第一篇：案件调查终结报告18-1
长沙县工商行政管理局 案件调查终结报告
关于蒋鹏无照经营案的调查终结报告
县局： 2013年XX月XX日，我所执法人员在日常监督检查中发现：当事人XXX在长沙县XXX XXX XXX上从事化肥经营活动，且不能提供营业执照。因涉嫌违反《无照经营查处取缔办法》
2013年XX月XX日，调查人员通过湖南省工商综合业务管理系统查询并打印出当事人未在我局注册登记的查询单。2013年XX月XX日，调查人员对当事人进行询问，调查了当事人的基本情况、经营化肥的时间、经营场所、经营状况、进货来源、数量、价格、销售收入、获利、票据和办理执照等情况。2013年XX月XX日，当事人向调查人员提供了身份证、租房协议书、进货单据、供货商执照、销售单据、字号名称预先核准通知书等复印件。
2013年XX月XX日，当事人向调查人员提交了陈述书。2013年XX月XX日，调查人员对证人进行调查询问，制作了询问笔录，进一步调查了解当事人从事化肥经营的有关情况。
调查人员依法取得的主要证据(证据目录)有：
1、对当事人的经营场所进行现场检查制作的现场笔录1份；
2、对当事人进行调查制作的询问笔录1份；
3、对证人进行调查制作的询问笔录1份；
4、当事人提供的陈述书1份；
5、当事人提供的进货单据及供货商执照复印件3份；
6、当事人提供的销售单据复印件3份；
7、当事人提供的租房协议书复印件1份；
8、当事人提供的《个体工商户名称预先核准通知书》复印件1份；
9、经当事人确认，办案人员在其经营场所拍摄取得的照片7张；
10、湖南省工商综合业务管理系统查询单1份；
11、当事人及证人提供的居民身份证复印件各1份。
以上证据和笔录均由当事人或证人签名认可。
三、违法事实 经查明，当事人于201X年XX月XX日在长沙县XXX XXX XXX租赁门面，201X年XX月XX日在XX工商所申请个体工商户名称预先核准，领取了字号名称预先核准通知书（见证据2、5、8）。之后当事人在未办理工商营业执照的情况下，自201X年XX月XX日起，从县内农资经销商处购进化肥，开始在租赁的门面对外从事化肥的销售（见证据1、2、3、4、9、10、11）。至案发之日止，当事人共计购进化肥货值17418元，实现销售额852元，从中获利49.6元，经营过程中没有缴纳税费（见证据2、4、6、7）。（不能在此段结尾处总写见证据几，而应在此段其中分别写见证据几）2013年XX月XX日，当事人提交了陈述书，对上述事实无异议，并提出了从轻处理的请求。
为确保查清案情，执法人员依据《无照经营查处取缔办法》
（本案已实施行政强制措施，未实施的则表述：本案没有实施行政强制措施，对照工商机关移送涉嫌犯罪案件的标准，也不够移送追诉当事人刑事责任的条件。）
四、案件性质
无照经营是指未按照法律和法规规定取得许可审批部门颁发的许可证以及未向工商行政管理部门申请工商登记，领取营业执照，擅自从事经营活动的行为。无照经营的存在不仅扰乱了社会主义市场经济秩序，同时也影响了社会的安定和综合治理。国发„2009‟31号《国务院关于进一步深化化肥流通体制改革的决定》的规定，经营者从事化肥的销售不需取得前置许可即可办理营业执照。（此段分析是否需要办理前置审批）根据以上规定，结合上述事实和证据，调查人员认为：当事人的行为违反了《无照经营查处取缔办法》
情节、性质、社会危害程度、主观意识及配合行政机关查处违法行为等方面进行综合衡量后认为：
（一）虽然当事人的行为构成了《无照经营查处取缔办法》所指的无照经营违法行为，应承担相应的法律责任，但当事人所经营的化肥属于一般经营项目，不涉及危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏资源环境等情况，且当事人的经营规模一般，开业时间较短，尚未造成严重社会危害和后果，属一般性无照经营行为。因此，调查人员认为应根据《无照经营查处取缔办法》
千元的，并处不足五千元的罚款”的规定来确定对当事人的处罚额度。
六、处罚依据及建议 根据《无照经营查处取缔办法》
第二篇：案件调查终结报告
四川省工商行政管理机关
案件调查终结报告
关于朱治英利用广告进行虚假宣传案的调查终结报告
案件的由来和调查经过：
二、当事人的基本情况
当事人：朱治英、女性、现年29岁、汉族、1978年1月4日出生、家住四川省宜宾县观音镇黄金街，身份证号***、电话：***，家有3口人。个体工商户，营业执照注册号：51***，发照机关；四川省宜宾市翠屏区工商行政管理局，核准登记日期2007年4月4日，字号名称：宜宾市翠屏区双飞建筑材料经营部，经营者姓名：朱治英，组成形式：个人经营，经营场所：翠屏区旧州江北建材城11幢1楼3号门面，经营范围及方式：建筑装饰材料（国家有专项规定的除外）零售。
三、违法事实
经查明：当事人朱治英于2007年4月4日起,利用经营场所内外墙体张贴广告及发放宣传卡的形式,对其销售“奥盟集成吊顶”系列产品进行宣传，其广告宣传的内容为“CCTV央视上榜品牌”，当事人仅提交了（1）中国农业电影电视中心广告部出具的“荣誉播出证明”的传真件，但时间是2006年4月至2007年4月，该证明没有单位的印章。
（2）嘉兴市奥盟电器有限公司出具的“宜宾地区总代理授权书”的传真件。
（3）嘉兴市奥盟电器有限公司颁发一块“CCTV中央电视台奥盟集成吊顶中央电视台上榜品牌”的牌匾。
当事人无法提交“中央电视台上榜品牌”荣誉称号或证书,于是，四川省宜宾市翠屏区工商局向中央电视台广告部进行调查取证，2007年8月22日收到中央电视台于2007年7月2日发出的回复函：中央电视台广告部从未向任何一家企业颁发过“中央电视台上榜品牌”、称号或证书，也未授权给任何企业使用。因此，朱治英在未取得“中央电视台上榜品牌”有效证明材料的情况下，擅自对外宣传其销售的“奥盟集成吊顶”系列产品为“中央电视台上榜品牌”,属引人误解的虚假宣传违法行为。于2007年6月8日被我局执法人员查获。
本案证据材料有:(1)广告照片六张，(2)当事人询问笔录二份，（3）对杨万军的询问笔录一份，(4)现场检查笔录一份，(5)当事人营业执照复印件和个人身份证复印件，(6)其它材料。
以上证据材料均由当事人及证人签字确认。
四、处罚依据及处罚建议
综上所述，当事人的这种行为误导和欺骗了消费者，扰乱了市场经济秩序，违反了《四川省反不正当竞争条例》第十二条第一款“经营者不得利用广告或者其他方法，对自己的商业信誉或者在商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地、来源、有效期限、价格、售前售后服务等方面作引人误解的或虚假的宣传”之规定，属于利用广告进行虚假宣传的行为。依据《四川省反不正当竞争条例》第三十六条的规定责令当事人停止违法行为，依据《四川省反不正当竞争条例》第四十一条第一款的规定，建议处当事人罚款3000（叁千元）。
案件承办人：
二00七年九月五日
第三篇：案件调查终结报告
电 力 行 政 执 法 文 书
案 件 调 查 终 结 报 告
当事人：地址：法人代表：案件性质：
案情及违法事实
一、案由
二、当事人生产经营情况
三、案件调查经过
1、现场调查情况
2、外围调查取证情况
3、司法鉴定情况
4、主要证据及作用
5、违法事实
四、调查结论
五、协调沟通情况
六、处理建议
承办人签名：
年月日
负责人意见：负责人签名
年月日
第四篇：案件调查终结报告
案件调查终结报告范文
XXX工商行政管理局
案件调查终结报告
一、当事人及案由
当事人：
住所：
法定代表人：
注册资本：
经营范围：
XX年XX月XX日，XXX工商局在进行市场巡查时发现,XXX销售到我市的XXX牌保健食品的外包装上印有“软化血管、提高免疫力”字样。检查人员认为软化血管、提高免疫力是两种不同性质的功能，不可能同时出现在一种产品上,当事人的行为涉嫌夸大宣传，检查人员随即对上述情况制作了现场检查笔录，然后填写《立案审批表》并附上述现场检查笔录报局领导批准立案。局领导XX年XX月XX日批准立案（立案号XXX）。本案由XXX(执法证号∶XXXXX)，XXX(执法证号∶XXXXX)两名调查人员负责调查处理。
二、调查经过及证据
XX年XX月XX日，调查人员对当事人在我市的经销商的法定代表人XXX进行了询问，调查当事人在我市的销售情况，并获取了调查笔录一份、经销商营业执照副本复印件一份、经销商法定代表人身份证复印件一份、XXX牌保健食品进货发票复印件两份、经销合同复印件一份。
XX年XX月XX日，调查人员在XXX超市对XXX牌保健食品进行抽样取证，获取了XXX牌保健食品的外包装两份。
XX年XX月XX日，调查人员通过特快专递向XXX邮寄送达了XXX号《询问通知书》，要求其提供营业执照副本、XXX牌保健食品批准证书、销售到我市的XXX牌保健食品销货发票、经销合同，并于XX年XX月日前到我局接受调查。
XX年XX月XX日当事人法定代表人委托XXX到我局接受调查，向我局提供了当事人营业执照副本复印件一份，XXX牌保健食品批准证书复印件一份，法定代表人委托书一份，委托人身份证复印件一份，调查人员对当事人委托代理人进行了询问并制作了询问笔录。
XX年XX月XX日，当事人通过特快专递给我局提供了情况说明一份，整改后的包装一份。
调查人员调取的主要证据（证据目录）有：
1、XXX进行现场检查的现场检查笔录1份；
2、对经销商法定代表人的询问笔录1份；
3、XXX牌保健食品进货发票复印件四份
4、经销合同复印件二份。
5、XXX牌保健食品的外包装两份
6、XXX牌保健食品批准证书复印件一份
7、对当事人委托代理人的询问笔录一份
8、当事人情况说明一份
9、整改后包装一份
10、当事人法定代表人委托书一份
11、被委托人身份证复印件一份
12、经销商营业执照复印件一份
13、经销商法定代表人身份证复印件一份
14、XXX单位的营业执照
15、对消费者的调查笔录两份
16、两位消费者的身份证复印件两份
以上证据和笔录分别有提供人签名盖章认可。
三、违法事实
经查，当事人在XX年XX月XX日生产并销售到我市的XXX保健食品的包装上印有“软化血管、提高免疫力”字样（参见证据
一、证据
二、证据五），共销售到我市500件，每件10瓶，销售额1.2万元(参见证据三)
国家食品药品监督管理局为该保健食品核定的功能为：软化血管（参见证据六）
当事人在XX年XX月XX日生产并销售到我市的XXX保健食品的包装上增加了“提高免疫力”（参见证据
五、证据六）
本案没有采用行政强制措施，对照工商机关移送涉嫌犯罪案件的标准，也不够移送追诉当事人刑事责任的条件。
四、定性分析
当事人在产品包装上对产品的功效做说明，属《河南省反不正当竞争条例》第十三条第二款第三项规定的宣传方法。当事人在产品包装上对产品功效的说明足以使消费者认为该保健食品具有这些功效（参见证据十五），而事实是该保健食品不具有提高免疫力的功效。
根据以上事实和证据，调查人员认定当事人XXX的行为违反了《反不正当竞争法》第九条第一款“经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传。”和《河南省反不正当竞争条例》第十三条“经营者不得利用广告或其他方法，对商品的质量、制作成份、性能、用途、生产者、生产日期、有效期限、产地、价格及服务内容、形式等作虚假或引人误解的宣传。„本条第一款所称其他方法主要是指：„(三)在商品包装、装潢、样品、说明书上作说明；„。”的规定，构成了在商品包装、装潢、样品、说明书上作说明的引人误解虚假宣传行为。
五、处罚依据及意见
根据《反不正当竞争法》第二十四条第一款“经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处一万元以上二十万以下的罚款。”的规定，考虑到当事人销售到我市的产品数量较少，没有造成较大影响，并且在案发后主动收回产品，减轻危害结果，具有从轻情节（参见证据八、九），建议给当事人如下处罚：
1、责令停止违法行为，消除影响；
2、罚款1万元，上缴国库。
（办案机构）
案件承办人：XXX XXX
XX年XX月XX日
第五篇：案件调查终结报告
案件调查终结报告
案由：xx省xx药业股份有限公司涉嫌生产劣药复方丹参片（080301）案
当事人的基本情况：
当事人：xx药业股份有限公司
地址：xx
负责人：xx 男总经理
联系电话：xx
案情、违法事实及证据：
xx年xx月xx日，收到xx省食品药品监督管理局核查函。函中陈述标示xx药业股份有限公司生产的复方丹参片，批号为080301，经xx市药检所检验，该药品不符合规定。经认真仔细调查，该企业负责人xxx承认该批药品是其公司生产，并提供了该批药品的批生产记录、销售记录等。经进一步核实，该批药品共生产了xx盒，已全部售出，现无库存。每盒售价xx元，货值金额xx元。该企业总经理承认上述事实，对检验结果无异议，xx年xx月xx号本案调查结束。本案自审查立案以来，程序合法。
有下列证据：调查笔录、现场检查笔录、批生产记录、销售记录、核查函、药品检验报告书。
违反法律、法规或者规章具体条款项目：
该企业生产并销售劣药的行为，违反了《中华人民共和国药品管
理法》第49条第3款第6项规定。
处罚建议：
依据《中华人民共和国药品管理法》第75条规定，给予以下处罚：
1、没收违法所得xx元。
2、并处违法生产药品货值金额一倍罚款xx元。
承办人签字：
日期：xx年xx月xx日
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