农村合作银行和农村商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

第一篇：农村合作银行和农村商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

农村合作银行和农村商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告。

3、具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告。

4、最近3年案件情况。

5、设立专门基金托管部门的证明文件。

6、基金托管部门内部机构设置和岗位职责规定。

7、基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职资格申请材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况。

8、关于安全保管基金财产有关条件的报告。

9、关于基金清算、交割系统的运行测试报告。

10、办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告。

11、基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告。

12、相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度。

13、开办基金托管业务的商业计划书。

14、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

第二篇：农村合作银行和农村商业银行开办全国社会保障基金托管业务审批申请材料目录

农村合作银行和农村商业银行开办全国社会保障基金托管业务审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告：

（1）拟开办业务的定义；

（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；

（3）拟开办业务成本和收益预测；

（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况；

（5）拟开办业务品种的支持系统；

（6）开发和实施拟开办业务品种的方案。

3、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

4、拥有高效的、快速的信息技术系统的证明文件。

5、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

第三篇：中资商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

中资商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2、可行性研究报告。报告应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况及其从业资格情况说明、支持系统、开发和实施业务的方案。

3、最近3年经审计的财务报表及资本充足率等经营管理情况。

4、最近3年案件情况。

5、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

6、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

7、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第四篇：农村合作银行和农村商业银行开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务审批申请材料目录

农村合作银行和农村商业银行开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告：

（1）拟开办业务的定义；

（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；

（3）拟开办业务成本和收益预测；

（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况；

（5）拟开办业务的支持系统；

（6）开发和实施拟开办业务品种的方案。

3、拥有高效的、快速的信息技术系统的证明文件。

4、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

5、外汇指定银行资格证明。

6、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

第五篇：农村合作银行和农村商业银行开办企业年金基金受托业务审批申请材料目录

农村合作银行和农村商业银行开办企业年金基金受托业务审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告：

（1）拟开办业务的定义；

（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；

（3）拟开办业务成本和收益预测；

（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况；

（5）拟开办业务的支持系统；

（6）开发和实施拟开办业务品种的方案。

3、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

4、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。