2014年公司内部审核报告

第一篇：2014年公司内部审核报告

福建博大塑业新材料有限公司

2014年公司内部审核报告

QEOR-8.2.2-7

一、审核目的:

评审本公司建立质量、环境、职业健康安全管理休系,是否满足GB/T19001、ISO14001、OHSAS18001标准和相关法律法规等文件的规定，是否得到持续有效运行。

二、审核范围:管理手册覆盖的各职能部门。

三、审核依据:

GB/T19001、ISO14001、OHSAS18001标准；相关法律法规及公司管理手册、管理文件等

要求。

四、受审核部门:物供部、行政部、制造中心、营销中心、质管部、总经理/管代

五、审核组成员:公司内部审核员详见审核计划

六、审核日期:

七、审核中发现的问题:

八、审核评价结论:

九、纠正措施要求和期限:

第二篇：公司内部审核报告

公司内部审核报告

内审目的、准则、范围和审核发现 1.1 目 的

为保持公司管理体系运行的有效性，通过对管理体系符合性、有效性、适宜性的审核，审核管理体系文件是否有效、管理体系是否按照要求运行，并实现自我完善，以达到预防和降低检测风险，实现质量体系的持续改进。1.2 准 则

《检测和校准实验室能力认可准则》(CNAS/CL01:2006)； 《实验室资质认定评审准则》（国认实函﹝2006﹞141号）； 体系文件《质量手册》《程序文件》；

《质量管理体系要求》ISO9000和其他一些规范性文件。1.3 范 围

管理体系文件涉及的所有要素，包括管理要素和技术要素。检测工作涉及到的所有科室、人员，包括：最高管理者、技术负责人、质量负责人、各检测室等。1.4 审核发现：

内审组根据审核计划，组织了公司本质量体系内部审核工作，4名内审员分为2组分别对检测工作涉及到的所有科室、人员，包括：最高管理者、技术负责人、质量负责人、检测室等进行了审核，覆盖了公司管理体系文件涉及的所有要素，包括管理要素和技术要素。

内审组根据评审准则和公司体系文件对公司质量管理体系的运行和管理状况进行了审核，通过1天的审核，以及内审组同审核对象的沟通，本次审核针对发现管理体系运行中的存在的突出问题共开出3个不合格项、18个观察项。审核采用检查质量文件、质量记录、查看检测场所等方式，覆盖了体系全部要素。在审核中内审组在审核的同时对质量管理体系文件进行了学习宣贯，本次审核活动按照预定的计划进行，基本达到了预期目的，审核中发现的主要问题有如下几点：

1.4.1文件方面：体系文件中组织机构与现实不符，导致部门和人员职责不明； 1.4.2设备管理方面：设备档案不全、没有安全防护设施、三色标示不全、无自校记录；

1.4.3人员方面：人员档案不全、人员分工和职责不明确、没有任命文件； 1.4.4质量记录方面：委托单填写不完整和不明确、检测记录填写、修改不规范。2

内审不合格报告情况

此次内审开出的不合格项主要表现在设备管理、人员培训和文件管理方面。3

内审结论和改进建议 3.1 内审结论

经过一天的审核，经内审组讨论认为：本公司的检测工作基本符合管理体系文件的各项规定，管理体系能够持续有效运行，基本符合《检测和校准实验室能力认可准则》CNAS/CL01:2006、《实验室资质认定评审准则》（国认实函 [2006]141号）、《质量管理体系要求》ISO9000和公司体系文件等相关规定，未出现严重不符合。3.2改进建议

为确保公司管理体系能持续符合相关规定，针对本次审核所发现的问题，审核组提出以下建议：

3.2.1各相关人员和科室应认真学习《实验室资质认定评审准则》、《质量手册》和《程序文件》等规定，严格按要求开展质量管理和检测工作； 3.2.2调整组织机构、明确关健岗位人员分工、确定人员职责；

3.2.3各科室和人员加强沟通，按管理体系文件规定履行职责，增强记录意识，对质量管理和技术运作的各个环节按规定进行记录，作为证据材料妥善保管； 3.2.4对内外部文件进行清理，按要求标识、控制、管理和使用，防止误用作废文件而影响检测质量；

3.2.5及时修改和完善不适用的记录表式，确保持续符合准则要求；

3.2.6及时完善人员、设备档案、建立内外部文件清单、有效标准规范及作废标准规范清单；

3.2.7对本次审核中发现的不符合项，由相关责任科室和责任人在约定的时间内完成纠正措施，将纠正材料报内审组，由内审员或质量监督员跟踪验证，并在下一次内审中予以关注，以防再次出现。

由于本次审核是抽样检查，故存在一定风险和局限性，没有发现不符合的不一定全都是符合《准则》要求，各相关科室和人员应以此为契机，在日常的工作中及时总结、发现，举一反三，对出现的或潜在的不符合及时制订纠正和预防措施，持续改进，以确保本公司的管理体系不断完善。

审核的深度和广度尚有欠缺，在今后的审核过程中不断学习和提高，将内审工作开展得更加深入和细致。本报告经质量负责人批准后，由办公室按文件控制要求，发放到各相关科室和人员。

编制人：

批准人：

日 期：2017年6月1日

第三篇：公司内部检查报告

公司名称：

公司地址：

自查日期：

内部检查报告

公司自查报告

共9页第1页

注： a)有“是”、“否”的地方，请在“是”或“否”小方格中打记号“×”以示选择；

b)如果选择“是”、“否”均不适合的，请在相应条款处注明原因；

1． 概况

1.1 申请人/持证人注册名称：

注册地址：

电话(含区号)：

传真：

联系人姓名：

1.2工厂注册名称：

工厂地址：

电话(含区号)：

传真：

质量负责人姓名：

制造商注册名称（如与上述不同）：

地址：

电话(含区号)：

传真：

联系人：

1.3 认证产品（名称、型号/规格、商标、证书/申请编号）：

邮政编码：

邮政编码：

邮政编码： 公司自查报告

1.4 工厂人数：

1.5 工厂获得的质量体系证书：

1.6 其他情况：

共9页第2页

2.工厂质量保证能力

2.1 人员职责和资源

2.1.1 职责

a)是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？ 是 否

b)是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？

是 否

如果是，请给出确保认证标志妥善保管和使用的文件号： 2.1.2 资源

是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？

是 否

2.2 文件和记录

2.2.1是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？ 是 否

如果有文件，请给出参考文件号：

2.2.2产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求？ 是 否

2.2.3是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保： 是 否 a)文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？ 是 否

b)文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？ 是 否

c)是否在使用处可获得相应文件的有效版本？ 是 否

如果有文件，请给出参考文件号：

2.2.4是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？ 是 否

如果有文件，请给出参考文件号： 公司自查报告

共9页第3页

2.2.5质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录？ 是 否

2.3 采购和进货检验

2.3.1是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？ 是 否

工厂是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？ 是 否 2.3.2是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？ 是

否

工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？ 是

否

2.3.3当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供应商是否提出明确的检验要求？

是

否 工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？ 是

否

2.4 生产过程控制和过程检验

2.4.1 如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？ 是 否

2.4.2 工作环境是否满足规定要求（对环境条件有要求时）？

2.4.3 是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控（可行时）？

2.4.4 是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度？

是

否 是

否 是

否

2.4.5是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？是 否

2.5 例行检验和确认检验

2.5.1 是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？ 是 否

如果有文件，请给出参考文件号：

例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？ 是 否

2.5.2 是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？ 是 否

2.6 检验试验仪器设备

2.6.1 检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致？

是 否

2.6.2 是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？ 是 否

2.6.3 校准和检定

a)检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准？ 是 否

b)自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期？ 是 否

c)检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员方便识别？ 是 否

公司自查报告

共9页第4页

d)是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？ 是 否

2.6.4运行检查

a)对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求，并按要求执行？ 是 否

b）运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验？ 是 否

c)是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？ 是 否

d)是否保存了运行检查结果和调整措施记录？ 是 否

2.7 不合格品的控制

2.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？ 是 否

2.7.2对不合格品的标识、隔离和处臵以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？ 是 否

2.7.3是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处臵记录？ 是 否

2.8内部质量审核

2.8.1是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？

是 否

如果有文件，请给出参考文件号：

2.8.2是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？ 是 否

2.8.3对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？ 是 否

2.9认证产品的一致性的管理

2.9.1是否建立了产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序？

是

否

如果有文件，请给出参考文件号：

2.9.2是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？ 是 否

2.10包装、搬运和贮存

2.10.1成品的包装和标志过程（包括所用材料）是否符合规定的要求？ 是 否

2.10.2所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质？ 是 否

2.10.3产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？ 是 否

3.产品一致性检查

3.1认证产品的铭牌、说明书和包装箱上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致。是 否 公司自查报告

共9页第5页

3.2产品的安全结构或内部布线等与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。是 否

3.3产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。是 否

3.4不一致情况描述（必要时可另加附页）

公司自查报告

工厂检查人日数： 人日

检查员签名：

检查组长(签名)：

日期：

共9页第6页

工厂代表(签名)： 日期：

第四篇：审核报告格式

国土资源部办公厅文件

国土资厅发〔2009〕17 号

国上资源部办公厅关于印发报国务院批准项目

用地省级审查报告文本格式的通知

各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土环境资源厅、国土资源局、国土资源和房屋管理局、规划和国土资源管理局），解放军土地管理局，新疆生产建设兵团国土资源局，各派驻地方的国家土地督察局：

按照《国土资源部关于改进报国务院批准单独选址建设项目用地审查报批工作的通知》（国土资发〔2009〕8号）要求，从2009年3月1日起，需报国务院批准的单独选址建设项目用地按新的规定报批。为加强省级国土资源管理部门对中报用地的实质性审查把关，做好改进后的用地审查报批工作，现将省级国土资源管理部门提交的用地审查报告文本格式印发给你们，请参照做好审查呈报工作。

二○○九年二月十八日

报国务院批准项目用地省级审查报告文本格式 * * *（省级国土资源管理部门）文件 * * * *（文号）签发人：

关于＊ * ＊建设项目用地的审查报告

国土资源部： 依据土地管理法律法规，****建设项目用地应呈报国务院审批。我厅（局）按照规定要求对该建设项目用地进行了审查并提出审查意见。现报告如下：

一、建设项目基本情况

〔项目概况〕该项目属于*****（如十一五规划国家重点基础设施建设项目、中央新增投资计划项目、省级重点建设项目、地方行业规划建设项目等表述）,***年***月，通过***（国土资源管理部门）用地预审（文号）。***年***月，****（国家发改委或地方发改部门等）批复（或核准、备案）可行性研究报告（或

项目申请报告，文号）；***年****月，****（行业主管部门或设计审核单位）批复（或审核通过）工程初步设计（文号）。工程按****（建设标准或规模）建设，总投资*****亿元。

〔有关审核许可手续〕工程建设单位已于***年***月取得****（国家林业局或省级林业主管部门）使用林地审核同意书口（证号）；已于***年****月取得****（国土资源管理部门）核发的****矿的（矿种）采矿许可证（证号）。

〔动工用地情况〕项目未动工用地（或已于****年***月违法动工用地，或已于****年****月经部同意控制工期的单体工程先行用地）。

二、申请用地现状

〔勘测定界〕依据《土地勘测定界规程》(td/t1008—2007）、《土地利用现状分类》（gb/t21010—2007)等规定，*****（测量单位）对项目拟用地情况进行了实地勘测，形成的成果资料符合规定要求。

〔权属、地类和面积〕 项目用地涉及***县、‥‥‥和***县等****个县（市、区）的****个乡镇****个村和****个国有单位，共****宗，已全部进行土地登记发证，土地产权明晰，界址清楚，没有争议。申请用地总面积****公顷，其中农用地*****公顷（耕地****公顷，含基本农田****公顷）、建设用地****公

顷、未利用地****公顷。按权属和地类分：农民集体所有农用地*****公顷（耕地****公顷，含墓本农田****公顷）、建设用地*****公顷、未利用地****公顷；国有农用地****公顷（耕地***公顷，含基本农田****公顷）、建设用地****公顷、未利用地****公顷，地类和面积准确。

三、用地规划计划与落实预审意见情况

〔用地规划计划〕项目用地符合土地利用总体规划（或已列入土地利用总体规划或未列入土地利用总体规划），按规定应由国家安排用地计划指标（或按规定安排使用****国家一下达我省／区／市的用地计划指标）。（用地涉及调整土地利用总体规划的，表述为：用地涉及的土地利用总体规划调整，已按规定履行规划调整的论证和听证工作，编制的土地利用总体规划调整方案符合要求，建设项目对规划实施影响评估报告、规划修改各部门和专家论证意见及听证会纪要等材料齐备。

〔落实预审意见〕项目用地预审控制规模****公顷，其中农用地**公顷（耕地****公顷，含基本农田***公顷），申报用地与预审控制用地规模一致（或基本一致；或因*****等原因，申报用地超出预审控制规模***公顷，其中农用地****公顷，含耕地****公顷，包括基本农田***公顷）；预审提出的****等意见，已按****等规定分别得到落实。

四、土地利用与供应情况

〔供地政策〕依据国家产业政策目录和《限制用地目录》、《禁止用地目录》等规定，项目符合国家产业政策和供地政策（不符合的，说明申报用地的理由）；拟采取***（划拨或出让）方式供地，符合《划拨用地目录》（符合****法规或文件）的规定。〔用地标准〕项目建设标准为****（交通项目应同时说明工目等级标准）；建设内容为****、*****（同类设施的，还应说明该类设施的设臵数量）。建设标准和建设内容（包括同类设施的设臵数量）符合项目初步设计批复的要求（不符合、超出初步设计批准规模或者设施数量的，应说明理由）。

项目各功能分区用地面积分别为****（各功能分区面积情况）。申请用地总面积和各功能分区用地均符合《 *****项目建设用地指标 》 的规定（对均不符合、部分不符合或者某一设施、某类设施用地不符合建设用地指标规定的，应说明理由；未颁布行业用地指标的，表述为：符合节约集约用地的要求）。

〔缴纳新增建设用地土地有偿使用费〕 项目建设涉及城市（含建制镇）、村庄和集镇建设用地范围外有偿使用新增建设用地***公顷，其中： ****等别****公顷、*****等别****公顷；涉及城市（含建制镇）建设用地范围内新增建设用地****公顷，其中：*****等别****公顷、****等别****公顷，共需缴纳新增篇二：审核报告范本 贵州国诚工程管理公司

国诚审（结）字[2011]第001号

关于纳雍县沿河街“白改黑”工程

结算审核报告

纳雍县审计局：

我公司受贵中心委托，我司依据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国预算法实施条例》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》及中介协《工程造价咨询业务操作指导规程》、对“纳雍县沿河街“白改黑”工程”结算进行评审。本次审核得到了有关单位的大力支持和配合，现工作已结束，特将情况报告如下：

一、工程概况

1、工程名称：纳雍县沿河街“白改黑”工程

2、建设地点：纳雍县沿河街

3、批复的建设规模及内容：道路面积14019.85㎡

二、项目参建单位

项目业主：纳雍县住房和城乡建设局

监理单位：贵州诚信项目管理咨询有限责任公司 施工单位：广西建工集团第三建筑工程有限责任公司

三、项目送审概况 工程名称： 建设地点: 建设规模及内容: 施工单位送审金额：1943203.69 元

四、结算审查依据

1、“委托书”

2、招标文件

3、投标文件

4、中标通知书

5、施工合同

6、施工图、竣工图、隐蔽工程记录、现场签证、验收表及图片

7、工程结算书

8、施工质量控制资料

9、“贵州省市政工程2004版计价定额”

10、“贵州省建设工程造价信息2011版第五期”并结合现场核实。

四、审核方法

我公司收到资料后，审核人员对资料进行了审查，并到现场察看、核实。对送审的工程量、相关签证资料逐项核实，然后根据甲乙双方的合同条款规定套定案、计价取费。经我公司审核重新计价的结果，通知被审单位核对，并征求意见。核对无误后在定案表上签字，然后出具审核报告。

六、审核说明 本工程分为两个部分 1.包干价。

审减的原因为：包干价面积有差别，送审面积为14293.237㎡，审定面积为14019.85㎡，面积差额为273.387㎡。审减金额为34993.54元。2.签证

审减原因为:下水道井盖重复计算。

七、审核结果

八、项目建设问题的建议

结 算 审 核 汇 总 明 细 表

工程名称： 单位：元

贵州国诚工程管理有限公司 评审组长：

年 月 日 评审人员：

附表

建 设 项

评审机构名称：

投 资 评 审 论

目 结篇三：审核报告编写格式

审核报告编写基本内容

前言..................................................................................................................................................3 第1章 企业概况............................................................................................................................4 1.1企业概况............................................................................................................................4 1.2 企业组织机构.................................................................................................................4 第2章审核准备..............................................................................................................................4 2.1企业审核领导机构设置....................................................................................................4 2.2审核工作计划及质量保证措施........................................................................................5 2.3宣传和培训........................................................................................................................6 2.4 克服障碍...........................................................................................................................6 第3章 预审核................................................................................................................................6 3.1 企业生产概况...................................................................................................................6 3.1.1生产工艺流程........................................................................................................6 3.1.2主要生产设施........................................................................................................6 3.1.3生产产品................................................................................................................6 3.1.4原辅料消耗分析....................................................................................................7 3.1.5能源与水消耗分析................................................................................................7 3.1.6产污和排污现状分析............................................................................................7 3.2 企业清洁生产现状水平分析...........................................................................................7 3.2.1与国家及地方产业政策符合性分析（详细说明）............................................7 3.2.2与企业所在行业清洁生产标准对比分析（详细说明，如果无行业清洁生产标准或指标体系标准可简要说明情况）...........................................................................8 3.2.3与企业所在行业主要技术经济指标（包括资源、能源等）、环保指标对比分析（详细说明，如果无行业可比的技术经济指标，需要详细说明该部分内容）...8 3.3 确定企业审核范围内的审核重点...................................................................................8 3.4 设置企业本轮审核的清洁生产目标...............................................................................8 第4章 审核....................................................................................................................................8 4.1 企业审核重点概况...........................................................................................................8 4.2 企业审核重点计量检测核实...........................................................................................9 4.3 企业审核重点物料平衡...................................................................................................9 4.4企业审核重点水平衡........................................................................................................9 4.5企业审核重点污染因子平衡..........................................................................................10 4.6 企业审核重点能源平衡.................................................................................................10 4.7 企业审核重点原辅料与能源消耗、废弃物产生原因分析.........................................10 第5章 实施方案的产生和筛选...................................................................................................11 5.1 方案产生与汇总.............................................................................................................11 5.2 中高费方案筛选.............................................................................................................13 第6章 实施方案的确定..............................................................................................................14 6.1 备选方案可行性分析.....................................................................................................14 6.2备选方案经济可行性综合分析......................................................................................16 6.3 确定推荐方案.................................................................................................................17 第7章 方案的实施......................................................................................................................17 7.1 方案实施情况简述.........................................................................................................17 7.2 已实施方案成果汇总.....................................................................................................18 7.3 拟实施中/高费方案成果预测.......................................................................................18 7.4方案全部实施后对企业的影响分析..............................................................................19 第8章 持续清洁生产..................................................................................................................19 8.1 健全完善企业清洁生产领导机构.................................................................................19 8.2 健全完善企业清洁生产管理制度.................................................................................19 8.3 企业持续清洁生产计划.................................................................................................19 8.4 企业持续开展清洁生产宣传、培训.............................................................................20 第9章 本轮清洁生产审核结论...................................................................................................20 前言

（1）清洁生产环境保护战略产生的背景

（2）国家与地方政府对企业开展清洁生产审核的要求（3）企业开展清洁生产审核的范围（4）企业开展清洁生产审核工作的计划（5）企业对咨询机构的委托（6）本轮审核所依据的国家与地方政府有关清洁生产、清洁生产审核的法律、法规、政策、标准等文件

第1章 企业概况

1.1企业概况（1）基本情况

企业组建时间、隶属关系、所有制性质、行业类别、设计能力、主要产品种类等（2）地理位置

①企业所在区域地理位置文字说明及区域地理位置图； ②企业所在厂区位置平面布置图及文字说明；

③企业周边500米范围的环境敏感点状况（如水源、河流、医院、学校、幼儿园等）。（3）近三年生产经营情况和环境保护情况，并说明近三年是否遭到环保处罚、投诉信访、环境污染事件等；

①近三年主要产品及产量情况、产值与利润变化情况；

②近三年在环境保护、清洁生产、循环经济等方面取得的各项荣誉；

③近三年在环境管理体系、质量管理体系、职业健康安全管理体系、环境标志产品等认证获证情况。1.2 企业组织机构

（1）本轮审核期企业组织机构设置及文字说明；（2）绘制企业组织机构图，包括：企业管理层—企业职能部门管理层--生产车间实体层。

第2章审核准备

2.1企业审核领导机构设置

（1）企业设置审核领导小组和审核工作小组的依据； 清洁生产审核领导小组的组建 绘制企业清洁生产审核领导小组成员与职责分工表。

表2－1 审核领导小组成员与职责分工表

表2－2 审核工作小组成员与职责分工表

（2）企业审核领导小组/工作小组设置与成员分工表及相关文字说明； 2.2审核工作计划及质量保证措施（1）审核工作计划编制依据（2）企业清洁生产审核工作计划表 表2—3

审 核 工 作 计 划 表 篇四：审查报告样本

关于公诉案件审查报告的制作说明

按照《人民检察院刑事诉讼规则》第二百六十一条的规定，检察院公诉部门承办人应当对公安机关移送审查起诉的案件进行审查后，制作审查报告。随着庭审方式的改革，过去审查起诉过程中制作的阅卷笔录、审查报告从形式到内容均不能满足新的审查起诉工作和庭审方式的要求。因此，进行审查报告的综合化改革势在必行。本着保证办案质量，提高办案效率的公诉改革精神，我们认为，审查报告应当将以往审查程序中的阅卷笔录与审查报告的内容合二为一，出庭预案可作为附件在审查报告中予以体现。审查报告具体内容如下：

一、审查报告名称

“×××人民检察院公诉案件审查报告”。

二、审查报告首部（1）案件来源；（2）案由；（3）犯罪嫌疑人；（4）收案时间；（5）强制措施情况；（6）侦查机关及承办人；（7）案件受理及告知事项。

三、审查报告正文部分

（一）犯罪嫌疑人基本情况及其他诉讼参与人的基本情况 1．犯罪嫌疑人基本情况

（1）姓名（曾用名及与案件有关的别名、化名、绰号等）

（2）性别

（3）出生年月日（应当注明身份证号码；如果有可能系未成年人犯罪的，但又无法查证的，应当注明骨龄鉴定的年龄。）

（4）民族

（5）籍贯

（6）文化程度

（7）职业或者工作单位及职务

（8）住址（居住地与户籍所在地不一致时应当注明户籍所在地）

（9）曾受过的刑事、行政处罚（行政处罚限于与定罪有关的情况；叙写刑事处罚应注明释放时间）

（10）因本案采取强制措施的情况、现在何处。（对于国家机关工作人员利用职权实施的犯罪，还应当写明其何时何单位任何职务）。

（注：犯罪嫌疑人自报姓名又无法查实的，应当注明系自报。）2．辩护人基本情况及所属律师事务所。3．被害人的基本情况（包括法定代理人、近亲属及诉讼代表人的情况）。

4、委托代理人的基本情况。

（二）案件侦破简要过程

简要说明案发时间、地点、报案、立案、犯罪嫌疑人归案情况。

（三）侦查机关认定的犯罪事实

简要叙述侦查机关移送审查起诉意见书认定的犯罪事实。

（四）审查复核证据、退查、自行补充证据过程 1．审查复核证据经过（审查证据的合法性、客观性、关联性）2．退查和自行补充侦查经过

应写明退查或自行补充侦查的时间、事项、理由、结果及未能查证事项的理由。在审查中经自行侦查或补充侦查已经解决的，应当写明如何解决的，目的是反映审查中的工作量和审查水平的提高，同时对侦查机关收集证据工作存在问题的注意，有利于引导侦查工作的准确性。经补查仍存在的问题，无法排除、解决的，分为两种情形，一是这些问题的存在，办案人认为不影响对本案定罪量刑的；二是这些问题的存在，可能会影响本案定罪量刑的，都要简要说明。

（五）工作情况

简要叙述提讯犯罪嫌疑人、证据开示、听取被害人（及其委托人）和犯罪嫌疑人的辩护人的意见、询问证人等事项。

（六）依法审查后认定的事实

办案人应当在阅卷、审查证据、提讯犯罪嫌疑人及调查的基础上，写明审查认定的事实。在此部分中，应当包括犯罪嫌疑人实施犯罪行为的动机、目的、时间、地点、经过、手段、情节、数额、危害结果，有无坦白、自首、立功、累犯表现等事实和从重从轻减轻免除处罚的情节。（一案有多项事实的应当依照时间顺序或由重至轻的顺序逐一分段写明）。

（七）认定上述事实的证据 对每一份证据主要阐明此证据的证明点、与其他证据的吻合点和矛盾点，摘抄卷宗内容，要求简明扼要，突出该证据的特点。使所列证据清晰、明确、客观、真实。排列证据时应当依照《刑事诉讼法》规定的七种证据以及其他证明材料按照庭审举证、质证的顺序排列。每份证据应先表明证据特征。具体要求如下： 1．犯罪嫌疑人供述和辩解，应当写明供述的时间或者辩解的时间和理由等情况，供述的主要内容。

2．有被害人陈述的，应当写明被害人基本情况、陈述时间和陈述的主要内容；若有被害人辩认笔录的，应当作为下一份证据，写明辩认的时间、地点、方法及结论。3．证人证言，应当写明证人的基本情况、与案件当事人有何利害关系、作证时间、所证事实。

4．鉴定结论和现场勘验、检查笔录，注意庭审质证的关键之处，应写明鉴定或者勘验的时间、单位鉴定人、勘验人、检查人、见证人及所证明的事项。5．其他证据，包括物证、书证、视听资料等，写明来源、特征、提

取和保存的方式、证实的内容等。未成年人犯罪的，应抄录其户籍证明的主要内容。

注意：

（1）每写完一份证据应另起一行，概括说明该证据证明了什么、与其他证据的吻合和矛盾之处，是否还存在其他问题；每份证据后应用括号注明卷号及页号。

（2）对同类证据且证据内容相同的证据可组合阐明；对于一人多起多罪、多人多起多罪等案件，写证据时，可以采取案件事实与证据相对应的复合结构形式写法进行组合排列。

（八）对证据的分析论证

要求办案人在认定证据的基础上，结合存在的问题，对本案所有证据的证明力、客观性、合法性以及证据间的关联性等进行综合分析论证，从而得出所建立的证据体系是否完善、证据是否充足的结论。

1．对犯罪事实的分析论证（应从以下三个方面进行分析论证）（1）《中华人民共和国刑事诉讼法》第137条规定的事项已经查清。

（2）与案件事实有关并不影响定罪量刑的枝节事实（作案工具、赃款去向不明，言词证据间存在矛盾...）虽未查清，但案件的其他证据确实充分，案件基本事实已经查清，足以对犯罪嫌疑人定罪量刑的分析论证。

（3）其他罪行虽然无法查清，但是部分罪行已经查清并完全符合起诉条件的分析论证。2．对证据确实充分的分析论证（应从以下五个方面进行分析）

（1）据以定案的每一个证据都经过查证，合法、属实。

（2）据以定案的证据与被证明的案件事实之间具有客观关联性。

（3）审查起诉中认定的每一起犯罪事实和情节，均有相应的证据予以证明。

（4）各个证据之间，以及证据与案件事实之间的矛盾得到合理的排除。

（5）据以定案的证据体系足以得出唯一的排他性结论。

（6）针对辩解作出说明。

（九）需要说明的问题 1．案件非主要事实及证据不够清楚与充分，证据间存在的矛盾，证据的合法性和客观性等问题的分析和解决办法。

2．案件定性争议问题的分析和解决办法。3．案件管辖问题的分析和解决办法。4．追诉漏罪、漏犯的情况。5．侦查活动违法情况以及纠正情况。6．有碍侦查、起诉、审判的违法活动情况以及解决方案。7．赃款、赃物的追缴、保管、移交、处理情况。8．被害人及附带民事诉讼原告人、被告人及其亲属、人民群众对案件的处理情况是否有上访等过激行为，应采取的措施和处理方式。9．需要改变定性的或需要有检察机关提起附带民事诉讼的，应写明事由、证据和法律依据。

10．办案人认为需要说明和解决的其他问题。

（十）审查结论和处理意见 1．审查结论

根据审查认定的事实与证据，按照犯罪构成的四个要件全面分析犯罪嫌疑人的行为是否构成犯罪，应构成何罪。2．处理意见

（1）对本案的处理意见：办案人应根据审查认定的事实和证据，简要阐明适用的法条，确定构成何罪，确定有无法定、酌定从重从轻处罚情节；提出是否起诉、适用何种审判程序的意见（认定不能定罪起诉的，明确提出不起诉、退回补充侦查、建议撤消案件、给予其他处分等意见）。同时对是否需追漏、漏犯或附带民事诉讼等提出处理意见。篇五：审核报告参考格式

承装（修、试）电力设施许可证

专项审核业务约定书

甲方(委托方)：

乙方(受托方)：xxx会计师事务所 依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国注册会计师法》、《中国注册会计师独立审计准则》和《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》等国家法律法规的规定，经双方协商一致，签订本约定书，以资共同遵守。第一条 委托目的和范围

甲方委托乙方：对于《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》规定需经会计师事务所进行审核的内容进行审核，出具会计师事务所审核报告。具体包括（在下表中选择）：

1、申请承装类承装（修、试）电力设施许可证有关审核报告

2、申请承修类承装（修、试）电力设施许可证有关审核报告

3、申请承试类承装（修、试）电力设施许可证有关审核报告

第二条 会计责任与审核责任

1、甲方承担会计责任，即有责任遵照《中华人民共和国会计法》建立和保持完整的会计记录，并根据《企业会计准则》的有关规定编制会计报表；建立有效的内部控制制度，保证会计信息的可靠性和资产的完整性；

2、乙方承担审核责任，即依据《中国注册会计师独立审核准则》的规定，对所出具的审核报告的真实性、合法性承担责任。第三条 甲方义务

1、及时提供审核业务所需全部资料，包括财务会计资料及其他相关资料；

2、为注册会计师提供必要的条件及合作；

3、按约定条件及时足额支付审核费用；

4、按委托目的正确使用审核报告，如使用不当而造成后果，与会计师事务 所和注册会计师无关。第四条 乙方义务

1、严格依据有关法律、法规和《中国注册会计师独立审核准则》执行业务；

2、对在业务执行过程中获悉的商业秘密保密。

3、应于完成现场工作后 日内出具报告初稿；于收到报告确认函后 日内出具正式报告。第五条 审核收费

1、根据国家有关规定的收费标准和委托项目的工作量、难易及风险程度确定审核费用。

2、经协商，双方确定本项目的审核费用及付款时间如下： 审核费用：人民币 元。付款时间：本业务约定签订时支付50％，即人民币 元；审计现场结束时支付50％，即人民币 元。

3、甲方同意承担乙方在审核期间发生的必要支出，包括审计人员往返乙方办公所在地至审计现场的交通费用、食宿费等。第六条 违约责任

1、由于甲方变更计划，或未及时提供审核所需全部资料或工作条件而造成乙方返工、窝工或修改报告,乙方可合理延期出具审核报告或拒绝出具审核报告,甲方应根据乙方实际消耗的工作量另行支付相应费用；

2、如因甲方原因导致本项目中途停止，乙方所收费用不再退还甲方；

3、除因甲方原因以外，乙方未在合同规定期限内提交审核报告，甲方可以拒绝支付服务费用；

4、如合同任何一方违反上述条款，都应负责赔偿由此而给对方造成的合理损失。第七条 争议的解决方式

本合同执行过程中如发生争议，双方应及时友好协商解决。经协商不能达成一致时，合同任何一方可向北京市仲裁委员会申请仲裁。第八条 附则

本约定书一式二份，甲乙方各保留一份，具有同等法律效力。本约定书自双方签章之日起生效，在约定事项完成后失效。

甲乙任何一方因特殊情况需要变更本约定书的内容或条款，应及时通知另一方，并由双方协商确定。

甲方(签章)： 乙方（签章）：

甲方代表(签字)： 乙方代表（签字）：

签约地点： 签约时间： 年 月 日 xxx会计师事务所：

我们聘请贵事务所对本单位申请《承装（修、试）电力设施许可证》有关附件资料进行审核，并作如下声明：

1、本单位已按企业会计准则及相关会计制度的要求编制会计报表，公允地反映了本单位的财务状况、经营成果和现金流量情况，其编制基础与上年一致。本单位管理当局对会计报表的真实性、合法性、完整性承担任何责任。

2、本单位已提供所有的财务会计资料及其他有关资料。

3、本单位所有交易事项均已入帐。

4、本单位的资产完全属实。如果执行《企业会计制度》时，则已经按规定计提了各项减值准备。

5、本单位对拥有的全部资产享有充分的所有权，以资产提供担保抵押情况已全部披露。

6、本单位已提供全部关联单位名单、关联交易清单及有关资料，对关联交易、关联往来已充分披露。

7、本单位提供给贵事务所的帐簿、凭证和会计报表是真实、完整的，提供的有关合同、内部决策、法律文件、税务文件等各种资料是真实的，与之相关的经济业务行为确实存在或发生。

8、本单位所有承诺事项已全部提供，无未披露的重大承诺事项。

9、本单位所有期后事项已全部提供，重大的期后事项已调整或披露。

10、本单位所有或有事项已全部提供，对或有事项已正确核算和恰当披露，并确信：(1)没有任何重大而未预计或未披露的票据背书、未决诉讼、债务担保、产品质量保证责任等或有损失；

(2)没有任何违犯国家法律、法规或合同的规定而需要调整或披露的事项；(3)没有其他未予披露的重大不确定事项。

11、本单位无未披露的债务重组事项。

12、本单位不存在可能导致不能持续经营的情况。

13、本单位无违法、违纪、舞弊行为，也没有发现管理人员或其他员工舞弊的情况。

14、本单位无蓄意歪曲或虚饰会计报表各项目的金额或分类的情况，也没有接到主管机关通知调整或改进会计报表的事情。

15、本单位无隐匿财产、转移收入行为。

16、本单位将对注册会计师在审核过程中提出的所有重大事项按本单位的承诺作出调整或披露。

法定代表人（签字盖章）： 被审核单位（盖章）：

财务负责人（签字盖章）： 日期： 审核报告参考格式

审核报告参考格式

（一）经营场所核查报告 xxx(委托人)：

我们接受委托，对xx（承试类承装（修、试）电力设施许可证申请单位名 称）的经营场所相关资料进行了核查。这些资料由xx（申请单位名称）负责，我们的责任是对其发表审核意见。我们的审核是依据《中国注册会计师独立审计准则》和国家电力监管委员会《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》进行的。在审核过程中，我们结合xx（申请单位名称）的实际情况，实施了包括抽查会计记录、实地查验等我们认为必要的审核程序。

截至xx年xx月xx日（申请单位名称）经营场所面积为 xx平方米，其中自有面积为xx平方米，账面原值xx万元，净值xx万元；租赁面积xx平方米，租期自xx年x月x日至xx年xx月xx日，年租金xx万元。

本报告仅供贵公司在申请承装(修、试)电力设施许可证时使用，因使用不当造成的一切后果，与执行本业务的注册会计师及会计师事务所无关。

第五篇：审核报告

2016年对我来说，是快速成长的一年。我不仅开拓眼界，而且学到其他领域的知识，这一年对我的职业生涯的塑造意义重大。

在思想和工作上，我能够更加积极主动地学习各项操作规程和各种制度文件。在工作期间，我能够虚心向同事们请教，学到了很多书本以外的专业知识与技能，也更加深刻地体会到团队精神、沟通与协调的重要性，同时为自己在今后的成长道路上积累了一笔不小的财富。

在日常的工作生活中，我能够及时地融入到新环境中，积极面对工作，与大家团结协作，相互帮助。在实际工作中，无论从事哪个行业，哪个岗位，都离不开同事之间的配合，因为一滴水只有在大海中才能生存。只有不同部门之间、同事之间相互沟通、相互配合、团结一致，才能提高工作效率，创造出更多非凡的业绩。

再次，在技能方面，我个人也能够积极投入，训练自己，这一年中，我时刻提醒自己要始终保持良好的工作状态，以一名合格的农行员工的标准严格要求自己，立足本职工作，潜心钻研训练业务技能，使自己能在平凡的岗位上为招行事业发出一份光，一份热。

路漫漫其修远兮，吾将上下而求索，我坚信将个人理想与企业的发展紧密结合，充分发挥自己的工作积极性、创造性和主动性，我终会实现自己的人身价值。