居间人管理办法

第一篇：居间人管理办法

居间人管理办法

黑龙江省天琪期货经纪有限公司

居间人管理办法

第一章 总则

第一条 为规范本公司期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易各方的合法权益，维护期货市场秩序，控制市场风险，促进期货市场的健康发展，根据《合同法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员执业行为准则》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法是本公司确定居间人身份的依据，是本公司期货居间人在从事居间业务时必须遵守的规章制度。

第三条 本办法适用于在本公司从事期货交易居间业务的所有居间人。

第二章 居间人身份及行为的确定

第三条 期货居间人是指，为委托人报告订立期货合同的机会或者提供订立期货合同的媒介服务的法人或自然人。

第四条 法人期货居间人应当符合以下条件：

（一）中华人民共和国注册的企业法人或其他经济组织；

（二）最近二年无违法、违规记录；

（三）法律法规规定的其他条件。

第五条 自然人期货居间人应当符合以下条件：

（一）具有中华人民共和国国籍；

（二）年满18周岁，具有完全民事行为能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）品行端正，具有良好的职业道德；

（五）最近二年无严重违法、违规记录；

（六）法律法规规定的其他条件。

第六条 本公司的工作人员不得成为本公司和其他期货经营机构的居间人。

第七条 法人和其他经济组织（下称法人）的工作人员不得成为本单位与我公司订立期货合同的期货居间人。

第八条 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。

第九条 居间人为独立承担责任的主体，并非期货公司的工作人员，与本公司没有隶属关系，不纳入期货公司劳动编制，不享有劳动福利、保险等期货公司工作人员所享有的权益。

第十条 居间人的权利：

（一）根据居间合同的规定，为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务。

（二）居间人因从事居间活动付出的劳务，有按合同约定向公司获取酬金的权利。第十一条 居间人的义务：

（一）遵守国家法律、法规和政策；

（二）参照执行《期货从业人员执业行为准则》；

（三）遵守期货公司的相关规章制度；

（四）遵守以下居间服务准则：

诚信准则：必须遵守诚实信用原则，忠实履行自己的中介义务，积极促进投资者与期货公司

签订期货经纪合同，不得阻饶妨碍投资者与期货公司的签约活动，不得损害投资者的合法权益，不得向其客户提供任何能使客户对居间人与本公司关系产生误解的身份证明文件，包括介绍信、名片等；

告之义务：如实向投资者告知有关签订合同事项，特别要向投资者阐述从事期货交易存在的风险，如提供《风险揭示说明书》等，不得故意隐瞒投资期货的风险或故意扩大投资期货的利益，不得做不实、误导的广告与宣传，更不允许进行欺诈活动；

不作为准则：不得为《期货交易管理暂行条例》第三十条规定的单位和个人介绍、提供签订《期货经纪合同》的机会。

禁止越权代理：居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务”；无权代理签订《期货经纪合同》；无权代签交易月账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金；

保密准则：居间人应按约定为期货公司保守商业机密，为投资者保守商业秘密及个人隐私，不得泄露；

实名原则：在从事期货居间活动时，居间人不得隐瞒身份。

第三章 居间人资格的申请及审批

第十二条 拟取得本公司居间人资格的法人或自然人，须向本公司提供如下申请材料：

（一）法人居间人提供企业法人营业执照复印件、法定代表人证明书和授权委托书、法定代表人身份证复印件及代理人身份证复印件；

（二）自然人居间人提供身份证复印件、近期2寸免冠照二张；

（三）《期货居间人申请表》；

（四）法律、法规及本公司规定的其他资料。

第十三条 居间人认真填写《居间人申请表》，经营业部审核后上报市场部批准，取得本公司居间人资格。

第十四条 居间人取得本公司居间人资格后，由交易运行部为其开立居间人编码，进行单独分类管理，同时在本公司经纪业务考核平台和交易管理系统建立对应关系。

第十五条 居间人取得本公司居间人资格后，其资料将交由市场部统一管理。

第四章 居间人的管理及考核

第十六条 本公司居间人的日常事务管理由各营业部进行，资格审核、业绩考核及档案管理由市场部进行，业绩统计由结算部进行，佣金支付管理由财务部进行。

第十七条 居间人取得本公司居间人资格后，前3个月为扶持期，扶持期内居间人佣金返还比例按《居间人申请表》中的约定执行。扶持期过后，居间人没有完成约定要求的，本公司有权取消居间人的居间资格。

第十八条 居间人当月提成在扣除应缴所得税后于次月20日之

前(遇节假日顺延)由公司财务部统一发放。

第十九条 公司对居间人按月度进行考核，具体考核办法另行颁布。

第五章 居间人违约责任及处罚

第二十条 居间人有以下行为之一的，本公司有权单方面终止居间合作：

1、利用期货居间人身份变相非法集资或融资的。

2、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动的。

3、向客户作获利保证或共担风险承诺的。

4、为客户提供集中交易场所，以公司名义设立经营服务网点的。

5、违反公司交易手续费管理规定，未经公司审批私自降低手续费标准或向客户返佣的。

6、贬低或者诋毁本公司、其他居间人和所介绍客户的名誉的。

7、开发本公司已有客户的。

8、窃取客户交易密码、恶意炒单、侵害客户利益的。

9、越权代理，为其介绍客户下达交易指令、调拨资金或签收交易结算报告的。

10、其他违反法律、法规及有关规章制度，有损于公司利益和客户利益的的行为。

第二十一条 居间人应认真按照本规定进行自律管理。发生纠纷的，应及时与公司和投资者进行沟通，积极解决。后果严重的，除应承担相应责任外，公司将通过中国期货业协会网站在业界予以通报，同时向监管部门备案，请求监管部门依法采取必要措施进行规范。

第六章 附则

第二十二条 本办法由市场部制定，并拥有解释与修订权。

第二十三条 本办法自下发之日起实行。

第二篇：居间商管理办法

居间商管理办法

第一章总则

第一条 为加强居间人管理，规范居间业务，保护公司、投资者和居间人的合法权益，特制定本办法。

第二条 本办法根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条的有关规定而制定。

第三条 居间行为是指提供订立合同的信息或者提供订立合同机会的中介服务。居间人是指独立于期货公司和客户之外，与期货公司签订居间合同，为期货公司提供居间服务，获取居间报酬，独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任的公民或法人。

第四条 居间人非公司员工，与公司没有劳动合同关系，仅根据其与公司签订的居间合同领取居间报酬，不享有公司工资、保险、福利等待遇。居间人不是期货经纪合同的当事人。

第五条 公司在职人员不得成为本公司或其他期货公司的居间人。

第二章 居间人资格管理

第六条 居间人应当符合下列基本条件：

1、具有完全民事行为能力，能独立承担法律责任。

2、具有一定的经济、金融和期货知识，熟悉期货法律法规和交易规则。

3、具有良好的职业道德，遵纪守法，没有违法违规等不良记录，非证券期货市场禁入者。

4、国家法律法规或规范性文件中规定的其它条件。

第七条 申请成为公司居间人应向公司提供身份证明，填写《居间人申请表》（附件一），如实提供从业经历、住址、联系电话等信息。法人申请成为公司居间人应提供法定代表人的身份证复印件、组织机构代码证副本复印件及扫描件、营业执照副本复印件及扫描件。公司营业部（业务部门）对居间人的身份和资格进行审查，合格后报公司客服中心核准。

第八条 公司客服中心在核准时应重点查看营业部（业务部门）对居间人的《调查拜访记录表》（附件二）。

第九条 公司鼓励有期货从业资格证者或者有多年期货居间从业经验者申请成为公司居间人。

第十条 居间人资格审查合格后与公司签订居间合同，明确居间事项和各自权利义务，居间合同经营业部（业务部门）审查合格后报公司客服中心核准。

第十一条 公司客服中心负责统一制定和修订居间合同文本，未经公司许可不得擅自修改，特别约定条款须报公司核准。已签署的居间合同由公司客服中心统一保管。

第十二条 居间人应严格按照居间合同的约定履行义务。徽商期货有限责任公司根据本管理办法有权对居间人进行管理。居间人签订居间合同即视为其已接受并严格按照本管理办法执行。

第十三条 公司营业部（业务部门）可制定居间人业绩考核标准，若居间人未达到业绩考核标准，可向客服中心建议单方面解除居间合同。居间人要提前解除合同的，须书面通知公司客服中心，并经公司书面确认。

第十四条 若提供虚假信息骗取居间人资格，公司可取消其居间人资格，终止居间合同，追缴非法所得，并上报期货业协会等监管机构。

第十五条 客服中心收到客户以及营业部（业务部门）对居间人的投诉，要先记录，再调查并组织处理流程。如居间人存在不当行为，要予以纠正，并记入诚信档案，情节严重的可以追究法律责任，单方面解除居间合同。

第十六条 居间合同一年一签，居间人为公司中介的客户数量和规模达不到约定要求的，下不再签约。

第三章居间人业务管理

第十七条 公司营业部（业务部门）应建立居间人业务档案和诚信档案，对居间人及其业务情况进行专项管理，对居间业务的合规性负责。

第十八条 公司营业部（业务部门）应建立居间人考核制度，每月和年终对居间人进行考核。考核范围主要包括：

（1）中介情况，包括客户保证金规模、净手续费等指标；

（2）居间人有无被客户投诉情况；

（3）居间人有无违法违规的行为。

第十九条 公司营业部（业务部门）可根据居间人考核结果对其居间报酬进行调整。

第二十条 公司建立客户回访制度，定期或不定期对居间人的客户进行回访，并将客户反馈的信息作为对居间人考核的参考依据。

第二十一条 公司对重点居间人每年至少要拜访一次。月留存手续费在1万元以上的居间人，业务人员必须在两个月内实地拜访。实地拜访必须提交居间人签字的《调查拜访记录表》，否则自第三个月起按200元/月扣业务人员提成费，直至提交为止。

第二十二条 为提高居间人的专业素质，规范其居间行为，公司营业部（业务部门）应对居间人进行培训，培训内容包括但不限于期货交易风险揭示、期货交易规则、本管理办法等。第二十三条 居间人为公司介绍的客户必须是新增客户。

第二十四条 公司建立居间业务合规审查制度，由合规审查部定期或不定期对居间业务进行合规审查。

第二十五条 各营业部（业务部门）应认真审核客户和居间人的关系，若发现居间关系不真实的，公司追缴违法所得，并记入诚信档案；情节严重的，应追究法律责任。

第二十六条 若员工假借居间人名义骗取居间费用的，公司处以严重警告、降职、免职、开除等处分，同时追缴违法所得；情节严重的，追究法律责任。

第四章居间人行为准则

第二十七条 居间人应当诚实守信地开展居间业务，积极促成客户与公司签订期货经纪合同，不得损害客户和公司的合法权益。

第二十八条 居间人应当保守公司和客户的商业秘密。

第二十九条 居间人禁止从事下列行为：

1、不得以公司名义开展业务。包括不得以公司员工、授权代理人等身份开展业务，不得使用印有公司名称的名片；不得代表公司与客户，也不得代表客户与公司签署期货经纪合同或任何其他协议。

2、不得利用居间人身份从事其他非法活动。包括但不限于：不得以公司名义为客户提供集中交易的场所；不得以公司名义设立经营服务网点；不得进行变相融资、非法集资等活动；不得向客户承诺盈利或保底；不得诱骗客户从事期货交易；不得以公司名义从事非法、变相期货业务。

3、不得接受客户委托成为客户交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人。

4、不得通过各种方式将公司存量客户和自然增长的客户转为居间人的客户；不得以欺骗、诋毁等恶性竞争手段抢其他居间人的客户。

5、其他违反法律法规以及有关规章制度的行为。

6、其他有损于本公司利益和客户利益的行为。

居间人有上述违禁行为的，公司有权单方面终止居间合同，追缴非法所得，并追究其法律责任。

第五章居间报酬管理

第三十条 居间人的报酬计算方式：

1、居间人提供居间服务后，按其签约量一次性支付，在确定客户签约并入金后及时计算并支付给居间人；

2、公司根据客户交易手续费向居间人支付居间报酬。

第三十一条 居间报酬的相应税费由居间人承担。公司营业部（业务部门）业务人员应向居间人解释国家营业税、所得税等政策。

第三十二条 每月结束后，公司结算部计算出居间人的报酬，报财务部审核，公司领导审批。

第六章居间人违约管理

第三十三条 居间人在开展期货居间业务过程中，因本人过失或者过错给客户造成损失的，应当自行承担赔偿责任。

第三十四条 若居间人违反国家法律法规规范性文件、违反本办法或居间合同开展居间业务的，公司可采取警告、扣除居间报酬、提前终止居间合同、在业界通报等措施。若居间人行为对公司造成不良影响或损失，应要求居间人消除影响，赔偿损失；情节严重的，追究法律责任。

第七章附则

第三十五条 本办法由公司客服中心负责解释。

第三篇：期货交易居间人协议

期货交易居间人协议

甲方：上海东亚期货经纪有限公司乙方：

住所：上海市浦电路500号期货大厦2203室住所：

邮政编码：20122邮政编码：

身份证号码：

移动电话：

为规范甲方的期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易有关各方的合法权益，控制市场风险，双方经协商，特订立本协议。

第一条 乙方认同甲方指定的期货居间人管理制度，并保证严格遵守。

第二条 乙方与甲方没有隶属关系（包括但不限于劳动、劳务以及其他任何形式的聘 用），亦不是与甲方订立期货经纪合同的当事人。甲、乙双方的权利、义务由本协议约定。

第三条 乙方享有的权利：

1、居间协议的规定，为甲方从事客户开发。

2、乙方居间成功后（签署期货经纪合同并且资金到位），有按本协议约定向甲方 获取约定佣金的权利。

第四条 应尽的义务：

1、遵守国家的法律、法规和政策。

2、参照执行《期货从业人员执业行为准则》等有关规定。

3、遵守甲方的相关规章制度。

4、须遵守居间服务准则。

忠实准则：必须遵诚实信用原则，忠实履行自己的中介义务，积极促成投资者与甲方签订期货经纪合同，不得阻挠妨碍投资者与甲方的签约活动，不得损害投资者的合法权益。告知义务：如实向签约双方告知有关签订合同事项，特别要向投资者阐述从事期货存在的风险，如提供《风险揭示说明书》等，不得故意隐瞒投资期货的风险或故意扩大期货的收益，不得做不实、误导的广告与宣传，更不允许进行欺诈活动。

不作为准则：不得为《期货交易管理暂行条例》第三十条规定的单位和个人介绍、提供签订《期货经纪合同》的机会。

禁止越权代理：乙方仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的媒介服务”；无权代理签订《期货经纪合同》；若无客户正式书面授权书，无权代签交易月报，无权代理客户委托调拨资金。

保密准则：乙方应按约定为期货公司保守商业秘密，为投资者保守商业秘密及个人隐私，不得泄露或转递给他方。

实名原则：在从事期货中介业务时，乙方不得隐瞒身份。同时必须向本公司提供客户的真实身份。

第五条：乙方进行开发客户的居间活动费用有乙方自行承担。

第六条：甲方代扣乙方佣金收入税收

第七条：乙方应当提供真实详细的个人资料，包括个人情况简介、通讯地址、联系电话、工作单位、身份证复印件等。

第八条：乙方与甲方签订居间合同后，方可进行居间业务，并据此行使有关权利，承担有关义务，接受甲方有关期货居间人管理制度的约束。

第九条：在甲方与乙方介绍的客户签约时，乙方必须安排客户与甲方直接见面，以

确保期货经纪合同的真实性。

第十条：本协议体现的基本特征是中介及有偿性，是一份独立的合同。

第十一条： 乙方有义务协助甲方完成其居间的客户对月结算单的确认工作。乙方居间的本地客户必须在次月十五日前完成月结算单签返甲方工作，异地客户必须在次月二十日前完成结算单签返甲方工作，如客户不签返，乙方同意甲方暂扣乙方佣金发放，直至月结算单确认后为止。

第十二条：乙方服务费比例见附表。

第十三条：乙方有以下行为之一的，甲方有权单方面终止居间合同：

1、利用甲方居间人身份变相非法集资或融资的。

2、以甲方居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动的。

3、利用客户的资金、帐户，直接为本人或客户或其他人从事期货交易的。

4、向客户作获利保证或共担风险承诺的5、为客户提供集中交易场所，以甲方的名义设立经营服务网点的。

6、其他违法法律、法规及有关规章制度的行为。

7、其他有损于东亚期货公司利益和客户利益的行为。

8、误导他人使他人相信其是甲方的工作人员，或明知他人对其身份有误解，而

不澄清的。

第十四条：乙方应认真按照相关法律、法规、以及本公司指定三位《期货居间人管理制度》和本协议的相关规定进行自律管理。发生纠纷时，应及时与有关服务方进行沟通，积极解决。违反居间协议及有关规定，后果严重的，除应承担相应责任外，甲方将通过中国期货业协会网站在业界予以通报，同时向监管部门备案，请求监管部门依法采取必要措施进行规范。

第十五条：《上海东亚期货经纪有限公司居间人管理办法》、《服务费比例》本协议附件，与本协议具有同等法律效力。

第十六条：本协议自签署之日起实施。

甲方： 上海东亚期货经纪有限公司乙方：

授权盖章：

签署日期：

第四篇：《出借人居间服务合同》

出借人居间服务合同

居服〔20〕

1.3、会同出借人代表催收出借资金利息和本金，督促借款人将借款本息及时划入甲方指定的以下账户：

开户银行：

户名：

账号：

4.1、乙方应如实向甲方告知履行居间服务的情况和出借人代表与借款人签订借字〔20〕

5.1.2、甲方因特殊理由拒绝借款人展期者，由乙方会同出借人代表与借款人协商解决。

5.1.3、甲方无正当理由不得要求出借资金提前归还，如因特殊情况确需提前收回借款的，由乙方会同出借人代表与借款人协商解决。

5.2、乙方违约与责任

5.2.1、乙方违反

甲方将资金出借给借款人后，借款人有可能出现经营风险或其他不可抗力原因，造成不能按时支付利息、按期归还借款本金的情形，因借款人（或担保人）所提供的担保物短期内难以变现，一旦出现此种情况，甲方应将该债权转让与乙方，由乙方作为债权受让人，在甲方履行完相关债权转让手续，并在借款人违约或借款到期后十个工作日内，对甲方出借资金（包括本金及利息）无条件的进行先行垫付。

第五篇：财务顾问协议(居间人--定稿)1.0

财务顾问协议

甲方：****有限公司

法定代表人：

法定住所：

联系电话：

乙方：**投资管理有限责任公司

法定代表人：

法定住所：

联系电话：

鉴于：

甲方作为**股份股份有限公司（以下简称“**股份”，代码：******）债权人，负责引进优质资产对**股份进行资产重组，实现国有资产保值增值。乙方作为具备丰富资源的财务顾问公司，愿意接受甲方委托，担任**股份资产重组、借壳上市以及相关资本运作的财务顾问，为甲方负责的本次上市公司重组优选重组资产、优化上市公司资产质量、实现国有资本保值增值提供顾问服务。为此，甲乙双方本着友好协商、平等互利的原则，达成如下专项顾问协议（以下称为“本协议”），以供共同遵照履行。

一、甲方责任

1、甲方指定专人或成立工作小组，积极协调和推进促成**股份资产重组的相关事宜。

2、甲方在整个工作程序中享有最终的选择权、决定权和执行权，并为相关决策负责。

3、按本协议的第三条，及时向乙方支付相关费用。

4、不跨越条款：甲方不可单独或通过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的标的公司等意向方或该意向方转介绍的其他上市公司达成合作，否则视为乙方成功提供了服务，甲方仍须按协议约定支付乙方居间报酬服务费。

二、乙方责任

1、按照甲方设定的条件，寻找合适的优质资产对**股份进行资产重组，并参与甲方及**股份与相关资产方（及其股东）的会面，协助甲方与其谈判；

2、动态调整谈判方案，为甲方提供应对计划；

3、应甲方具体要求提供其它与本项目直接相关的其他咨询服务。

三、费用及支付

甲方同意，若乙方推荐的相关资产由**股份收购，则甲方按交易总额（含股份支付、资产对价及现金支付等支付方式）的1%向乙方支付财务顾问费用，且不低于2000万。

甲方应在**股份完成对相关资产收购事宜后5日内将上述财务顾问费一次性全额支付到乙方指定的账户。

四、保密

双方应对本协议所涉及的各项内容保守秘密，任何一方及其代理人、雇员等均不得以任何形式对外泄漏有关本协议的任何细节，且不得发布任何不利于对方及项目的言论，否则给一方造成的损失由泄密方应当承担。

五、终止

有下列情形之一的，本协议即告终止：

1、本协议已按条件得到履行；

2、双方协商同意终止本协议。

3、本协议签订后一年内无实质性进展的。

六、法律适用与争议解决

1、本协议的签署、履行与争议解决适用中国法律。

2、本协议下发生的任何纠纷，应首先通过友好协商方式解决，协商不成，则提 2

交任何一方所在地法院解决。

七、附则

1、本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，未尽事宜，由双方签署补充协议。补充协议与正式协议具有同等法律效力。

2、本协议壹式贰份，双方各执壹份，具有同等效力。（正文结束）

甲方： 乙方：

法定代表人（授权代表）： 法定代表人（授权代表）：（签字）（签字）

年 月 日 年 月 日