第一篇：无证经营案件调查终结报告
四川省工商行政管理机关
案件调查终结报告
关于刘红霞、李钢、何思善、邵海四人无照合伙从事橱柜经营行为一案的调查终结报告
一、案件的由来和调查经过：
二、当事人的基本情况
当事人：
李钢，男性、现年32岁、汉族、家住宜宾市翠屏区金江村29栋9号，身份证号: ***733,电话：2030900。何思善，男性、现年31岁、汉族、家住广东省大埔县湖莒村村下田心小，身份证号: ***013,电话：***，
邵海，男性、现年37岁、汉族、家住湖北省荆州区迎宾街3号，身份证号: ***019,电话：***，
刘红霞，女性、现年36岁、身份证号***743、家住宜宾市翠屏区金苑30幢45号，职业：个体工商户，成立日期：2004年3月18日，营业执照注册号：51***。字号名称：宜宾市翠屏区禾田橱柜经营部，经营形式：个人经营，经营场所：旧州江北建材城17幢9号，经营范围：橱柜零售。
三、违法事实
经查明：当事人刘红霞(负责联系厂家和进货的业务)、李钢(负责销售和售后服务工作)、何思善(负责设计和售后服务工作)、邵海(负责策划和销售工作)四人，未经工商行政管理机关核准登记注册，人均出资贰万元（合计：八万元）向宜宾市翠屏区致和街魏常金（电话：***）以3256元/月的租金租得门面两间，面积140平方米，于2007年6月16日起至2006年8月14日止擅自在宜宾市江北振兴建材城20幢1楼34-35号从事米兰橱柜的经营活动。经营期间已订购出去12套，共计向订货的客户收取订金8010元，于2007年8月14日被我局执法人员查获。
本案证据材料有:(1)现场检查照片四张，(2)当事人李钢、何思善、邵海三人询问笔录各一份，（3）对当事人刘红霞的询问笔录两份，(4)现场检查笔录一份，(5)当事人刘红霞营业执照复印件一份，刘红霞、李钢、何思善、邵海个人身份证复印件各一份，（6）经营单据三份（复印件13张），(7)其它材料。
以上证据材料均由当事人签字确认。
四、处罚依据及处罚建议
当事人的上述行为违反了《中华人民共和国合伙企业法》第十一条第二款 “合伙企业的营业执照签发日期，为合伙企业成立日期。合伙企业领取营业执照前，合伙人不得以合伙企业名义从事合伙业务”的规定，属于无照从事合伙经营行为。依据《中华人民共和国合伙企业法》第九十五条第一款违反本法规定，“未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止，处以五千元以上五万元以下的罚款。
合伙企业登记事项发生变更时，未依照本法规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以二千元以上二万元以下的罚款。
合伙企业登记事项发生变更，执行合伙事务的合伙人未按期申请办理变更登记的，应当赔偿由此给合伙企业、其他合伙人或者善意第三人造成的损失。”的规定，建议对当事人作如下处罚；
1、责令其立即停止无照从事合伙经营行为
2、罚款5000（五千元）。
案件承办人：
二00七年八月三十日
第二篇：案件调查终结报告
质量技术监督
案件调查终结报告 共 2 页 第 1 页
案由：永修县新发食品厂生产的食品未经出厂检验案当事人基本情况：该厂为获得食品生产许可证企业，QS号为QS3600
1301 0061证件有效期至2014年8月31日
案情及违法事实： 2013年03月02日-03月09日，本局执法人
员邹薪、刘亮等3人组成执法小组，分别两次对永修县新发食品厂监
督检查，现场检查发现该厂正在组织生产，执法人员两次对该厂检验
室检查时，该公司均未能提供产品出厂检验记录。证明对象及证据材料：有现场检查笔录、调查笔录、生产加工现
场摄像及照片签字认可材料。
定性及处罚依据：上述行为违反了《中华人民共和国食品安全法》第三十七条之规定，依据《中华人民共和国食品安全法》八十
七条之规定处二千元以上，及二万元以下罚款，本局考虑到该厂的一
些实际情况并采纳该厂的部分陈述见。依据《中华人民共和食品安全
国法》第八十七条之规定、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七
条之规定、《江西省质量技术监督行政处罚自由裁量权参照执行标准》第二十四条之规定。本局决定给予下列行政处罚：
拟处理意见（含自由裁量理由)上行为《中华人民共和国食品安全法》第三十七条之规定，按《中华人民共和国食品安全法》
八十七条之规定。本局考虑到该厂的一些实际情况并采纳该厂的部分
陈述见。依据《中华人民共和食品安全国法》第八十七条之规定、《中
华人民共和国行政处罚法》第二十七条之规定、《江西省质量技术监
督行政处罚自由裁量权参照执行标准》第二十四条之规定。本局决定
给予下列行政处罚：
1、责令限期改正。
2、处伍仟元罚款。（以下空白）
案件承办人（签字）：承办部门负责人（签字）：
年月日
共 2 页 第 2 页
第三篇：案件调查终结报告
表15
案件调查终结报告案由：涉嫌销售“风痹通胶囊”等二种假药调查时间：自2010 年1月11日至2009年1月13日组织调查机关:思南县食品药品监督管理局调查人:吴伟昌、袁义强当事人情况： 思南县塘头镇钜鹿堂药店法人代表: 莫若新，58岁，男联系电话: ***联系地址:思南县塘头镇案情及违法事实： 2010年1月11日上午，我局接地局转发省局《转发江苏省徐州食品药品监督管理局关于通报和查处“复方川羚定喘胶囊”等假药的函》（黔食药监稽函〔2010〕1号）文件传真，其中假药流向表中一流向为通过邮寄假药至我县辖区内塘头镇，收件人为莫若新。2010年1月11日下午，我局执法人员通过向邮政部门调查取证，该邮寄包裹已经于2009年5月4日被思南县塘头镇钜鹿堂药店负责人莫若新领取。经调查：该药店从河北省邮寄购买了40瓶“风痹通胶囊”，标示生产厂家为河北振国药业有限公司，批准文号为国药准字Z.61022036，生产批号为090903（尚库存1瓶），以及10瓶“喘咳立舒胶囊”。并同时替他人同时代购了10瓶“喘咳立舒胶囊”。相关证据：
1、调查笔录1份；
2、邮政EMS包裹单复印件1份；
3、江苏省徐州食品药品监督管理局《关于通报和查处“复方川羚定喘胶囊”等假药的函》（徐食药监稽函〔2009〕152号）文件传真1份、贵州省食品药品监督管理局《转发江苏省徐州食品药品监督管理局关于通报和查处“复方川羚定喘胶囊等假药的函》（黔食药监稽函〔2010〕1号）文件传真1份；
4、查封、扣押的“风痹通胶囊”1瓶。当事人意见： 当事人对上述违法事实无异议，并在《调查笔录》上签了字。处理意见：该药店销售“风痹通胶囊”等二种假药的行为违反了《中华人民共和国药品管理法》第四十八条的规定，应依据《中华人民共和国药品管理法》第七十四条的规定处罚：
1、没收尚未销售的假药“风痹通胶囊”1瓶；
2、没收销售“风痹通胶囊”等两种假药的违法所得：49×12=588元；
3、处以销售“风痹通胶囊”等两种假药货值金额五倍罚款：50×12×5=3000元。鉴于当事人家庭经济困难，上有高龄老母需要赡养，且妻子患有宫颈癌，提出减免罚款申请，应予以从轻处罚。
处罚建议如下：
1、没收尚未销售的假药“风痹通胶囊”1瓶；
2、没收销售“风痹通胶囊”等两种假药的违法所得：49×12=588元；
3、处以销售“风痹通胶囊”等两种假药货值金额四倍罚款：50×12×4=2400元；调查人签名：、、2010年 1月13日
第四篇：案件调查终结报告
卫 生 行 政 执 法 文 书
案件调查终结报告
当 事 人： 案 由：
承办机构：
案情及违法事实：
相关证据：
争议要点：
处理建议：
承办人：
年 月 日
负责人意见：
负责人签名：
年 月 日
中华人民共和国国家卫生和计划生育委员会制定
第五篇：案件调查终结报告
案件调查终结报告
案由：xx省xx药业股份有限公司涉嫌生产劣药复方丹参片（080301）案
当事人的基本情况：
当事人：xx药业股份有限公司
地址：xx
负责人：xx 男总经理
联系电话：xx
案情、违法事实及证据：
xx年xx月xx日，收到xx省食品药品监督管理局核查函。函中陈述标示xx药业股份有限公司生产的复方丹参片，批号为080301，经xx市药检所检验，该药品不符合规定。经认真仔细调查，该企业负责人xxx承认该批药品是其公司生产，并提供了该批药品的批生产记录、销售记录等。经进一步核实，该批药品共生产了xx盒，已全部售出，现无库存。每盒售价xx元，货值金额xx元。该企业总经理承认上述事实，对检验结果无异议，xx年xx月xx号本案调查结束。本案自审查立案以来，程序合法。
有下列证据：调查笔录、现场检查笔录、批生产记录、销售记录、核查函、药品检验报告书。
违反法律、法规或者规章具体条款项目：
该企业生产并销售劣药的行为，违反了《中华人民共和国药品管
理法》第49条第3款第6项规定。
处罚建议：
依据《中华人民共和国药品管理法》第75条规定，给予以下处罚：
1、没收违法所得xx元。
2、并处违法生产药品货值金额一倍罚款xx元。
承办人签字：
日期：xx年xx月xx日
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