尾矿库验收评价清单

第一篇：尾矿库验收评价清单

尾矿库安全评价需要提供的资料清单

1.企业概况

1）企业基本情况（包括隶属关系、开采时间、开采矿种、生产规模、职工人数、所在地区及其交通情况等）。

2）企业营业执照、采矿许可证等

3）矿长安全资格证书、主要负责人及安全管理人员资格证书。

4）特种作业人员操作资格证书（包括尾矿工、电工、焊工等）。

5）安全管理情况（包括安全管理组织体系、安全管理机构设置等）

2.尾矿库地质报告及附图

3.尾矿库（坝）工程地质勘察报告

4.尾矿库环境评价报告

5.可行性研究报告（须由有相应资质的单位编写）

6.安全预评价报告

7.初步设计和安全专篇（须由有相应资质的单位编写）

初步设计应有附图，附图应包括尾矿库平面图、库容曲线图、尾矿坝剖面图、排洪斜槽剖面图、尾矿堆积坝示意图等。

8.安全生产监督管理部门出具的初步设计审查意见书

9.尾矿库施工图

10.施工、监理单位有关资料（单位营业执照、资质等）

11.施工及监理资料（施工记录和监理记录）

13.尾矿库试运行方案和运行记录

14.安监部门出具的尾矿库试运行方案的批复

15.主要设备设施清单

尾矿库的设备设施，包括设备型号、规格、数量等内容。

16.特种设备检测检验报告

17.安全生产责任制

包括主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制。

18.安全生产管理制度

包括安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度及尾矿库隐患排查制度等。

19.安全操作规程

包括各岗位、各工种安全操作规程（必需有尾矿库的放矿、筑坝、排渗等）。

20.事故应急救援预案

包括尾矿坝垮坝、洪水漫顶、水位超警戒线、排洪设施损毁、排洪系统堵塞、坝坡深层滑动等事故种类的应急预案。

第二篇：地下矿山验收评价清单

地下矿山安全验收评价需要建设单位提供资料目录

1、企业法人营业执照（最新年检的）、矿产资源开采许可证、爆破物品存储、使用许可证、安全生产许可证等。

2、矿井设计依据的批准文件（可研、预评价、安全专篇等的批复）

3、有关工程图纸：井上、下平面对照图；巷道布置图；采掘工程平面图；通风系统图；井下运输系统图{立井提升、井下电机车有轨运输、矿石、矿渣溜井运输}；炸药库位置及通风图；安全监测装备布置图；防雷系统、关键防雷设施位置图或说明

4、安全预评价报告、初步设计安全专篇

5、主要负责人和安全生产管理人员安全资质、主要负责人、安全生产机构、专职安全生产人员聘任文件

6、安全生产责任制、安全生产管理规章制度、安全操作规程三类安全管理制度的目录

7、安全事故应急救援预案的目录及其演练记录

8、安全教育、培训情况、项目建设期安全事故情况

9、安全专项投资及其使用情况表；足额提取安全生产专项费用、缴纳并专户存储安全生产风险抵押金；

10、安全检验、检测和测定的数据资料

1）特种设备检验合格证(锅炉、空压机储气罐等压力容器、起重设备、安全阀、压力表)2）特殊工种培训、考核记录及其上岗证（爆破工、矿井通风工、信号工、泵工、把钩工、提升机操作工、主风扇操作工、安全检查工、电工、焊工、起重工、压力容器操作工、厂内机动车司机等）3）有资质的检测部门出具的主要通风机、提升机、钢丝绳、水泵等的检验、检测报告 4）矿井通风测定、反风试验数据、检测仪器清单； 5）矿井涌水量记录；当地最高洪水位资料； 6）矿整体用工情况以及全体员工体检证明 7）有毒有害物质组分 等

8）防雷接地检测结果及验收证明、矿设备电阻检测报告及接地电阻检测记录、电气保护总接地网和主接地极的施工记录

9）噪声、生产性粉尘检测结果（封面要盖公章）

11、消防器材台账

12．项目目前实际设备一览表，具有KA标志的设备要注明。

13、炸药领取、交回记录，炸药库交接班记录，雷管、炸药库存记录（每季各选一日）（封面要盖公章）

14、为职工缴纳工伤保险的证明（由社保局出具的注明参保人数）

15、提升机控制和操作使用说明书、运行速度图{提升人与物料和爆炸物品}；

16、提升机司机交接班记录，提升机运行记录、钢丝绳检查记录、安全装置检查记录；

17、提升机相关验收单位的验收报告；

18、矿山救护协议

19、安全检查记录、安全不符合项整改情况及其反馈、复查记录资料。20、安全会议记录，安全工作总结等日常安全管理资料。

21、企业与生产外包单位签订的安全责任协议及安全管理制度，生产外包单位的资质证明和安全生产许可证复印件；

22、安全避险六大系统情况及竣工验收记录

23、爆破设计书或爆破说明书、爆破记录。

24、排土场主要设备；排土场监测设施、设备及其记录。

25、矿井水文地质资料及水文地质图填绘、探放水设备配备情况、探放水措施制定及实施情况等。

26、井下消防管路、消防材料库和消防器材配备。

27、应急预案报当地安全生产监督管理部门备案手续及进行评审的材料。

28、劳保用品发放证明

29、本次验收评价提出的安全不符合项整改情况说明。

第三篇：安全验收评价资料清单

安全验收评价资料清单

一、项目概况

1、企业概况（成立年份，投资额，固定资产，劳动定员等）

2、项目施工设计；安全设施设计专篇；

3、项目立项批准文件；项目土地使用批准文件；

4、施工单位和监理单位名称及资质证书、监理报告、竣工、开工日期及试运行情况；

5、安全设施施工情况报告；

6、项目工程竣工资料；

二、工艺设备

1、项目总平面布置的竣工图纸；防爆区域区划图；消防平面布置图；各车间工段工艺流程图及设备布置图等；

2、各车间工段生产工艺操作规程（包括工艺流程说明、工艺操作条件、开停工说明、事故处理方法等）、工艺控制系统说明；

3、主要生产设备清单（包括设备名称、数量、规格型号、材质、介质、工艺条件、生产厂家等）；

4、原材料及辅助用料使用情况：包括年使用量和吨使用量、最大储存量、储存场所、来源等；

5、产品：包括名称、规格、产量、储存场所；

6、消防设备器材名称规格及数量、分布图、管道布置情况、消防水来源、消防泵数量、规格型号，应急电源情况。

7、公用工程（水、电、气、汽等）来源、耗用量，设备清单，供电、供水、供气、供汽工艺情况说明。

8、防爆电器、安全阀、压力表、特种设备、特种作业人员、防火防爆、职工防护用品、各种安全设施的台帐（电子版）及检验说明台帐；

三、安全管理

1、安全管理机构名称、安全管理小组名单、安全管理人员配备和安全管理网络图；

2、企业所制定的安全生产责任制及安全生产管理制度；

3、事故应急救援预案及演练计划、演练记录等；

4、职工安全防护器具配备情况：包括劳动防护用品、现场药品、急救器材配备情况等；

5、各类工作票证制定、执行、样本等；

6、厂内机动车辆（叉车、装载机等）管理情况；

7、职工三级安全教育培训管理情况；

8、职工健康查体情况及样本。

9、建设项目试生产(使用)自查报告；

10、安全生产设施资金投入情况报告；

11、安全机构设置或者人员配备情况；

四、相关证书和报告

1、企业营业执照；

2、国有土地使用证或房屋租赁合同；

3、项目立案、批复

4、建筑工程消防验收意见书；

5、防雷、防静电检测报告；

6、企业缴纳工伤保险证明；

7、锅炉使用许可证、检验报告、档案等；

8、压力容器和压力管道的检验报告；

9、特种设备（行车、电动葫芦、叉车、装载机等）备案、检验报告；

10、主要安全负责人及安全管理人员安全培训资格证书；

11、特种作业人员配备情况：包括工种名称、人员数量、人员名单、培训情况及特种作业人员安全培训资格证书。

★证书、报告印章需要清晰，可提供复印件

第四篇：安全验收评价资料清单2014

安全验收评价资料清单

一、文件

1.立项批准文件、采矿许可证、企业主要负责人资格证和安全资格证，改扩建项目原有的煤炭生产许可证、煤矿安全生产许可证、企业法人营业执照；安全管理机构设置及任命批准文件；

2.勘探地质报告及其评审意见书和矿产资源储量备案证明； 3.水文地质补充勘探报告；矿井建井地质报告；

4.初步设计和安全专篇设计以及瓦斯抽采初步设计资料（包括图纸、补充或修改设计）及其批复文件；

5.施工单位资质；单项工程、单位工程验收资料，评级情况，工程质量认证资料；瓦斯抽放、防火灌浆、安全监控系统等重要安全系统验收资料；联合试运转批准文件；联合试运转报告；

6.反映矿井实际情况的图纸，包括：矿井地质和水文地质图，井上、下对照图，巷道布置图，采掘工程平面图，通风系统图，井下运输系统图，安全监控、人员定位装备布置图，排水、防尘、供水、防火注浆、压风、充填、抽放瓦斯等管路系统图，井下通信系统图，井上、下配电系统图，井下电气设备布置图；井下紧急避险系统与避灾路线图。

7.安全预评价报告；安全生产规章制度、责任制和各岗位工种操作规程； 8.各级各类从业人员安全培训和考核情况；联合试运转批准文件；联合试运转报告 9.矿井瓦斯等级鉴定资料、煤层突出危险性鉴定资料；煤层的自燃倾向性、煤尘爆炸性鉴定资料；冲击地压、矿井热害、有毒有害物质组分、放射性物质含量、辐射类型及强度资料；

10.采区设计、采掘工作面作业规程；矿井通风设计；预防水、火、顶板、瓦斯和煤尘爆炸安全技术措施。

11.煤矿矿用产品安全标志、安全生产责任制、安全生产管理规章制度、各工种、岗位操作规程、安全事故与隐患处理记录；矿井灾害预防和处理计划，重大事故应急救援预案；

12.安全生产监督管理部门对建设项目“三同时”审查的文件（地县两级政府有关部门的验收资料）；

13.建设项目质量认证报告（煤炭工业管理局）；

14.消防合格证明及爆破材料库合格证明材料（当地公安、消防机关出据的文件和证件）；

15.近期的《地质报告》、《安全评价报告》、《生产能力核定报告》； 16.近期（3～5年）事故案例（时间、地点、事故经过、处理结果等）； 17.试生产期间的瓦斯等级鉴定报告的批复文件。

二、安全管理

1.安全管理、“一通三防”、防治水管理等机构的设置及人员配置 2.职业卫生、矿山救护（应急救援）和创伤急救组织（井口保健站、井下急救站）及人员配置

3.主要负责人及安全生产管理人员任命文件 4.从业人员安全教育、培训和考核记录与证书； 5.主要负责人安全任职资格证书；

6.特殊工种培训、考核记录及其操作资格证书。7.采煤、掘进作业规程（电子版）

二、生产过程记录

8.供电记录

1)电源情况、配电情况，一级负荷双回路情况； 2)电机车运输制动距离测试记录；

3)使用中的防爆电气设备防爆性能检测检查记录； 4)配电系统继电保护装置检查记录； 5)高压电缆的漏电和耐压试验记录； 6)井上、下接地网接地电阻测定记录； 7)主要电气设备绝缘电阻检查记录； 8)更换和试验电气设备使用油记录；

9)变电所内电气设备规格、型号、数量、主要参数、柴油发电机型号及主要技术参数、与安全相关的其它记录；

9.试生产调试记录、安全自查报告（或记录）及试生产运行记录

10.主通风机反风实验记录（两台风机安装情况）；反风操作图表；风机性能检测检验报告

11.提升系统记录

1)提升制动系统定期检查测试记录； 2)提升系统仪表定期检查标校记录； 3)提升系统断绳保护装置试验记录；

4)罐道、罐道绳、防撞绳、缓冲绳、锈蚀、直径检查记录； 5)钢丝绳罐道的张紧力和刚性测试记录；

6)容器和提升钢丝绳连接应用楔形连接装置更换、探伤记录与容器和容器销、环试验记录；

7)轨道定期检查、检修、维护记录； 8)乘人装置制动实验记录； 9)人车（轻、重）脱钩实验记录； 10)人车自动落闸实验记录和钢丝绳检查记录（每班）； 11)防跑车装置定期实验记录（每周）； 12)天轮（游轮）型号及主要参数；

13)井架过卷过放距离、数据；安全门、安全门罐位、阻车器、防跑车装置型号、布置及主要参数（包括轨道上山）；

14)提升机实际容绳量、钢丝绳缠绕层数、下井最大件重量； 15)提升系统仪表、安全保护系统整定试验记录；

16)提升容器（含人车）规格、型号主要参数（包括上山）；

17)主、副井提升机、机电设备及电控设备型号主要参数（包括上山）； 18)提升容器和钢丝绳连接方式、保险装置形式、容器与容器的连接方式； 19)提升系统保护装置的型号及主要参数及实验参数；

12.水泵型号、数量、管路；与水泵配套电机、启动设备规格型号、台数、主要参数、排水系统压力表、真空表、电压表校核记录、水泵联合试运转记录、水仓清理记录、排水系统技术测定资料和大修更新记录

13.压风机及相配套电气设备规格、型号、数量、主要参数、压风机电流、电压、压力、断水、断油等保护装置试验记录、压风机电气绝缘测试记录、压风机安全阀检查、调试记录、压风机滤风器清洗记录、压风机定期检修记录

14.锅炉及暖风设备规格、型号、数量、主要参数以及敷设情况

15.通风实测、瓦斯记录及设施设备台帐，通风管理制度及落实情况，通风设施及管理维护情况，通风队伍建设情况

三、专项检测、检验或取证资料

1.特种设备检验合格证； 2.主要通风机系统检测检验报告；

3.主提升机（绞车）系统检测检验报告及提升钢丝绳检验报告； 4.主排水系统检测检验报告； 5.地面主要空气压缩机检测检验报告； 6.主提升带式输送机检测检验报告； 7.矿井通风阻力测定报告； 8.矿井反风演习报告；

9.矿井通风、瓦斯、涌水量实测记录 10.煤的自燃发火倾向性监测报告；

11.矿井自燃发火区记录及其自燃情况的数据； 12.职工健康监护的数据； 13.粉尘监测数据； 14.矿井通风安全监控仪器、仪表和安全监测传感器的计量检定资料； 15.矿井主要供（配）电设备和井下接地网检测试验资料 16.架线式电机车牵引网络杂散电流测试资料；

17.水质化验设备器材、专职人员上岗证、水质化验记录或水质化验委托书及水质化验报告书；

18.皮带分层、阻燃性能测试报告；

19.锅炉定期检验报告，安全阀、仪器仪表标校记录；

20.绞车、钢丝绳、连接器、天轮、防跑车装置的性能检验检测报告； 21.水泵性能检验报告，密闭门的启密试验记录； 22.架空乘人装置的性能检验检测报告；

23.罐笼、安全装置、钢丝绳的性能检验检测报告，罐笼与信号装置的信号连锁； 24.煤质化验设备器材、专职人员上岗证、煤质化验记录或煤质化验委托书及煤质化验报告书；

四、反映实际的图纸

1.采掘工程平面图； 2.通风系统图； 3.井上下配电系统图； 4.井下运输系统图； 5.巷道布置图； 6.井下电气设备布置图； 7.矿井地质和水文地质图； 8.井上、下对照图； 9.安全监测装备布置图；

10.排水、防尘、防火注浆、压风、充填、抽放瓦斯等管路系统图； 11.井下通讯系统图； 12.井下避灾路线图； 13.安全管理体系图；

14.各主要巷道、硐室断面实测图； 15.采煤方法图；

16.井口、工业广场布置及防洪设施图； 17.地面筛分、分（洗）选工艺系统图； 18.水文地质地形图； 19.生活水源供水图； 20.地面防排洪系统图；

五、安全管理

1.工伤保险情况：从业人员参加保险的情况（含参保人数、保险机构、保险种类、保单号码等），劳动保护用品的发放情况（复印件）；

2.安全投入：煤矿生产安全费用、维简费专用帐户开户行、帐号，提取标准的确定，实际提取额，使用情况，维检费用的提取、使用情况（8.5元/t煤）；

3.安全质量标准化：煤矿开展安全质量标准化工作的情况、进展、效果,质量标准化主管部门的文件；

4.救护协议或救护队情况；

5.安全生产岗位责任制、安全培训计划及记录、安全生产管理制度、安全目标管理制度、操作规程、工作面作业规程、灾害预防计划及应急救援预案、爆破材料领用制度；

6.五大灾害预防处理计划、应急救援预案；

7.矿井总人数、下井工人数量、最大班下井人数，配备的矿灯、自救器； 8.火工品管理及使用情况；

六、其他

1.监理资料（验）； 2.竣工资料（验）；

3.机电设备清单（厂家，型号、数量、布置位置）；

1)设备包括：绞车、矿车、平板车、电机车、皮带、水泵、风机、筛分机、洗选设备、破碎机、给煤机、转载机，机加工设备，坑木房设备，地磅，装载机、变压器、电缆、开关、配电柜等矿山在用设备。

2)清单包括：设备的厂家，型号、参数、使用数量和备用数量、使用位置、安全标志，管材型号、敷设路线及长度，电缆型号、敷设路线及长度。

4.安全监测仪器清单（购置时间、型号、数量、检测单位、检测序号）； 5.工作面设备情况及生产技术参数； 6.地面消防管网布置和消防栓布置情况；

7.地面建筑工程验收资料（包括炸药库、工房、锅炉房、消防设施等）； 8.安全培训计划有矿发文号（十五项）； 9.救护医疗机构设施，安全通讯方式； 10.专项安全技术措施；

11.矿井外部电源的详细情况（来龙去脉）；

12.矿井“三条生命线”的配置、使用情况（压风、消防洒水、通讯）； 13.瓦检器的配备：1台100、7台7～10； 14.探水钻配置：2台； 15.六大系统的建设情况。

第五篇：尾矿库安全标准化材料清单

尾矿库安全标准化材料清单

一、安全生产

1.1 目标

1.1.1 公司2012年安全生产目标与指标； 1.1.2 安全生产目标和指标的实施计划；

1.1..3 对安全生产目标和指标进行监测的相关记录； 1.1.4 对安全生产目标和指标进行修正或更新的相关记录。1.2 安全生产法律法规与其他要求

1.2.1 员工安全生产法律法规意识调查表（所有员工参与）； 1.2.2 员工安全生产法律法规的提升计划；（在安全教育计划中）； 1.2.3 对员工安全生产法律法规意识提升计划进行跟踪（总结）记录； 1.2.4 安全生产法律法规与其他要求清单；

1.2.5 获取安全生产法律法规与其他要求的过程记录；

1.2.6 为员工进行全生产法律法规与其他要求的培训记录（在安全教育计划中）； 1.2.7 员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度的评估结果； 1.2.8 对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的记录； 1.3 安全机构设置与人员任命

1.3.1 设立安全管理机构及安全生产管理人员的通知（公司文件）； 1.3.2公司主要负责人任命尾矿库负责人与安全管理人员的文件； 1.3.3 尾矿库负责人、安全管理人员的资格证复印件。1.4 安全生产责任制

1.4.1 尾矿库负责人安全生产承诺书；

1.4.2 各级人员接受相关的安全生产职责与权限的培训记录；

1.4.3 对各级安全生产责任制的执行情况进行考核、评审与更新的记录。1.5 文件与资料控制 1.5.1 标准化系统文件存档；

1.5.2 每年评审标准化系统文件的记录；

1.5.3 出现变化时及时修订或废除标准化系统文件的记录； 1.5.4 标准化系统文件分发到相关员工的记录； 1.5.5 安全生产记录得到有效保留的记录；

1.5.6 标准化系统文件制定、评审与修订过程员工参与的记录； 1.6 外部联系与内部沟通 1.6.1 外部联系对象清单； 1.6.2 安全生产事项沟通的记录；

1.6.3 主要负责人定期召开会议，讨论安全生产事项的会议记录； 1.6.5 合理化建议定期评审的记录； 1.6.6 向外界披露重大安全生产事项的记录。1.7 承包商的选择与管理 1.8 安全投入

1.8.1 安全措施计划；

1.8.2 确定安全经费投入时进行充分论证的相关记录； 1.8.3 安全措施费用的专门账户（复印件）； 1.8.4 安全措施费用使用情况汇总表（一季度一次）。1.9 工伤保险

为员工缴纳足额的工伤保险费用的相关资料。

二、危险源辨识与风险评价

2.1 辨识与评价要求

2.1.1 危险源辨识与风险评价一览表；

2.1.2 定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾的记录； 2.2 尾矿库风险评价 2.2.1 风险评价的计划；

2.2.2 关键流程及其关键设备设施清单；

2.2.3 对识别的关键流程及其关键设备设施根据风险评价结果制定的措施； 2.2.4 风险评价结果存档； 2.3 关键任务识别与控制 2.3.1 关键任务清单；

2.3.2 执行任务分析与观察的人员接受培训的记录及培训效果评估； 2.3.3 作业指导书存档；

2.3.4 执行完整或局部的任务观察的记录；

2.3.5 对观察发现的问题提出针对性的改正意见的相关资料。

三、安全教育培训

3.1 员工安全意识

3.1.1 员工安全意识调查与评价的相关记录； 2.1.2 安全意识提升计划；

3.1.3 新员工进入企业后首先接受安全意识的培训的记录、考核成绩及培训效果。3.1.4 转岗和返岗员工进入企业后接受安全意识的培训记录、考核成绩及培训效果。3.2 培训 3.2.1 培训计划；

3.2.2 负责人接受培训记录及培训效果评估记录； 2.2.3 特种作业人员培训记录。

四、尾矿库建设

4.1 尾矿库勘察、设计、施工与验收

4.1.1 保存有资质的单位出具的勘察、设计、安全专篇、施工报告； 4.1.2 尾矿库设计说明书；

4.1.3 尾矿库初期坝、副坝、排洪设施、观测设施等安全设施的施工及验收记录； 4.1.4 隐蔽工程记录；

4.1.5 尾矿库建设项目的安全评价报告。4.2 尾矿库的闭库与再利用（缺项）

五、尾矿库运行

5.1 尾矿输送、筑坝与排放 5.1.1 尾矿输送的运行记录；

5.1.2 尾矿库年、季作业计划和详细运行图表；

5.1.3 每期子坝堆筑前，进行岸坡处理并作隐藏工程记录； 5.1.4 尾矿筑坝记录；

5.1.5 按设计要求进行坝外坝面维护工作的记录；

5.1.6 每期子坝堆筑完毕，进行质量检查，检查记录由经主管技术人员签字后存档备查； 5.1.7 坝体出现特殊情况时的处理记录。5.2 水位控制与防汛

5.2.1 汛期前对排洪设施进行检查、维修、和疏浚，确保排洪设施畅通的记录资料； 5.2.2 制定防止连续降雨后发生垮坝的措施；

5.2.3 尾矿库排水构筑物停用后，严格按设计要求及时封堵的记录资料。5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震 5.3.1 坝体浸润线观测记录；

5.3.2 坝体浸润线超过控制线，增设或更新排渗设施，保留施工记录；

5.3.3 当坝面或坝肩出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或渗水变浑等异常现象时，采取相应的措施处理的记录； 5.4 作业现场安全管理

5.4.1 针对粉尘、高温与低温、照度不良所采取的措施和记录资料； 5.4.2 职业危害检测和控制记录； 5.4.3 建立员工职业健康监护档案并保密； 5.4.4 劳动防护用品的发放及培训记录； 5.5 变化管理

5.5.1 识别内部人员、外部人员、法律法规与其他要求、机构、相关方等因素引起的变化的相关记录； 5.5.2 变化过程实施前进行风险识别、风险评价、风险控制的相关记录； 5.5.3 对执行变化管理的人员进行培训的记录。

六、检查

6.1 一般要求

6.1.1 对执行检查的人员进行培训的记录； 6.1.2 针对不同的检查对象制定符合要求的检查表； 6.1.3 检查发现的问题得到完整处理的记录； 6.2 日常巡检和定期观测

6.2.1 依据程序实施日常巡检和定期观测的巡检记录； 6.2.2 对超规定风险立即报告并采取了行动的记录资料；

6.2.3 管理层对检查和定期观测报告内容及建议作出回应及行动记录。6.3 防洪安全检查 6.3.1 防洪安全检查记录；

6.3.2 对执行检查的人员进行培训记录；

6.3.3对超规定风险立即报告并采取了行动的记录资料； 6.3.4管理层对检查报告内容及建议作出回应及行动记录。6.4 坝体安全检查

6.4.1 尾矿坝安全检查记录；

6.4.2 对执行检查的人员进行培训记录；

6.4.3 对超规定风险立即报告并采取了行动的记录资料； 6.4.4 管理层对检查报告内容及建议作出回应及行动记录。6.5 库区安全检查

6.5.1 尾矿坝库区安全检查记录； 6.5.2 对执行检查的人员进行培训记录；

6.5.3 对超规定风险立即报告并采取了行动的记录资料； 6.5.4 管理层对检查报告内容及建议作出回应及行动记录。6.6 纠正和预防措施

6.6.1 对标准化运行过程中出现的问题采取纠正和预防行动的记录； 6.6.2 编制纠正和预防行动计划，以及跟进计划或解释； 6.6.3 保持纠正和预防行动的记录。

七、应急管理

7.1 应急准备

7.1.1 依据风险确定潜在的紧急事件清单及紧急事件确定的过程； 7.1.2 针对潜在的紧急事件收集的相关的地理、人文、地质、气象等资料； 7.1.3 参与应急响应的外部机构的清单； 7.1.4 应急救援培训计划；

7.1.5 员工进行应急救援培训的记录及培训后的效果。7.2 应急计划

7.2.1 应急救援预案编写领导小组及编写人员；

7.2.2 针对应急预案任命的责任人员配备的应急工具登记表； 7.2.3 应急预案分发放记录； 7.2.4 应急预案培训的记录； 7.2.5 应急预案备案表。7.3 应急响应

7.3.1 当紧急事件发生时的相关记录； 7.3.2 当紧急事件结束后的相关记录； 7.3.3应急配备的设备、设施登记表。7.4 应急保障

7.4.1 任命的急救员进行培训、考核的记录； 7.4.2 对应急系统与装置检查与维护的记录； 7.4.3 每年对应急装置需求进行回顾和更新记录； 7.5 应急评审与改进

7.5.1 对应急预案进行定期评审的记录； 7.5.2 应急演练培训记录；

7.5.3 应急演习计划、演练记录、评估结果相关资料； 7.5.4 修订后的应急预案发放记录； 7.5.5 修订后应急预案进行培训的记录。

八、事故、事件报告、调查与分析

8.1 报告

8.1.1 事故、事件登记表； 8.2 调查

8.2.1 事故调查报告存档；

8.2.2 员工及其代表参与事故、事件调查的相关记录；

8.2.3 在形成事故调查报告前将事故调查结果与相关的员工进行沟通的记录； 8.2.4 防范措施的落实情况检查记录。8.3 统计与分析

8.3.1 对事故、事件进行分析的相关资料，并与上一进行比较； 8.3.2 对职业病进行评估； 8.3.3 公布统计分析结果的记录； 8.3.4 向管理层汇报事故、事件统计分析结果的记录。8.4 回顾

8.4.1 员工、班组进行事故、事件回顾的记录。

九、绩效测量与评价

9.1 绩效测量 9.1.1 绩效监测计划；

9.1.2 安全绩效监测结果及分析；9.1.3 监测结果的公布记录。9.2 系统评价 9.2.1 外部评价计划；

9.2.2 内部评价报告及相关记录；9.2.3 外部评价报告及相关记录。