工商机关案件调查终结报告(说理式)

第一篇：工商机关案件调查终结报告(说理式)

濉溪县工商行政管理局

案件调查终结报告

案件来源及调查经过。2011年5月24日，**工商局对**

市场开展流通领域商品质量抽样检测，在此次抽检中，**销

售的**经检测，报告结果显示不合格。于**日立案调查。派

执法人员**二同志对当事人经营场所进行现场检查，并对其

进行了询问。本案现已调查终结，报告如下：

一、当事人基本情况。当事人：**，执照号码：**、经

营者姓名：**，经营场所：**

二、违法事实。经查：2010年5月份，当事人从一

河南送货车以每条63元的价格购进**胎，标以每条100元

对外销售，截止**日，当事人未再购进该种批次的产品胎对

外销售，获利**元, 货值金额**元。

三、证据及证明事项。上述事实，主要由以下证据证实：

证据一：询问笔录1份，证明当事人涉嫌销售不合格产

品的违法事实过程。证据二：现场检查笔录1份：证明当事人经营地址、经

营情况、经营事实。

证据三：**抽样取证记录1份，证明抽取样品的数量、基数和执行标准等抽样情况。

证据四：**监督检测中心检验报告1份，证明当事人销

售的轮胎经检验为不合格产品。

证据五：送达回证1份，证明当事人已收到检验报告。证据六：当事人身份证复印件1份，证明当事人身份；

证据七：营业执照复印件1份，证明当事人主体资格。

四、案件性质。

当事人销售不合格汽车内胎，违反了《中华人民共和国

产品质量法》第十二条“产品质量应当检验合格，不得以不

合格产品冒充合格产品”及第三十九条“销售者销售产品，不

得掺杂、掺假，不得以假充真、以次充好，不得以不合格产

品冒充合格产品”规定，已构成经营不合格产品的行为。

五、自由裁量理由。

鉴于当事人对该案调查予以了积极的配合，且货值

金额不足一万元，本案对照工商机关移送涉嫌犯罪案件的标

准，尚不够移送追诉当事人刑事责任的条件。参照《**省工

商行政管理机关行政处罚罚款裁量参照执行标准》第一百零

二条第一款第一项“货值金额在一万元以下的，处货值金额

百分之五十以上一倍以下的罚款”之规定，应依法处罚。

六、处罚依据及建议。

根据《中华人民共和国产品质量法》第五十条“在产品

中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒

充合格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额百分之五十以上

三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节

严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任”

之规定，建议责令当事人改正违法行为，对其处罚如下：

（一）没收违法所得**元；

（二）罚款**元，合并执行**元。

**工商局

办案人：****

二Ｏ一一年八月十八日

第二篇：说理式案件调查终结报告

**县工商行政管理局

案件调查终结报告

2011年8月**日上午，本局执法人员依法对**县****农资经营部进行农资市场检查时，发现该农资经营部的货柜上摆放有过期农药，涉嫌构成了销售伪劣商品行为，报经县局领导批准于2011年8月**日立案调查，案件承办机构负责人指定由***、李**对此案进行调查。此案经由县局经济检查大队调查，于2011年9月18日调查终结。当事人：李&&；性别：女；民族：汉族；出生于19**年4月23日，年龄: 32岁；高中文化程度，系云南省**县**乡**村人，现在住址：**县***乡**村**街25号 ；身份证号码：533025197*******724；联系电话：135*****177；邮政编码：6***06；系个体工商户；注册号：530*****0054072；经营场所：字号名称：**县****农资经营部；经营范围及方式：农药、化肥、农用薄膜零售。发照机关：***县工商行政管理局；执照有效期：2009年1月**日至2011年3月**日。经调查查明：当事人于2009年1月21日在&**县***乡***街子设立了**县***农资经营部，用于从事农药、化肥、农用薄膜零售经营活动，并于2009年1月21日办理了注册号为：530*******054072的个体工商户营业执照。2011年8月*日上午我局执法人员依法对***县****农资经营部进行农资市场检查时，发现该农资经营部经营有：①展着剂（无

规格）21瓶，生产日期为：2008年3月9日，保质期为2年（超过保质期1年4个月零26天）；②双甲眯（200ml/瓶）10瓶，生产日期2009年7月16日，保质期2年（超过保质期22天）；③氯氰.丙溴磷（100ml/瓶）9瓶，生产日期2009年5月20日，保质期2年（超过期2个月零16天）；④戊唑醇（100ml/瓶）5瓶，生产日期2009年1月6日，保质期2年（超过保质期7个月）；⑤啶虫眯（50ml/瓶）39瓶，生产日期2009年3月8日，保质期2年（超过保质期4个月零28天）；⑥蚊蝇净（500ml/瓶）11瓶，生产日期2009年3月18日，保质期2年（超过保质期4个月零18天）（详见2011第124号财物清单）。至被我局执法人员查获时止，由于当事人不能提供完整的进销货记录，违法所得无法计算。以上经查明的违法事实，有下列主要证据予以证明：证据

一、现场检查笔录1份（共3页）、财物清单1份、现场照片5张，证明我局执法人员在***县******农资经营部内销售有效期内的农药货柜上检查出过期农药事实；证据

二、个体工商户基本信息打印件1份，证明当事人从事农资销售经营活动已办理过《营业执照》，已取得合法经营资格及注册登记的基本情况的事实；证据

三、当事人身份证明（复印件）1份，证明当事人的真实身份，姓名、性别、民族、年龄、家庭住址等；以上证据分别经出证人签名签章予以确认。2011年8月**日上午，本局执法人员依法对**县***农资经营部进行现场检查，制作现场检查笔录1份，共3页。检查结束后，我局执法人员依法对当事人销售的90瓶过期农药实施了行政强制扣留措施，并由杨**代为保管。同时向当事人下发了《权利义务告知书》。

2011年8月**日，我局办案人员到我局企业个体注册登记管理股进行核查，我局企业个体注册登记管理股出据了当事人的个体工商户基本信息打印件1份；2011年8月**日当事人到**县工商行政管理局**工商所提交了身份证复印件1份。当事人经营过期农药，其行为已违反了《农药管理条例》第二十三条‚超过产品质量保证期限的农药产品，经省级以上人民政府农业行政主管部门所属的农药检定机构检验，符合标准的，可以在规定期限内销售；但是，必须注明‘过期农药’字样，并附具使用方法和用量。‛的规定，构成《云南省查处生产销售伪劣商品行为条例》第六条：‚下列行为均属生产、销售伪劣商品行为：第（七）项‘销售过期、失效、变质商品的’。‛所指行为，根据《云南省查处生产销售伪劣商品行为条例》第十七条第一款：‚有本条例第六条第（六）、（七）项行为的，责令停止生产和销售，没收生产、销售的伪劣商品和违法所得，并对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员分别处3000元以上1万元以下的罚款；工商行政管理机关可以依法吊销营业执照。‛之规定，应予以处罚。但鉴于当事人经营过期农药数量较少，并及时中止违法行为，违法行为尚未造成社会危害后果，依据《国家工商行政管理总局关于正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》‚当事人有下列

情形之一的可依法从轻行政处罚：

1、能够主动改正或者及时中止违法行为的；

2、违法行为社会危害较小或者尚未产生社会危害后果的；

3、在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的；

4、因残疾或者下岗失业等原因，生活确实困难的人有违法行为的。‛之意见。案件承办人认为当事人的情形符合从轻处罚的情形，建

议对当事人从轻处罚。根据《农药管理条例》第四十四条及《云南省查处生产销售伪劣商品行为条例》第十七条第一款之规定，责令当事人停止销

售过期农药行为，建议对当事人处罚如下：

一、没收过期‚戊唑醇‛等农药90瓶；

二、罚款人民币叁仟元整（￥3000.00元）。当否，请审批。承办人：年月日办案机构负责人：

第三篇：最新工商局说理式案件终结报告

＊＊市＊＊县工商行政管理局

关于＊＊虚假宣传一案的调查终结报告 县局案件核审委员会:

于2011年＊月＊日立案调查的＊＊＊虚假宣传案已经＊＊县工商局公平交易科调查终结，现将当事人基本情况、主要违法事实、拟作行政处罚的理由、依据和内容等报告如下，请核审:

一、案件的由来和调查经过

2011年＊月＊日，我局执法人员在市场巡查中发现当事人有发布虚假广告的违法嫌疑，当事人的行为涉嫌违反《中华人民共和国广告法》关于广告不得含有虚假内容的相关规定，报经局长批准于2011年＊月＊日批准立案调查。案件承办机构负责人指定由＊＊主办、＊＊协办，对此案进行调查。此案经由公平交易科调查，于2011年＊月＊日调查终结。

二、当事人基本情况：

当事人：＊＊，男，汉族，高中文化程度。出生于19＊＊年 ＊＊月＊＊日，系＊＊省＊＊县＊＊乡＊＊村人。现居住地：＊＊县＊＊镇＊＊

身份证号码：＊＊＊＊＊＊＊ 电话：＊＊＊

当事人于＊＊年＊月＊日在＊＊县工商局办理了个体工商户注册登记，经营期限截止＊＊年＊＊月＊＊日。

字号名称：＊＊＊＊＊

注册号：＊＊＊＊＊＊ 组成形式：个人经营

经营场所：＊＊＊＊＊经营范围及方式：＊＊＊

三、违法事实：

经调查查明：2011年2月，当事人为了对其销售的‚＊＊＊＊＊‛等品牌化妆品，出资＊＊元在其经营门店的显著位置设置了一块电子广告显示屏，并将含有‚央视品牌‛等内容的广告词植入该电子显示屏进行滚动播放；同时，当事人在推销其部分化妆品的彩页宣传材料中突出使用了‚＊＊＊＊＊＊＊‛的广告用语，而当事人无法提供足以证明上述广告内容真实性的证明文件。2006年3月9日中央电视台广告部于通过央视国际网站发表过‚关于部分企业擅自使用‘央视上榜品牌’的严正声明‛，称：‚中央电视台广告部从未向任何一家企业颁发过‘央视上榜品牌’的称号和证书，上述企业的行为从未得到过中央电视台的许可和承认。‛的声明。案件调查人员进一步查明，至案发时为止，当事人尚未对其发布的广告涉及的化妆品产品进行销售，故当事人在本案中当事人未获取违法所得。

四、相关证据及其证明事项：

证据

一、当事人提供的《身份证》复印件和《个体工商户营业执照》复印件各一份，此证据用于证明当事人具有依法承担法律责任的民事行为能力。

证据

二、现场检查笔录一份，此证据由于证明当事人发布虚假广告的违法事实的客观存在。

证据

三、当事人询问笔录一份，此证据用于证明当事人从事经营活动的违法事实及细节。

证据

四、当事人提供的印制有‚＊＊＊＊‛的广告用语的彩页广告，此证据用于证明当事人对其销售的化妆品进行虚假宣传的违法事实。

证据

五、案件调查人员调取的中央电视台关于‚央视品牌‛的声明，此证据用于证明中央电视台未进行过所谓‚央视品牌‛评比的事实。

五、执法程序的说明：

本案于2011年＊月＊＊日根据市场监督检查发现并立案调查，经由＊＊县工商局授权公平交易科全程办理，于2011年＊月＊＊日立案调查，立案期限符合《工商行政管理机关行政处罚程序》第十七条关于七日内立案的要求，至2011年＊月＊日调查终结。本案未采取行政强制措施。

六、案件定性及法律适用：

根据上述事实和证据，案件调查人员认为：当事人在经营活动中发布内容不真实的虚假广告的行为，违反了《中华人民共和国广告法》第四条‚广告不得含有虚假的内容，不得欺骗和误导消费者。‛和《广告管理条例》第三条‚ 广告内容必须真实、健康、清晰、明白，不得以任何形式欺

骗用户和消费者。‛的规定，当事人应当为此承担相应的法律后果。

七、自由裁量理由：

鉴于当事人虽然已经实施违法行为，但在案发后主动停止了违法行为，客观上减轻了其违法行为的危害后果。而且在案件调查过程中有积极配合调查、能够提供相关证据的情节，当事人有符合《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款‚当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚‛第（一）项‚主动消除或者减轻违法行为危害后果的‛的规定，并参照《国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》‛关于当事人从轻或者减轻行政处罚的相关规定，案件调查人员建议对当事人从轻处罚。

八、处罚依据及建议：

根据《广告管理条例施行细则》第十七条第一款‚第十七条 广告客户违反《条例》第三条、第八条第（五）项规定，利用广告弄虚作假欺骗用户和消费者的，责令其在相应的范围内发布更正０广告，并视其情节予以通报批评、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款；给用户和消费者造成损害的，承担赔偿责任。‛的规定，责令当事人停止发布虚假广告的行为，并建议对当事人做如下行政处罚：

处以罚款5000元。

办案人员：＊＊＊＊

办案单位负责人：＊＊

二〇一一年＊月＊日

第四篇：工商调查终结报告

关于经营一案的调查终结报告

分局：

我们在市场巡查中发现在未经工商行政管理机关核准登记经营活动。我分局向其下达了《催办照通知书》，要求自接到通经营活动。

鉴于以上案由，我们于2011年1月8日填写《立案审批表》并附上述《催办照通知书》、现场检查笔录、当事人身份证复印件等材料报市局领导批准立案。经市局领导批准，指派以为案件主办人，为协办人的案件调查小组对本案予以调查，现该案已调查终结，具体情况报告如下：

当事人：

住址：

身份证号：

经查实：自2010年10月1日以来，当事人在未经工商行政管理经营活动。我们于2010年10月11对其下达了《催办照通知书》，要求其三日内到我局办理领取营业执照手续，合法经营，但当事人逾期未办理并继续从事经营活动。

以上事实有当事人的身份证复印件、现场检查笔录、《催办照通知书》、询问笔录等证据证明。

鉴于以上事实，案件调查人认为当事人的上述行为涉嫌违反了《城乡个体工商户管理暂行条例》第七条第一款” 申请从事个体工商业经营的个人或者家庭，应当持所在地户籍证明及其他有关证明，向所在地工商行政管理机关申请登记，经县级工商行政管理机关核准领取营业执照后，方可营业。”之规定.依据《城乡个体工商户管理暂行条例》第二十二条第一款

（二）、（四）项“个体工商户违反本条例第七条、第九条、第十条、第十一的情况下，擅自在从事知书后办理登记手续合法经营，但其逾期均未办理并继续从事机关核准登记的情况下，擅自在从事

条、第十三条、第十九条的规定，由工商行政管理机关根据不同情况分别给予下列处罚：

（二）罚款；

（四）责令停止营业”及《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十五条“根据《条例》第七条和第二十二条的规定，未经工商行政管理机关核准登记颁发营业执照 擅自开业的，属非法经营，应予取缔，没收非法所得，可以并处五千元以下的罚款”之规定，鉴于当事人在我分局的依法执法中能够积极配合，案件调查人建议分局对当事人的违法行为作出如下行政处罚：

一、责令当事人立即停止非法经营活动；

二、处以元罚款。

以上报告妥否，请分局批示！

案件调查人：

年月日

第五篇：案件调查终结报告

质量技术监督

案件调查终结报告 共 2 页 第 1 页

案由：永修县新发食品厂生产的食品未经出厂检验案当事人基本情况：该厂为获得食品生产许可证企业，QS号为QS3600

1301 0061证件有效期至2014年8月31日

案情及违法事实： 2013年03月02日-03月09日，本局执法人

员邹薪、刘亮等3人组成执法小组，分别两次对永修县新发食品厂监

督检查，现场检查发现该厂正在组织生产，执法人员两次对该厂检验

室检查时，该公司均未能提供产品出厂检验记录。证明对象及证据材料：有现场检查笔录、调查笔录、生产加工现

场摄像及照片签字认可材料。

定性及处罚依据：上述行为违反了《中华人民共和国食品安全法》第三十七条之规定，依据《中华人民共和国食品安全法》八十

七条之规定处二千元以上，及二万元以下罚款，本局考虑到该厂的一

些实际情况并采纳该厂的部分陈述见。依据《中华人民共和食品安全

国法》第八十七条之规定、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七

条之规定、《江西省质量技术监督行政处罚自由裁量权参照执行标准》第二十四条之规定。本局决定给予下列行政处罚：

拟处理意见（含自由裁量理由)上行为《中华人民共和国食品安全法》第三十七条之规定，按《中华人民共和国食品安全法》

八十七条之规定。本局考虑到该厂的一些实际情况并采纳该厂的部分

陈述见。依据《中华人民共和食品安全国法》第八十七条之规定、《中

华人民共和国行政处罚法》第二十七条之规定、《江西省质量技术监

督行政处罚自由裁量权参照执行标准》第二十四条之规定。本局决定

给予下列行政处罚：

1、责令限期改正。

2、处伍仟元罚款。（以下空白）

案件承办人（签字）：承办部门负责人（签字）：

年月日

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