渎职风险排查和防控报告5篇

第一篇：渎职风险排查和防控报告

重庆市万州区煤炭工业管理局

关于渎职风险排查和防控工作的报告

重庆煤监局、市煤管局：

根据重庆煤矿安全监察局、重庆市煤炭工业管理局关于印发《关于组织开展“强素质、防渎职”活动实施方案》的通知要求，为扎实推进煤矿安全监察监管能力建设，加强对公共权力运行实施有效监控，强化机关内部管理、推进工作规范高效化建设，万州区煤管局党组高度重视，成立了“强素质、防渎职”领导小组，由局党组书记、局长向邦林任组长，分管副局长赵呈刚、谭林任副组长，下设办公室在局煤管科，负责日常的工作开展，为开展此项工作提供坚强组织保障。现将我区煤矿安全监管执法、整改（节后）复产验收等执法过程中容易出现的渎职风险排查与防控情况报告如下：

一、渎职风险排查情况

（一）安全监管执法现场环节：一是安全意识不强。部分安全监管人员会出现思想认识模糊，认为安全检查只不过是一种形式而已，只要应付一下就行，没有必要太认真，只要不出事就行；二是依法行政执行不严。在日常安全生产工作中，部分工作人员会产生不能严格依法行政，对行政审批把关不严，违规行政许可；三是执法监管不到位。安全监管执法机构、行业管理部门在平时监督检查中有会存在工作不认真落实，执法不严，工作不实的现

象。有的虽然对非法违法行为查了、也罚了，但没有跟踪落实，有的没有发现、没有惩处或惩处不力，从而造成严重后果的发生。

（二）煤矿停产整改复查验收环节：一是过不了人情关，拉不下面子，降低标准，不督促企业制订整改方案和整改措施，对没有按要求整改到位的单位就同意生产；二是得过且过，做老好人，在整改复查验收时马马虎虎，敷衍了事，对经整改后仍不具备安全生产条件的单位同意生产；三是在验收环节人为提高标准，设置障碍，在验收中吃拿卡要，不真正为企业服好务；四是在整改期间进行权钱交易，擅自默认企业生产，假整顿真生产，明停暗开，日停夜开。

（三）煤矿整合与煤矿关闭环节：一是在整合与关闭过程中违反国家政策，不按照要求停止供电和停止供应民爆物品；二是在整合过程中不积极协助整合煤矿做好整合协议的签订、整合技术方案的编制、审批及实施工作；三是对整合煤矿搞上有政策下有对策，不按照要求整合，假整合不关闭，继续同意生产作业；四是对关闭煤矿不依法暂扣煤矿安全生产许可证、生产许可证，利用职务上的便利谋取私利，不作为或滥用职权。

二、渎职风险防控措施

针对上述可能发生的三个方面渎职的风险，认真分析三类风险存在的原因，我们有针对性地建立健全了风险防控管理措施：

（一）加强思想道德教育，强化廉政建设

思想道德防控主要是加强思想政治教育。要加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并做好学习的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯。采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调整、家庭发生重大事项等人生重要关口时，及时进行警示、告诫。要坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。加强党员干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。规范党员干部日常行为，将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。

（二）加强制度建设，用制度管人约束人。制度机制防控主要是建立综合监督机制、完善制度体系、落实各项规章制度。要建立综合监督机制。要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果。针对本单位日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，改进和完善制度机制。要做好现有各项规章制度的落实工作。以规范权力运行，提高执行力为根本，积极推进党务、政务和办事公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过办事公开、权力制衡等

办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。

（三）明确岗位职责，做到群防群控。

防控主要措施是明确干部职工职责范围内的业务工作内容。在对煤矿日常监管执法、整顿关闭和整改复产验收过程中做到廉洁自律，严禁利用职权和职务上的影响谋取不正当利益，影响到公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排做到不接受不参与，在执法过程中杜绝吃、拿、卡、要的现象发生。强化对权力运行的全过程监督，做到权力运行透明公开，从决策制定到决策实施、管理的全过程，都应透明公开，杜绝假公济私的现象发生。在强化监督的机制上改革创新，通过强化监督做到惩防并举，加强制度的约束力、监督的制衡力和惩治的威慑力。

二〇一二年五月十八日

第二篇：失职渎职风险排查试点交流材料

开展失职渎职风险排查 保障依法履职能力提高

各位领导、各位同事：

5月28日，局召开了系统开展预防失职渎职试点工作的专门会议，规划监督科荣幸成为先行试点部门。下面我就规划监督科开展预防失职渎职试点工作的基本情况简单的向各位领导和同事汇报如下：

一、具体做法

根据局统一部署，试点任务明确后，科室十分重视，第二天就专门召集科室成员进行了商讨，确定了专门人员负责具体的工作落实。

（一）、精心准备，夯实失职渎职风险防控的思想基础。一是组织讨论凝共识。接到试点工作任务后，我科全体成员连续召开了几次会议，围绕开展此项工作的重要性和必要性，大家畅所欲言，通过讨论，明确了科室开展试点工作的几点共识，即在思想认识上，务必高度重视，不等闲视之；在风险排查上，务必深入细致，不敷衍了事；在风险防控上，务必完善机制，不麻痹大意。牢固树立“有岗位就有风险”的意识，进一步增强依法履职的能力。二是制定方案明任务。按照领导要求，我科及时拟定了开展预防失职渎职工作的实施方案，初步明确了工作任务、工作责任和工作措施；明确了科长作为科室该项工作的负责人，科室成员全员参与。同时在动员部署阶段认真组织科室成员学习有关失职渎职的内涵、相关的法律法规和文件等，为深入推进该项工作奠定了基础。

（二）、实事求是，深入推进失职渎职风险的排查工作。一是结合岗位清底数。对照法律法规和规划监督科的“三定”方案，根据“职权法定、权责一致”的要求，全面排查科室集体、科室领导和科室成员的职责事项，做到各岗位职权清晰明了。二是紧贴实际排风险。梳理排查阶段，科室和科室成员个人结合自身岗位，在去年廉政风险排查的基础上，进一步深化失职、渎职风险点的排查。采取上下结合和内外结合的方式，围绕建设工程批后管理灰线检验、±0.00检测、规划核实确认、项目监督检查和档案资料移交等关键环节，通过自己找、领导提、群众帮、集体定和接受举报投诉、问卷调查等多种形式查找存在的风险点，初步完成个人和科室《失职渎职风险排查和自我防控承诺表》。同时结合试点部门交流情况，在原先风险点排查和征求领导意见的基础上，科室又进行了不断的完善。

（三）、创新思路，健全失职渎职风险防控的管理机制。一是推进制度建设。科室成员对我局现有涉及规划批后管理的制度进行了再学习，对其中部分与上位法、上级规定和实际工作有出入的规定进行了深入探讨，为下一步进行必要的修改提出合理的建议。重点推进三项制度的建设：近期是在原有不成文的基础上完成了工程规划批后管理各环节工作的具体操作细则予以试行；中期是建立建设工程±0.00检测的相关规定；远期是探索违法建设项目规划处理的实施细则。通过制度建设，使科室各项工作不仅有法可依，且有章可循。二是推进监督约束。认真落实建设工程规划告示、阳光规划等制度，办事流程和办事结果在区阳光规划网上公开，接受社会群众监督；在项目批后管理中，不定期邀请局纪检组监察室领导参与，接受内部监督；在履行职责中，向服务对象发放意见征求表，征求科室和成员履职情况的意见建议，接受当事人的监督。

（四）、客观分析，制定失职渎职风险防控的具体措施。在认真梳理个人、科室岗位职责和查准、查全、查深失职渎职风险的基础上，对易发生失职渎职风险的重点环节进行认真客观分析，制定具体管用、有针对性和可操作性的防范措施，突出加强事前防范和事中监管，同时发挥事后制约的作用，真正做到防患于未然。

二、主要成效

通过试点工作的开展，规划监督科在预防失职渎职工作上取得了不小的成效：一是失职渎职风险防控意识明显增强。活动的开展，实现了科室成员从“无风险”、“与自己无关”到“有风险”、“关系很大”的转变，主动防控、自觉防控的意识和能力明显增强。二是失职渎职风险防控制度不断健全。在“以制度管人管事、以制度规范职权行使”的工作理念下，不断建立和完善相关的工作制度，使失职渎职的预防工作更加科学、规范。三是失职渎职风险防控能力有效提高。职责清晰、风险明确、措施完善，活动有针对性的解决了一些以往工作中存在的潜在风险，进一步有效的提高了科室成员在依法履行工作职责上的能力。

三、努力方向

规划监督科预防失职渎职试点工作根据局统一部署与既定方案稳步推进，并结合科室工作实际，取得了一定的成效，但离局领导和社会群众的要求还有一定差距。下一步，规划监督科将不断探索预防失职渎职工作的新举措，进一步提升失职渎职防控工作的实效性：一是在原有工作制度基础上，进一步健全有关失职渎职防控制度的体系建设；二是在原有靠拍照单一取证形式基础上，进一步探索规划批后监管现场取证的多种形式，如配备便携式摄录仪等；三是进一步完善规划批后管理疑难问题科室集中讨论、民主决定和与相关部门协调的机制；四是进一步深化工作职责、办事流程、办事结果等公开程度，减少不必要的外部干扰。通过探索新的工作举措，切实提升科室成员依法履职的能力，有效预防失职渎职情况的出现。

以上是规划监督科前一阶段开展预防失职渎职试点工作有关情况的汇报，如由不当之处，敬请批评指正。谢谢!

第三篇：物资供应中心采购风险防控排查报告

物资供应中心采购风险防控排查报告

根据《****关于开展风险资产全面排查并建档的通知》文件要求，物资供应中心通过部门内部自查、结合公司现状，针对问题，制定相应措施，从而改善部门管理，现将排查情况报告整理如下：

1、合同签订前

通知要求：对合同对方当事人的主体资格和资信状况进行了解和审查的相关资料。排查情况：物资设备采购合同，凡签订合同的采购事项，对方当事人资质《营业执照副本》《组织机构代码副本》《税务登记证副本》三证均齐。发现问题：大部分为复印件且未盖章。

整改计划：未盖章资料正在联系对方进行补盖公章，预计1个月内完成。

2、合同签订过程中

通知要求：会议纪要、合同会签手续、授权委托书、承诺书等相关资料。排查情况：应急或特殊物质设备采购均有会议纪要；合同会签手续包含有《采购计划》、《供应商审批表》、《邀请报价单》、《开标一览表》、《比价报告》、《合同法审意见书》、《合同审核会签表》齐；授权委托书基本齐全；承诺书部分合同有。发现问题：因上述资料原件因移交合同管理部门，物资供应中心暂无复印件，只有移交登记单。

整改计划：今后的合同继续移交合同管理部门，物资供应中心留移交清单，并做好合同台账。

3、合同履行过程中

通知要求：会议纪要、提（降）价函、付款审批单、发票等相关资料。

排查情况：物资采购无合同执行会议纪要；根据合同约定及市场变化情况，部分合同有涨价函；付款审批单、发票均交给财务。发现问题：上述手续完备的资料原件已移交计划经营部及财务部，物资供应中心只有移交登记单。

整改计划：对今后的合同执行会议纪要、涨（降）价函进行扫描复印留存。

4、合同未全部履行形成资料

通知要求：债权债务确认书、催款函、催收记录等催收痕迹资料。

排查情况：无《债权债务确认书》、有少部分《催款函》；《催收记录》无痕迹。发现问题：上述资料为建立建档，平时只是零星完成财务督办的《企业询证函》。整改计划：按公司要求完善物资采购合同执行过程中的资料建档工作，做好痕迹管理。

5、上述1-4项资料建档

通知要求：按时间先后顺序整理建档（除财务需要原件的用复印件外，其余用原件）排查情况：大多数资料只有移交记录单

发现问题：未按时间先后建档、资料复印件不齐。

整改计划：今后的合同资料进行扫描保存、并按照时间先后建档管理。

6、对风险资产排查

通知要求：对有风险的合同进行排查，形成原因、形成时间、账务金额、诉讼时效范围、判决后执行情况。

排查情况：经排查，**公司合同存在一定风险外，其他合同暂无风险。发现问题： 详见《关于***公司未执行完毕的合同情况统计》

2016年7月11日

第四篇：开展廉政风险防控工作情况阶段报告(风险排查)

廉政风险防控工作排查阶段工作小结 根据县廉政风险防控工作领导组《关于认真做好廉政风险点排查工作的通知》(祁廉控办﹝2012﹞9号)和《县民政局开展廉政风险防控机制建设工作方案》，我局及时召开专题会议，认真开展廉政风险防控机制建设工作，使重点岗位的防控措施落到了实处，取得了明显成效，现将开展情况总结如下：

一、统一思想，加强领导，全力营造良好氛围

为开展好此项工作，我局以岗位为出发点，积极营造廉政风险防控机制建设工作的良好氛围。先后组织全体干部职工学习了关于党风廉政防控机制建设工作的文件，学习各级领导的重要讲话精神领会精神实质，自觉把思想和行动统一到加强廉政风险防控机制建设工作上来，预防和控制党员干部及重要岗位人员工作失误，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上防治腐败形象的发生。使大家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法，充分认识排查岗位廉政风险点的重要意义；我单位积极召开了廉政风险防控机制建设工作动员会，通过进案例摆事实，使全体干部职工自觉参与到廉政风险防控机制建设中来，主动查找风险点。

二、周密部署，积极排查，准确查找岗位风险点

（一）科学制定方案。通过召开座谈会、个别访谈、征求群众意见等形式，广泛听取党员干部群众对开展廉政风险防控机制建设工作的意见和建议。

（二）积极排查查找。紧密结合“保持党的纯洁性、迎接常的十八大”主题实践活动和我局工作实际，重点围绕内部管理、资金管理、人事任命、行政审批等重点岗位，通过岗位人员自己找、其他同事帮助提、分管领导分别点、服务对象积极评等形式，深入查摆思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境存在的廉政风险。

（三）分析归纳总结。通过填写《岗位廉政风险点排查表》、《科室廉政风险点排查表》，广泛收集岗位人员、其他同事、分管领导提出的岗位风险点见解，认真进行分析总结，扎实有效归纳提炼。经过多方征求意见，收集整理了34个岗位风险点提交审核。

三、下一步工作

在下一阶段的工作中，县民政局将在县廉政风险防控办的指导下，严格按照相关要求，制订措施，强化监控，防范岗位廉政风险；一是开展廉政教育。在推进廉政风险防控机制建设工作过程中，我们结合单位实际，采取多种形式开展廉政教育；二是制订防控措施。在确定重要岗位和主要风险点的基础上，按照工作岗位廉政建设总体要求，通过明确职能职责，进行风险的辨别和评估，制订风险的预防措施；三是进行适时监控。建立廉政风险监督渠道，查找不足，限期整改。

二〇一二年八月三十一日

第五篇：案件防控及风险排查报告1

关于金融机构落实案件风险防控措施情况

开展调查的自查报告

根据包新农金发[2011]30号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求,为进一步加强案件防控工作，结合我行实际，立即组织相关人员并结合金融机构风险防范和管控实际进行学习,通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各条线部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：

一.基本情况

一直以来，我行领导高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1.认真落实各部门案件防控工作的各项措施，实行资金安全管理责任制，层层签订《包商村镇银行金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。

2.认真落实《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》，在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%.3.为强化我行的金融管理，结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。

二.案件防控具体做法

认真贯彻落实《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。

（一）高度重视，周密部署，扎实落实

高度重视，先后召开专题会，对案件防控精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由张守军行长任组长、办公室、会计结算部、风险合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对本行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。

（二）明确责任，各尽其职，各负其责

“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确协办和督办部门，各部门加强沟通，充分信息共享，形成了各部门齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

（三）筑防火墙，注重预防，适时预警

认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用资金专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。一是紧密结合我行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。

2.首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门负责人进行民主测评。部门平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。

3.重点突出排查部门负责人及重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金以及利用职务之便、工作之便收受贿赂等问题。排查面达到100%。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。

三、关键风险点监控检查情况

为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高工作效率和抵御风险能力,防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根据《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件要求,在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，建立了对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来,基层机构关键风险点再监督工作得到了领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验,也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩。

监控检查采取的主要措施：

1.我行每月初组织风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。

2.各部门领导对基层部门进行不定期突击检查。对发现的问题现场签发《关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求3个工作日内由问题部门将整改结果回复，对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题部门书写情况说明。

四、部门案件防控工作做法及具体措施

为贯彻落实总行案件防控及整改的相关要求，同时根据检查情况制定结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。

我行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由各部门领导人员检查一次，检查覆盖面达到100％；并组织会计主管每星期进行检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员进行表扬奖励；对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对每星期一次的现场检查，有效的减少了差错，规范了柜面操作，降低了风险。

五、营业部案件防范工作采取的具体措施

1.完善制度建设，从体制上夯实风险防范的屏障

（一）完善会计结算管理制度，本部坚定执行分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高

效的风险防范管理制度，制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等，通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。

（二）完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。

（三）完善员工服务规范管理制度。“优秀的银行源于优秀的服务，优秀的服务源于优秀的员工”。我部在制定《掇刀包商村镇银行服务规范实施细则》的同时，又分别制定了《掇刀包商村镇银行营业部服务规程》、《柜员服务考评管理办法》等，进一步有效地规范了服务质量的管理。

（四）完善安全保卫制度，先后制定了《掇刀包商村镇银行安全保卫工作管理办法》、《掇刀包商村镇银行安全防范应急预案》、《掇刀包商村镇银行案件(风险)信息报送及登记办法》、《掇刀包商村镇银行计算机安全运行管理规定》等，做到安保处处有制度、安防事事有人管。

2、夯实会计管理基础，切实防范风险

(一)是夯实基础，梳理风险控制措施。针对制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位帐户管理流程、资金调度业务流程、对账户管理、财务核对、印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、特殊业务处理、重要空白凭证管理、押运钞管理、单位对帐业务流程、假币上交流程等业务统一文件，及时解决了制度执行中的难题。

(二)是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和管理体制改革及公私分离相关文件的要求，针对营业部门管理操作风险的关键环节，我行组织相关人员对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。

(三)是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合营业部现金收付额的具体情况核定现金库存。营业机构负责人及会计主管每星期一次查库；主管部门每月一次查库；行长每季实行定期不定期查库。

六、安全保卫部案件防控工作做法及具体措施

1.认真做好营业部门安全检查工作

为规范我行的安全保卫工作，我行迅速制定《营业部门安全管理规章制度》，进一步明确营业室安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业室负责人按照营业场所安全管理检查内容进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。

2.狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作

安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。

3.切实加强我行营业部门监控设备的管理、维护工作

通过对营业室监控录像的随机回放检查，一方面促进对设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。

七、下一步工作开展计划

1.进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。我行充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。

2.加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于

监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各部门要高度重视，认真对待。

3.加强业务学习，进一步提高案件防控水平。

4.进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。

5.加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。各管理部门将定期或不定期组织对所在部门案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。