从事与汉唐艺术品交易所市场开发和交易商服务工作无关的活动。

第七条 授权服务机构（会员）应对交易商的交易行为进行风险控制

1会员作为汉唐艺术品交易所市场开发的授权服务机构，应协助交易所对其所开发交易商的交易行为进行风险控制，具体如下：

（一）有义务每天核对其开发交易商的交易持仓及保证金情况；

（二）与当日（N日）出现保证金不足的交易商进行联系，督促交易商追加保证金；

（三）若该交易商未能在次交易日（N+1日）交易所规定的时间前按交易规则规定入金或采取自行转让措施将保证金差额补足的，授权服务机构应对其持仓执行代为转让，直至补足前一天保证金差额；

（四）代为转让须由授权服务机构在次交易日（N+1日）完成；若次交易日（N+1交易日）因受价格涨（跌）停板限制或其他市场原因制约致使授权服务机构无法完成代为转让的，授权服务机构在接下来的交易日（N+2日）仍应继续执行代为转让；

（五）若连续3个交易日出现同方向的涨跌停板，则指导交易商按《汉唐艺术品交易所风险管理办法》进行风险控制。

（六）若授权服务机构没有按汉唐艺术品交易所交易规则的规定，在规定时间内完成代为转让，则由汉唐艺术品交易所对该交易商执行代为转让，但汉唐艺术品交易所将对该会员提出公开批评；

（七）若被交易所公开批评累计达到3次的，汉唐艺术品交易所有权撤销其授权资格。

（八）若出现突发或异常事件时，授权服务机构（会员）应协助汉唐艺术品交易所做好开发交易商的解释工作。

第八条 申请成为汉唐艺术品交易所授权服务机构的单位，须具备如下条件：

（一）中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他经济组织；

（二）在行业中有影响力的相关企业或投资类企业；

（三）客户资源广泛，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力；

（四）熟悉汉唐艺术品交易所的交易规则和相关业务；

（五）有良好的经营业绩和市场信誉；

（六）承诺遵守汉唐艺术品交易所的管理办法和相关业务规则；

（七）汉唐艺术品交易所规定的其他条件。

第九条 授权服务机构经营场所要求

（一）选址要求

经营场所须设立在相关产业集中地区、相关产品交易市场或金融机构集中地区。

（二）办公场所外观要求

办公场所须设置在通风采光条件良好、位置醒目的地方，入口处外墙悬挂汉唐艺术品交易所制作的统一格式的“汉唐艺术品交易所授权服务机构”铜牌，并在室内醒目位置悬挂《汉唐艺术品交易所授权服务机构授权范围》、《汉唐艺术品交易所入市流程图》。

（三）办公场所要求室内使用面积至少在200平方米以上，公共接待大厅使用面积60平方米以上，随着客户数量的增加可逐步扩大。

第十条 授权服务机构人员配备至少达到以下要求

（一）1-2名熟悉交易所业务的经理；

（二）3-4名熟悉相关行业现货贸易业务的专职人员 ；

（三）1-2名熟悉交易所业务的市场交易风险控制人员 ；

（四）2-3名客服人员；

（五）不少于20人的专业市场开发团队。

第十一条 授权服务机构从业人员任职条件要求

（一）具备经济、金融、艺术品等专业专科以上学历；

（二）具有证券、期货、保险、银行等金融行业从业经历；

（三）熟悉相关行业产品现货贸易模式；

（四）熟知汉唐艺术品交易所的有关业务，具有向客户进行宣传推介的良好的语言表达能力和相应的投资理财知识；

（五）有亲和力、诚实守信，有良好的职业道德。

第十二条 申请成为汉唐艺术品交易所授权服务机构的程序

（一）向汉唐艺术品交易所提交下列资料：

1．关于加入汉唐艺术品交易所授权服务机构的申请书（加盖公章）；

2．公司简介（加盖公章）；

3．企业法人营业执照（副本）复印件（加盖公章）；

4．税务登记证（副本）复印件（加盖公章）；

5．组织机构代码证（副本）复印件（加盖公章）；

6．企业法人身份证复印件（加盖公章）；

7．汉唐艺术品交易所认为需要提供的其他文件。

（二）汉唐艺术品交易所在接到申请材料后10个工作日内完成审核，并以适当的方式告知其审核结果。

（三）申请单位在接到审核通过通知后，应于3个工作日内到汉唐艺术品交易所签订有关授权服务机构的法律文件；同时向交易所交纳授权服务机构会员席位费。

（四）汉唐艺术品交易所收到申请单位席位费后，向申请单位颁发汉唐艺术品交易所授权服务机构铜牌，申请单位获得为汉唐艺术品交易所进行市场开发和交易商服务的资格。

第十三条 授权服务机构应向汉唐艺术品交易所缴纳如下费用：

（一）一次性缴纳的会员席位费：综合类会员500万元，专业类会员50万元；

（二）年度会员管理费： 综合类会员5万元，专业类会员3万元。

汉唐艺术品交易所有权根据情况对相关费用进行调整。

第十四条 授权服务机构的有关从业人员须接受汉唐艺术品交易所进行的定期培训，经考试合格后持证上岗。

第十五条 为促进授权服务机构（会员）的有序发展和适度竞争，保护会员的合理利益，汉唐艺术品交易所在全国发展的综合类授权服务机构（会员）总数为100家，并对其进行合理的区域布局，布局的基本原则为：

（一）各直辖市发展授权服务机构不设限制；

（二）在省会城市发展不超过3家授权服务机构；

（三）在地级市和沿海经济发达地区的县级市可视情况发展不超过2家授权服务机构，经济特别发达地区除外；

专业类授权服务机构（会员）根据交易所上市品种的行业特点和现货市场区域特征，发展具有行业和专业背景的专业类会员不超过50家。

第十六条 授权服务机构（会员）业绩考核要求

为促进授权服务机构（会员）快速健康地发展，鼓励适度竞争，汉唐艺术品交易所将在不同时期依据不同的实际情况制订相应的考核标准，对授权服务机构的市场开发业绩定期进行考核，对业绩优秀的会员，汉唐艺术品交易所给于奖励，对业绩达不到要求的会员，可要求其限期转让授权服务机构（会员）资格。对于限定期限内没有完成转让的，交易所将撤销其授权服务机构（会员）资格。

第十七条 授权服务机构会员资格的转让程序

（一）转让方向交易所提交书面转让申请；受让方向交易所提交第十二条要求的相关申请资料。

（二）交易所在收到申请资料后对受让方作资格进行审核，并于10个工作日内给予答复。

（三）交易所批准后，转让方和受让方签订《授权服务机构（会员）资格转让协议书》，并在10个工作日内到交易所办理如下事项：

1．转让方结清在交易所内的全部债权与债务；

2．转让方退还各种票据；

3．转让方移交授权服务机构铜牌给受让方；

4．受让方到汉唐艺术品交易所签订有关授权服务机构的法律文件；

5．按交易所规定应当办理的其他事项。

（四）转让价款由受让方支付给转让方，转让价格由转让方和受让方自行协商确定。转让方按本办法第十三条缴纳的会员席位费不予退还。

（五）交易所向转让方收取一定的会员资格转让手续费，具体办法由交易所另行规定。

（六）交易所在网站上更新授权服务机构（会员）的有关信息。

第十八条 会员存在以下情况之一的，授权服务机构（会员）资格不得转让：

（一）由于经济纠纷、违法或犯罪接受有权机关立案调查处理期间；

（二）涉嫌违规，被汉唐艺术品交易所立案调查期间；

（三）取得汉唐艺术品交易所会员（授权机构资格）资格未满一年的；

（四）已被汉唐艺术品交易所取消会员（授权机构资格）资格的；

（五）与汉唐艺术品交易所发生债务纠纷尚未了结的。

第十九条 兼并授权服务机构（会员）的法人或与会员合并后新设立的法人承继会员资格的，应当向汉唐艺术品交易所提出申请，经汉唐艺术品交易所审查批准后，方可承继授权服务机构（会员）资格。兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人，有优先取得授权服务机构（会员）资格的权利。

第二十条 授权服务机构会员资格的撤销

（一）授权服务机构在经营过程中若出现下列情形之一的，汉唐艺术品交易所有权撤销其授权服务资格：

1.从事非法代理交易业务；

2.从事非法集资活动；

3.向交易商收取交易服务费以外的款项；

4.从事与授权服务范围无关的活动，损害汉唐艺术品交易所形象；

5.授权服务机构向交易商作获利保证或承诺共担风险的；

6.不按照汉唐艺术品交易所的规定对交易商进行风险管理的；

7．被交易所要求限期转让会员资格，但在规定期限内未找到受让单位的；

8.违反汉唐艺术品交易所规定及相关法律、法规的。

（二）授权服务机构（会员）接到汉唐艺术品交易所取消其会员资格的通知后，应当在10个工作日内办妥下列手续：

1、结清在交易所内的全部债权与债务；

2、退还各种票据、退还与交易所签订的相关法律文件和授权服务机构（会员）授权铜牌；

3、按规定应当办理的其他事项。

被取消授权服务机构（会员）资格的，在汉唐艺术品交易所网站上将删除该授权服务机构（会员）的有关信息，中止其与汉唐艺术品交易所的授权关系，授权服务机构（会员）向交易所缴纳的会员席位费不予清退。

第二十一条 授权服务机构（会员）有下列情况之一的，应当在10个工作日内向汉唐艺术品交易所书面报告：

（一）变更法定代表人；

（二）变更注册资本或股权结构；

（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；

（四）设立、合并或者终止分支机构；

（五）变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；

（六）经营状况发生重大变化；

（七）发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；

（八）取得其他交易所会员资格；

（九）因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚；

（十）交易所要求报告的其他情况。

第二十二条 授权服务机构的对外宣传工作要遵守汉唐艺术品交易所的统一部署，不得擅自对媒体发布未经交易所审核的任何有关交易所的信息、言论，不得进行虚假宣传，确保有关汉唐艺术品交易所的对外宣传信息真实、完整和准确。

第二十三条 授权服务机构（会员）应当按照汉唐艺术品交易所的要求参加汉唐艺术品交易所组织的各项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应当事先报汉唐艺术品交易所同意。

第二十四条 本办法未尽事宜，按照汉唐艺术品交易所与授权服务机构所签署有关协议执行。

第二十五条 按〈〈汉唐艺术品交易所交易市场监督管理暂行办法〉〉，汉唐艺术品交易所拥有对本办法的解释权。

汉唐艺术品交易所

二零一零年八月十八日

第二篇：会员管理办法

江西鼎盛贵金属交易所交易会员管理办法（试行）

第一节 总 则

第一条 为了更好地服务于全国的现货交易市场和合格的现货投资者，同时为了加强对会员的管理，保障会员的合法权益，规范会员在交易所的业务活动，根据国家有关法律法规及《江西鼎盛贵金属交易所交易规则》等相关规定，特制定江西鼎盛贵金属交易所会员管理办法（以下简称本办法）。

第二条 会员是经江西鼎盛贵金属交易所审核批准，在授权区域内从事江西鼎盛贵金属交易所授权业务的企业法人。

第三条 本办法适用于交易会员及其他从业人员。

第二节 会员资格

第四条 凡承认遵守相关政府监管部门的法律法规、江西鼎盛贵金属交易所业务规则，并且符合本办法所规定条件的企业法人或其他经济组织，均可以申请成为交易所交易会员。

第五条 交易会员是指根据国家有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所审核批准，通过交易所提供的交易平台直接与现货投资者进行黄金、白银等贵金属现货及现货延期对冲交易的企业法人。

第六条 申请成为江西鼎盛贵金属交易所交易会员的单位，须具备如下条件：

（一）中华人民共和国境内注册登记，有从事黄金、白银等贵金属买卖经营范围的企业法人；

（二）注册资本不低于1000万元人民币；

（三）有固定的经营场所和基础设施，经营场所的营业面积不小于300平方米；

（四）有从事经营贵金属投资经验，并且至少有3人具备2年以上黄金、白银投资经验或3年以上其它金融行业从业经验；

（五）有健全的组织机构和财务管理制度；

（六）客户资源广泛，有较强的市场宣传与推广能力；

（七）熟悉江西鼎盛贵金属交易所的交易规则和相关业务；

（八）具有良好的经营业绩和市场信誉，近三年内无严重违法行为记录；

（九）承诺遵守江西鼎盛贵金属交易所的管理办法和相关业务规则；

（十）认缴交易所规定的各项费用；

（十一）遵守江西鼎盛贵金属交易所规定的其他事项。第七条 申请成为江西鼎盛贵金属交易所会员的程序

（一）向江西鼎盛贵金属交易所提交下列资料：

1．申请加入江西鼎盛贵金属交易所的《会员资格申请表》（加盖公章）； 2．公司简介（加盖公章）；

3．企业法人营业执照（副本）复印件（加盖公章）； 4．税务登记证（副本）复印件（加盖公章）； 5．组织机构代码证（副本）复印件（加盖公章）； 6．企业法人身份证复印件（加盖公章）；

7．江西鼎盛贵金属交易所认为需要提供的其他文件。

（二）江西鼎盛贵金属交易所在接到申请材料后15个工作日内完成初步审核，经会员资格审查委员会初审通过，并报理事会批准后，交易所对符

合会员条件的申请单位发出入会通知书。

（三）申请单位在接到审核通过通知后，应于10个工作日内到江西鼎盛贵金属交易所签订有关文件。

（四）缴纳交易所规定的各项费用。

（五）缴齐交易所相关费用，根据协议要求向交易所指定账户存入交易保证金。

（六）江西鼎盛贵金属交易所收到申请单位会员费及缴纳的交易保证金后，向申请单位颁发江西鼎盛贵金属交易所交易会员证书，申请单位获得为江西鼎盛贵金属交易所交易会员资格。第八条 交易会员的权利义务

(一)依据交易所各项规章制度开展业务、进行交易；

(二)享有交易所提供的交易信息和相关服务（收费项目及收费标准以交易所规定为准）；

(三)对交易所的新业务享有优先参与权；(四)获得交易所的业务指导和专业培训；(五)按照与交易所订立的协议享有收益；(六)对交易所的工作提出意见、建议；(七)依据本办法转让、终止会员资格。(八)遵守国家相关法律、法规和规章制度；(九)遵守交易所各项规章制度；

(十)接受交易所监督管理，参加交易所组织的各项活动；

(十一)维护投资人的正当权益，协助交易所处理各种突发或异常事件；(十二)履行保密责任；

(十三)按交易所规定缴纳相关费用及保证金等；

（十四）会员按客户投资的比例交纳相应比例的保证金，按照交纳的保证金进行利益共享。

第三节 会员资格的变更、转让及退出

第九条 交易所交易会员可以通过股权转让等方式转让其会员资格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让会员资格。第十条 交易会员有下列情况之一的，应当在10个工作日内向交易所提供以下书面报告：

(一)变更法定代表人；

(二)变更注册资本或股权结构；

(三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；(四)设立、合并或者终止分支机构；

(五)变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(六)经营状况发生重大变化；

(七)发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；

(八)因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚；

(九)交易所要求报告的其他情况。

第十一条 交易会员因公司经营等原因可以申请退出交易所。

(一)交易会员应向交易所提供如下材料：

1.关于要求退出交易所终止会员资格的股东会决议； 2.关于终止交易会员资格的申请； 3.结清在交易所内的全部债权与债务； 4.客户安置及保证金清退方案； 5.交易所要求的其他材料。

(二)交易会员应妥善处理、安置所有对冲交易投资客户，将其客户转至其他交易会员处交易或者由客户自行撤户、出金；所有交易、结算资料等档案按照交易所有关制度规定由交易所指定处所存放，并由申请终止的会员一次性付清所有保管费用。

(三)交易会员应结清与交易所的所有费用后，交易所将根据协议约定退还保证金，在处理会员终止过程中产生的所有费用由交易会员自行承担。

第四节 会员的监督管理

第十二条 授权服务机构的对外宣传工作要遵守江西鼎盛贵金属交易所的统一部署，不得擅自对媒体发布未经交易所审核的任何有关交易所的信息、言论，不得进行虚假宣传，确保有关江西鼎盛贵金属交易所的对外宣传信息真实、完整和准确。

第十三条 会员单位应当按照江西鼎盛贵金属交易所的要求参加江西鼎盛贵金属交易所组织的各项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应当事先报江西鼎盛贵金属交易所同意。

第五节 处罚

第十四条 交易会员违反交易所交易规则、管理办法等相关规定的，由交易所合规部门核查，按相关规定给予相应的处罚措施。

第十五条 交易会员违反交易所有关规定的，交易所有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为：(一)口头警告；(二)书面通报；(三)强制培训；(四)暂停会员资格；(五)撤销会员资格。

第十六条 交易会员存在下列情况之一的，经交易所审核认定后出具整改意见书或通报批评：

(一)未按时进行会员年检；

(二)交易会员经营状况、注册资本、法人变更、经营团队及业务联系人变动等重要信息发生变更时，未向交易所做出书面报告；

(三)未有效履行交易会员职责，积极配合交易所各项活动的；(四)交易所规定的其他违规行为。

第十七条 交易会员存在下列情况之一的，经交易所审核认定后，对公司高级管理人员进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训：(一)交易会员有违规收费行为的；

(二)交易会员未建立宣传信息报备制度，未按交易所要求进行宣传；(三)未执行交易所会员信息公示制度的；(四)未按时缴纳交易所规定各项费用的；

(五)交易所规定的其他违规行为。

第十八条 交易会员存在下列情况之一的，经交易所审核认定后，撤消其会员资格：

(一)私下转让、出租会员资格，将交易活动委托给他人管理或承包给他人经营的；

(二)以交易所业务名义从事非交易所业务的；(三)不按交易所规定及时补交保证金的；(四)违反国家有关法律法规的；(五)交易所规定的其他违规行为。

被撤消会员资格的，会员资格费及会员管理费不予退还。

第六节 客户信息

第十九条 会员单位所印刷的宣传资料、合同资料，全部要由交易所审批。第二十条 会员与客户签订的任何协议必须以电子档的形式上交交易所存档。

第七节 附 则

第二十一条 本办法未尽事宜，按照江西鼎盛贵金属交易所与会员单位所签署有关协议执行。

第二十二条 江西鼎盛贵金属交易所拥有对本办法的解释权。第二十三条 本办法自发布之日起实施。

第二十四条 交易所有权根据市场发展情况对本办法进行适度修改。

江西鼎盛贵金属交易所

二零一一年八月三十日

第三篇：会员管理办法范文

会员管理办法

目录 第一章总则 第二章会员资格 第三章会员的权利和义务 第四章会员变更及资格终止 第五章会员的监督管理 第六章附则

第一章 总则

第一条 为加强广东省贵金属交易中心（以下简称“交易中心”）平台上会员的规范化管理，保护会员的合法权益，根据国家有关法律、法规及交易中心相关交易规则、业务规定和管理制度（以下统称“规则制度”），制定本办法。

第二条 交易中心实行会员制，以会员和客户为主体在交易中心平台上开展贵金属现货交易及贵金属现货电子交易业务（以下统称“贵金属交易业务”）。

本办法所称会员是指根据国家有关法律、法规和交易中心的有关规定，经交易中心批准授予会员资格，在交易中心平台上开展贵金属交易业务或提供相关服务的企业法人或者其他经济组织。

第三条 交易中心有权对会员实施监督管理。会员应当建立和完善管理体制，加强自律管理，防范业务风险。

第四条 本办法适用于会员及其从业人员。

第二章 会员资格

第五条 交易中心会员按职责功能划分，分别为综合类会员、经纪类会员、结算类会员、产业类会员及服务类会员。

（一）综合类会员，是指根据国家有关法律、法规和交易中心的有关规定，经交易中心批准授予会员资格，可以在交易中心平台上从事或参与贵金属交易业务的企业法人或者其他经济组织。

（二）经纪类会员，是指根据国家有关法律、法规和交易中心的有关规定，经交易中心批准授予会员资格，可以在交易中心平台上开

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展与贵金属交易业务相关的受托经纪业务的企业法人或者其他经济组织。

（三）结算类会员，是指根据国家有关法律、法规和交易中心的有关规定，经交易中心批准授予会员资格，可以在贵金属交易业务中按照交易中心的交易规则，接受所有与其签约的综合类会员、产业类会员的所有交易的企业法人或者其他经济组织。

（四）产业类会员，是指根据国家有关法律、法规和交易中心的有关规定，经交易中心批准授予会员资格，可以在交易中心平台上从事与综合类会员进行贵金属现货的交割、销售和回购业务的企业法人或其他经济组织。产业类会员可与结算类会员进行套期保值交易，并可在交易中心平台上从事贵金属交易业务相关的受托经纪业务。

（五）服务类会员，是指根据国家有关法律、法规和交易中心的有关规定，经交易中心批准授予会员资格，在交易中心平台上为会员或客户提供专业服务的企业法人或其他组织。服务类型包括但不限于投资咨询服务、事务代理服务、融资担保服务、质量品牌服务、信息化服务、创业服务、培训服务、技术服务、市场服务、法律服务、审计服务等。

第六条 拥有会员资格是在交易中心平台上按规定开展业务的前提条件和必要基础。

交易中心对会员开展业务的条件和要求另有规定的，还应当符合该等规定。

第七条 申请成为会员应具备以下条件：

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（一）在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人或者其他组织；

（二）具有满足交易中心规定的注册资本或业务资金；

（三）投资者、控股股东及其实际控制人、法定代表人近3年内无严重违法违规行为；

（四）承认并遵守交易中心的各项规则制度；

（五）具有固定的经营场所和必要设施；

（六）拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路；

（七）有符合交易中心规定的管理团队和从业人员；

（八）有健全的组织机构、财务管理制度、内部管理制度及风险控制制度等；

（九）认缴交易中心收取的各项费用；

（十）交易中心规定的其他条件。

第八条 相应类型的会员还应具备以下条件：

（一）注册资本或业务资金：综合类会员不低于2000万元人民币；经纪类会员不低于50万元人民币；结算类会员不低于5000万元人民币；产业类会员不低于500万元人民币；服务类会员无最低注册资本或业务资金要求。

（二）管理团队：综合类会员、结算类会员及产业类会员至少有5人（含）以上具备3年以上金融行业从业经验或贵金属投资、经营管理经验；经纪类会员至少有3人（含）以上具备2年以上金融行业

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从业经验或贵金属投资、经营管理经验；服务类会员至少有2人（含）以上在其专业服务领域具备5年以上从业经验。

第九条 鼓励金融机构（商业银行、信托公司、保险公司、证券、期货公司等）、大型国有企业或上市公司（资产或市值大于10亿元人民币）、大型矿山或贵金属现货经营企业（产量或贸易量为国内前20名且资产或市值大于10亿元人民币）申请成为交易中心综合类会员。

鼓励大型黄金矿山或贵金属现货经营企业（产量或贸易量为国内前20名且资产或市值大于5亿元人民币）申请成为交易中心产业类会员。

第十条 申请会员资格的单位的可以向交易中心提出入会意向申请，在交易中心的指导下开展相关筹备工作；申请会员资格时，应当按照交易中心相关规定提交申请资料，并对资料的合法性、合规性、真实性和有效性向交易中心承担责任。

第十一条 交易中心收到入会申请材料后，经审查合格的，与申请单位签署《入会意向合作协议》。申请单位在签署《入会意向合作协议》之日起30个工作日内，应当与交易中心签署《会员协议》，缴纳入会费用；入会收费标准由交易中心根据实际情况制定，具体以申请单位申请入会时交易中心公布的收费标准为准。申请单位还应完成交易中心规定的其他工作。

申请单位逾期未完成上述事项的，视为自动放弃入会资格。

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第十二条 交易中心确认申请单位完成入会相关工作的，向其颁发会员证书并在交易中心网站进行公示。申请单位自取得会员证书之日起，取得交易中心会员资格。

第十三条 取得会员资格后，参与贵金属交易业务的会员，应按交易中心的相关规定申请入市交易资格。会员未取得入市交易资格的，不能参与交易中心平台上的任何交易业务。

第十四条 为方便操作，会员资格、入市交易资格可同步申请。

第三章 会员的权利和义务

第十五条 会员享有以下权利：

（一）依据交易中心各项规则制度的有关规定开展业务；

（二）享有交易中心提供的交易信息和相关服务(需要付费的服务范围及收费标准由交易中心另行公布)；

（三）对交易中心平台上的新业务享有优先参与权；

（四）获得交易中心的业务指导；

（五）根据交易中心规则制度收取相关费用；

（六）对交易中心的工作提出建议；

（七）依据本办法转让、终止会员资格；

（八）交易中心规则制度所规定的其他权利。第十六条 会员应当履行下列义务：

（一）遵守国家相关法律、法规和规章制度；

（二）遵守交易中心各项规则制度的规定；

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（三）接受交易中心的监督及管理，参加交易中心组织的各项活动；

（四）维护交易各方的合法权益，协助交易中心处理各种突发或异常事件；

（五）履行保密责任；

（六）按交易中心规则制度的规定缴纳相关费用；

（七）按交易中心规则制度的规定妥善办理会员退市的相关后续工作；

（八）交易中心规则制度规定的其他义务。

第四章 会员变更及资格终止

第十七条 经交易中心批准，会员可以转让会员资格。禁止私下转让或以发包、出租、质押、抵押等方式变相转让会员资格。

第十八条 会员转让会员资格的，转让方应当提前向交易中心提交《会员资格转让申请书》，受让方应当向交易中心提交《会员资格申请书》，并按照会员申请入会的规定向交易中心提交相应的申请资料。

第十九条 会员转让会员资格时，转让方应当办理如下事项：

（一）与各方终止交易中心业务相关的协议；

（二）结清与交易中心、会员或客户相关的全部债权与债务；

（三）退还交易中心颁发的各种证件；

（四）按交易中心规定应当办理的其他事项。

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转让方已取得入市交易资格的，还应按照交易中心的《会员退市管理实施细则》及相关的规则制度办理会员退市相关手续。

转让方按以上规定办理完相关事宜后，报交易中心审核。第二十条 转让方及受让方提交的资料经交易中心审核通过后，转让方和受让方到交易中心办理会员资格变更手续，双方签订《会员资格转让协议书》。《会员资格转让协议书》生效后，转让方会员资格及相应的权利义务转移给受让方。

第二十一条 会员接到交易中心批准转让的书面通知后，应当在30个工作日内办理完转让手续。

第二十二条 与会员合并后新设立的法人或会员分立后的法人承继会员资格的，应当向交易中心提出申请，经交易中心审查批准后，方可承继会员资格。

第二十三条 会员存在下列情况之一的，交易中心可以取消其会员资格：

（一）私下转让会员资格，或将会员资格委托给他人管理、承包给他人经营、设置抵押、质押等变相转让会员资格的；

（二）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经交易中心发出整改建议而无有效改善的；

（三）拒不执行交易中心决定的；

（四）利用会员资格进行非法经营活动的；

（五）未通过会员年检，经交易中心限期整改仍未通过的；

（六）会员向交易中心主动申请退市或被交易中心强制退市的；

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（七）其他违反国家法律、法规、规章或严重违反交易中心有关规定的。

第二十四条 会员可以根据自身经营情况，主动向交易中心申请终止会员资格。

会员主动向交易中心申请终止会员资格或被交易中心取消会员资格的，应按照交易中心的《会员退市管理实施细则》及相关的规则制度办理相关后续工作。

第二十五条 会员有下列情况之一的，应当在10个工作日内向交易中心进行备案并提交书面报告：

（一）变更法定代表人；

（二）变更注册资本、投资者、股东或股权比例；

（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；

（四）设立、合并或者终止分支机构；

（五）变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；

（六）变更关键岗位从业人员；

（七）对外提供担保，或者经营状况、履约能力或承担风险的能力发生重大不利变化；

（八）发生50万元以上诉讼案件、经济纠纷，或者3人以上（含3人）群体维权活动的；

（九）取得其他交易机构会员资格；

（十）因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易机构处罚；

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（十一）交易中心要求报告的其他情况。

会员未按规定向交易中心备案，或者交易中心认为会员备案事项对其在交易中心平台上开展贵金属交易业务或提供相关服务构成严重不利影响的，有权要求会员限期整改或停止实施相关行为，并依据《违规违约处理办法》对其采取限制或干预交易的管理措施；情节严重的，交易中心有权取消其会员资格。

第五章 会员监督管理

第二十六条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、法规、政策和交易中心规则制度规定，接受交易中心管理和监督。

第二十七条 会员从业人员管理办法另行制定。

第二十八条 会员资格实行年检制度，年检时间为每年的7月1日至8月31日进行。会员应在交易中心规定时间内申请办理年检手续；逾期办理年检或者年检未通过的，交易中心有权依据《违规违约处理办法》进行处理；情节严重的，交易中心有权取消其会员资格。

第二十九条 会员有下列情况之一的，交易中心有权要求其限期整改：

（一）财务管理不善、长期亏损、经营状况不佳或清偿能力明显下降的；

（二）年检中发现重大问题且因此未能通过年检的；

（三）中高层管理人员严重缺失的；

（四）经常受到客户投诉的；

（五）违反交易中心规则制度的；

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（六）交易中心认为的其它情况。

第三十条 会员未能在限期内有效整改的，交易中心有权依据《违规违约处理办法》对其采取限制或干预交易的管理措施；情节严重的，交易中心有权取消其会员资格。

第三十一条 会员应当建立和完善客户投诉处理制度，建立客服中心。客户投诉原则上由会员自行处理，超过3人（含3人）及以上投诉事项、纠纷金额超过50万元或涉及诉讼的必须书面向交易中心报备。会员未能妥善处理客户投诉的，交易中心有权直接处理客户投诉。

第三十二条 会员应维护交易中心的声誉，协助交易中心处理各种突发或异常事件。当出现各种突发或异常事件时，会员未做好客户相关工作的，交易中心可对其采取限制或干预交易的管理措施。

第三十三条 会员的从业人员在交易中心平台上从事贵金属交易业务或相关服务的，须经交易中心专业培训合格并取得从业资格证书。

第三十四条 会员的从业人员在交易中心平台上从事的业务活动均由该会员承担全部责任。会员资格被转让或者被取消的，该会员对其从业人员的授权自动失效。

第六章 附则

第三十五条 会员违反本办法规定的，交易中心根据《违规违约处理办法》相关规定处理。

第三十六条 本办法解释权及修订权属于交易中心。第三十七条 本办法自发布之日起实施。

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第四篇：会员管理办法

附件

湖北省注册会计师协会会员管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为了加强和规范我省注册会计师会员管理工作，促进注册会计师行业健康发展，根据《中华人民共和国注册会计师法》、《会计师事务所审批和监督暂行办法》、《注册会计师注册办法》、《注册会计师转所规定》、《注册会计师任职资格检查办法》、《非执业会员登记办法》以及《湖北省注册会计师协会章程》等有关规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条 本办法中的会员包括个人会员和团体会员。凡参加注册会计师全国统一考试全科合格并经申请批准者和依照规定原考核取得会员资格者，为个人会员。其中，依法取得中国注册会计师执业证书的，为执业会员，其他为非执业会员。依法批准设立的会计师事务所和分所（以下简称“事务所”），为团体会员。

本会团体会员和个人会员，即为中国注册会计师协会（以下简称“中注协”）团体会员和个人会员。

第三条 会员入会需要履行申请和登记手续，并按照湖北省注册会计师协会章程的规定，享有会员的权利，履行会员的义务，依法接受湖北省注册会计师协会（以下简称“省注协”）的管理。

第二章 执业会员管理

第一节 注册会计师注册

第四条 申请注册的条件

（一）具备下列条件之一，并在中国境内从事审计业务工作2年以上者，可以向省注协申请注册：

1、参加注册会计师全国统一考试成绩合格；

2、经依法认定或者考核具有注册会计师资格。

（一）申请人通过所在事务所向省注协或市州注管中心提交注册申请材料，同时登录“会计行业管理网”进行网上申报。

（二）省注协收到注册申请人提交或经市州注管中心初审后上报的申请材料后，对申请材料进行形式审查，并核对有关复印件与原件是否相符。对申请材料不齐全或不符合法定形式的注册申请人，当场或者在5个工作日内一次告知其需要补正的全部材料及内容。对申请材料齐全、符合法定形式，或者按照要求提交全部补正申请材料的注册申请人，受理其注册申请。

（三）省注协对申请材料进行审查，并将符合注册条件拟批准注册的申请人名单，于受理之日起20个工作日内在省注协网站上公示，公示期不少于5个工作日。

省注协自公示期满后20个工作日作出准予或者不予注册的决定。20个工作日内不能作出决定的，经省注协负责人批准，可以延长10个工作日，并将延长期限的理由告知注册申请人。

（四）省注协作出准予注册决定的，自作出决定之日起10个工作日内向注册申请人颁发注册会计师证书。

省注协自作出准予注册决定之日起20个工作日内，将准予注册的决定和注册会计师注册备案表报财政部、中注协备案，抄送湖北省财政厅（以下简称“省财政厅”），并将准予注册人员名单在省注协网站上予以公告。

（五）新批准注册会计师,当年应参加继续教育培训,并于次年参加注册会计师年检。

第七条 撤销、注销注册的情形

（一）注册会计师有下列情形之一的，由省注协撤销注册，收回注册会计师证书：

1、完全丧失民事行为能力；

2、受刑事处罚；

3、自行停止执行注册会计师业务满1年；

4、以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册会计师证书。

被撤销注册的人员可以重新申请注册，但必须符合本办法第四条第一款规定的条件，且没有第四条第二款规定所列情形。

（二）注册会计师有下列情形之一的，由省注协注销注册：

注册会计师跨省级行政区域转所时，应当先在转出地注协办理转出手续，并在转出地注协同意后的20个工作日内，在转入地注协办理转入手续。

（三）新设事务所(含合并、分立后新设)的注册会计师，应当自事务所办理完成工商登记手续之日起30日内，办理完成转入该所的手续。被吸收合并的事务所的注册会计师,应当自合并协议正式生效之日起30个工作日内，办理完成注册会计师的转所手续。

（四）因事务所合并、分立需批量办理注册会计师转所的，可填报《注册会计师批量转所、迁移汇总表》（以下简称《注册会计师汇总表》），并附事务所合并（分立）相关协议或决议复印件等资料，按上述要求办理转所手续。

（五）事务所跨省迁移的，应自迁入地财政部门下达批准文件之日起30日内，由事务所统一办理注册会计师的迁入手续。其中，应先向迁出地省级注协申请，同时提交《注册会计师汇总表》、财政部门批准迁入文件复印件等资料。迁出地省级注协同意后，再将上述材料提交迁入地省级注协。

（六）注册会计师有下列情形之一时，应当将《转所申请表》暂存转出地省级注协，注册会计师关系转为该协会代管：

1、拟成为新设事务所股东（合伙人）的；

2、已办理完转出手续，尚无其他事务所同意转入的；

3、省注协认为可以代管的其他情形。

由省注协代管的注册会计师，其注册会计师关系保留1年，超过1年仍未转入其他事务所的，省注协将撤销其注册，收回其注册会计师证书。

（七）省注协对转所申请人提交的《转所申请表》等相关材料进行审查，对未按规定填写《转所申请表》及提交相关材料的，应当场或在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容。必要时，省注协可要求注册会计师提供《转所申请表》中相关内容的其他证明材料。

对于《转所申请表》相关内容及提交的相关材料齐全或者申请人按照要求补正相关内容及提交相关材料的，省注协应当场或在5个工作日内在《转所申请表》、注册会计师证书上盖章并签署意见。

（八）注册会计师、事务所在办理注册会计师转所时，应当同时登录-撤销、注销注册条件的，将根据相关规定进行处理。

第十六条 注册会计师提出转所申请至省注协办理转所手续期间，尚未离开转出所的,经转出所同意可以执行业务并签署报告。

注册会计师转所手续未办理完毕时，不得在转入所执行业务并签署报告。

第十七条 注册会计师转所受理时间：每月1-15日（注册会计师年检期间除外）

第三节 注册会计师任职资格检查

第十八条 注册会计师任职资格检查（以下简称“检查”），是注册会计师协会依法按对与注册会计师任职资格事项有关的情况进行的检查。

第十九条 检查对象：每年截止12月31日在湖北省注协登记在册的执业注册会计师。

第二十条 检查时间：每年元月1日至3月31日（具体时间以当年省注协通知为准）

第二十一条 检查内容

（一）是否具有完全民事行为能力；

（二）是否在事务所专职执业；

（三）是否执行了注册会计师业务；

（四）是否受过刑事、行政处罚或行业惩戒；

（五）接受继续教育培训情况；

（六）会费交纳情况；

（七）其他有关情况。第二十二条 检查申报材料

（一）注册会计师任职资格检查登记表；

（二）注册会计师任职资格检查汇总表；

（三）注册会计师任职资格检查未参加人员汇总表；

（四）事务所基本情况表；

（五）事务所其它从业人员汇总表；

（六）相关证明材料；

1、未完成规定的继续教育学时；

2、未按规定交清会费；

3、所在事务所在接受暂停执业处罚期间；

4、本人在接受暂停执业处罚期间；

5、其它需暂缓通过的情形。

暂缓通过检查的注册会计师，不得继续从事注册会计师业务，需待暂缓事由消除并通过检查后才能继续执业。

第二十五条 事务所在上报纸质材料之前应登录“会计行业管理网”和“中国注册会计师行业管理信息系统”，认真核对事务所、注册会计师和其它从业人员有关信息，信息不正确或缺失的，应及时修改或补录，无权限修改的报省注协处理。

第二十六条 事务所和注册会计师应严格按要求填写及报送检查材料，并对所报材料的真实性承担责任，如发现弄虚作假行为，省注协将根据有关规定严肃处理。

第二十七条 各市州注管中心应督促所辖事务所按时上报检查材料，并认真做好材料审核工作，必要时可以根据需要要求事务所补充相关证明材料，对有关情况进行核实。

第二十八条 自愿申请撤销、注销注册会计师注册的人员，应填报《撤销、注销注册会计师注册登记表》，并交回注册会计师证书。申请转为非执业会员的，应同时提交《非执业会员登记表》。

第二十九条 为了确保检查工作的顺利进行，检查期间省注协将暂停办理注册会计师转所转会手续。

第四节 拟设立事务所合伙人（股东）资格审查

第三十条 根据《注册会计师法》、《会计师事务所审批和监督暂行办法》的规定，省注协对拟设立事务所合伙人（股东）从事审计业务情况进行审查，并出具从事审计业务情况证明。

第三十一条 申请人应当符合以下条件

（一）具有完全民事行为能力；

（二）65周岁以下；

（三）取得注册会计师证书后最近连续5年在事务所从事审计业务，-请人提交的业务报告及工作底稿进行审查，并出具审查意见。

（四）经专业技术委员会审查合格的，省注协将申请人有关情况在省注协网站上予以公示，公示无异议的，出具从事审计业务情况证明。未通过专业技术委员会审查的，省注协将不予出具从事审计业务情况证明。

第三十四条 有关要求

（一）申请人及提供证明材料的事务所应当对所提供材料的真实性负责。申请人及相关事务所隐瞒有关情况或提供虚假材料的，经调查核实，将记入申请人和事务所诚信档案，取消申请人申报设立新所的资格，并视情节轻重，给予行业惩戒。

（二）申请人从递交材料开始的整个申报过程，均应本人到场。省注协对委托代办申请不予受理。

（三）最近5年在外省从事审计业务工作的申请人，由当地注册会计师协会出具相关年份的从事审计业务情况的证明。

（四）本省注册会计师到外省设立事务所或事务所新增合伙人（股东）需办理资格审查手续的，可简化有关程序及申报材料，但应符合本办法第30条规定的申报条件。

（五）办理时间：除注册会计师任职资格检查期间外，申报材料随时受理，对工作底稿的审查原则上每个季度集中办理一次。

第五节 注册会计师证书管理

第三十五条 注册会计师证书是注册会计师执行注册会计师法定业务的有效证件，经批准的注册会计师，由省注协发给中注协统一印制的注册会计师证书。

第三十六条 注册会计师证书只限本人使用，不得转让和涂改。注册会计师证书除年检、业务检查、换证等特殊情况经本人同意暂时由事务所保管外，应由注册会计师本人妥善保管。

第三十七条 注册会计师变更事务所时，应及时办理转所手续，由省注协在注册会计师证书变更登记栏内签署意见并加盖公章。注册会计师离开事务所后，原所应在5个工作日内将其离所情况向省注协报备，以便省注协对离所人员进行必要的监管。注册会计师离所满六个月以上未加入其它事务所的，应报告省注协，并将注册会计师证书交省注协暂存，待找到-人。

（三）对于批准的申请人，省注协将其《非执业会员入会登记表》的相关信息在行业管理信息系统中上报，并将《非执业会员汇总表》（以下称“汇总表”）抄报中注协复核；对于不予批准的申请人，省注协应当告知其原因。

（四）中注协自接到汇总表之日起10个工作日内，对申请人的资格进行复核。对于复核合格的，在行业管理信息系统中进行确认，同时在会计行业管理网、中注协网站和省注协网站上公告，并由省注协向申请人颁发中注协统一印制的中国注册会计师协会会员证书(以下简称“会员证书”)。对复核不合格的，省注协将根据中注协要求予以撤销。

第四十四条 有下列情形之一的，省注协不准予其登记：

（一）不具有完全民事行为能力的；

（二）受刑事处罚，自刑罚执行完毕之日起至申请入会之日止不满5年的；

（三）因在财务、会计、审计、企业管理或者其他经济管理工作中犯有严重错误受行政处罚、撤职以上处分，自处罚、处分决定之日起至申请入会之日止不满2年的；

（四）受吊销注册会计师证书处罚，自处罚决定之日起至申请入会之日止不满5年的；

（五）因在申请入会时上报虚假材料或存在严重违反中注协职业道德守则行为等原因被取消非执业会员资格或被理事会劝其退会，自相关决定之日起至申请入会之日止不满3年的；

（六）由中注协或省注协理事会予以除名的。

第四十五条 非执业会员申请注册会计师注册获批准后，省注协将取消其非执业会员登记。

第二节 非执业会员转会、退会

第四十六条 非执业会员由于工作调动等原因，出现跨省级行政区域变动的，可以办理转会手续。具体程序为：

（一）本人向转出地省级注协提出转会申请并填写《非执业会员转会申请表》（以下简称《转会表》）；

（二）交纳会费情况；

（三）是否具有《非执业会员登记办法》第十条规定的情形。第五十二条 年检程序

（一）本人向省注协或市州注管中心提交年检材料并交纳非执业会员会费；

（二）省注协对本人上报或经市州注管中心初审的年检材料进行审核；

（三）对于年检合格的非执业会员，省注协在其会员证书上加盖年检合格印章；

（四）省注协将年检合格的非执业会员名单，在会计行业管理网、中注协网站和省注协网站或相关报刊上予以公告。

第五十三条 有关情况的处理

（一）非执业会员有下列情形之一并无法委托他人办理年检的，可以向省注协提出申请，经批准可以暂缓年检，但暂缓年检期限不得超过一年。暂缓年检的事由消除后，再按以上程序进行检查，检查结果另行公告。

1、在境外停留的；

2、生育休产假的；

3、因疾病不能参加年检的；

4、省注协认可的其他情形。

（二）对于未完成规定的继续教育、未交纳会费，或具有非执业会员登记办法第十条规定的情形之一的非执业会员，年检不予通过。

（三）无故不参加年检的非执业会员，视其为自行退会。

第四章 团体会员管理

第五十四条 凡在湖北省境内经批准设立的事务所，均为省注协团体会员，依法享有《湖北省注册会计师协会章程》规定的会员权利并履行相应的会员义务。

第五十五条 新设立事务所(含合并、分立后新设及外省迁入事务所)应当自财政部门下达批准文件之日起30日内，向省注协提交以下团体会员登记备案材料:

（一）湖北省注册会计师协会团体会员登记表；

（二）省财政厅下达的批准文件复印件；

（三）事务所执业证书、营业执照复印件；

（四）事务所章程、合伙协议书复印件；

（五）拟转入本所执业的注册会计师的转所申请材料。

第五十六条 事务所发生下列变更事项的，应自作出变更决议之日起30日内到省注协办理团体会员变更备案：

（一）事务所名称变更；

（二）法定代表人（分所负责人）、执行合伙人或主任会计师变更；

（三）合伙人（股东）变更；

（四）法定办公场所变更。

第五十七条 事务所办理变更备案，应提交以下材料：

（一）湖北省注册会计师协会团体会员变更登记表；

（二）会计师事务所变更事项情况表；

（三）股东（合伙人）会决议复印件；

（四）工商部门出具的公司变更通知书复印件；

（五）股权转让（退伙）协议复印件（仅变更股东或合伙人提供）；

（六）公司章程修正案。

事务所发生前款变更事项的，应当在上报书面材料的同时在“会计行业管理网”和“中国注册会计师行业管理信息系统”进行相应操作，并按照《会计师事务所审批和监督暂行办法》的有关规定向省财政厅提交备案材料，确保变更内容与省注协一致。

第五十八条 事务所因故终止的，其团体会员资格自动取消。事务所应及时向省注协报送《湖北省注册会计师协会团体会员注销登记表》，办理注销备案手续。

第五章 附 则

第五十九条

本办法自发布之日起试行。省注协原有会员管理规定中凡与本办法不相符的，均以本办法为准。

（本办法有关附表请登陆省注协网站注册管理专区下载）

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第五篇：授权服务机构营业部招商山东现货

第一条为了尽快实现跨越式、超常规、规模化的发展，将北方盐化打造成全国的现货交易商和合格的现货投资者，方便异地企业和投资者参的现货交易和投资，提升北方盐化现货市场服务功能，北方盐化采用授权服务机构（会员）方式，面向全国征集合格现货投资者服务授权服务机构。为规范北方盐化服务机构（会员）的行为，加强对授权服务机构（会员）的管理，制定北方盐化授权服务机构（会员）管理办法（以下简称本办法）。

第二条本办法适用于授权服务机构（会员）及其从业人员。

第三条授权服务机构（会员）是指根据山东省人民政府颁布的《大宗商品交易市场监督管理暂行办法》及北方盐化的有关规定，经北方盐化审核批准，在北方盐化授权范围内从事北方盐化授权业务的企业法人或者其他经济组织。

第四条北方盐化的授权服务机构（会员）分为综合类和专业类两种。

综合类会员，即根据北方盐化授权，为交易商和合格现货投资者提供所有北方盐化上市品种的市场推广和交易服务的授权服务机构；

专业类会员，即根据北方盐化授权，为交易商和合格现货投资者提供北方盐化某一类上市品种的市场推广和交易服务的授权服务机构。

第五条授权服务机构（会员）可从事的业务范围

（一）代理北方盐化进行市场开发；

（二）协助交易商办理北方盐化入市交易手续；

（三）代理北方盐化为交易商提供交易培训；

（四）代理北方盐化推介交易商品；

（五）为交易商提供信息服务（包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知）；

（六）向所开发服务的交易商收取不超过北方盐化指导限额的交易服务费。

（七）北方盐化书面委托的其他事项。

第六条严禁授权服务机构（会员）发生以下行为

（一）从事代理交易业务；

（二）从事非法集资等活动；

（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；

（四）从事与北方盐化市场开发和交易商服务工作无关的活动。

第七条授权服务机构（会员）应对交易商的交易行为进行风险控制

会员作为北方盐化市场开发的授权服务机构，应协助交易所对其所开发交易商的交易行为进行风险控制，具体如下：

（一）有义务每天核对其开发交易商的交易持仓及保证金情况；

（二）与当日（N日）出现保证金不足的交易商进行联系，督促交易商追加保证金；

（三）若该交易商未能在次交易日（N+1日）交易所规定的时间前按交易规则规定入金或采取自行转让措施将保证金差额补足的，授权服务机构应对其持仓执行代为转让，直至补足前一天保证金差额；

（四）代为转让须由授权服务机构在次交易日（N+1日）完成；若次交易日（N+1交易日）因受价格涨（跌）停板限制或其他市场原因制约致使授权服务机构无法完成代为转让的，授权服务机构在接下来的交易日（N+2日）仍应继续执行代为转让；

（五）若连续3个交易日出现同方向的涨跌停板，则指导交易商按《北方盐化风险管理办法》进行风险控制。

（六）若授权服务机构没有按北方盐化交易规则的规定，在规定时间内完成代为转让，则由北方盐化对该交易商执行代为转让，但北方盐化将对该会员提出公开批评；

（七）若被交易所公开批评累计达到3次的，北方盐化有权撤销其授权资格。

（八）若出现突发或异常事件时，授权服务机构（会员）应协助北方盐化做好开发交易商的解释工作。

第八条申请成为北方盐化授权服务机构的单位，须具备如下条件：

（一）中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他经济组织；

（二）在行业中有影响力的相关企业或投资类企业；

（三）客户资源广泛，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力；

（四）熟悉北方盐化的交易规则和相关业务；

（五）有良好的经营业绩和市场信誉；

（六）承诺遵守北方盐化的管理办法和相关业务规则；

（七）北方盐化规定的其他条件。

第九条授权服务机构经营场所要求

（一）选址要求

经营场所须设立在相关产业集中地区、相关产品交易市场或金融机构集中地区。

（二）办公场所外观要求

办公场所须设置在通风采光条件良好、位置醒目的地方，入口处外墙悬挂北方盐化制作的统一格式的“北方盐化授权服务机构”铜牌，并在室内醒目位置悬挂《北方盐化授权服务机构授权范围》、《北方盐化入市流程图》。

（三）办公场所要求室内使用面积至少在200平方米以上，公共接待大厅使用面积60平方米以上，随着客户数量的增加可逐步扩大。

第十条授权服务机构人员配备至少达到以下要求

（一）1-2名熟悉交易所业务的经理；

（二）3-4名熟悉相关行业现货贸易业务的专职人员；

（三）1-2名熟悉交易所业务的市场交易风险控制人员；

（四）2-3名客服人员；

（五）不少于20人的专业市场开发团队。

第十一条授权服务机构从业人员任职条件要求

（一）具备经济、金融、石油、金属、地矿、农业等专业专科以上学历；

（二）具有证券、期货、保险、银行等金融行业从业经历；

（三）熟悉相关行业产品现货贸易模式；

（四）熟知北方盐化的有关业务，具有向客户进行宣传推介的良好的语言表达能力和相应的投资理财知识；

（五）有亲和力、诚实守信，有良好的职业道德。

第十二条申请成为北方盐化授权服务机构的程序

（一）向北方盐化提交下列资料：

1．关于加入北方盐化授权服务机构的申请书（加盖公章）；

2．公司简介（加盖公章）；

3．企业法人营业执照（副本）复印件（加盖公章）；

4．税务登记证（副本）复印件（加盖公章）；

5．组织机构代码证（副本）复印件（加盖公章）；

6．企业法人身份证复印件（加盖公章）；

7．北方盐化认为需要提供的其他文件。

（二）北方盐化在接到申请材料后10个工作日内完成审核，并以适当的方式告知其审核结果。

（三）申请单位在接到审核通过通知后，应于3个工作日内到北方盐化签订有关授权服务机构的法律文件；同时向交易所交纳授权服务机构会员席位费。

（四）北方盐化收到申请单位席位费后，向申请单位颁发北方盐化授权服务机构铜牌，申请单位获得为北方盐化进行市场开发和交易商服务的资格。

第十三条授权服务机构

（一）一次性缴纳的会员席位费：综合类会员200万元，专业类会员50万元；

（二）会员管理费：综合类会员5万元，专业类会员3万元。

北方盐化有权根据情况对相关费用进行调整。

第十四条授权服务机构的有关从业人员须接受北方盐化进行的定期培训，经考试合格后持证上岗。第十五条为促进授权服务机构（会员）的有序发展和适度竞争，保护会员的合理利益，北方盐化在全国发展的综合类授权服务机构（会员）总数为100家，并对其进行合理的区域布局，布局的基本原则为：

（一）各直辖市发展授权服务机构不设限制；

（二）在省会城市发展不超过3家授权服务机构；

（三）在地级市和沿海经济发达地区的县级市可视情况发展不超过2家授权服务机构，经济特别发达地区除外；

专业类授权服务机构（会员）根据交易所上市品种的行业特点和现货市场区域特征，每个行业（石油、金属、煤炭、农产品(000061,股吧)）发展具有行业和专业背景的专业类会员不超过50家。

第十六条授权服务机构（会员）业绩考核要求

为促进授权服务机构（会员）快速健康地发展，鼓励适度竞争，北方盐化将在不同时期依据不同的实际情况制订相应的考核标准，对授权服务机构的市场开发业绩定期进行考核，对业绩优秀的会员，北方盐化给于奖励，对业绩达不到要求的会员，可要求其限期转让授权服务机构（会员）资格。对于限定期限内没有完成转让的，交易所将撤销其授权服务机构（会员）资格。

第十七条授权服务机构会员资格的转让程序

（一）转让方向交易所提交书面转让申请；受让方向交易所提交第十二条要求的相关申请资料。

（二）交易所在收到申请资料后对受让方作资格进行审核，并于10个工作日内给予答复。

（三）交易所批准后，转让方和受让方签订《授权服务机构（会员）资格转让协议书》，并在10个工作日内到交易所办理如下事项：

1．转让方结清在交易所内的全部债权与债务；

2．转让方退还各种票据；

3．转让方移交授权服务机构铜牌给受让方；

4．受让方到北方盐化签订有关授权服务机构的法律文件；

5．按交易所规定应当办理的其他事项。

（四）转让价款由受让方支付给转让方，转让价格由转让方和受让方自行协商确定。转让方按本办法第十三条缴纳的会员席位费不予退还。

（五）交易所向转让方收取一定的会员资格转让手续费，具体办法由交易所另行规定。

（六）交易所在网站上更新授权服务机构（会员）的有关信息。

第十八条会员存在以下情况之一的，授权服务机构（会员）资格不得转让：

（一）由于经济纠纷、违法或犯罪接受有权机关立案调查处理期间；

（二）涉嫌违规，被北方盐化立案调查期间；

（三）取得北方盐化会员（授权机构资格）资格未满一年的；

（四）已被北方盐化取消会员（授权机构资格）资格的；

（五）与北方盐化发生债务纠纷尚未了结的。

第十九条兼并授权服务机构（会员）的法人或与会员合并后新设立的法人承继会员资格的，应当向北方盐化提出申请，经北方盐化审查批准后，方可承继授权服务机构（会员）资格。兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人，有优先取得授权服务机构（会员）资格的权利。

第二十条授权服务机构会员资格的撤销

（一）授权服务机构在经营过程中若出现下列情形之一的，北方盐化有权撤销其授权服务资格：

1.从事非法代理交易业务；

2.从事非法集资活动；

3.向交易商收取交易服务费以外的款项；

4.从事与授权服务范围无关的活动，损害北方盐化形象；

5.授权服务机构向交易商作获利保证或承诺共担风险的；

6.不按照北方盐化的规定对交易商进行风险管理的；

7．被交易所要求限期转让会员资格，但在规定期限内未找到受让单位的；

8.违反北方盐化规定及相关法律、法规的。

（二）授权服务机构（会员）接到北方盐化取消其会员资格的通知后，应当在10个工作日内办妥下列手续：

1、结清在交易所内的全部债权与债务；

2、退还各种票据、退还与交易所签订的相关法律文件和授权服务机构（会员）授权铜牌；

3、按规定应当办理的其他事项。

被取消授权服务机构（会员）资格的，在北方盐化网站上将删除该授权服务机构（会员）的有关信息，中止其与北方盐化的授权关系，授权服务机构（会员）向交易所缴纳的会员席位费不予清退。

第二十一条授权服务机构（会员）有下列情况之一的，应当在10个工作日内向北方盐化书面报告：

（一）变更法定代表人；

（二）变更注册资本或股权结构；

（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；

（四）设立、合并或者终止分支机构；

（五）变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；

（六）经营状况发生重大变化；

（七）发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；

（八）取得其他交易所会员资格；

（九）因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚；

（十）交易所要求报告的其他情况。

第二十二条授权服务机构的对外宣传工作要遵守北方盐化的统一部署，不得擅自对媒体发布未经交易所审核的任何有关交易所的信息、言论，不得进行虚假宣传，确保有关北方盐化的对外宣传信息真实、完整和准确。

第二十三条授权服务机构（会员）应当按照北方盐化的要求参加北方盐化组织的各项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应当事先报北方盐化同意。

第二十四条本办法未尽事宜，按照北方盐化与授权服务机构所签署有关协议执行。

第二十五条按〈〈天津北方盐化交易市场监督管理暂行办法〉〉（津政发[2009]32号），北方盐化拥有对本办法的解释权。

天津北方盐化

二零一零年一月十八日

改革开放30多年来，随着中国经济的不断发展壮大，人民生活也日益富足，民间财富迅速增加，有了强劲的投资需求。本信息来源于赶集网ganji.com

2005年以来的股权分置改革，激发了民间的投资热情，直接导致了2006年-2007年的大牛市。当前黄金外汇投资也获得了较快的发展，但是由于政策原因，发展前景不明。

而现货大宗商品投资，是国家鼓励大力发展的行业，必将获得较快地发展。参考国外投资行业发展的路径可以推测，三到五年之内，现货大宗商品投资行业将获得高速发展，成为下一

个重要的投资市场。正是在这个背景下，北方盐化于2009年12月在天津成立。

北方盐化介绍

北方盐化采用全球首创现货连续交易方式的商品交易所。即把谋求中国大宗商品在国际上的定价权和话语权作为发展目标。北方盐化采用20%的保证金、T+0的交易方式；实现双向交易，不仅可以做多，也可以做空；主要金融市场的电子交易服务。

北方盐化所有上市品种的自主权，将根据国家利益需要和市场需求，不断适时推出及符合国家战略利益，又符合国内、国际市场需求的标准现货交易品种。