谈怎样写案件调查终结报告

第一篇：谈怎样写案件调查终结报告

案件调查终结报告，是指工商行政管理机关对立案调查的案件，认为已经查清违法事实，需要给予行政处罚，由办案机构写出全部案件情况和处理意见呈请有关机构、领导或上级机关的书面报告。因此报告必须规范、全面、准确，让案件承办人以外的人看了，对该案便一清二楚。但现在实际办案中，形成的案件调查终结报告往往没有做到这一点。

目前的案件调查终结报告存在的主要问题，主要表现在三个方面：

一是正文缺项严重。最易缺的有：调查经过，调查的时间、范围、方法、步骤和主要问题及结果;当事人实施违法行为的具体过程，包括作案时间、地点、动机、目的、经过、手段、情节、违法行为造成的危害后果;对当事人所实施的违法事实和证据的综合分析;通过调查取得的证据，拟作出的具体处罚意见的计算方法等等。

二是过于简化。主要表现在，一是对当事人的违法事实过于简单，不能反映当事人实施违法行为的具体过程;二是不能反映查办个案的全貌。如在查办无照经营案件时，就只“现查明，某某在××(地方)从事××经营，未在工商部门登记领取营业执照，其行为违反了……”这么三言两语，承办单位负责人、核审人员、审批局长看了，不能对案情、调查经过、违法事实一目了然。

三是正文结构过于拘泥。现在多数案件承办人员，在撰写案件调查终结报告时采用的是三段式写法，第一段落交待案件来源和立案情况，第二段落交待当事人基本情况，剩余的内容全部装入第三段落，千篇一律。事实上这并不符合为文要求和规范，我们完全可以根据需要分层次、分段落进行叙述，尤其是当事人的违法事实，实施违法行为的具体过程。

一般来讲案件调查终结报告应包括以下内容：

案件的由来和调查经过。应以说明的表达方式概括地交代由来，包括发案经过，立案时间和批准立案的机关;调查经过，包括承办人员的组成，调查时间、范围、方法、步骤和主要问题及结果等。不论是合法的还是非法的，都应如实全部写上。

当事人的基本情况。当事人是单位的，写单位全称、地址、法定代表人(或负责人)、经济性质、经营方式、经营范围、营业场地、注册资金等有关情况。当事人是个人的，应写明姓名、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、政治面貌、工作单位、职务或职业、住址等。

违法事实。写明已查清的违法事实和证据。主要写清当事人实施违法行为的具体过程，包括作案时间、地点、动机、目的、经过、手段、情节、非法经营额、非法所得、违法行为造成的危害后果以及围绕这些取得的关联证据。

案件性质。通过对当事人所实施的违法事实和证据的综合分析，指出当事人的违法行为违反了某个具体法律、法规、规章的规定，确定其违法性质。注意不能一律用“当事人的行为违反了……”，根据法律法规条款规定的方式不同，有时应用“当事人的行为属于……”，如列举式规定。

处罚依据、处罚建议。处罚依据，是指进行行政处罚的法律依据。它是在案件性质认定后，或者是在先引案件定性依据的法律、法规条款后引用罚责条款，即依据什么法规，具体条、款、项进行何种处罚。处罚建议，是根据查明的违法事实、性质、法律规定，结合考虑当事人违法行为危害社会的轻重程度、主观认识和态度，即从重、从轻理由，拟作出的具体处罚意见，逐项说明，并说明计算方法等。如有意见分歧，也应叙述，以供领导审批案件时参考。

当然，根据案情不同和案件性质的不同，可以适当增减其中一部分内容。如有的案件必须阐明当事人有主观故意，有的则不需要;有的要载明当事人是否有“前科”;有的要载明工商行政管理机关是否曾经要求当事人“限期办理”等。

现在案件调查终结报告的首、尾部一般没什么问题，故不赘述。

第二篇：案件调查终结报告

质量技术监督

案件调查终结报告 共 2 页 第 1 页

案由：永修县新发食品厂生产的食品未经出厂检验案当事人基本情况：该厂为获得食品生产许可证企业，QS号为QS3600

1301 0061证件有效期至2014年8月31日

案情及违法事实： 2013年03月02日-03月09日，本局执法人

员邹薪、刘亮等3人组成执法小组，分别两次对永修县新发食品厂监

督检查，现场检查发现该厂正在组织生产，执法人员两次对该厂检验

室检查时，该公司均未能提供产品出厂检验记录。证明对象及证据材料：有现场检查笔录、调查笔录、生产加工现

场摄像及照片签字认可材料。

定性及处罚依据：上述行为违反了《中华人民共和国食品安全法》第三十七条之规定，依据《中华人民共和国食品安全法》八十

七条之规定处二千元以上，及二万元以下罚款，本局考虑到该厂的一

些实际情况并采纳该厂的部分陈述见。依据《中华人民共和食品安全

国法》第八十七条之规定、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七

条之规定、《江西省质量技术监督行政处罚自由裁量权参照执行标准》第二十四条之规定。本局决定给予下列行政处罚：

拟处理意见（含自由裁量理由)上行为《中华人民共和国食品安全法》第三十七条之规定，按《中华人民共和国食品安全法》

八十七条之规定。本局考虑到该厂的一些实际情况并采纳该厂的部分

陈述见。依据《中华人民共和食品安全国法》第八十七条之规定、《中

华人民共和国行政处罚法》第二十七条之规定、《江西省质量技术监

督行政处罚自由裁量权参照执行标准》第二十四条之规定。本局决定

给予下列行政处罚：

1、责令限期改正。

2、处伍仟元罚款。（以下空白）

案件承办人（签字）：承办部门负责人（签字）：

年月日

共 2 页 第 2 页

第三篇：案件调查终结报告

表15

案件调查终结报告案由：涉嫌销售“风痹通胶囊”等二种假药调查时间：自2010 年1月11日至2009年1月13日组织调查机关:思南县食品药品监督管理局调查人:吴伟昌、袁义强当事人情况： 思南县塘头镇钜鹿堂药店法人代表: 莫若新，58岁，男联系电话: ***联系地址:思南县塘头镇案情及违法事实： 2010年1月11日上午，我局接地局转发省局《转发江苏省徐州食品药品监督管理局关于通报和查处“复方川羚定喘胶囊”等假药的函》（黔食药监稽函〔2010〕1号）文件传真，其中假药流向表中一流向为通过邮寄假药至我县辖区内塘头镇，收件人为莫若新。2010年1月11日下午，我局执法人员通过向邮政部门调查取证，该邮寄包裹已经于2009年5月4日被思南县塘头镇钜鹿堂药店负责人莫若新领取。经调查：该药店从河北省邮寄购买了40瓶“风痹通胶囊”，标示生产厂家为河北振国药业有限公司，批准文号为国药准字Z.61022036，生产批号为090903（尚库存1瓶），以及10瓶“喘咳立舒胶囊”。并同时替他人同时代购了10瓶“喘咳立舒胶囊”。相关证据：

1、调查笔录1份；

2、邮政EMS包裹单复印件1份；

3、江苏省徐州食品药品监督管理局《关于通报和查处“复方川羚定喘胶囊”等假药的函》（徐食药监稽函〔2009〕152号）文件传真1份、贵州省食品药品监督管理局《转发江苏省徐州食品药品监督管理局关于通报和查处“复方川羚定喘胶囊等假药的函》（黔食药监稽函〔2010〕1号）文件传真1份；

4、查封、扣押的“风痹通胶囊”1瓶。当事人意见： 当事人对上述违法事实无异议，并在《调查笔录》上签了字。处理意见：该药店销售“风痹通胶囊”等二种假药的行为违反了《中华人民共和国药品管理法》第四十八条的规定，应依据《中华人民共和国药品管理法》第七十四条的规定处罚：

1、没收尚未销售的假药“风痹通胶囊”1瓶；

2、没收销售“风痹通胶囊”等两种假药的违法所得：49×12=588元；

3、处以销售“风痹通胶囊”等两种假药货值金额五倍罚款：50×12×5=3000元。鉴于当事人家庭经济困难，上有高龄老母需要赡养，且妻子患有宫颈癌，提出减免罚款申请，应予以从轻处罚。

处罚建议如下：

1、没收尚未销售的假药“风痹通胶囊”1瓶；

2、没收销售“风痹通胶囊”等两种假药的违法所得：49×12=588元；

3、处以销售“风痹通胶囊”等两种假药货值金额四倍罚款：50×12×4=2400元；调查人签名：、、2010年 1月13日

第四篇：案件调查终结报告

卫 生 行 政 执 法 文 书

案件调查终结报告

当 事 人： 案 由：

承办机构：

案情及违法事实：

相关证据：

争议要点：

处理建议：

承办人：

年 月 日

负责人意见：

负责人签名：

年 月 日

中华人民共和国国家卫生和计划生育委员会制定

第五篇：案件调查终结报告

案件调查终结报告

案由：xx省xx药业股份有限公司涉嫌生产劣药复方丹参片（080301）案

当事人的基本情况：

当事人：xx药业股份有限公司

地址：xx

负责人：xx 男总经理

联系电话：xx

案情、违法事实及证据：

xx年xx月xx日，收到xx省食品药品监督管理局核查函。函中陈述标示xx药业股份有限公司生产的复方丹参片，批号为080301，经xx市药检所检验，该药品不符合规定。经认真仔细调查，该企业负责人xxx承认该批药品是其公司生产，并提供了该批药品的批生产记录、销售记录等。经进一步核实，该批药品共生产了xx盒，已全部售出，现无库存。每盒售价xx元，货值金额xx元。该企业总经理承认上述事实，对检验结果无异议，xx年xx月xx号本案调查结束。本案自审查立案以来，程序合法。

有下列证据：调查笔录、现场检查笔录、批生产记录、销售记录、核查函、药品检验报告书。

违反法律、法规或者规章具体条款项目：

该企业生产并销售劣药的行为，违反了《中华人民共和国药品管

理法》第49条第3款第6项规定。

处罚建议：

依据《中华人民共和国药品管理法》第75条规定，给予以下处罚：

1、没收违法所得xx元。

2、并处违法生产药品货值金额一倍罚款xx元。

承办人签字：

日期：xx年xx月xx日