中资商业银行开办衍生产品交易业务审批申请材料目录

第一篇：中资商业银行开办衍生产品交易业务审批申请材料目录

中资商业银行开办衍生产品交易业务审批申请材料目录

1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2、可行性研究报告及业务计划书或交易展业计划。

3、衍生产品交易业务内部管理规章制度。内容至少包括：

（1）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；

（2）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；

（3）交易品种及其风险控制制度；

（4）风险报告制度和内部审计制度；

（5）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；

（6）交易员守则；

（7）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；

（8）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

4、衍生产品交易的会计制度。

5、主管人员和主要交易人员名单、履历。

6、风险敞口量化或限额的授权管理制度。

7、交易场所、设备和系统的安全性测试报告。

8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

9、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第二篇：农村合作银行和农村商业银行开办衍生产品交易业务审批申请材料目录

农村合作银行和农村商业银行开办衍生产品交易业务审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告。

3、业务计划书或交易展业计划。

4、衍生产品交易业务内部管理规章制度：

（1）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；

（2）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；（3）交易品种及其风险控制制度；（4）风险报告制度和内部审计制度；

（5）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；（6）交易员守则；

（7）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；

（8）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

5、衍生产品交易的会计制度。

6、主管人员和主要交易人员名单、履历。

7、风险敞口量化或限额的授权管理制度。

8、交易场所、设备和系统的安全性测试报告。

9、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

10、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第三篇：中资商业银行开办全国社会保障基金托管业务审批申请材料目录

中资商业银行开办全国社会保障基金托管业务审批申请材料目录

1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标、是否设有专门的基金托管部门和实收资本情况。

2、可行性研究报告。内容应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况、支持系统、开发和实施业务的方案。

3、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

4、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

5、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第四篇：中资商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

中资商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2、可行性研究报告。报告应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况及其从业资格情况说明、支持系统、开发和实施业务的方案。

3、最近3年经审计的财务报表及资本充足率等经营管理情况。

4、最近3年案件情况。

5、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

6、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

7、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第五篇：中资商业银行开办离岸银行业务审批申请材料目录

中资商业银行开办离岸银行业务审批申请材料目录

1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2、可行性研究报告。

3、经营离岸银行业务的内部管理规章制度和风险控制制度。

4、最近３年资产负债表和损益表（外币合并表、人民币和外币合并表）。

5、最近3年案件和违法违规情况。

6、离岸银行业务主管人员和其他从业人员名单、履历。

7、经营离岸银行业务的场所和设施情况简介。

8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

9、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。