基金销售业务应急处理措施

第一篇：基金销售业务应急处理措施

基金销售业务应急处理措施

第一章前言

第一条公司在开展基金销售业务过程中，可能遇到一些直接影

第二条

第三条

第四条 响公司基金销售业务正常运转的突发性事件或紧急情况。这些情况主要分为三大类：技术设施、人员问题和不可抗力。各部门必须高度重视突发性事件或紧急情况对基金销售工作产生的影响，建立异常情况处理机制，制定异常情况处理办法，并将应急处理的措施落实到每一个环节和每一个人。为保证基金销售业务的顺利开展，在开展基金代销业务时，公司各相关部门应认真学习，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》等法律法规的相关规定。第二章建立异常情况处理的保障体系由基金销售管理部负责牵头成立基金销售业务应急处理工作小组（简称应急小组），具体负责各种异常情况的处理和落实。应急小组主要由基金销售管理部及信息技术部、运营部人员共同组成。应急小组人员明确专业分工和各项应急工作任务，分清责任，建立健全完善的组织保障体系。制定异常情况处理办法，健全和完善各项规章制度。各

部门要建立异常情况处理岗位责任制，逐级分清责任，熟知相关责任人的联系方式，保证及时处理各种异常情况。

第五条建立科学的异常情况分析、预测、监控体系，用科技手

段控制和预警异常情况发生。应建立异常情况报告制度，异常情况发生后，各部门除按照应急处理措施处理外，还应及时报告应急小组。重大情况立即上报监管部门。

第六条加强对领导和人员应急处理意识的教育和业务培训。各

营业部在开办基金代销业务前，应针对各种异常情况进行模拟演习，使各个岗位的工作人员训练有素，在异常情况来临时能沉着应对，及时处理，及早恢复正常运转。

第三章异常情况及处理

第七条异常情况

可能发生的异常情况包括：停电、通讯故障、设备故障、凭证短缺、基金市场异常、人员不足、营业场地及设备遭到人为破坏、遭遇不可抗力的破坏等。

第八条异常情况处理

异常情况的处理分三个阶段：事前、事中和事后。事前必须做好组织、设备、人员等各方面的准备；事中要处理及时、得当，按照规程进行，并对客户做好宣传解释工作；事后要总结经验教训，尽快解决在异常情况中发现的问题。

1、由设备、线路、灾情等导致的异常情况

（1）停电

这将导致运营部的电脑系统线路中断，同时电脑、打印机、基金净值公告牌等需要电力供应的设备无法使用。公司基本自备发电机，市电停止供应后，一般可启用发电机代替。只有当发电机也发生故障时，需采取以下处理措施：一是报告应急小组暂停办理基金业务，尽快修复发电机，同时与电力供应部门取得联系，尽快恢复通电。二是向客户做好解释工作，可以应客户要求留下联系电话，待营业恢复后尽快通知客户。

（2）营业场地遭到破坏

这种情况是指营业场所遇到火灾、水灾、发生案件等导致基金业务不能正常开展。此类情况发生时，应立即报告当地证监局，同时报警，并根据情况需要启动灾备系统。如无法及时恢复正常营业，得到监管部门批准后需公告暂停业务办理通知。

（3）通讯故障

发生通讯故障有两种情况，第一种是指运营部的深圳通讯终端的专线通讯发生故障，导致基金相关数据无法正确传输和基金净值无法获得。遇有此类情况，运营部应上报应急小组，加紧恢复通讯，同时启用备份的拨号通讯线路。

另一种情况是网上自助的电信与联通双通讯线路都出现了

故障，客户无法通过网上自助办理业务，请客户通过传真等方式办理基金业务。

（4）办公设备故障、凭证短缺

办公设备包括电脑、打印机、公告牌等，如遇办公设备出现损坏、故障等情况，基金销售业务的开展将直接受到影响。因此需要注意办公设备的日常维护，发现问题及时检修、更换。如遇突发故障，应及时进行修理，如果运业部维修人员不能修复，应及时通知信息技术部或销售商派人到现场检修或更换、调配。

凭证是指办理基金代销业务时所需的相关业务单据，如代理基金申/认购申请表、代理基金申/认购缴款凭证等，以及营业部内部用于基金记账、会计录入等所需单据。如遇客户突增，营业部应预计可能出现的凭证数量缺口，必须立即向运营部申请安排运送和调配。

2、公司基金系统动作异常情况处理

这种情况是指公司基金系统包括热备，冷备系统都出现技术问题，导致基金销售业务无法开展。一方面运业部要及时报告应急小组，要求信息技术中心检明原因，尽快修复；启动灾备系统方案，另一方面要迅速公告，向客户做好解释和说服工作，并根据情况需要启动灾备系统。

3、基金市场引发的异常情况处理

这种情况是指基金市场出现异常，如基金管理公司、托管人、注册登记人等基金当事人发生人事变动以及重大诉讼、仲裁等重大事件，从而引发基金市场出现异动，并导致出现客户群体性风险。表现在柜台销售业务上，可能出现现场人多拥挤，秩序混乱，超常申购和赎回的客户增多。各部门要向应急小组快速反映此类异常现象，及时做好对客户的宣传、解释工作，并会同当地公安、交通等管理部门共同采取防范措施。

4、人员不足的异常情况处理

这种情况是指运营部经办人员因故缺勤等原因，导致办理基金业务的人员不足。出现这种情况的运营部首先要在内部调配人员，保证基金销售业务的正常办理。若当地出现较大面积的意外事故（如疫情、流行疾病等）情况，应请示基金销售管理部，并上报当地证监局，经批准后可暂停办理基金业务，并向社会公告。

5、不可抗力造成的异常情况处理

社会重大异常事件、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响基金市场的运行，并可能导致基金资产的损失。应根据监管部门通知宣布暂停办理基金销售业务。

第四章附则

第九条本制度自下发之日起施行。

第二篇：意外漏水应急处理措施

意外漏水应急处理措施 编制人：城墙倒拐 意外漏水应急处理

首先我们对意外漏水进行分析和判断，常见的漏水：主要是室内的消防管道连接处和阀门漏水，或极少喷淋头爆裂漏水。意外的漏水：主要原因是管道连接不牢固漏水，管道连接处锈蚀漏水，房屋沉降将阀门、管道拉开漏水等。

接到漏水报告后，施工人员首先要弄清漏水位置、漏水部位，是否严重等具体情况，并迅速做出采取哪些措施的决定。告知业主，做出系统维修所需配合的相关工作。

立即向商场报告，同时应迅速关闭干管前端阀门。项目负责人组织联系业主相关部门，确认漏水原因、责任，组织人员处理。

如遇下班或夜间，部分设备房或房间门，由项目负责人汇报业主或保安人员做出是否破门的决定。

如干管阀门关闭不严，则关闭地下室水泵房出水阀门、屋顶水箱阀门。

迅速到达房间后，仔细查看漏水的部位，漏水的大小，漏水点数量，并对应逐一做上记号。对光线不好的部位，还应登梯查看，用手触摸管道连接处有无渗漏情况，若有应做好记号。

确定漏水位置及原因后，立即组织人员清扫积水，打开排水阀门对管道进行泄压，排尽管道内余水。

与宜家工程师一起确认漏水有无对业主财产的损坏，及时登记并报告宜家。处理积水、清洁地面。将地面的积水舀进大水桶里，排入污水管道，余下积水用拖帕清理干净地面，达到能观察漏水为止。

对破裂的管道连接处、阀门或喷淋头，必须做更换处理。

漏点处理完成后，按施工工艺、规范、业主的要求。首先供水或观察一定时间后，再加压。启动压力清洗机缓慢向管道供水，当压力表显示到2Mpa时，派员逐一观察阀门和管道连接处5分钟，确认更换处理管道无渗漏，则恢复正常供水。

报商场运营商，填写维修工作记录。

项目负责人填写《意外漏水情况说明》，说明原因及处理结果，并报业主和公司。若情况严重，且造成其它财产损失的，应填写《事故报告》。应急响应 由于消防工程的特殊性，消防系统的所有维保改造都必须在保证正常工作生活秩序的前提下进行。所有作业须提前报施工计划由业主相关部门批准后实施。如遇特殊情况，听从业主相关部门统一安排，按业主提供设备故障响应时间要求进行故障修复。

在接到业主相关部门维修要求后，立即派相关负责人到达现场与业主商场相关部门商定处理程序和办法。项目维保部能自行处理的问题，保证在业主相关部门规定的期限内给予解决，需有关部门配合方可解决的问题，维保项目负责人及时上报公司工程部，妥善处理。任何处理结果均汇报公司领导。

障碍：单体设备发生问题，该问题不但严重到使该单体设备自身不能继续工作并退出运行，还引起与该单体设备相关的其他（如系统性等）设备不能正常工作或完全退出工作。

故障：单体设备发生问题，该问题严重到使该单体设备自身不能继续工作并退出运行。

缺陷：单体设备发生局部问题并严重到使该单体设备必须退出运行，即还可继续维持运行。

响应时间：24小时随叫随到。

第三篇：辐射安全事故应急处理措施

辐射安全事故应急处理措施

根据国家《放射性同位素与射线装置安全与防护条例》及《放射诊疗管理规定》（以下简称《规定》）的要求，为使我院一旦发生放射诊疗事件时，能迅速采取必要和有效的应急响应行动，保护工作人员及公众及环境的安全，制定本应急预案。

一、放射事件应急处理机构与职责

（一）樟树市山前卫生院放射事件应急处理领导小组，组织、开展放射事件的应急处理救援工作，领导小组组成如下：

组 长：院长： 黄茂勇 副组长：分管院长 宋继林

成 员：陈小毛 邓转生 聂飞涛 应急处理电话：0795-7621155

（二）应急处理领导小组职责：

1、定期组织对放射诊疗场所、设备和人员进行放射防护情况进行自查和监测，发现事故隐患及时上报至医务科并落实整改措施。

2、发生放射源泄漏污染、放射源丢失、人员受超剂量照射事故时，应启动本预案。

3、事故发生后立即组织有关部门和人员进行放射性事故应急处理。

4、负责向市卫生局及时报告事故情况。

5、负责放射性事故应急处理具体方案的研究确定和组织实施工作。

6、放射事故中人员受照时，要通过个人剂量计或其它工具、方法迅速估算受照人员的受照剂量。

7、负责迅速安置受照人员就医，组织控制区内人员的撤离工作，并及时控制事故影响，防止事故的扩大蔓延。

二、放射性事故应急救援应遵循的原则：

（一）迅速报告原则；

（二）主动抢救原则；

（三）生命第一的原则；

（四）科学施救，控制危险源，防止事故扩大的原则；

（五）保护现场，收集证据的原则。

三、放射性事故应急处理程序：

（一）事故发生后，当事人应立即通知同工作场所的工作人员离开，并及时上报院领导。

（二）应急处理领导小组召集专业人员，根据具体情况迅速制定事故处理方案。

（三）事故处理必须在单位负责人的领导下，在有经验的工作人员和卫生防护人员的参与下进行。未取得防护检测人员的允许不得进入事故区。

（四）除上述工作外，防护检测人员还应进行以下几项工作： 1.迅速确定现场的辐射强度及影响范围，划出禁区，防止外照射的危害。

2.根据现场辐射强度，决定工作人员在现场工作的时间。3.协助和指导在现场执行任务的工作人员佩戴防护用具及个人剂量仪。对严重剂量事故，应尽可能记下现场辐射强度和有关情况。并对现场重复测量，估计当事人所受剂量，根据受照剂量情况决定是否送医院进行医学处理或治疗。4.各种事故处理以后，必须组织有关人员进行讨论，分析事故发生原因，从中吸取经验教训，采取措施防止类似事故重复发生。凡严重或重大的事故，应向区卫生局报告。

四、放射性事故的调查：

（一）本单位发生重大放射性事故后，应立即成立由放射科第一责任人为组长的，有工会负责人和总务科负责人参加的事故调查组、善后处理组和恢复工作组。

（二）调查组要遵循实事求是的原则对事故的发生时间、地点、起因、过程和人员伤害情况及财产损失情况进行细致的调查分析，并认真做好调查记录，记录要妥善保管。

（三）配合医院应急救援领导小组编写、上报事故报告书方面的工作，同时，协助卫生行政部门、公安部门进行事故调查、处理等各方面的相关事宜。

五、预案自发布之日起生效，实施过程中如有与国家、省、市应急救援预案相抵触之处，以国家、省、市应急救援预案的条款为准。

樟树市山前卫生院 2013年1月8日

第四篇：煤气事故应急处理措施

煤气事故应急处理措施

1.煤气泄漏

应急程序:岗位工---班长---现场警戒---通知调度（同时就近关闭阀门）1.1岗位煤气浓度达到400ppm，若持续1分钟以上，当班班长立即通知督察，开启轴流风机通风，协同对岗位进行排查。

1.2发现有明显煤气泄漏点或区域煤气浓度达800ppm以上时，班长安排岗位无关人员撤离，同时上报调度，若3-5分钟内煤气浓度持续偏高（800ppm以上），岗位有人员身体感觉不适，调度应立即按程序上报，启动分厂煤气应急预案。1.3当班调度主任统一指挥，有序落实相关岗位停止作业应急措施后，立即通知人员撤离至上风向处。

钢包岗位应急：关闭所用气源，停止作业，开启轴流风机，人员携带便携报警器向上风向撤离。

天车岗位应急：若吊运钢水，上钢后，天车脱钩，手柄回零，人员根据风向，向上风处或无煤气区域撤离。

连铸岗位应急：大包工关闭大包，中包工堵流后，人员根据风向，向上风处或无煤气区域撤离。

转炉岗位应急：提枪，按倾动急停按钮，人员根据风向，向上风处或无煤气区域撤离。

1.4救援组、抢险组及相关工段在接到调度通知后，应立即赶赴现场，由生产调度室、设备材料科、安全环保科和相关工段共同协商处理煤气漏点的方案，在确保安全的前提下，用最短的时间予以恢复，减少对生产造成的损失。

2.煤气着火事故

应急程序：岗位工---班长---现场警戒---通知调度（同时就近关闭阀门，大于DN100的阀门逐渐关闭，其他直接关闭）

2.1发生煤气着火后，现进行岗位应急处臵，同时报告工段、当班调度。在岗位无法处臵情况下，应立即拨打火警电话报警，报出着火地点、着火介质、火势情况等，同时生产调度室组织义务消防队员到现场灭火，并派专人引导消防车到现场灭火。

2.2如果煤气着火后伤及人身，当班调度人员应迅速通知龙钢医院赶扑现场救人。

2.3火灾现场由安全环保科负责配合消防队设立警戒线，煤气防护组配合查找煤气泄漏来源，事故单位进行灭火过程中险区内人员的撤离、布岗，疏通抢险通道。

2.4由现场指挥根据煤气着火的现场情况和施工抢险方案来决定是否需停煤气处理，并迅速做相应安排。

2.5使用湿草(麻)袋、黄泥、专用灭火器灭火，涉及或危及电器着火，应立即切断电源。

2.6若煤气着火导致设备烧红，应逐步喷水降温，切忌大量喷水骤然冷却，以防设备变形，加大恢复难度，遗留后患。

2.7煤气设施着火时，应逐渐降低煤气压力，通入大量蒸汽或氮气，但设施内煤气压力最低不得低于100Pa，严禁突然关闭煤气阀门，以防回火爆炸。

2.8直径小于或等于100mm的煤气管道着火，可直接关闭煤气阀门，轻微着火可用湿麻袋或黄泥堵住火口灭火。

2.9事故发生后，煤气隔断装臵、压力表或蒸汽、氮气接头应安排专人控制操作。

2.10未查明原因前，严禁送煤气恢复正常生产。

3.煤气爆炸事故

3.1煤气爆炸事故发生后的第一任务是救人，事故单位组织清点人数，并及时汇报。

3.2发生煤气爆炸事故后，一般是煤气设备被炸损坏，煤气泄漏可能发生煤气中毒、着火事故或产生二次爆炸，应立即采取措施：立即切断煤气来源，同时立即通知后续工序，并迅速充入氮气、蒸汽等惰性气体把残余煤气处理干净。对出事地点严加警戒，绝对禁止通行。在爆炸地点40m内禁止火源，以防事故的蔓延和重复发生，如果在风向的下风侧，范围应适当扩大和延长。迅速查明爆炸原因，在未查明原因之前，绝不允许送煤气。

3.3如因爆炸引起着火应按着火应急组织处理,如有人员煤气中毒时按煤气中毒组织处理。

3.4根据煤气爆炸的现场情况，设备材料科立即组织相关科室及事故发生工段商讨抢救和修复设备方案，生产调度室安排好生产协调工作，各部门共同协作，积极抢修，争取以最快速度、最大程度地消除危险因素、降低环境污染。

3.5事故现场由生产调度室负责组织临时抢险指挥机构，由现场最高行政负责人担任指挥，指挥机构设在便于观察和指挥的安全区域，以调度室为信息枢纽，始终保持应急抢险内、外通信联系。

3.6事故现场由安全环保科配合事故发生单位设立警戒线，负责危险区域内人员的撤离、布岗，疏通抢险通道。

3.7发生煤气爆炸事故后，煤气隔断装臵、压力表或蒸汽、氮气接头应安排专人控制操作。

4.煤气中毒 4.1发生煤气中毒事故区域的有关人员,必须佩戴空气呼吸器,未有防护措施,严禁进入煤气泄漏区域、严禁用纱布口罩或其他不适合防止煤气中毒的器具。

4.2事故报告单位或个人必须报告事发现场详细地点、行车路线及中毒人员的简况。

4.3生产调度室立即成立指挥小组负责现场指挥，指挥机构设在上风侧便于观察和指挥的安全区域，并按程序报告总指挥，通讯联系以调度室为信息枢纽。

4.4中毒区域岗位负责人应及时组织清点本岗位人数，并及时汇报。

4.5现场指挥人员负责组织查明泄漏点及泄漏原因,并对泄漏点进行处理。4.6中毒人员的抢救

4.6.1煤气岗位因设备泄漏或在煤气容器设备内检修作业时人员，引发人员轻微煤气中毒，中毒者可自行或在他人帮助下先尽快离开室内（容器内）到空气新鲜处，喝热浓茶，促进血液循环。

4.6.2在做好轻度中毒者保护性措施后，其他值班人员应迅速开全轴流风机，排空室内泄漏煤气，然后用便携式CO报警仪确定煤气泄漏部位，通知单位负责人，单位负责人安排对设备泄漏点的处理。

4.6.3作业现场发生人员中、重度煤气中毒，由煤气防护成员或作业负责人将中毒人员迅速脱离作业现场，转移至空气新鲜处，现场先进行现场急救，或在煤气防护站护送下龙钢医院治疗。

4.6.4若因大量煤气泄漏引发煤气中毒事故发生，应急小组对中毒人员抢救的同时还应迅速指挥切断煤气来源，修复泄漏设备，尽可能减少泄漏煤气对大气环境的污染。

4.6.5中毒者已停止呼吸，应在现场立即做人工呼吸，同时报告煤气防护站和龙钢医院赶到现场抢救，并应有医务人员护送下送至龙钢医院，并注意在中毒者未恢复知觉前不能停止人工呼吸等救护手段。

第五篇：01-基金销售业务许可证调研报告

基金销售业务许可证调研报告

前言

基金销售业务许可证是从事基金销售所需要的金融许可，基金销售包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。在国内基金销售机构主要包括银行、基金、证券等金融机构，其中银行是最大渠道，占比一半以上。

2012年，央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请，也就是说，除了银行、基金及证券，原本从事私募或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了。

根据证监会《公开募集基金销售机构名录》(2017年9月)，该牌照2001年开始发放，目前共发放了家，其中商业银行家、证券公司家、期货公司家、保险公司家、证券投资咨询机构家、独立基金销售机构家。

第一章 基金销售业务许可证简介

一、定义 1.法律依据

《证券投资基金销售管理办法》第二条规定“本办法所称基金销售，包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。” 2.释义

3.基金销售业务的有效期及续展要求 4.基金销售业务在国内经济体系中的地位与作用

二、业务范围

1、法规对基金销售许可证经营范围的规定

2、国内拥有基金销售许可证的公司的实际经营范围

3、国外该领域的公司的实际经营范围

4、国内对于经营范围扩大或者缩小的政策导向

第二章 基金销售许可证的行业分析

一、市场环境分析

1.基金销售业务的发展规律 2.基金销售业务的主要利润来源 3.基金销售业务的市场环境 4.基金销售业务的发展前景

二、基金销售业务领域内领先企业运营模式分析 1.基金销售业务许可证近三年获批情况统计 2.基金销售业务领域内企业现状分析

3.基金销售业务领域内领先企业运营模式（选取两家）

三、基金销售业务许可证市场价分析（做成EXCEL表）

1.申请基金销售业务许可证价格与办理时限统计（咨询3家中介机构）

2.并购拥有基金销售业务许可证的企业费用与办理时限统计 3.升级集团已有的基金销售业务许可证预算与办理时限统计（如有）4.基金销售业务许可证的市场价格（综合分析）

四、基金销售业务政策分析

1.基金销售业务许可证核发趋势（收缩或放松）2.基金销售业务监管趋势（收缩或放松）3.基金销售业务发展趋势（综合分析）

第三章 基金销售业务许可证申请

一、审批与主管部门 1.法律依据 2.审批部门 3.主管部门

二、申请条件 1.法规的强制性规定

2.审批部门的对申请主体的政策性规定（1）内部控制体系（2）高级管理人员（3）企业信用

三、申请设立的程序

四、办理时限

第四章 并购企业获取基金销售业务许可证

一、主管部门

二、对收购方的限制条件 1.对收购方的注册资本的要求 2.对收购方经营状况的要求 3.对收购方管理管理人员的要求 4.对收购方特殊的市场准入限制（如有）5.其他限制条件

三、变更被并购企业的程序

1.是否需要主管部门批准或者报备案

2.是否需要变更注册资本，以及变更注册资本的时间限制 3.其他程序上的事项

四、并购拥有的基金销售业务许可证的企业预计花费时间（咨询中介）

五、并购拥有的基金销售业务许可证的企业预算金额（咨询中介）

第五章 集团现行业务状况

一、申请或并购基金销售业务许可证已满足条件

二、申请或并购基金销售业务许可证尚需补充的条件

三、难点与应对措施

结语

根据上述材料，写出自己的分析意见，对基金销售业务的态度，以及是否建议获取基金销售业务许可证，并说明理由。