案件调查终结报告(范例)[精选多篇]

第一篇：案件调查终结报告(范例)

案件调查终结报告

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关于中国人寿保险股份有限公司淮海分公司 采用商业贿赂手段推销保险的调查终结报告

市局：

2012年5月，我们在市场检查中发现，中国人寿保险公司淮海分公司（现已更名为中国人寿保险股份有限公司淮海分公司）在推销保险的经营活动中，有假借代理手续费的名义向投保单位支付财物的现象，涉嫌给予他人商业贿赂的不正当竞争行为。为查清事实，保护我市保险业公平竞争，制止不正当竞争行为，我中队于2012年5月20日呈请大队领导批准正式立案，并指定王朝、马汉为本案承办人。我们依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第三章对不正当竞争行为监督检查的有关规定，询问、调查了经营者、厉害关系人、证明人，提取了证明材料、资料；查询、复制了与不正当竞争行为有关的协议、帐册、单据、文件等其他材料。至2012年11月5日本案已全部调查终结，现将案件事实、处罚理由、法律依据和处罚意见等情况报如下：

一、当事人基本情况

中国人寿保险股份有限公司淮海分公司（以下简称淮海分公司），经营场所：海马区沙鱼路88号；负责人：马大哈；经营范围：人寿保险，健康保险，意外伤害保险等各类人身保险，人身保险的再保险，各类人身保险的咨询、代理，国家保险监督管理部门批准的其他业务。

二、当事人的主要违法事实

经查，2011年6月，淮海分公司与第五建股份有限公司经协商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公 司按照实收保费的8%为其支付“手续费”。2011年7月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费：410000元。淮海分公司于2011年11月23日以转帐形式支付给其“手续费”32800元。2011年9月，淮海分公司与中国五建集团有限公司经协商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的5%为其支付“手续费”。2011年10月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费：100000元。淮海分公司于2011年11月22日以转帐形式支付给其“手续费”5000元。2010年9月，淮海分公司与淮海轴承集团有限公司经协商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的5%为其支付“手续费”。2011年10月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费：130000元。淮海分公司于2011年9月21日以转帐形式支付给其“手续费”6500元。2012年元月，淮海分公司与中国建设银行淮海分行经协商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的10%为其支付“手续费”。2012年2月，该公司在淮海分公司分别投保国寿团体人身险和团体住院医疗险，共计保险费：211689元。淮海分公司于2012年6月28日以转帐形式支付给其“手续费”20004.61元。2012年8月，淮海分公司与淮海大学经协商，达成口头协议：该公司为淮海分公司代办国寿学生幼儿平安险，淮海分公司按照实收保费的8%为其支付“手续费”。2012年9月，该学校为淮海分公司代办该险种保险费：124740元。淮海分公司于2012年6月10日以转帐形式支付给其“手续费”10000元。2011年11月，淮海分公司与淮海市实验小学经协商，达成口头协议：该公司为淮海分公司代办国寿学生幼儿平安险，淮海分公司按照实收保费的8%为其支付“手续费”。2011年11月7日，该学校为淮海分公司代办该险种保险 费：36800元。淮海分公司于2011年11月16日以现金形式支付给其“手续费”2944元。2012年元月，淮海分公司与河阴县城关镇教育组经协商，达成口头协议：该公司为淮海分公司代办国寿学生幼儿平安险，淮海分公司按照实收保费的5%向其支付“手续费”。2012年2月，该单位为淮海分公司代办该险种保险费：80210元。淮海分公司于2012年3月11日以现金形式支付给其“手续费”4010.50元。

经调查核实，淮海大学、淮海市实验小学、河阴县城关镇教育组等单位均无中国保险监督委员会颁发的“保险兼业代理许可证”，无合法保险兼业代理资格，不得从事保险代理业务；第五建拉机股份有限公司、中国五建集团有限公司、淮海轴承集团有限公司、中国建设银行淮海分行等单位均为自身购买保险，属投保单位，并未给淮海分公司代理保险。淮海分公司为了更多的销售保险，在明知以上7家单位没有“保险兼业代理许可证”或者属于自身购买保险的情况下，为规避监督检查，在公司帐目中假借给保险代理人支付代理“手续费”名义，制作“业务批单”，在公司财务凭证上，将该项支出费用以“手续费”的名义下到“手续费支出”这项科目中。淮海分公司在帐目处理上假借代理手续费的名义提取所谓的“手续费”，使这7家单位在帐目上成为合法的代理保险单位，达到违法支付财物的目的。

我们认为，淮海分公司为了销售保险，假借代理手续费的名义给予无合法保险兼业代理资格和自身购买保险的单位以财物，增加交易机会。其行为防碍了保险公司之间的公平竞争，损害了其他保险公司的合法权益，扰乱了保险市场的竞争秩序，其行为已构成商业贿赂（对以上7家单位的违法行为另案处理）。

经核实，淮海分公司在以上业务中收取保费1093439元。关于非法所得的计算，依据国家工商局公字[1998]第240号《关于 保险公司违法经营保险案件非法所得计算方法问题的请示》答复：“对行为人已交纳的税金和已上缴国库的法律、法规规定支出的费用，可以从违法所得中扣除，对不属于上缴国库的费用，不应从违法所得中扣除”之规定，考虑当事人的实际情况，因保险费业务收入当中明细项目太多，故部分费用项目按照全部业务收支的平均数值计算(详见淮海分公司提供的获利明细表),现扣除以下3项费用：

1、交纳税金及附加：78250.49元；

2、赔款支出：600190.55元；

3、实际支付手续费：81259.11元； 合计：1＋2＋3＝759700.15元

违法所得为：1093439－759700.15＝333738.85元

三、当事人采用商业贿赂手段推销保险行为的主要证据情况 中国人寿保险股份有限公司淮海分公司的上述违法行为有以下证据材料为证：

1、淮海分公司情况说明1份；

2、淮海分公司委托书1份；

3、淮海分公司被委托人询问笔录1份；

4、淮海分公司营业执照复印件2份；

5、淮海分公司获利明细1份；

6、淮海分公司利润报表及财政部通知9份；

7、淮海分公司财务凭证27份；

8、淮海分公司保险单7份；

9、淮海分公司赔单及调查通知书28份；

10、对方7家单位情况说明7份；

11、对方4家单位营业执照4份；

四、国家对保险行业手续费支出的相关政策及文件规定 中国人寿保险股份有限公司淮海分公司为推销保险，支付给上述单位手续费的行为，均违反了下列有关规定：

1、财政部于一九九九年颁发的《保险公司财务制度》，第四十七条第一款第四项第三目“公司直销保险业务不得对外支付代理手续费或佣金。

直销保险业务是指公司不通过保险代理人而直接经营的保险业务 ”。

2、中国保监会二○○○年颁布实施的《保险公司管理规定》，第六十一条“保险公司及其职员不得向投保人、被保险人、受益人提供保险费回扣或违法、违规的其他利益；也不得超范围、超标准向保险代理人支付佣金或手续费”。

3、中国保险监督管理委员会二OOO年颁布实施的《保险兼业代理管理暂行办法》第二十三条“保险兼业代理人向保险公司投保自身的财产保险或人身保险，视为保险公司直接承保业务，保险兼业代理人不得提取代理手续费”。

五、处罚理由、法律依据和处罚意见

中国人寿保险股份有限公司淮海分公司实施商业贿赂的行为，扰乱了保险市场竞争秩序，违背了平等、公平的原则，违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条第一款：“

经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处”的规定。属于《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第二条第二款“本规定所称商业贿赂，是指经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为”及第三款“前款所称财物，是指现金和实物，包括经营者为销售或者购买商品，假借促销费、宣传、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等名义，或者以报销各种费用等方式，给付对方单位或者个人的财物”所指商业贿赂行为。依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条“经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收”及《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条：“行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为”的规定。

鉴于当事人能够在检查中给予积极配合，有悔改意愿，我们建议对中国人寿保险股份有限公司淮海分公司给予行政处罚如下：

1、责令改正其采用商业贿赂的手段推销保险的违法行为。

2、对其商业贿赂行为处以罚款20000元。

3、没收其违法所得333738.85元。

承办人：王 朝 马 汉 二0一二年十一月五日

第二篇：案件调查终结报告

质量技术监督

案件调查终结报告 共 2 页 第 1 页

案由：永修县新发食品厂生产的食品未经出厂检验案当事人基本情况：该厂为获得食品生产许可证企业，QS号为QS3600

1301 0061证件有效期至2014年8月31日

案情及违法事实： 2013年03月02日-03月09日，本局执法人

员邹薪、刘亮等3人组成执法小组，分别两次对永修县新发食品厂监

督检查，现场检查发现该厂正在组织生产，执法人员两次对该厂检验

室检查时，该公司均未能提供产品出厂检验记录。证明对象及证据材料：有现场检查笔录、调查笔录、生产加工现

场摄像及照片签字认可材料。

定性及处罚依据：上述行为违反了《中华人民共和国食品安全法》第三十七条之规定，依据《中华人民共和国食品安全法》八十

七条之规定处二千元以上，及二万元以下罚款，本局考虑到该厂的一

些实际情况并采纳该厂的部分陈述见。依据《中华人民共和食品安全

国法》第八十七条之规定、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七

条之规定、《江西省质量技术监督行政处罚自由裁量权参照执行标准》第二十四条之规定。本局决定给予下列行政处罚：

拟处理意见（含自由裁量理由)上行为《中华人民共和国食品安全法》第三十七条之规定，按《中华人民共和国食品安全法》

八十七条之规定。本局考虑到该厂的一些实际情况并采纳该厂的部分

陈述见。依据《中华人民共和食品安全国法》第八十七条之规定、《中

华人民共和国行政处罚法》第二十七条之规定、《江西省质量技术监

督行政处罚自由裁量权参照执行标准》第二十四条之规定。本局决定

给予下列行政处罚：

1、责令限期改正。

2、处伍仟元罚款。（以下空白）

案件承办人（签字）：承办部门负责人（签字）：

年月日

共 2 页 第 2 页

第三篇：案件调查终结报告

表15

案件调查终结报告案由：涉嫌销售“风痹通胶囊”等二种假药调查时间：自2010 年1月11日至2009年1月13日组织调查机关:思南县食品药品监督管理局调查人:吴伟昌、袁义强当事人情况： 思南县塘头镇钜鹿堂药店法人代表: 莫若新，58岁，男联系电话: ***联系地址:思南县塘头镇案情及违法事实： 2010年1月11日上午，我局接地局转发省局《转发江苏省徐州食品药品监督管理局关于通报和查处“复方川羚定喘胶囊”等假药的函》（黔食药监稽函〔2010〕1号）文件传真，其中假药流向表中一流向为通过邮寄假药至我县辖区内塘头镇，收件人为莫若新。2010年1月11日下午，我局执法人员通过向邮政部门调查取证，该邮寄包裹已经于2009年5月4日被思南县塘头镇钜鹿堂药店负责人莫若新领取。经调查：该药店从河北省邮寄购买了40瓶“风痹通胶囊”，标示生产厂家为河北振国药业有限公司，批准文号为国药准字Z.61022036，生产批号为090903（尚库存1瓶），以及10瓶“喘咳立舒胶囊”。并同时替他人同时代购了10瓶“喘咳立舒胶囊”。相关证据：

1、调查笔录1份；

2、邮政EMS包裹单复印件1份；

3、江苏省徐州食品药品监督管理局《关于通报和查处“复方川羚定喘胶囊”等假药的函》（徐食药监稽函〔2009〕152号）文件传真1份、贵州省食品药品监督管理局《转发江苏省徐州食品药品监督管理局关于通报和查处“复方川羚定喘胶囊等假药的函》（黔食药监稽函〔2010〕1号）文件传真1份；

4、查封、扣押的“风痹通胶囊”1瓶。当事人意见： 当事人对上述违法事实无异议，并在《调查笔录》上签了字。处理意见：该药店销售“风痹通胶囊”等二种假药的行为违反了《中华人民共和国药品管理法》第四十八条的规定，应依据《中华人民共和国药品管理法》第七十四条的规定处罚：

1、没收尚未销售的假药“风痹通胶囊”1瓶；

2、没收销售“风痹通胶囊”等两种假药的违法所得：49×12=588元；

3、处以销售“风痹通胶囊”等两种假药货值金额五倍罚款：50×12×5=3000元。鉴于当事人家庭经济困难，上有高龄老母需要赡养，且妻子患有宫颈癌，提出减免罚款申请，应予以从轻处罚。

处罚建议如下：

1、没收尚未销售的假药“风痹通胶囊”1瓶；

2、没收销售“风痹通胶囊”等两种假药的违法所得：49×12=588元；

3、处以销售“风痹通胶囊”等两种假药货值金额四倍罚款：50×12×4=2400元；调查人签名：、、2010年 1月13日

第四篇：案件调查终结报告

卫 生 行 政 执 法 文 书

案件调查终结报告

当 事 人： 案 由：

承办机构：

案情及违法事实：

相关证据：

争议要点：

处理建议：

承办人：

年 月 日

负责人意见：

负责人签名：

年 月 日

中华人民共和国国家卫生和计划生育委员会制定

第五篇：案件调查终结报告

案件调查终结报告

案由：xx省xx药业股份有限公司涉嫌生产劣药复方丹参片（080301）案

当事人的基本情况：

当事人：xx药业股份有限公司

地址：xx

负责人：xx 男总经理

联系电话：xx

案情、违法事实及证据：

xx年xx月xx日，收到xx省食品药品监督管理局核查函。函中陈述标示xx药业股份有限公司生产的复方丹参片，批号为080301，经xx市药检所检验，该药品不符合规定。经认真仔细调查，该企业负责人xxx承认该批药品是其公司生产，并提供了该批药品的批生产记录、销售记录等。经进一步核实，该批药品共生产了xx盒，已全部售出，现无库存。每盒售价xx元，货值金额xx元。该企业总经理承认上述事实，对检验结果无异议，xx年xx月xx号本案调查结束。本案自审查立案以来，程序合法。

有下列证据：调查笔录、现场检查笔录、批生产记录、销售记录、核查函、药品检验报告书。

违反法律、法规或者规章具体条款项目：

该企业生产并销售劣药的行为，违反了《中华人民共和国药品管

理法》第49条第3款第6项规定。

处罚建议：

依据《中华人民共和国药品管理法》第75条规定，给予以下处罚：

1、没收违法所得xx元。

2、并处违法生产药品货值金额一倍罚款xx元。

承办人签字：

日期：xx年xx月xx日