小额贷款公司申报材料目录

第一篇：小额贷款公司申报材料目录

小额贷款公司申报材料目录

第一章 主发起人资格证明材料

一、设立小额贷款公司申请书

二、股东名册

三、小额贷款公司主发起人基本情况一览表（企业法人）

四、出资人承诺书（企业法人）

五、出资人承诺书（自然人）

六、出资人协议书

七、小额贷款公司主发起人法定代表人资格证明书

八、法定代表人授权委托书

九、小额贷款公司主发起人法定代表人简历表

十、工商查询登记卡片

十一、企业基本信用信息报告

十二、公司股东会决议

十三、地税纳税证明

第二章 主发起人公司概况

一、公司简介

二、公司章程

三、年度审计报告

四、企业会计报表

五、法人营业执照

六、组织机构代码证

七、地税税务登记证

第三章 其他自然人股东基本情况表

第四章 小额贷款公司可行性分析报告及组建方案

一、可行性分析

二、金融业发展情况

三、区域经济总体评价

四、区域开展小额贷款业务的需求分析

五、利率水平情况分析、小额贷款公司可执行的利率水平的预测

六、治理机构和机构设置

七、内部控制结构

八、对贷款风险所采用的防范措施和控制措施

九、建立小额贷款公司经营服务机制

十、未来业务发展目标

十一、未来财务发展目标

十二、组织架构说明

第五章 拟建小额贷款公司章程草案

第六章 拟建小额贷款公司高管人员简历表

第二篇：小额贷款公司申报材料目录

小额贷款公司申报材料目录

政府应提交的资料：

一、××市（州、地）人民政府关于××县（市、区）××小额贷款公司申请材料审查意见的报告

二、××县（市、区）人民政府关于开展××小额贷款公司试点的请示

附：

1、××县（市、区）××小额贷款公司可行性报告

2、××县（市、区）××小额贷款公司推荐表

三、××县（市、区）人民政府关于××小额贷款公司风险防范和风险处置责任承诺书

企业应提交的资料：

一、出资人（发起人）设立××县（市、区）××小额贷款公司申请

二、工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》

三、××县（市、区）××小额贷款公司出资人承诺书

四、××县（市、区）××小额贷款公司出资人协议书 附：

1、企业出资人名单

2、自然人（出资）名单

3、社会组织出资人名单

五、××县（市、区）××小额贷款公司审计报告及出资能力证明（会计师事务所提供）

六、××县（市、区）××小额贷款公司章程

七、××县（市、区）××小额贷款公司验资报告（会计师事务所提供，可开业申请时提供）

八、关于设立××县（市、区）××小额贷款公司的法律意见书（律师事务所提供）

九、××县（市、区）××小额贷款公司董事、高级管理人员任职资格申请表

十、××县（市、区）××小额贷款公司法人出资人的法定代表、自然人出资人及拟任小额贷款公司董事长、总经理等高级管理人员的身份证复印件和无犯罪记录证明（县（市、区）公安部门提供）

十一、××县（市、区）××小额贷款公司住所证明和营业场所所有权或使用权的证明材料（复印件）

十二、××县（市、区）××小额贷款公司出资人信用记录（人民银行或工商局出具）

注：

1、除注明复印件要求外，其余均是原件

2、个人简历由档案所在单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章

第三篇：小额贷款公司申报材料目录

申报材料目录

一、关于筹建吉林市恒瑞小额贷款有限公司的请示

二、组建吉林市恒瑞小额贷款有限公司的可行性研究报告

三、吉林市恒瑞小额贷款有限公司筹建工作方案

四、《企业名称预先核准通知书》

五、股东大会同意出资设立小额贷款公司以及筹建工作小组的决议，附出资协议书、股东名录、筹建工作小组成员名录及联系方式

六、股东大会通过的公司章程草案

七、各出资人出具的自觉遵守公司章程、参与管理并承担风险、入股资金来源合法的承诺书

八、出资人情况证明材料

九、律师中介机构出具的股东之间关联情况的法律意见书

十、小额贷款公司不进行非法集资、吸收公众存款的承诺书

十一、拟任董事、监事、高级管理人员申报材料

十二、拟设公司主要管理制度

十三、地方政府出具的承担风险防范和处置责任的承诺书

十四、地方政府主管部门出具的申报材料初审意见

十五、申请人联系方式

第四篇：小额贷款公司申报流程

北京小额贷款公司申报程序：

筹 建 材 料：

1.筹建申请书；2.可行性报告；

3、筹建工作方案；4.由工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》；5.出资人（发起人）同意出资设立小额贷款公司的决议及出资协议书（附出资人名录）；

6．拟筹建工作小组名单；7．申请人联系方式。

附件：１．地方政府承担小额贷款公司风险防范和处置责任的承诺书。

附件：２．地方政府主管部门对筹建小额贷款公司的审查意见。拟开业程序：

1． 开业申请书；2筹建工作报告；3．章程（草案）；4．法定验资机构出具的验资证明；5．拟任职董事和高级管理人员任职资格的相关材料；6．董事、高管人员承诺书；7．小额贷款公司承诺不进行非法集资、吸收公众存款的承诺书；8．股东名单（企业法人、自然人、社会组织）；9管理制度及机构设置；10．出资人大会（股东大会）、董事会审议通过有关事项的决议；11.营业场所所有权或使用权的证明材料;12.公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明;13.筹建批复的复印件;14.律师中介机构出具发起人和出资人关联情况的法律意见书;15.地方政府主管部门对小额贷款公司开业的审查意见;16.筹建工作小组名单及联系方式。

第五篇：小额贷款公司设立程序 及所需材料目录范文

小额贷款公司设立程序 及所需材料目录

1.全体投资人签署的《企业名称预先核准申请书》。

（企业名称为“行政区划+字号+小额信贷有限责任公司/股份有限公司”）

2.全体投资人签署的《申请人授权委托意见》。

3.代办人或代理人身份证复印件

适用于所有申请企业名称预先核准的企业；

《企业名称预先核准申请书》由国家工商行政管理总局制印，《申请人授权委托意见》已印制在《企业名称预先核准申请书》里，投资人按要求填写或打印即可；

代办人或代理人身份证复印件粘贴在《企业名称预先核准申请书》相应的位置；

投资人可通过国家工商行政管理总局企业登记注册网站下载或以国家工商行政管理总局制印的《企业名称预先核准申请书》为蓝本复印《企业名称预先核准申请书》；

代办人或代理人应出示身份证原件查看。

注：

a.有限责任公司的股东必须在2-50个(国有独资有限公司可为单一股东)；

b.股东(投资方)为企业法人的，其累计投资额不得超其净资产的50%;

c.在办理设立登记（开业）时，此申请书连同《公司（企业）设立登记申请书》交回登记机关；

d.名称经预先核准后，变更股东的，应交回《公司（企业）名称预先核准通知书》、提交股东的声明及新股东的法人资格证明或自然人身份证；变更注册资本（金）的，交回《公司（企业）名称预先核准通知书》；重新核发《公司（企业）名称预先核准通知书》；

e.公司（企业法人）变更名称的，须带执照副本；名称变更登记核准之日起30日内，公司（企业法人）应当申请办理其分公司（分支机构）名称的变更登记。

（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。

（二）有限责任公司的注册资本不低于3000万元人民币〔山区县（市、区）不低于1500万元〕，股份有限公司的注册资本不低于5000万元人民币〔山区县（市、区）不低于2000万元〕，全部资本来源应真实合法，为实收货币资本，由出资人或发起人一次性缴足。试点期间，注册资本的上限为2亿元人民币。健康运营1年以上，各方面达到监管要求，可根据实际需要申请扩大资本金注入。

（三）主发起人（或最大股东）及其关联方合计持股比例不超过45％，其中每一个主发起人（或最大股东）及其关联方合计持股比例不超过20％，其余单个股东及其关联方持股比例不得超过小额贷款公司注册资本总额的10％，单个股东持股不得低于1％。主发起人（或最大股东）持有的股份自小额贷款公司成立之日起3年内不得转让，其他股东2年内不得转让。

（四）有具备任职专业知识和业务工作经验的高级管理人员。

（五）有具备任职专业知识和从业经验的工作人员。

（六）有必需的组织机构和管理制度。

（七）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。

（八）省级业务主管部门规定的其他条件。

【广东】

（一）设立小额贷款公司申请书。应当载明拟设立小额贷款公司的名称、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息以及设立的目的。

（二）公司设立方案。内容包括小额贷款公司的设立步骤、时间安排；注册资本、股东名册及其出资额、出资比例；公司章程草案及管理制度，包括业务管理制度、财务管理制度、风险监控制度、信息披露制度；拟聘高级管理人员（即小额贷款公司的总经理/总裁和副总经理/副总裁，下同）的基本情况和聘任其他从业人员计划。

（三）责任承诺书。股东承诺自愿出资入股小额贷款公司，资金来源真实合法；上报申请材料真实、准确、完整；自觉遵守国家、省有关小额贷款公司的相关规定，遵守公司章程，参与管理并承担风险，不从事非法或变相吸收公众存款、非法集资等金融违法活动。

（四）可行性研究报告。内容至少包括：拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、设立后所能提供的服务等；未来3年财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平、资本收益率、资产收益率等；业务拓展计划；风险控制能力等。

（五）股东基本情况。包括股东之间关于出资设立小额贷款公司的协议；各股东承诺相互之间没有关联关系；法人股东的名称、注册地址、经股东（代表）大会通过的同意投资设立小额贷款公司的决定，法定代表人姓名，法人代码证复印件、经过工商年检的营业执照复印件、贷款卡复印件，经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况、纳税记录等事项；自然人股东的姓名，简历，身份证复印件，入股资金来源和个人财产性收入的相关证明材料。

（六）法人股东最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表。

（七）各股东信用记录查询授权书。

（八）法定验资机构出具的验资证明（可在机构准入审查委员会审核前提供）。

（九）营业场所所有权或使用权的证明材料。（）

（十）工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。

（十一）公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

（十二）申请人联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址。

（十三）省级业务主管部门规定的其他材料。

（一）有限公司设立登记申请书

１、公司董事长或执行董事签署的《公司设立登记申请书》（登记机关领取或网上下载）。

２、《企业（公司）申请登记委托书》（登记机关领取或网上下载），股东盖章或签字（自然人股东），应标明具体委托事项和被委托人的权限。

３、公司章程

以实物、工业产权、非专利技术和土地使用权出资的，应当就实物、工业产权、非专利技术和土地使用权所有权转移的方式、期限在章程中做出明确的规定。

有限责任公司章程由股东盖章或签字（自然人股东）。

４、股东的法人资格证明或者自然人身份证明：

股东为企业法人的提交营业执照副本复印件；股东为事业法人的事业法人登记证书复印件；股东人为社团法人的提交社团法人登记证复印件；股东是民办非企业的，提交民办非企业证书复印件；股东是自然人的提交身份证复印件。

５、验资报告。

６、董事、监事的任职文件

根据公司章程的规定和程序，提交股东会决议，由股东盖章或签字（自然人股东）。

７、经理的任职文件。

提交董事会的聘任决议，由董事签字。

８、董事长或执行董事的任职证明和身份证明；

根据本公司章程的规定和程序，提交股东会决议或董事会决议等。股东会决议由股东盖章或签字（自然人股东），董事会决议由董事签字。

９、公司董事、监事、经理身份证复印件。

１０、住所使用证明

自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议原件或复印件以及出租方的产权证复印件；以上不能提供产权证复印件的，提交其它房屋产权使用证明复印件。

１１、《企业名称预先核准通知书》及《企业名称预先核准申请书》。

１２、法律、行政法规规定设立有限责任公司必须报经审批的，提交有关部门的批准文件。

１３、公司的经营范围中，属于法律、行政法规规定必须报经审批项目的，提交有关部门的批准文件。

１４、股东是外商投资企业的，公司的经营范围属于鼓励或允许外商投资的领域的，外商投资企业股东应提交：外商投资企业关于投资一致通过的董事会决议；外商投资企业的批准证书和营业执照复印件；法定验资机构出具的注册资本已经缴足的验资报告；外商投资企业经审计的资产负债表；外商投资企业缴纳所得税或减免所得税的证明；法律、行政法规及规章规定的其它材料。

股东是外商投资企业的，公司的经营范围属于限制外商投资的领域的，除外商投资企业股东应提交上述规定提交材料外：公司还应提交省级以上外经贸主管部门的批准文件。

注： 依照公司登记管理条例申请设立的有限责任公司适用本规范。董事、经理及财务负责人不得兼任监事。以上各项未注明提交复印件的一般均应提交原件。提交的复印件均需持原件到登记部门核对，不能提交原件的（身份证、计生证、许可证等除外）,由原件持有方核对复印件并加盖公章或签名并署明与原件一致。

登记依据

《中华人民共和国公司法》

《公司登记管理条例》

《企业名称登记管理规定》

《企业名称登记管理实施办法》

《企业登记程序规定》

《企业检验办法》

申请设立有限责任公司，应当向公司登记机关提交下列文件：

（一）公司董事长签署的设立登记申请书；

（二）全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；

（三）公司章程；

（四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明；

（五）股东的法人资格证明或者自然人身份证明；

（六）载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；

（七）公司法定代表人任职文件和身份证明；

（八）企业名称预先核准通知书；

（九）公司住所证明。

法律、行政法规规定设立有限责任公司必须报经审批的，还应当提交有关的批准文件。