第一篇：中资商业银行开办证券公司股票质押贷款业务审批申请材料目录
中资商业银行开办证券公司股票质押贷款业务审批申请材料目录
1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。
2、可行性研究报告。报告应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况、支持系统、开发和实施业务的方案。
3、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。
4、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。
5、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
第二篇：金融机构开办证券公司股票质押贷款业务审批申请材料目录
金融机构开办证券公司股票质押贷款业务审批申请材料目录
1、申请书。
2、可行性研究报告：
（1）拟开办业务的定义；
（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；
（3）拟开办业务成本和收益预测；
（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况；
（5）拟开办业务的支持系统；
（6）开发和实施拟开办业务的方案。
3、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。
4、拥有高效的、快速的信息技术系统的证明文件。
5、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
第三篇：中资商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录
中资商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录
1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。
2、可行性研究报告。报告应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况及其从业资格情况说明、支持系统、开发和实施业务的方案。
3、最近3年经审计的财务报表及资本充足率等经营管理情况。
4、最近3年案件情况。
5、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。
6、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。
7、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
第四篇：中资商业银行开办衍生产品交易业务审批申请材料目录
中资商业银行开办衍生产品交易业务审批申请材料目录
1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。
2、可行性研究报告及业务计划书或交易展业计划。
3、衍生产品交易业务内部管理规章制度。内容至少包括：
（1）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；
（2）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；
（3）交易品种及其风险控制制度；
（4）风险报告制度和内部审计制度；
（5）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；
（6）交易员守则；
（7）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；
（8）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。
4、衍生产品交易的会计制度。
5、主管人员和主要交易人员名单、履历。
6、风险敞口量化或限额的授权管理制度。
7、交易场所、设备和系统的安全性测试报告。
8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
9、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
第五篇：中资商业银行开办全国社会保障基金托管业务审批申请材料目录
中资商业银行开办全国社会保障基金托管业务审批申请材料目录
1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标、是否设有专门的基金托管部门和实收资本情况。
2、可行性研究报告。内容应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况、支持系统、开发和实施业务的方案。
3、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。
4、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。
5、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
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