2Z201000建设工程法律制度

第一篇：2Z201000建设工程法律制度

2Z201000建设工程法律制度

建设工程法律制度是由与工程建设相关的法律所构建的法律体系。这些构成建设工程法律制度的法律规范着工程建设的不同领域，从横向涵盖了建设工程项目的全过程管理，纵向上包含了项目管理的主要内容，既是项目管理人员进行工程建设所要遵循的准则，也是项目管理人员维护自身合法权益，获得最大经济利益和社会效益的有力武器。为能有效运用这些法律武器，应深入理解以下内容：

（1）建造师相关管理制度；

（2）法律体系和法的形式；

（3）宪法；

（4）民法；

（5）物权法；

（6）建筑法；

（7）招标投标法；

（8）安全生产法；

（9）建设工程安全生产管理条例；

（10）安全生产许可证条例；

（11）质量管理条例；

（12）产品质量法；

（13）标准化法；

（14）环境保护法；

（15）节约能源法；

（16）消防法；

（17）劳动法；

（18）劳动合同法；

（19）档案法；

（20）税法；

（21）建设工程法律责任；

2Z201010建造师相关管理制度

建造师执业资格制度起源于1834年的英国，近三十年在美国得到进一步深化和发展，目前世界上成立了国际建造师协会，成员由美国、英国、印度、南非、智利、日本、澳大利亚等17个国家和地区。

人事部、建设部于2002年12月5日联合发布了《关于印发<建造师执业资格制度暂行规定>的通知》(人发【2002】111号)，规定必须取得建造师资格并经注册，方能担任建设工程项目总承包及施工管理的项目施工负责人，该《暂行规定》为我国推行建造师制度奠定了基础。

本书主要介绍了建造师制度框架体系、考试管理、注册管理、职业管理、继续教育管理、信用档案管理、监督管理等内容，下述各条仅对以上内容作简要概述，其详细内容参见《建设工程法律法规选编（附案例及建造师政策解读）》光盘。

2Z201011了解建造师制度框架体系

建造师执业资格制度的实施工作有人力资源和社会保障部与住房和城乡建设部共同负责，两个部门在具体实施工作中既有合作，又有分工，《关于印发<建造师执业资格制度暂行规定>的通知》（人发【2002】111号）中明确规定了两个部门相应的职能与分工。

建造师管理体制遵循“分级管理，条块结合”的原则。住房和城乡建设部负责对全国注册建造师实行统一的监督管理，国务院各专业部门按职责分工，负责对本专业注册建造师监督管理。各省建设厅和同级的各专业部门负责本省和本专业的二级注册建造师监督管理。

建造师执业资格制度遵循“分级别、分专业”的原则。根据我国现行行政管理体制实际情况，结合现行的施工企业资质管理办法，将建造师划分为两个级别，每个级别划分若干个专业。其中，一级设置10个专业，二级设置6个专业。》

注册建造师制度体系由“1+6”个文件构成：“1”为《注册建造师管理规定》；“6”为《一级建造师注册实施办法》、《注册建造师执业工程规模标准》（试行）、《注册建造师施工管理签章文件目录》（试行）、《注册建造师执业管理办法》（试行）、《注册建造师继续教育管理办法》和《注册建造师信用档案管理办法》。其中，职业制度体系由“1+3”个文件构成：“1”为《注册建造师管理规定》；“3”为《注册建造师执业管理办法》（试行）、《注册建造师执业工程规模标准》（试行）和施工管理签章文件目录》（试行）。

建造师执业资格制度体系由六大标准作为支撑，即职业实践标准（含职业道德标准）教育和评估标准、考试标准、注册标准和继续教育标准。

2Z201012掌握考试管理

我国建造师执业资格分一级建造师和二级建造师两个级别。一级建造师执业资格考试实行“统一大纲、统一命题、统一组织”的考试制度，由国家统一组织，人力资源和社会保障部、住房和城乡建设部共同负责具体组织实施。一级建造师考试实行“三加一”考试制度，即三门综合科目：建设工程经济、建设工程项目管理、建设工程法规及相关知识。另一门专业管理与实务考试科目由考生根据工作需要选择10个专业的其中一个专业参加考试。

二级建造师执业资格实行全国统一大纲，各省、自治区、直辖市组织命题考试的制度。同时，考生也可以选择参加二级建造师执业资格全国统一考试。全国统一考试由国家统一组织命题和考试。

二级建造师考试实行二加一考试制度，即两门综合科目：建设工程施工管理、建设工程法规及相关知识。另一门专业管理与实务考试科目由考生根据工作需要选择6个专业的其中一个专业参加考试。

2Z201013掌握注册管理

注册建造师，是指通过考核认定或考试合格取得中华人民共和国建造师资格证书经过注册，取得中华人民共和国注册建造师注册执业证书和执业印章，担任施工单位项目负责人及从事施工管理相关活动的专业技术人员。

第二篇：建设工程法律制度是

建设工程法律制度是：与工程建设相关的法律所构建的法律体系。

注册建造师：是指通过考核认定或考试合格取得中华人民共和国建造师资格证书经过注册，取得中华人民共和国注册执业证书和执业印章，担任施工单位项目负责人及从事施工管理相关活动的专业技术人员。

建造师的注册分为：初始注册、延续注册、变更注册、增项注册。

延续注册、初始注册证书与执业印章有效期：3年

法律体系：一国的全部现行法律法规，按照一定的标准和原则，划分为不同的法律部门而形成的内部和谐一致、有机联系的整体。

我国的法律体系通常包括下列部门：宪法（宪法是整个法律体系的基础，主要表现形式是《中华人民共和国宪法》。此外，宪法部门还包括主要国家机关组织法、选举法、民族区域自治法、特别行政区基本法、授权法、立法法、国籍法等附属的低层次的法律）（宪法是每一个民主国家最根本的法的渊源，其法律地位和效力时最高的。我国的宪法是由我国的最高权力机关----全国人民代表大会指定和修改的，一切法律、行政法规和地方性法规都不得与宪法相抵触。）、民法（民法是调整作为平等主体的公民之间、法人之间、公民和法人之间的财产关系和人身关系的法律，主要由《中华人民共和国民法通则》和单行民事法律组成，单行法律主要包括合同法、担保法、专利法、商标法、著作权法、婚姻法等）、商法（商法是调整平整主体之间的商事关系，主要包括公司法、证劵法、保险法、票据法、企业破产法、海商法等。我国实行“民商合一”的原则，商法虽然是一个相对独立的法律部门，但民法的许多概念、规则和原则也通用于商法。）、经济法（经济法是调整国家在经济管理中发生的经济关系的法律，包括建筑法、招投标法、反不正当竞争法、税法等）、行政法（行政法是调整国家行政管理活动中各种社会关系的法律规范的总和，主要包括行政处罚法、行政复议法、行政监察法、治安管理处罚法等）、劳动法和社会保障法（劳动法是调整劳动关系的法律，主要是《中华人民共和国劳动法》；社会保障法是调整有关社会保障、社会福利的法律，包括安全生产法、消防法等）、自然资源与环境保护法（自然资源与环境保护法是关于保护环境和自然资源，防治污染和其他公害的法律）、刑法（刑法是归档犯罪和刑罚的法律，主要是《中华人民共和国国刑法》。一些单行法律、法规的有关条款也可能规定刑法规范。）、诉讼法（诉讼法又称诉讼程序法，是有关各种诉讼活动的法律，其作用在于从程序上保证实体法的正确的实施。诉讼法主要包括民事诉讼法、行政诉讼法刑事诉讼法。仲裁法、律师法、法官法、检察官法等法律的内容也大体属于该法律部门。

第三篇：11工程建设环境保护法律制度案例

工程建设环境保护法律制度案例

案例1 原告：王某

被告：x x市x x投资公司(以下简称投资公司)被告：x x市公路发展有限公司(以下简称发展公司)

一、基本案情

1992年11月，王某与拆迁人投资公司签订拆迁安置协议，约定安置其到xx区10号院7号楼居住。1994年5月，王某入住后发现该楼邻近x x高速公路，噪声污染十分严重，日常生活和学习受到严重干扰。王某多次要求解决噪声污染问题，均没有结果。为此，王某于2000年8月向法院提起诉讼，请求判令投资公司、公路局、发展公司限期采取减轻噪声污染的措施，将住房内噪声值降低到标准值以下，赔偿从入住以来的噪声扰民补偿费每月60元，总计4500元。

1997年11月3日晚22时，x x区环境保护监测站对10号院7号楼进行噪声监测，噪声值分别为78.4dB、77.3dB、69.2dB。该区域适用国家《城市区域环境噪声标准》的4类标准，环境噪声最高限值昼间为70dB、夜间为55dB。

被告投资公司辩称，lO号院的规划、设计、施工均履行了法定手续。房屋竣工后，经过了x x区建设工程质量监督站的验收，符合交付使用条件。建设期间(1992、1993年)××高速公路已通车，当时的设计已考虑了高速公路的影响。但随着发展，××高速公路的车流量增加了很多，而且××市实行的交通管制又使大型载重汽车只能在夜间进城，这是规划设计时无法预见的。

被告发展公司辩称，原告住房的噪声污染问题完全是由于投资公司的过错造成的。理由是：

一、根据收费站的统计，×x高速公路的现流量还远未达到设计流量，并且公路局和我公司管理xx高速公路时也没有由于未尽管理义务而导致交通噪声加大的情形，对噪声污染的损害结果没有任何过错。

二、投资公司在已有的城市交通干线的一侧过近的地方建设噪声敏感建筑物，应当预见而未能预见可能给居民带来的噪声污染，未能采取有效措施防止噪声污染，应当承担本案的全部责任。

二、案件审理

法院审理后认为，投资公司在开发建设7号楼时，x×高速公路已通车数年，该公司有关建楼规划手续虽符合当时规定，但并不能免除该公司对噪声污染进行治理的责任，故投资公司在治理和改善住户居住条件的问题上应承担主要责任。发展公司是目前京石高速公路的经营管理人和受益人，且此次纠纷所争议的噪声污染源主要来自于x x高速公路，故发展公司在经营管理过程中有义务承担起治理和改善环境的责任。判决如下：

1．投资公司在2个月内为原告居住的住房南侧大间、门厅及阳台安装隔声窗(双层)，将住房的室内噪声降到昼问60dB以下，夜间45dB以下； 2．投资公司、发展公司赔偿王某所受噪声污染损每月60元，其中，投资公司负担50元，发展公司负担10元，自1994年5月起到住房安装隔声窗之月止。

三、案例评析

环境污染致人损害民事责任是一种特殊侵权行为的民事责任，适用无过错责任原则，即无论行为人有没有过错，只要法律规定应当承担民事责任，行为人即应对其行为造成的损害承担责任。尽管无过错责任是解决环境污染问题的一般原则，但对于错综复杂的环境污染案件来说，单一的无过错责任原则是远远不足的，因为加害主体和因果关系的复杂性使每一对法律关系各具其特殊性，这就有必要适用不同的归责原则。

第一被告投资公司。投资公司作为拆迁人，其与原告有基于拆迁安置合同为原告安排好适合居住的合格房屋义务，所以，原告可追究投资公司的违约责任或侵权责任。尽管合同条款一般不会涉及噪声指标，可基于投资公司在投资开发建设该楼房时没有做环境影响评价、没有充分考虑该楼因距离高速公路过近给住户带来的噪声污染危害、没有采取减轻和避免交通噪声影响的措施等事实，认定投资公司应为某些法律义务而不为，其主观过错是明显的。况且适用过错责任原则，还可根据其过错程度加大其应当承担的责任。

第二被告发展公司。发展公司是x x高速公路的经营单位。作为噪声的制造者，其应按无过错责任原则承担侵权责任，并不能以主观上无过错为由进行抗辩。

案例2 原告：庞某

被告：xx露天煤矿建设国道指挥部。

一、基本案情

1983年，××露天煤矿的建设确定为“七五”期间的重点工程项目。1985年6月，××煤矿设计院编制出《x x露天矿可行性研究报告》，肯定该露天煤矿爆破引起的噪声和震动会对周围自然环境产生影响，但对如何采取预防措施末加论述。1988年，x x矿务局成立露天建设管理委员会，1990年更名为x x露天煤矿建设国道指挥部(下称国道指挥部)，1991年该矿开始建设。在国道指挥部计划建设露天煤矿期间，xx煤矿劳动服务公司在该露天煤矿东南界线的边缘建立养鸡场。1991年4月，劳动服务公司将该养鸡场发包给本案原告庞某，承包期为4年。1992年2至6月，庞某分4次购进雏鸡6970只，饲养在鸡场。同年8至10月，这些鸡先后进入产蛋期。与此同期，国道指挥部在露天煤矿进行土层 剥离爆破施工，其震动和噪音惊扰养鸡场的鸡群，鸡的产蛋率突然大幅度下降，并有部分鸡死亡。同年12月底和1993年初，庞某将成鸡全部淘汰。经计算，庞某因蛋鸡产蛋率下降而提前淘汰减少利润收益120 411．78元。

x x畜牧科学院兽医研究所对庞某承包的养鸡场的活、死鸡进行抽样诊断、检验，结论为：因长期放炮施工的震动和噪音造成鸡群“应激产蛋下降综合症”。

另外，国道指挥部在露天煤矿爆破施工的震动、噪音，致使附近居民的房屋墙壁出现裂损和正常的生活秩序受到影响，引起一些居民不满，政府有关部门曾拨专款给予补偿。1993年2月，国道指挥部委托地震局、环保局，对露天煤矿爆破施工的震动和噪音进行监测，结论是震动速度和噪音均没超出国家规定的标准。

原告庞某向人民法院起诉称：国道指挥部开矿爆破造成蛋鸡产蛋率由原来的90％以上下降到10％左右，并出现部分鸡死亡的现象，要求被告赔偿损失402418．427元。

被告国道指挥部辩称：我部开矿爆破经国家有关部门批准，没有违法，不构成侵权，不应承担赔偿责任。

二、案件审理

一审法院经审理认为：露天煤矿开始施工建设时，养鸡场已经建成并投入生产，养鸡场的建立没有违反有关规定。国道指挥部长期开矿爆破施工，其震动和噪音惊扰庞某养鸡场的鸡群，造成该鸡群“应激产蛋下降综合症”，应该承担赔偿责任。该院根据《民法通则》第124条之规定，于1993年4月28日判决如下：

国道指挥部赔偿庞某的经济损失120411．78元。国道指挥部对判决不服，以原诉答辩理由提起上诉。二审法院在审理中，对地震、环保部门的监测结论进行了核实，认为：这种事后委托有关部门作出的监测结论，因用作监测的对象与当时的客观情况不相一致，放炮点也发生了变化，加之养鸡场的鸡不复存在，故该监测结论不能作为推翻兽医研究所诊断结论的证据。

二审法院还就鸡群“应激产蛋下降综合症”的问题听取了有关专家的咨询意见。专家认为：根据兽医学的理论研究，包括鸡在内的各种动物都对外界环境的变化有一定本能的反应，当这种反应超过其本身的适应能力时，就会给其生理和心理造成不良的影响，这种“反应”就是“应激”。庞某养鸡场的鸡群，属于对周围环境要求较高、适应环境能力较低的鸡种，这种鸡好静，长期爆破产生的震动和噪音完全改变了它生长的环境，给鸡群的生理和心理造成了不良的影响，以致产蛋率下降。据此，排除了庞某养鸡场的鸡群产蛋率下降是由于患病所致的因素。

二审法院经重新核算，庞某所受到的经济损失为131000元。

二审法院在进一步查明事实和分清是非、责任的基础上进行调解。经调解，双方于1994年2月2日自愿达成如下协议：

1．国道指挥部赔偿庞某的经济损失131000元；

2．国道指挥部于1994年2月20日付给庞某65500元，剩余部分于2月底全部付清，否则加倍支付迟延履行期间的利息。

三、案例评析

本案被告国道指挥部在其露天煤矿爆破施工，造成原告养鸡场鸡群的产蛋率大幅度下降，属于环境污染致人损害，法院适用《民法通则》第124条的规定处理本案的实体问题，是正确的。

环境污染一般是指由于生产、科研、生活及其他活动而向人类生存环境排放废水、废渣、粉尘、垃圾、放射性物质、有毒物质等有害物及产生噪音、震动、恶臭等有害于人类生存环境的行为。这些污染源进入人类环境，使人的生命、健康、财产遭受损害及正常的生产、工作、学习、生活受到妨害，即为环境污染致人损害。环境污染致人损害的民事责任属于一种特殊侵权民事责任。《民法通则》第124条规定：“违反国家环境防止污染的规定，污染环境造成他人损害的，应当依法承担民事责任。”《环境保护法》第41条规定：“造成环境污染危害的，有责任排除危害，并对直接受到损害的单位或个人赔偿损失”。本案被告在其露天煤矿爆破施工产生的震动和噪音，使原告养鸡场的鸡群的安静生活环境受到破坏，引起该鸡场鸡群的产蛋率大幅度下降，这显然属于环境污染致人损害。

案例3

一、基本案情

2001年1月2日江西省环保局收到举报信，反映奉新县某水泥有限公司违法生产，污染严重，对周围居民造成极大影响。1月2日省环境监理总队接到省环保局转来的举报信后，1月3日派人和奉新县环保局共赴现场检查。在检查过程中约见了某水泥公司的总经理许某和投诉人，查明：某水泥有限公司是当地招商企业，由许某等人投资200余万元兴建，2000年5月3日动工，2000年10月23日投产，截止到2001年1月3日未办理环保审批手续，也未办理工商营业执照。

奉新县环保局曾于2000年5月18日对该公司下达了停止建设通知书。该公司从事水泥半成品加工，从其他厂家购买水泥熟料进行加工，生产425号硅酸盐水泥。该公司的主要生产设备是一台直径2．2m的球磨，污染防治措施只有一套简易的布袋除尘装置。省环境监理总队建议责令江西瑞达水泥有限公司停止生产，按规定限期补办环保手续。

二、案件处理

江西省环保局认为江西某水泥公司的行为，违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第11条的规定。根据《中华人民共和国大气污染防治法》第47条的规定，对某水泥厂作出如下行政处罚：

1．责令江西某水泥厂立即停止生产； 2．处2万元罚款。

三、案例分析

《建设项目环境保护管理条例》确立了“三同时”制度，即建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

在本案中，某水泥厂违法该项制度，其结果是违反了《大气污染防治法》的有关规定，依法应当承担法律责任。

第四篇：第2章 工程建设程序法律制度——练习题

第2章 工程建设程序法律制度——练习题

一、单选题（每题的备选项中，只有1个最符合题意答案）1.下列组织中，不具有法人资格的组织是()。

A、大学；

B、项目经理部；

C、公司；

D、社团。

2.在某工程项目施工中，经项目经理签字的材料款，未能按时支付，则承担法律责任的主体是（）。

A、施工企业；

B、建设单位；

C、项目经理；

D、项目经理部。3.设立法人需要具备的条件不包括（）。

A、依法成立，有必要的财产或者经费；

B、有自己的名称、组织机构和场所；

C、有独立产权的经营场所；

D、能够独立承担民事责任。

4.我国对建设工程项目投资立项分别采取审批、核准和备案制，立项批准后方可进行建设。对企业投资的房地产开发项目，立项采用（）。

A、审批制；

B、核准制；

C、登记制；

D、备案制。

5.国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理。对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报（）。

A、环境影响登记表；

B、环境影响报告表；

C、环境影响报告书；

D、无需进行环境影响报告。

6.根据《中华人民共和国城乡规划法》，城市总体规划、镇总体规划的规划期限一般为（）年。

A、10；

B、15；

C、20；

D、50。

7.按照国家规定需要有关部门批准或者核准的建设项目，以划拨方式提供国有土地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当向城乡规划主管部门申请核发（）。经有关部门批准、核准、备案后，建设单位应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出申请（）。

A、土地使用许可、建设工程规划许可；

B、选址意见书、建设用地规划许可；

C、建设用地规划许可、建设工程规划许可；

D、土地使用许可、施工许可。8.在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目，建设单位在取得（）后，方可向县级以上地方人民政府土地主管部门申请用地，经县级以上人民政府审批后，由土地主管部门划拨土地。

A、建设用地规划许可证；

B、立项批准；

C、施工许可；

D、建设工程规划许可。

9.在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目，需要通过的主要行政批准手续依次是（）。

A、选址意见书→立项批准→建设用地规划许可→国有土地使用许可→建设工程规划许可证→施工许可；

B、立项批准→选址意见书→建设用地规划许可→国有土地使用许可→建设工程规划许可证→施工许可；

C、选址意见书→立项批准→国有土地使用许可→建设用地规划许可→建设工程规划许可证→施工许可；

D、选址意见书→国有土地使用许可→立项批准→建设用地规划许可→建设工程规划许可证→施工许可。

10.建设单位应当在领取施工许可证之日起（）个月开工，因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期。

A、1；

B、3；

C、5；

D、7。

二、简答题

1、根据《建筑工程施工许可管理办法》规定，建筑工程开工前，建设单位应当向工程所在地的地县级以上人民政府建设行政主管部门申请施工许可，请问申请施工许可应当具备的条件？

答：参书本P27。

2、根据《建设工程质量管理条例》的规定，工程竣工验收的条件是？ 答:参书本P28。

3、根据《房屋建筑工程质量保修办法》的规定，在正常使用条件下，房屋建筑工程的最低保修期限是如何规定的？ 答:参书本P29。

三、按例题

第1题.【背景资料】2001年.某房地产公司与出租汽丰公司(以下合并简称建设方)合作，在某市市区共同开发房地产项目。该项目包括两部分，一部分是6.3万平方米的住宅工程，另一部分是与住宅相配套的3.4万平方米的综合楼。该项目的住宅工程各项手续和证件齐备，自2001年开工建设到2003年4月已经竣工验收，综合楼工程由于合作双方对于该工程是作为基建计划还是开发计划申报问题没能统一意见，从而使综合楼建设工程的各项审批手续未能办理。由于住宅工程已竣工验收，配套工程急需跟上，在综合楼施工许可证未经审核批准的情况下开始施工。该行为被市监督执法大队发现后及时制止，并责令停工。

【问题】建设方在综合楼项目的建设中有何过错？应如何处理? 【参考答案】本案中，建设方在综合楼项目的建设中违反了《建筑法》第7条规定:建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门中请领率施工许可证。建设方在未取得施工许可证的情况下擅自开工的行为属于严重的违法行为。

根据《建筑法》第64条规定：“未取得施工许可证或者开工报告未经批准搜自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款”。《建设工程质量管理条例》第57条规定:“建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工。限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。”据此，该市监督执法大队责令其停工的做法是正确的，并应当处以罚款。

第2题、【背景资料】2006年，某市一服装厂为扩大生产规模需要建设一栋综合大楼，10层框架结构，建筑面积20000平方米。通过工程监理招标，该市某建设监理有限公司中标并与该服装厂于2006年7月16日签订了委托监理合同，合同价款34万元；通过施工招标、该市某建筑公司中标。并与服装厂于2006年8月16日签订了建设工程施工合同，合同价款4200万元。合同签订后，建筑公司进入现场施工。在施工过程中，服装厂发现建筑公司工程进度拖延并出现质量问题，为此双方出现纠纷，并告到当地政府主管部门。当地政府主管部门在了解情况时，发现该服装厂的综合楼工程未办理规划许可、开工审批手续。

【问题】本案中该服装厂有何违法行为？应该如何处理？ 【参考答案】

(1)该服装厂未办理综合楼工程的规划、施工许可手续，属违法建设项目。根据《建筑法》第7条规定，“建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证”。该服装厂未办理开工审批手续，即未申请领取施工许可证就让建筑会司开工建设，属于违法擅自施工。

另外，该服装厂不具备中请领取施工许可证的条件。根据《建筑法》第8条的规定，“在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证”。该服装厂未办理该项工程的规划许可证，就不具备申请领取施工许可证的条件。所以，该服装厂即使申请也不可能获得施工许可证。

（2）该服装厂应该承担的法律责任。根据《建筑法》第64条规定，“未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款.”《建设工程质量管理条例》第57条规定;“建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，拉自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。”结合本案情况，对该工程应该责令停止施工，限期改正，对建设单位处以罚款，其领度在42万元~84万元之间。

此外，依据《建筑工程施工许可管理办法》第10条规定，“对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令改正，对于不符合开工条件的，责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款。”第13条规定:“本办法中的罚款，法律、法规有幅度规定的从其规定。无幅度规定的，有违法所得的处5000元以上30000元以下的罚款，没有违法所得的处5000元以上10000元以下的罚款。”因此，对建筑公司也要处以5000元以上30000元以下的罚款。

对该服装公司违反规划许可的问题，由城乡规划主管部门依据《城乡规划法》给予相应的处罚。至于原有的施工进度、质量等纠纷，则应当依据合同的约定，选择和解、调解、仲裁、诉讼等法律途径解决.

第五篇：工程建设程序法律制度案例

第二章工程建设程序法律制度

【案例1】圆明园防渗工程环境影响评价

一、事件始末

2005年3月22日，兰州大学生命科学研究院客座教授张正春参观圆明园时，发现园内正在进行大规模铺设防渗膜的工程。由于担心铺设防渗膜将破坏圆明园的整体生态系统和古典园林风格，张正春立即将此事告知媒体。经媒体报道后，圆明园防渗工程引发极大的争议。3月30日，海淀区政府组织专家召开论证会。随后，环保局、文物局、水务局等多家部门相继卷入争论之中。

对于质疑，圆明园管理处认为防渗工程方案是经过反复论证的。据测算，圆明园开放区湖底年渗漏量近700万立方米，如果想要保持常年1.5米的水深，用于购买环境用水的资金每年将达两千余万元，南水北调后于购买环境用水的资金将更高。圆明园管理处组织相关单位和专家组深入研究、论证，制定了《圆明园水资源可持续利用规划》及圆明园节水灌溉工程、雨洪利用工程、东部湖底防渗工程、内湖补水工程等四个项目建议书及可行性研究报告，最终选定了东部湖底防渗工程方案。2004年1月7日和1月17日，圆明园的环境整治工程得到了国家文物局和市文物局的正式批复，湖底防渗工程就是圆明园的环境整治工程中的一项。此外，圆明园管理处辩称防渗工程不会影响环境。防渗工程范围主要集中在重点景区的湖底，只做底层防渗，不做侧防渗，保持有部分侧渗量，以保护原有的驳岸遗址和沿岸植物的生存环境。在防渗工程的技术处理上，采取了复合土工膜防渗技术，可以栽植水生植物，以保持良好的水生生态环境。此外，对防渗后的湖面，将采取有效措施进行水质处理，并对水生植物、动物及微生物菌种加以培养和维护，从而达到圆明园水面自身的生态平衡。对于圆明园管理处的说法，北京地球纵观环境科普研究中心主任李皓博士给予了评价。认为防渗工程讲给圆明园带来三大灾难：

灾难一：圆明园水系是圆明园的“命根子”，破坏圆明园的水系等于要了圆明园的“命”。圆明园可持续发展和生态平衡已经接受了几百年的历史考验，园林水系和外部水系、地下水系的沟通是最重要的“生态流”。湖底防渗会彻底破坏园林固有的水系结构，把圆明园的“活水”变成“死水”。一园死水与园林草木相隔绝，园林树木将面临严重干旱而大片死亡；由塑料包裹的一潭死水将成为一个相对缺氧的环境，大量厌氧微生物所排放的有毒气体，对于水底土壤中的生物群落、水生生物、动物和游园的人们也是一种危害。

灾难二：北京市上游水口的水源涵养功能将被削弱，圆明园和北大、清华的生态环境质量将受到重大影响。圆明园的湖水渗漏是圆明园、北大、清华一带海淀区生态环境的救命水，如果湖底防渗完成，圆明园过去300多年所形成的植物、动物、水生物共存的生态链条将遭到破坏，这对北京北部的生态都可能造成不可逆转的影响。

灾难三：将彻底破坏“天人合一”的意境，圆明园那种“浑然天成”、“自然天真”、“恬淡清雅”的美学感受将荡然无存。

3月30日，国家环保总局环境影响评价司有关负责人表示，圆明园湖底铺设防渗膜工程至今未进行建设项目环境影响评价，属擅自开工，应该立即停止建设，并依法补办环境影响评价审批手续。该负责人说，圆明园湖底防渗项目是在国家重点文物保护单位内开工建设的，环境敏感程度高，环境影响特殊，并且受到社会各界的广泛关注。按《环境保护行政许可听证暂行办法》的规定，在批准该项目环境影响评价报告书之前，应由环保总局组织听证会，征询有关单位、专家和公众的意见。

4月13人，国家环保总局举行了防渗工程听证会，引起了媒体和社会的广泛关注，在央视东方时空调查中，58%被调查者希望通过本次听证会，最后达到撤掉防渗膜，恢复原生态的结果。新浪网的听证会实录有超过400人参与评论。与会代表及公众在接受采访时表示，希望能加强环保领域的公众参与。

听证会结束后，网上的评论还滚滚如潮。一位网友说：“我们终于看到，公众参与由口号式的倡导，终于开始落地了。虽然这种听证还有待完善，而且在一个讲求要建立法制社会的国家，它来得有点迟，但还是终于来了。这是值得鼓掌的一件事。” 中国农业科学研究院博士生导师姜文来说，国家环保总局以圆明园整治工程为契机，举办一场别开生面的听证会，在中国环境影响评价史上具有划时代的意义。圆明园作为全国重点保护单位，世人关注，民众对其整治工程了解更加迫切，对其进行听证，走出了中国民众参与环境保护的最大的一步，必将对中国环境影响评价及环境保护产生极大的深远影响。国家环保总局副局长潘岳表示，今后与公众关系密切的重大工程，还将举行环境影响听证会。

二、案例评析

环境影响评价是国家实施可持续发展战略，预防因规划和建设项目实施后对环境造成不良影响，促进经济、社会和环境的协调发展的重要措施，也是工程建设项目可行性研究审批之后，开工建设之前的必经审批环节。《环境影响评价法》第16条指出，“国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理。建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表：

（一）可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价；

（二）可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项评价；

（三）对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。”

可见，任何建设项目都应通过环境影响评价程序，只是随项目类型、复杂程度等不同，环境影响评价的程序严格程度不同而已。

《环境影响评价法》第21条规定：除国家规定需要保密的情形外，对环境可能造成重大影响、应当编制环境影响报告书的建设项目，建设单位应当在报批建设项目环境影响报告书前，举行论证会、听证会，或者采取其他形式，征求有关单位、专家和公众的意见。建设单位报批的环境影响报告书应当附具对有关单位、专家和公众的意见采纳或者不采纳的说明。

圆明园防渗工程这样的项目，不仅影响周边居民用水、生活，影响周边水环境，而且具有较大的社会影响，符合征求公众意见的项目范围。圆明园防渗工程案后续的专家咨询、听证会、勒令停工等处理措施，都是对前述工程建设程序缺乏的一个弥补。既使如此，还是体现了整个社会对环境保护的重视和意识、保护手段的进步。【案例2】瀛丹大厦无施工许可开发预售案

一、基本案情

1999年，重庆瀛丹物业（集团）有限公司（简称瀛丹公司）在新牌坊开发新建渝北瀛丹大厦，2000年11月因故停工。

2002年7月，景浓荣经人介绍，认识了瀛丹公司总经理张瀛丹，谎称自己有资金可以投入瀛丹大厦。经过商谈，当月26日，景以内江市第四建筑有限公司的名义与瀛丹公司签订了《瀛丹大厦联建合同书》。甲方瀛丹公司委托乙方以工程承包的形式修建工程，建成后，乙方得房57%；乙方办理施工许可证和预售房许可证。

合同签订后，瀛丹公司为尽快施工，同意景以内部认购等方式销售瀛丹大厦房产，允许其刻制、保管、使用瀛丹公司的合同章、售房财务专用章各一枚，用于房产销售和产权登记。另外，瀛丹公司还向景提交了“重庆渝北瀛丹大厦”立项的批复等相关文件，等待景履行合同。景不能向相关部门提供建设资金证明，无法取得施工许可证，但他却在没办理相关手续的情况下，开始对外销售瀛丹大厦的房产。瀛丹公司发现后，于2003年11月在重庆市多家媒体上刊登声明，解除与景及其公司的合作关系，并要求返还其刻制、使用的瀛丹公司的合同专用章和售房财务专用章等物。

而从2003年10月至2005年8月，景将瀛丹大厦的部分房产销售给了29户业主，收取售房款506万余元，且据不说明钱款去向。案发后，景于9月归案。

二、案件审理

庭审中，景的辩护律师称，景的行为并未构成诈骗罪，也不构成其他任何犯罪。在该案中，景并没有以非法占有为目的。他销售房屋，也是一种代理行为，且是以瀛丹公司的名义销售的，并不是以他本人的名义在销售。景也从来没有隐瞒自己并无资金投入瀛丹大厦建设的事实。另外，购房人并没有被欺骗。根据检方向法庭提交的购房人证人证言表明，购房人在签订合同前，都被告知无预售许可证，是内部销售。

购买了房屋的29位业主得知景涉嫌合同诈骗一案要开庭，纷纷来到法庭，旁听该案的审理。据业主张女士称，29位业主中，有部分业主是全额付款的，另有部分业主交了部分房款或交了定金。购房者中，有点家庭条件相当困难。没想到，购房都两年了，房屋至今还没修好。购房的29位业主纷纷表示，他们希望能早日拿到房屋，搬进新家。

瀛丹公司的法律顾问称，在这个案件中，瀛丹公司其实也是受害者。早在2003年11月，瀛丹公司就登报声明，解除了与景的合作关系，景却仍然有瀛丹公司的专用章，向市民销售。张律师认为，景的行为是典型的诈骗。

三、案例评析

1、无资质施工，售房应追究哪一方的责任？

在工程建设项目实施过程中，有一些必经程序，是由政府有关部门控制，有助于保护社会公共利益的。这些程序包括公共项目可行性研究报告审批、建设工程规划许可、建设用地规划许可、土地使用许可、环境影响评价、施工图审查、施工许可、房屋拆迁许可、房屋预售许可等。这些程序不办理导致了法律纠纷或对第三方财产的损失，未办理相关手续的单位要承担法律责任。

本案中，瀛丹公司于内江四建签订的《瀛丹大厦联建合同书》本质上是施工承包合同，其中瀛丹公司是建设单位，内江四建是承包商。而我国《建筑法》、《城市商品房预售管理办法》规定，办理施工许可证、商品房预售许可证都是建设单位的任务。瀛丹大厦在合同中约定由乙方办理施工许可证、商品房预售许可证，是不合法的；也不能以此合同推卸自己无证施工、预售的法律责任。

2、内江四建是否不承担责任？

实际上，瀛丹公司是与内江四建签订的联建合同，而景正是以内江四建的名义承揽工程的。如果内江四建实质上未承担施工任务，这种行为就构成了“借用资质”，即俗称的“挂靠”。有关建设行政主管部门可依据《招标投标法》等法律，追究内江四建的行政责任。

3、景与瀛丹公司在预售中的关系

景在房屋预售时是得到了瀛丹公司许可的，并且持有瀛丹公司的合同专用章、财务专用章。景在实际上是以瀛丹公司名义预售房屋，构成了“表见代理”。因此，购房人可直接追究瀛丹公司的责任。

景的无证预售行为是瀛丹公司知情的，且实际上得到了瀛丹公司的许可，故不构成诈骗罪。

4、购房人如何讨回公道？

购房人作为善意第三人，也是房屋销售中的弱者，应有明确的维权渠道。应该说，这起案件中，瀛丹公司是主要责任方。由于其无证施工、无证预售，购房人可要求退房，瀛丹公司应退回房款并赔偿相应损失。至于瀛丹公司在2003年11月公告与景解除合同关系后的损失，是可以向景追偿的。

【案例3】贵州省电子联合康乐公司不服贵阳市城市规划局拆除违法建筑行政处理决定案 原告：贵州省电子联合康乐公司 被告：贵州省贵阳市城市规划局

一、基本案情

1992年8月初，原告欲在贵阳市主干道润金北路南端西侧修建一幢儿童乐园大楼，向贵阳市城市管理委员会和云岩区城市管理委员会提出申请。市、区城管会分别签署了“原则同意，请规划局给予支持，审定方案，办理手续”的意见。原告将修建计划报送被告审批。

原告在被告尚未审批，没有取得建设工程规划许可证的情况下，于8月23日擅自动工修建儿童乐园大楼。同年12月9日，被告和市、区城管会的有关负责人到施工现场，责令原告立即停工，并写出书面检查。原告于当日向被告作出书面检查，表示愿意停止施工，接受处理。但是原告并未停止施工。

1993年2月20日，被告作出违法建筑拆除决定书，限令原告在3月7日前自行拆除未完工的违法修建的儿童乐园大楼。原告不服，向贵州省城乡建设环境保护厅申请复议。贵州省城乡建设环境保护厅于4月7日作出维持贵阳市城市规划局的违法建筑拆除决定。在复议期间，原告仍继续施工，致使建筑面积为1730平方米的六层大楼主体工程基本完工。上述事实，经庭审调查核实，原、被告双方均无争议。

二、法院审理

贵阳市中级人民法院经审理认为：原告新建儿童乐园大楼虽经城管部门原则同意，并向被告申请办理有关建设规划手续，但在尚未取得建设工程规划许可证的情况下即动工修建，违反了法律的规定，属违法建筑。鉴于该违法建筑位于贵阳市区主干道一侧，属城市规划区的重要地区，未经规划部门批准即擅自动工修建永久性建筑物，其行为本身就严重影响了该区域的整体规划，且原告在被告制止及作出处罚决定后仍继续施工，依照《贵州省关于〈中华人民共和国城市规划法〉实施办法》和《贵阳市城市建设规划管理办法》的规定，属从重处罚情节。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第54条第（一）项的规定，于1993年5月21日判决：维持贵阳市城市规划局作出的违法建筑拆除决定。

一审宣判后，原告不服，以“原判认定的事实不清，适用法律有错误”为由，向贵州省高级人民法院提出上诉，请求撤销原判，改判为罚款保留房屋，并补办修建手续。在二审期间，上诉人贵州省电子联合康乐公司主动提出：“服从和执行贵阳市中级人民法院的一审判决，申请撤回上诉。”

贵州省高级人民法院于1993年11月1日作出裁定：准许上诉人贵州省电子联合康乐公司撤回上诉。双方当事人按贵阳市中级人民法院的一审判决执行。

至1994年2月，贵州省电子联合康乐公司违法修建的儿童乐园大楼已全部拆除。

三、案例评析

本案一审法院认定事实清楚、适用法律得当。《城市规划法》第32条规定，“建设单位或者个人在取得工程规划许可证件和其他有关批准文件后，方可申请办理开工手续。”第44条又规定，“在城市规划区内，未取得建设工程规划许可证件或者违反建设工程规划许可证的规定进行建设，严重影响城市规划的，由县级以上地方人民政府城市规划行政主管部门责令停止建设，限期拆除或者没收违法建筑物、构筑物或者其他设施；影响城市规划，尚可采取改正措施的，由县级以上地方人民政府城市规划行政主管部门责令限期改正，并处罚款”该违法建筑位于贵阳市区主干道一侧，属城市规划区的重要地区，未经规划部门批准即擅自动工修建永久性建筑物，属于“严重影响城市规划的”，被告贵阳市城市规划局作出的违法建筑拆除决定并无不当。2008年1月1日，《城市规划法》废止，《城乡规划法》开始实施。如果适用《城乡规划法》仍会得出同样的结果。《城乡规划法》第64条规定，“未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。” 【案例4】某县政府尝试开发性移民事件

一、事件始末

为吸引外资，尝试开发性移民路径，1999年3月初某县政府与某外商公司经考察、洽谈，决定在本县勤民镇选址建设“光明移民新村”。选址确定后，县政府与该外商公司于1999年5月签订《关于创立光明移民事业项目及土地使用权出让合同书》。合同规定，由县政府征收勤民镇土地共1700亩，并以每亩1000元价格出让给外商企业。出让土地性质：1）移民新村住宅用地200亩；2）移民耕地500亩；3）农牧养殖出口基地及商贸、房地产、商业旅游设施等配套服务项目用地1000亩。

为加快征地工作，同年5月20日，县政府向勤民镇政府及县有关单位发出《关于光明移民新村及其开发项目土地使用权转让和青苗补偿问题的通知》。《通知》制定勤民镇政府负责具体组织实施征地事宜，要求在20天内完成征地任务。至6月5日止，勤民镇政府已分别与有关生产大队签订了1580亩土地有偿转让协议书。勤民镇部分群众对县、镇政府征地行为极为不满，上访至该省国土厅。省国土厅派出调查组进行调查，核实群众反映情况基本属实，遂责令某县立即停止征地行为，赔偿群众当年损失，并向省检察部门提出对某县领导行政处分。

三、案例评析

该县政府采取引进外资进行开发性移民的做法并无不妥，但在实施征地用地过程中存在严重的违法行为。

1.把移民安置用地与外商开发建设用地混为一体。两者是不同性质的用地，前者属移民扶贫安置用地，可采取征收划拨或土地调整的办法解决；后者属经营性用地，应采取出让方式供地。

2.《土地管理法》第46条规定：“国家征收土地的，依照法定程序批准，由县级以上地方人民政府予以公告并组织实施。”本案中，县政府不仅没有按法律程序向有关部门申请立项和建设用地申报审批，反而避开国土职能部门，擅自决定由镇政府实施征地，其行为严重违法。3.《土地管理法》第45条对批准证收土地的权限作了具体规定：“征收下列土地的，由国务院批准：

（一）基本农田；

（二）基本农田以外的耕地超过35公顷；

（三）其他土地超过70公顷。”本案中，县政府征收土地1700亩，按照《土地管理法》规定应上报国务院批准，县政府没有如此大数量的土地征收审批权。【案例5】擅自变更设计、擅自开工违法案

一、事件始末

2001年，某房地产开发公司与某出租汽车公司共同合作，在某市市区共同开发地产项目。该项目包括两部分，一是6.3万平方米的住宅工程，另一部分是和住宅相配套的3.4万平方米的综合楼。该项目的住宅工程各项手续和证件齐备，1998年开工建设，2001年4月已经竣工验收。而综合楼工程由于合作双方对于该工程是作为基建计划或开发计划申报问题没能统一意见，从而使得综合楼工程建设的各项审批手续未能办理。由于住宅工程已开工建设，配套工程急需跟上，在综合楼建筑工程规划许可证未审核批准的情况下，开发公司自行修改了综合楼的平面图，在东西方向增加了轴线长度，增加了约2680平方米的建筑面积，并开始施工。该行为被该市规划监督执法大队发现后及时制止，并勒令停工。

二、案例评析

1.违反工程设计法规的行为（1）未依法变更设计。

《建设工程勘察设计管理条例》第28条规定：“建设工程勘察、设计文件内容需要作重大修改的，建设单位应当报经原审批机关批准后，方可修改。”

《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》第14条规定：“任何单位或者个人不得擅自修改审查合格的施工图。确需修改的，凡涉及本办法第十一条规定内容的，建设单位应当将修改后的施工图送原审查机构审查。”（2）对变更的设计未依法进行审查。

《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》第3条规定：“国家实施施工图设计文件（含勘察文件，以下简称施工图）审查制度。本办法所称施工图审查，是指建设主管部门认定的施工图审查机构（以下简称审查机构）按照有关法律、法规，对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的内容进行的审查。施工图未经审查合格的，不得使用。”

开发公司自行修改综合楼平面图和对变更的设计未依法进行审查的行为显然违反了上述法律的规定。

2.违反《建筑法》的行为 《建筑法》第7条规定：“建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。”

依照法律规定，必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。开发公司在未取得施工许可证的情况下擅自开工的行为也属于严重的违法行为。3.违反《城市规划法》的行为

（1）未经批准并依法办理建设用地规划许可证 《城乡规划法》第37条规定：“在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目，经有关部门批准、核准、备案后，建设单位应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出建设用地规划许可申请，由城市、县人民政府城乡规划主管部门依据控制性详细规划核定建设用地的位置、面积、允许建设的范围，核发建设用地规划许可证。建设单位在取得建设用地规划许可证后，方可向县级以上地方人民政府土地主管部门申请用地，经县级以上人民政府审批后，由土地主管部门划拨土地。”第38条规定：“在城市、镇规划区内以出让方式提供国有土地使用权的，在国有土地使用权出让前，城市、县人民政府城乡规划主管部门应当依据控制性详细规划，提出出让地块的位置、使用性质、开发强度等规划条件，作为国有土地使用权出让合同的组成部分。未确定规划条件的地块，不得出让国有土地使用权。以出让方式取得国有土地使用权的建设项目，在签订国有土地使用权出让合同后，建设单位应当持建设项目的批准、核准、备案文件和国有土地使用权出让合同，向城市、县人民政府城乡规划主管部门领取建设用地规划许可证。城市、县人民政府城乡规划主管部门不得在建设用地规划许可证中，擅自改变作为国有土地使用权出让合同组成部分的规划条件。” 该综合楼项目在东西方向增加了轴线长度，又增加了约2680平方米的建筑面积，这必然增加了用地面积。根据上述法律的规定，开发公司应先报经有关部门的批准，向城市、县人民政府城乡规划主管部门领取建设用地规划许可证。开发公司未经批准并办理建设用地规划许可证的行为严重违反了《城乡规划法》。（2）未依法办理建设工程规划许可证 《城乡规划法》第40条规定：“在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。” 该综合楼增加了约2680平方米的建筑面积，开发公司应依法重新办理建设工程规划许可证，而开发公司未办理，当然严重违反了《城乡规划法》。

该行为被该市规划监督执法大队发现后及时制止，并勒令停工合理合法。