5家企业回头看检查情况

第一篇：5家企业回头看检查情况

5.15检查5家企业教育实践活动情况表

1.润普纳米：提交了征求意见表、制定实施方案

3月9日和4月17日开展支部动员会和集中学习；征求了职工意见和整改措施，融合在实施方案之中

特色：举办了职工拔河比赛和群众路线知识竞赛

需完善：宣传展廊、学习材料未拿及学习笔记、心得体会

1.华信印务：提交了征求意见表、制定实施方案

学习材料已拿；2月23日开展支部动员会；3月5日和4月2日开展支部讨论和学习会议，反映了各级政府“反四风”的问题，学习了群众路线文件 需完善：宣传氛围、学习笔记及心得体会

另外：反映了中小企业今年遇到的很大困难，实体企业不景气造成包装企业产量大量萎缩，惨淡经营，可能会二次裁员维持华信印务生存

2.东夏建司：提交了征求意见表、制定实施方案

学习材料已拿，党员做了适当笔记；3月19日开展支部动员会；5月6日制定了“回头看”的工作报告；5月15日检查时开展座谈会，交流心得体会 特色：4月16日举办了捐款活动

需完善：宣传措施、集中学习资料、心得体会、企业内部征求意见及整改情况

3.博兴门窗：提交了征求意见表、制定实施方案

学习材料已拿，党员做了适当笔记并有心得体会；3月13日开展支部动员会；组织集中学习2次群众路线文件；平时吃饭聊天时有征求意见，提的意见一般及时整改

特色：4月18-4月20日组织职工旅游

需完善：宣传措施、征求意见及整改方案文字材料

5.泉州商会：提交了征求意见表、制定实施方案

学习材料已拿；3月份开展支部动员会及会议记录；分批几次根据实际情况学习了群众路线文件

特色：5月1日开展韶山红色之旅

需完善：宣传措施、学习笔记和心得体会、企业内部征求意见及整改情况

第二篇：企业回头看自查报告

按照华坪县委群众路线教育实践办的通知要求，我院对党的群众路线教育实践活动学习教育、听取意见环节工作开展情况进行“回头看”认真进行自查，现就第一阶段工作进展和自查结果总结汇报如下：

一、准备工作

根据华坪县委党的群众路线教育实践活动的部署要求，按照县委《关于在全县党员干部中开展党的群众路线教育实践活动实施方案》的工作安排，在华坪县委第八督导组的指导下，我院从2014年3月12日召开全体党员干部和职工动员启动大会开始，院党政班子就将这次路线教育实践活动作为一项重要的政治任务来抓，将其放在突出的位置，认真落实为民务实清廉要求，牢牢把握基本原则，紧密结合医院实际，制定方案，精心组织，把群众路线教育活动与医院整体搬迁建设工作有机结合起来，做到了两手抓，两不误。

(一)健全组织，强化领导。在接到华坪县委《关于在全县党员干部中开展党的群众路线教育实践活动实施方案》的通知后，我院立即成立了以党支部书记书记为组长，院长为副组长的活动领导小组，并下设了活动办公室，具体负责教育实践活动日常工作，制定了《华坪县人民医院深入开展群众路线教育实践活动实施方案》，制定了具体活动时间安排表。

(二)全面动员，广泛发动。从动员大会开始，医院就将全体党员及中层以上干部思想和行动统一到党的群众路线教育实践活动中来，深刻认识开展教育实践活动的重大意义。3月11日召开了院领导班子、院党支部支委班子会议，3月12日全体党员、干部和职工210人参加了动员大会。明确了目标要求、主要任务和方法步骤。强调了重点环节，细化了保证措施，会上党支部书记对整个活动进行了总体部署，院长作了强调，县委第八督导组徐丛先组长作了重要讲话。

二、广泛宣传、贯彻县委要求

在党员干部会议、干部职工会议上认真组织学习了华坪县委的相关文件，主要学习传达了：《华坪县委关于在全县党员干部中开展党的群众路线教育实践活动实施方案》、《华坪县县委书记杨承新在全县动员大会上的讲话》、华坪县委党的群众路线教育实践办文件《关于派出县委党的群众路线教育实践活动督导组的通知》、华坪县委党的群众路线教育实践办文件《关于在全县党的群众路线教育实践活动中进一步加强宣传工作的通知》、华坪县委党的群众路线教育实践办第19期简报、华坪县委党的群众路线教育实践办文件《关于对全县教育实践活动学习教育、听取意见环节进行“回头看”的通知》等。学习县委相关文件后认真按照文件要求开展教育实践活动。

我院加强群众路线教育活动的宣传，悬挂了有关群众路线教育实践活动的横幅，门诊及住院大厅的LED 屏幕滚动播放了有关群众路线教育实践活动的内容，制作群众路线教育活动专题展板5快，撰写了5期群众路线教育实践活动的工作简报，同时还以院讯通短信等多种方式规范进行群众路线教育实践活动的广泛宣传，大力营造学习实践活动的良好氛围。

三、开展深入学习、认真撰写心得体会。

我院开展了理论中心组集体学习、全院党员干部带头学习、个人结合实际自觉学习。学习的篇目是县委实践办统一下发的，主要有：《党章》、《中央八项规定和六条禁令》、《县委书记杨承新在全县动员大会上的讲话》、《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《厉行节约、反对浪费—重要论述摘编》、《论群众路线—重要论述摘编》、《论党的群众工作—重要论述摘编》等篇目。组织党员干部观看了视频《总书记指导兰考县群众路线教育实践活动的重要讲话》、《记忆焦裕禄》、《践行教育实践活动好榜样—李桂美》、《践行教育实践活动好榜样—吴孟超》、《党的群众路线教育电视教材——第三讲制胜的法宝》等。组织全体党员干部参加了华坪县委党校赵合理副校长的党课教育。采用集体学和自学相结合方式，现已组织集中学习12次，党员干部学习后写出了学习心得，其中规定题目写的心得是：

1、《观看张桂梅老师先进事迹有感》，2、《改进工作作风、提高服务质量、改善服务态度》，3、观看《践行群众路线好榜样吴孟超(或李桂美)有感》，4、《假如我是一个病人》

5、自拟题目一篇。

四、征求意见，查摆问题

采取发放征求意见表、民主生活会、到基层科室召开座谈会、设立意见箱等形式，征求群众意见。院务班子查找了班子和班子成员在“四风”方面存在的突出问题。存在的主要问题有：

1、学风不正，学用脱节。院务领导班子理论学习时间少，没有很好地解决工学矛盾，忽视了理论的武装，学习也是蜻蜓点水，浅尝则止，不求甚解，学而不用;学用脱节，缺乏用科学理论指导实践、解决问题的能力，没有很好将理论应用于实际工作中。

2、讲究排场，铺张浪费。院务班子对中央八项规定精神领会不够深入，执行文件出现偏差，在公务接待过程中，偶尔出现超规模、超范围接待的情况。

通过征求意见，对医院领导班子的总体表现满意，满意率92%。收集到有关“四风”方面的意见建议有：

1、医院目标需明确，让医院文化一步步实现;

2、尊重一线，听取意见和建议，及时解决，提高办事效率;

3、继续保持节俭，清正作风，加强下临床科室的次数，了解科室难处，参与一定的临床工作;

4、坚持以人为本，讲究立体互动，突出实际效果，注重方法创新;

5、积极参与创建活动，不流于形式，通过具体活动体现教育实践。

院领导班子通过查找问题，征求意见建议，立即进行了边学边改，即查即改，在工作作风，服务态度，精简会议，注重实际等反面取得了较好的效果。

五、结合医院工作实际，有效开展教育实践活动，做到工作、学习两不误。

在华坪县委、县人民政府的高度重视下，我院于2014年4月10日正式启动老医院临床医技科室的搬迁，在院领导的精心组织下，仅用了两天的时间就把整个老医院顺利的搬迁到新医院，将250位病人安全的转移到了新医院。搬迁医院有千头万绪的工作，院领导加班加点，带领全院干部职工放弃周末休息，全身心投入医院的搬迁工作、理顺管理工作、医院整体提升工作。新医院增加了病床，全院实际开放床位360张，改善了患者以前住院床位紧张的局面，新医院还增加了层流手术室、中心供氧、中心负压吸引等先进的医疗设备，增设了科室，进一步提升了医院的服务能力。我院整体搬迁后，硬件条件明显得到改善，我们将通过群众路线教育实践活动的深入开展，进一步改进工作作风，进一步强化工作纪律，进一步改善服务态度，优化服务流程，全面提升服务质量和服务能力，更好的为广大患者提供好优质的医疗服务。把党的群众路线教育实践活动真正落到实处。

六、下一步工作计划

1、学习、整理医院的各项规章制度，规范诊疗行为。

2、继续加强对学习教育、听取意见阶段的查漏补缺工作，为下一步查摆问题、开展批评工作打好基础。

第三篇：安全检查回头看总结

集中开展安全经营大检查“回头看”活动总结

认真贯彻落实总书记、李克强总理等中央领导同志近期重要批示指示和国务院常务会议要求及关于加强安全经营工作的一系列决策部署，把集中开展安全经营大检查“回头看”活动作为当前安全经营的首要任务，按照《国家能源局关于开展电力安全经营大检查“回头看”工作的通知》（国能安全【2013】489号）规定的重点内容，通过开展安全经营大检查情况“回头看”活动，全面摸清安全隐患和薄弱环节，落实责任、认真整改、健全制度，彻底排除重大安全隐患，增强全员安全意识，进一步提高安全经营保障水平，有效防范和坚决遏制重特大事故发生，具体活动情况如下：

一、加强组织领导，提高责任意识

我公司领导高度重视安全经营工作，牢固树立“安全经营，责任重于泰山”的思想，按照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的总体要求，集中时间、集中精力，广泛开展了安全经营大检查“回头看”活动，为了加强对安全隐患排查整治工作，我公司成立了专门的工作领导小组，设正副安全员两名，坚持“预防为主，安全第一”的工作方针，认真贯彻落实工作安排部署。通过召开各类会议、宣传活动、督促检查等形式，加大安全经营宣传和监督检查力度。各部门签订了安全经营责任书，明确了安全经营责任及安全经营任务，把安全经营责任通过责任书的形式予以明确，使安全责任层层落实，建立完善了安全经营管理制度。

二、精心组织，严格落实

安全经营工作能否做好，关键在于管理措施的健全与落实。为使安全经营隐患排查治理工作落在实处，我公司精心组织并制定了具体措施狠抓落实：一是大力做好安全经营宣传教育工作。加大宣传的覆盖面，大力宣传安全经营的重要性、必要性。通过每月一次的安全考试，加大宣传教育力度，使员工明确了安全经营工作的基本任务及主要目标，明确了范围及工作责任，明确了安全工作的重要性和紧迫性，提高了员工的安全意识。同时，安全工作基本上逢会必讲，特别对安全经营存在的薄弱环节，从自我检查、管理和安全制度执行等方面进行了深层次的分析，强化安全教育，构筑安全经营的坚固防线。通过安全教育，员工的防范和安全责任意识得到了提高，认识到遵章守纪、强化管理、确保安全的重要性。要求员工时刻保持警惕，对安全经营工作不能有松懈思想，不能掉以轻心，认真务实地做好安全经营工作。二是建立健全了各项安全经营规章制度，完成《小金供电公司应急预案》、《反三违实施细则》的汇编，健全完善隐患排查治理的各项措施，着力构建长效机制，实现了隐患排查工作的规范化、常态化、长效化。坚持节假日期间有人值班，并且有带班领导，确保信息畅通，加强机动车驾驶员的管理，有效防止交通事故的发生，加强消防安全工作，明确各级消防责任，进一步加强消防设施建设，建立消防器具定期检测制度。

三、加强安全检查，提高整治力度

为切实搞好安全经营工作，我公司一方面抓好正常的每月一次例行检查，消防安全隐患。另一方面，结合节假日，抓好专项安全经营检查整治工作。坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，精心组织，周密安排，认真落实检查活动，切实做到不走过场，严密排查，覆盖全面，不留死角，排查出的问题即时整改，确保不出纰漏、不出事故。

通过开展安全经营大检查“回头看”活动，进一步摸清了存在的隐患，进一步落实了整改措施和责任，实现了源头防范和长效管理，到目前为止，共发现安全隐患37条，目前已整改37条，整改率达100%。查出电力通道隐患28处，已整改28处，整改率达99%，对存在的事故隐患和苗头，通过排查、及时发现、整改，基本得到了有效的遏制。从而，避免了重特大事故的发生，促进了我公司安全稳定发展。

四、今后安全经营工作打算

一是继续加强安全经营宣传力度和法律法规及安规的学习，进一步提高职工的安全意识。二是继续加强对安全经营工作的领导，明确职责，落实责任，建立健全安全各项规章制度，进一步强化安全经营防范措施。三是全面完善各类应急救援预案，坚决杜绝重特大安全事故的发生。

总之，安全工作是一切工作的生命线，我们要从保稳定、促发展的角度出发，警钟长鸣，常抓不懈，狠抓事故源头管理，认真排查事故隐患，建立健全安全长效机制，落实各项安全防范措施，确保我公司安全经营形势良好。

第四篇：三项检查“回头看”自查报告范本

三项检查“回头看”自查报告范本

在人们素养不断提高的今天，报告使用的次数愈发增长，我们在写报告的时候要注意逻辑的合理性。其实写报告并没有想象中那么难，以下是小编收集整理的三项检查“回头看”自查报告范本，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

根据省市局文件精神，我局(分公司)认真组织开展了对工程投资、物资采购、广告促销三项检查工作进行了“回头看”自查整改活动，现将有关自查整改情况报告如下：

一、加强组织领导

根据自查整改工作要求，及时组织召开了三项检查工作自查整改“回头看”工作会议，成立了以局长(经理)为组长，副局长(纪检员)、副经理为副组长，监察员、各部门负责人为成员的工程投资、物资采购、广告促销项目三项检查“回头看”自查整改工作领导小组，明确了综合考核部、专卖监督管理科为责任部门具体抓好自查整改的日常工作。

认真组织学习了国家局和省市局行业整顿规范工作会议精神，认真对照“国家局“三项检查”重点抽查反馈问题整改落实责任表”、“三项工作制度完善落实责任表”认真开展了自查整改工作。

二、认真开展自查整改工作

为了开展好自查整改工作，我局(分公司)重点围绕xx年以来实施的工程投资、物资采购、广告促销项目。认真对照“国家局“三项检查”重点抽查反馈问题整改落实责任表”、“三项工作制度完善落实责任表”认真开展了自查工作。

重点针对1、有些制度未及时更新，个别制度没有按照国家和行业规定进行及时修订;2、个别项目的审批决策缺少环节;3、一些项目不按规定招标，应公开招标的，采取邀请招标方式;4、个别项目存在拆分的等问题进行了认真的自查自纠“回头看”工作。

自查自纠“回头看”工作我们始终坚持做到了按要求认真细致地检查每个项目;项目检查做到了逐项进行，全面严格细致地逐项开展了自查，实事求是反映情况。

三、具体自查情况

1、工程投资项目

xx年以来我局(分公司)实施的工程投资项目：牛加栏围墙建设工程。

(1)工程投资项目决策：我局(分公司)成立了工程投资项目管理领导小组，定期召开会议对工程投资进行研究决策，并定期在专销送联席会议上通报工程进度情况。

(2)项目过程管理：

立项：我局(分公司)经过行政会议研究，对牛加栏围墙建设工程进行初步预算，并上报市局批复。经市局同意批复我局控制在8万以内建设此项工程。

招投标管理：我局(分公司)对牛加栏围墙建设工程经过了由4家具备资质的建筑方参加的公开议标会议。

合同管理：合同内容与议标会议内容相对应，按中标价签订合同，并已报财务科备案，付款方式严格按合同规定执行，在审计前未超过合同款的80%。

工程监理：我局(分公司)委派了监理，对工程投资进行全过程的监督管理。

资金管理：我局(分公司)的工程投资预付建设工程款严格控制在实际投资额的80%以内。

竣工验收：我局(分公司)严格对工程进行了验收，竣工验收报告齐全。该项工程竣工后于xx年12月26日顺利通过了XX正源工程造价咨询有限公司的工程审计，审定金额为58478.63元,严格控制在批复的金额以内。工程款的'结算支付严格按合同和工程进度及审计结果进行支付，最后并按合同要求收取了建设施工方1692元的工程质量保证金。

痕迹管理：项目决策过程有会议记录，项目实施中的原始记录或单据完整，并按照规定进行归档。

(3)监督管理

我局(分公司)工程投资项目实施中加强监督形式是成立了工程投资管理领导小组，负责日常的管理监督;纪检监察部门参与全过程的跟踪监管，核对有关的主要材料的资料，现场施工监管。

通过自查自纠，我局(分公司)未发现工程投资项目的违规问题，档案整理规范。

2、物资采购项目

重点围绕xx年以来实施的的物资采购项目重新梳理了一遍。(1)是看是否制度、规定内容有缺失。(2)是看新旧制度衔接是否严密。(3)是看质量检验、入库验收记录是否完整或是否缺失和完善制度。(4)将在建工程项目设备当作一般物资设备进行采购，未纳入工程项目实施整体采购。(5)同一类物资存在多批次分散采购，未作集中采购。通过对应以上情况，我局(分公司)物资采购自查领导小组自查工作始终坚持做到了按要求认真细致地检查每个项目，项目检查做到了逐项进行，全面严格细致地逐项开展了自查，实事求是反映情况。

我局(分公司)xx年以来有1项物资采购项目。xx年1月24日采购桑塔纳小汽车一辆，单价10.58万元，挂牌0.9563万元，总金额为11.5363万元，物资采购决策依据为000053号预算申报审批表，决策过程民主公开并由我局(分公司)行政会议通过，实施过程符合管监一体化规定，纪检监察部门监管到位符合程序。

通过自查“回头看”我局(分公司)未发现物资采购项目违规问题，档案整理规范。

3、广告促销项目

严格按照国家局及省、市局“广告促销”自查标准及范围，认真开展自查工作，逐笔“广告促销”费用支出情况，进行登记造册，确保自查“回头看”工作全面、彻底、不漏项、不缺项。

对照国家局“三项检查”重点抽查反馈问题整改落实责任表，我局(分公司)不存在责任表所列存在的问题，为更好开展好自查工作，我局(分公司)重点围绕xx年至今期间广告促销的项目提出、审批、广告商确定、合同签订、广告促销费用预算及预算实际执行情况、广告促销的各项制度是否完善、决策程序是否规范，实施过程是否合理、同步监督是否到位等项目展开了认真的自查工作。

1、自查工作始终坚持做到了按要求认真细致地检查每个项目;

2、项目检查做到了逐项进行，全面严格细致地逐项开展了自查，实事求是反映情况;

3、通过认真的自查，我局(分公司)xx年至今的广告宣传促销活动共有形象宣传一类，项目共二项，金额共计12112.71元。具体自查情况如下表：

从自查“回头看”的情况来看，我局(分公司)在“广告促销”的预算管理、立项审批、供应商管理、实施方式、实施程序、合同管理、效果评估、责任监督、促销品和营销宣传用烟管理、痕迹管理等环节都能按规定严格执行，未发现有不按规定执行的情况。

今后，为了更为有效地抓好工程投资、物资采购、广告促销三项检查工作的日常监管和长效机制、阳光工程建设，我们将进一步严明纪律，完善制度建设，规范工作流程、严格加强日常监管工作，扎实开展好日常的管监一体化再监督、公开办事、企务公开工作，全面深入地推进各项工作的标准化、规范化建设，不断总结创新监管方式，积极抓好各项内部监管工作的长效机制建设。

总之，通过这次自查整改“回头看”工作，进一步提高了我们的规范意识和监管意识，我局(分公司)将长期深入地按照规范要求，严格抓好各项工作，更加认真扎实地开展好日常的监管工作，保质保量，全面推动专项治理工作的深入开展，使我局(分公司)廉洁自律工作再上新台阶。

第五篇：“两个加强、两个遏制”回头看检查要点

附件1 “两个加强、两个遏制”回头看检查要点

一、前期发现问题的整改和问责

逐条对照“两个加强、两个遏制”专项检查（包括自查、监管检查、2015年自主开展的回头看工作）和上级党委巡视等发现的问题，建立整改和问责工作台账，检查前期整改工作计划是否得到落实；责任追究是否到位；是否从体制、机制、政策、制度、流程、系统上得到有效根治；是否对疑点和薄弱环节建立持续跟踪检查和纠正机制；监管部门对自查及监管检查发现问题采取的审慎性监管措施是否落实到位；行政处罚是否落实到位。“回头看”发现前期整改和问责工作落实不到位的，要制定限期完成计划，并对工作落实不力的部门和人员进行问责。

二、公司治理

股东资质是否符合监管规定；股权转让、质押等管理工作是否到位；股东大会职责范围、议事规则是否完备，运行是否有效；股东大会、董事会、监事会是否按照法律法规和监管要求召集、召开和表决；董事、监事是否勤勉履行职责；“三会一层”公司治理结构是否规范，是否形成决策、执行、监督相互制约、有效衔接的机制。是否建立完善的信息科技系统，充分利用科技管控、网络技术、大数据等手段有效防范金融风险和金融案件。是否做 到业务、合规、风险和责任等多方面并重，建立完善银行工作人员的教育培训体系。

三、内部控制、风险管理和案件防控

检查各机构在合规经营、全面风险管理和案件防范等方面的主体责任落实情况，内部控制隐患和漏洞，强化银行业从业人员特别是管理层的大局意识、责任意识、法治意识和规矩意识。重点包括：

内控体系是否健全，是否对全部业务建立了规范的操作流程，是否明确各业务环节的主要风险点和风险等级、风险控制岗位职责、以及风险防控措施；是否建立授信客户信用风险预警体系和机制；是否建立定期的授信风险排查机制；是否建立规范的风险反应和处置工作流程；表内外传统信贷、新兴融资等各类授信品种是否做到统一授信、归口管理；对过度授信、超额授信的防范措施是否到位。

案件防控的组织架构是否健全；是否定期开展合规经营和案防工作培训；是否定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点；是否建立常态化的案件风险排查、员工行为排查等机制；对案件、风险事件等所暴露问题的责任追究与整改是否到位。

是否严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，特别是基层营业性机构和部门负责人、客户经理和综合柜员等关键岗位。是否建立健全相应的行为失范监察制度；对员工 异常行为和账户异常交易是否进行全面排查；是否存在员工参与民间借贷的情况。

四、重点业务环节的合规经营和风控

全面覆盖2016年6月末各类主要业务余额，加大对关键环节和重要岗位的检查力度，重点排查违规经营和违法犯罪高发的存款、信贷、票据、同业、理财和代销等业务领域。重点关注重大违规问题、屡查屡犯问题、违反“十条禁令”问题。对检查发现新的违法违规问题，要制定整改和问责方案并坚决落实。对典型问题和责任人，依法依规严格处理，在法人机构范围通报并抄报监管部门。重点包括：

存款业务重点检查是否存在“存款失踪”、非法吸收公众存款、挪用客户资金、存款虚存、存款不入账和异常的异地大额存款等；现金业务是否按照规定岗位、频率查库，柜员尾箱和现金库存是否存在超限额等问题。

信贷业务重点检查贷款“三查”执行是否到位；是否存在弱化授信条件、放松风险管理、以形式审查替代实质审查等问题；大额授信风险是否管控到位；是否存在为不真实交易活动或虚假资料、虚构项目的客户办理授信；是否存在银行工作人员与资金掮客、中介等勾结套利，造成风险集中暴露；是否存在批量为同一商圈多个商户或小微企业贷款、伪造多个自然人办理贷款等形式，被特定人归集资金挪至其他领域；是否存在个人住房贷款首付资金来自P2P平台、小贷公司、房企或房地产中介等渠道；是 否存在融资给第三方用于发放首付款、尾款等行为；是否存在个人消费贷款、个人经营性贷款、信用卡透支等资金用于支付购房首付款等；是否存在信贷资产、不良资产的非真实转让行为，粉饰资产质量指标；信贷资产风险分类是否准确，拨备是否充足。排查债务链、担保圈、互联网金融、民间融资等带来的外部风险传染，以及相关授信是否采取风险应对措施。

票据业务重点检查开票、承兑、贴现等环节中贸易背景真实性审查、授信调查和统一授信管理是否到位；票据承兑保证金和贴现资金管理是否到位；是否存在贷款和贴现资金转存保证金以滚动开票的违规行为；票据转贴现和买入返售、卖出回购业务环节中，是否存在为他行“做通道”、“消规模”等行为；是否与同业交易对手准入名单之外的机构开展票据回购业务；是否存在无审验、交接手续等违规“清单交易”业务；对票据实物进行查账、查库，排查是否账实相符；是否无背书开展票据买卖；是否与“票据中介”、“资金掮客”等开展票据交易；是否存在公章、印鉴、同业账户等出租、出借行为；排查本行参与商业承兑汇票业务中的背书、转贴现或保贴等行为是否存在兑付或被追索的风险。

同业业务重点检查同业专营是否全面落实到位；类信贷业务是否纳入全行统一授信管理，是否严格按照本行授信业务准入和流程进行操作；同业投资业务的风险审查和资金投向合规性审查是否到位；买入返售（卖出回购）业务项下金融资产是否符合规 定；是否存在违规接受或提供第三方担保及抽屉协议的问题；是否存在员工或分支机构未经授权违规借用银行机构名义对外提供担保的问题；排查本行接受其他金融机构担保的同业业务是否存在同业纠纷和偿还风险，核实交易对手是否得到上级机构授权和批准，是否存在交易对手方个人违规借用机构名义进行担保的行为；是否按照实质重于形式原则对同业业务进行会计核算和资本拨备计提。

理财业务重点检查理财业务事业部改革是否全面落实；是否通过发行理财产品归还贷款；是否存在以自营业务承接理财风险资产；是否存在理财产品相互交易、调节收益行为；是否存在接受其他金融机构回购或承诺，利用理财资金为他行代持资产；是否存在签订“阴阳合同”或抽屉协议等为非保本理财提供保本承诺；是否存在理财产品销售不规范行为；是否建立并推行了理财产品和代销产品销售的录音录像制度；是否存在违规跨业合作等问题。是否存在员工私售“飞单”等违规经营等行为。

代销业务重点检查是否未经授权或超授权开展代销业务，是否假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品，是否在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料；是否将代销产品作为存款或其自身发行的理财产品进行销售，是否采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买产品；是否违背客户意愿将代销产品与其他产品捆绑销售；是否由销售人员违规代替客户签署代销业务相关文件；是否代替客户进行代销产品购买等操 作；是否代替客户持有或安排他人代替客户持有代销产品；是否为代销产品提供直接或间接、显性或隐性担保，包括承诺本金或收益保障；是否向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益。

五、服务实体经济

重点检查信贷政策是否充分贯彻经济结构转型升级和供给侧结构性改革的政策要求，是否积极支持战略新兴产业、高新技术产业；是否严格执行债权人委员会决议；是否存在对产能过剩行业“一刀切”式的信贷退出，存在抽贷、停贷等行为；是否贯彻落实金融支持“三农”和小微企业、降低企业融资成本的有关政策和要求;是否严格落实《商业银行服务价格管理办法》和“七不准、四公开”要求;是否存在收费项目质价不符等。