审计监察室2010上半年度工作总结（大全）

第一篇：审计监察室2010上半年度工作总结（大全）

审计监察室

2010上半年度工作总结及下半年度工作思路 2010年度上半年，在公司领导的支持及各部门的协助下，我科室确立了“服务+监督”的内审工作理念，加强内审学习，提高了工作效率。上半年，我科室在人员少、任务重的情况下，完成了计划内的各项工作。下面，汇报审计监察室上半年来围绕公司工作重点开展的几项具体工作：

一、履行审计监察职责

在这半年里，我科室独立实施了专题项目审计一次，开展了项目工程招投标审计两次，制度的合规性审计一次，共出具审计报告四份，提出若干建议，供公司管理决策参考。

1、*****（公司名称）四个技改项目的专项审计；

2、对*****（子公司名称）制度建设情况的审核及建议；

3、对*****（子公司名称）建设项目招投标工作情况的前期审计；

4、对*****（子公司名称）建设项目招投标情况的后评价审计。

二、招标工作小组工作完成情况

截止于6月底，工作小组协助职能部门共组织了6次招投标工作，分别为：纺丝部氮气冷却器2台、超声波清洗仪、双螺杆造粒机；织物部筒子架；厂内车辆的委外保养工作；

其中氮气压缩机采用议标的形式进行。

据统计，6次招标工作的展开为公司节约了近5万元人民币。

三、合同管理工作的完成情况

我科室工作人员已在一季度就按照公司相关制度，完成08、09年的合同整理工作。

经整理，上半年我科室按规定共签章180份合同，其中销售部76份、供应部34份、进出口部10份、设备部固定资产购买19份、公用及安全等协议17份；

四、协查工作

审计监察室应公司纪委领导要求，对废丝是否存在违规买卖进行了3次抽查，结果已提交公司纪委。

五、产业集团立项任务完成情况

上半年应母公司审计监察部的要求，我科室已启动对公司内部进行效能监察项目检查工作。共设立三项目，分别是：涤纶废丝的出售、*****（子公司名称）项目招投标情况、公司上半年及三季度完成的经营目标情况。

目前，我科室已完成对*****（子公司名称）新建项目招投标的监察审计工作。工作报告依据现有的国家法规及公司的规章制度，对*****（子公司名称）招投标的情况提出了几点建议，已得到公司及*****（子公司名称）的认可。

关于“处置涤纶废丝内部控制”的监察和“上半年经营情况”的效能监察两项也已逐步开展。初步的审计方案已完成，目前正在审批阶段。

下半年审计监察室重点工作项目有：

1、完善公司的合同管理制度

重点对公司“有制度，部分人遵守”的现象进行改善。

2、继续加强对公司本部及*****（子公司名称）建设项目的效能审计

重点对建设项目的招投标及*****（子公司名称）建设进度进行跟踪审计。

3、继续完成产业集团交付的任务；

4、协助公司相关部门维护公司利益。

2010-7-1审计监察室

第二篇：审计监察室工作职责

1.审计监察室与董事会审计委员会办公室合署办公，负责对本公司的资产、负债、损益及其经营活动进行审计。

2.对本公司的重大资金运作情况进行审计。

3.对本公司内部控制制度的健全、合理性、有效性进行审计、评价。

4.对各分公司负责人任期经济责任书进行审计。

5.对本公司的建设项目竣工决算和工程预结算情况进行审计。

6.对本公司的境外机构和全资、合资企业或合作项目的合同执行、资金运作及效益情况进行审计。

7.负责内部审计或外部审计之间的沟通。

8.负责董事会审计委员会的日常工作联络和会议组织等工作。

9.办理本公司主要行政负责人或董事会安排及有关部门委托的其他审计事项。

第三篇：审计监察室二O一一年工作总结

审计监察室二O一一工作总结及下工作计划

2011年在公司董事会的正确领导下，审计监察室全体工作人员团结协作、强化管理、认真审计、狠抓落实。较好地完成了董事会、监事会安排的各项工作，取得了一定的成绩，现将今年所做的主要工作汇报如下：

一、以财务审计为基础，经营业务环节为重点，切实履行审计监 督与服务职能。

2011年审计监察室加大基础工作审计监察力度，构筑以加强管理为核心的督导机制和治理机制，坚持定期或不定期审计原则，先后对集团公司及定西公司、武威公司、新疆公司、酒泉公司、内蒙公司、天津公司、酒泉药厂、水电工程公司等单位进行了全面审计。

1、在资金管理方面，根据集团公司的有关规定，审计部以资金流向为重点，安排专人每周对集团公司的资金收付及时进行审查，每季度对各子分公司资金计划使用的准确性、资金收付程序的规范性、资金支付审批程序、审批权限控制的有效性，资金收支两条线政策执行的一贯性进行检查，重点对货币资金相关管理制度执行情况及有效性进行了审计，并对本新疆公司、天津公司募集资金的使用及核算情况进行了跟踪审核计，以保证募集资金的安全、合规使用。在审计过程中针对对发现的问题及时提出了改进意见。

2、在财务收支方面，根据国家财经法规及集团公司财务制度要 求，重点核实了各项成本费用支出的真实性，工程款项支付控制的有 1

效性，以及各项支出是否有合法的凭证及审批手续。通过每季度对各子分公司的会计核算基础工作的规范性，会计帐务处理的恰当性进行审核，针对审计中发现的各种问题，及时提出审计建议，提高了各单位财务收支的合规性、真实性，财务信息的准确性，完整性。

3、在实物资产方面，通对每季度对各子分公司存货资产的抽查盘点，实施监督管理；在销售业务方面，通过抽查销售合同、销售提货单、检查统计台帐及相应的财务核算，发现问题及时解决；对于采购业务通过及时检查采购合同、采购付款、采购招标合同执行情况等各方面的基础工作及对采购物资进行再次询价等办法，对物资采购环节进行了持续的监督检查。针对检查中发现的问题，及时出具了相应的物资盘点报告、采购价格核查报告、采购招标合同执行情况报告等相关报告，并就存在的问题与责任部门及时沟通并协调解决，并要求有关部门作出整改。通过这种日常的审计监督，加强并改善了各业务管理环节的基础工作。

二、开展工程项目、连锁店经营审计，促进项目、门店实施规范管理。

2011年公司实施的工程项目多、地域广、施工点分散，管理任务重。为适应公司快速发展的要求，加强施工管理，在总结以往工程管理工作不足的同时，以重点片区和重点项目为重点进行了审计。

施工期间，审计监察部与工程管理部成员配合工作，深入各施工现场，对新疆、宁夏、武威、内蒙等施工片区重点施工项目，进行了全面检查。在检查过程中，审查了项目部的施工进度、工程质量及工

程材料收、发管理工作、工程款支付是否符合相关规定，检查了工程承包项目外包价格是否在核定的成本范围之内；检查了施工项目部建立工程材料收、发、存台账和工程款支付台账建立、登记情况、结余材料的管理情况及项目部对各项规章制度的执行情况。根据检查中施工项目部材料管理方面存在的问题，与工程管理部配合及时出台了工程项目部材料管理办法。

通过不定期对施工项目部、连锁门店的日常检查，及时协调解决了一些工程施工中出现的问题，强化了施工项目部、门店的日常管理。

三、根据相关线举报结索，积极开展了各种专项调查

自从2010年8月，公司明确建立了举报制度，向集团公司所有员工公布了公司三位主要领导的手机号码和电子邮箱信息，鼓励员工实行匿名举报，并给予举报人保密和奖励制度后，出现了良好的反馈信息渠道。审计监察部归口管理匿名举报事件，处理各方面的举报，并进行调查。

本根据员工举报，对于技术中心个别管理人员分包合同中的问题、施工项目部回收废旧产品中出现的问题及采购中的违规问题等情况的反映，均进行了调查取证核实。对于公司内部出现的这些徇私舞弊、损公肥私、不管不顾公司利益的恶劣行为，根据调查结果进行了严肃处理。审计部也针对员工举报的问题，及时进行分析，力争能发现出现问题的根源，寻找最根本的解决办法，促使公司进一步完善细化管理制度。

四、不断强化法务工作，提高法律服务意识

随着公司的不断发展壮大，法务工作越来越显得重要。本加大了对长期挂帐的应收帐款的清欠工作，督促各公司对欠款时间较长的款项及时整理上报基础资料，并进行起诉。本起诉了五家欠款单位，有效保障了公司的合法权益不受损害，及时防范公司法律风险的产生。在法务工作中，发现目前公司在合同管理上尤其是后期管理中还存在一定的漏洞及风险，法务人员及时提出了建议及要求妥善保管好合同及具有法律效力的交易手续。目前这项工作还需进一步加大力度。

五、对中层以上管理人员素质考评，为公司选拔领导干部提供参考依据。

随着现代管理实践，素质考评在管理中发挥的作用越来越大，人力资源的合理有效的开发，必须建立在对人员素质的充分了解的基础之上，对人员的行为和内在素质进行全面的分析，作出公正合理的评价。

为了更好地使用人才，公司规定对中层以上管理人员每半要进行素质考评一次。实施中我们设计了素质测评表进行考核，通过从工作态度、工作能力、工作绩效三个方面，分纪律性、积极性、责任感、职务能力、业务能力、沟通能力、创新能力、工作质量及工作效率九个项目分二十多个考核要点，全面进行考核。综合考评结果分为五个等级，测评以后对同一级别的人员根据得分进行排序反映考核结

果。在工作中广泛动员群众参与考评工作，对领导者自身条件和外在表现进行全方位的考核和评价，以调查了解群众对领导者的反映和评价，为公司选拔领导干部提供参考依据。

六、持续对信息化系统的建设实施做好组织协调工作

自上市以来，公司的快速扩张，子分公司、营销网络数量的不断 增多，产能的迅速扩大，对所属企业信息化管理都有了较高的管理要求，一方面集团日常业务管理方面的迫节需要：另一方面公司上市以后，根据财政部要求加强内部控制制度的建设，防范风险的管理需要。公司选用了用友ERP系统。按照集团管理的目标，信息系统按照总体规划、分步实施的原则进行。从3月份开始，集团公司开始了信息化的实施，先后成功上线实施了NC财务核算模块、人力资源模块及OA自动化办公模块，并对上线成功的模块中表现优异的人员进行了表彰奖励。下还将持续实施供应链、成本预算等模块，需在总结本软件实施过程的经验及不足之处，争取在后续的实施工作中不断改进，组织协调好双方的工作，确保软件的顺利上线实施并能持续的成功应用。

回顾这一年来，我们做了一定的工作，也取得了一些成绩，但距董事会和领导的要求还有不少的差距，目前内部审计工作还将重心集中在财务审计方面，还没有从公司各个业务层面全面展开，审计力度需进一步加强。

在今后的工作中，我们将发扬成绩，克服不足，以对工作高度负责的精神，脚踏实地，加强学习，进一步提高审计技术方法和手段、不断提高审计质量，尽职尽责地做好各项工作，让审计真正为公司健康、安全、长久发展保驾护航。

2012年内审工作将紧紧围绕公司的经营目标，认真履行公司董事会赋予的职责，在全面审计监督中，突出重点领域、重点项目、重点资金和重点环节的审计，加大力度，在审查违法违规问题的同时，更加注重将内部审计的工作重心从事后查处转向过程控制，从治理和制度层面揭示问题，提出建议。在做好财务审计的同时，进一步强化工程项目、连锁店的等驻外机构等薄弱环节的审计，尤其需强化内控制度审计，加强风险评估方法在内部审计中的运用，并积极探索审计新思路、新办法，促进公司内控体系不断完善，企业经营管理水平不断改善，真正发挥内部审计价值。

2011年12月30日

第四篇：审计监察室2011年的工作总结和2012年的工作思路

审计监察室

2011工作总结及2012年工作思路

这一年来，审计监察室在公司领导的支持与各部门的大力支持下，积极开展各项工作，全心全意做好、落实交代的任务。在工作中，努力倡导求真务实，开拓进取的精神，塑造公平公正、廉洁自律的监察形象。始终坚持“全面监督和专项监督”的工作理念，不断加强领导、组织和工作力度，为进一步完善审计监察室的工作提供一个新的局面。下面，汇报审计监察室2011年来围绕公司工作重点开展的几项具体工作：

一、监督工作的完成情况

（1）对考勤工作进行监督审核

这项任务是审计监察室最核心和最关键的工作，审计监察室根据公司领导要求，每月对考勤管理制度进行严加监督。每天审计监察室人员都会对每个部门进行巡查，对请病事假、旷工、迟到的员工会及时进行登记在《抽查登记表》上。遇到有紧急情况会及时向上级领导汇报。据统计1-6月份每个月的迟到天数是（88+80+73+81+86+88）/6=83天，分摊到我们每个人平均每个月迟到约2次。7-12月份每个月的迟到天数是（80+78+76+81+97+83）/6=82.5天，分摊到我们每个人平均每个月也是迟到约2次，根据数据显示我们上半迟到的比率和下半年迟到的比率是一样的。至于病事假方面1-6月份的请假天数是(34+26.5+16+29.5+27.5+30)/6=27.25天，分摊到每个人我们平均每个月请假约4天。7-12月份我们请假天数是（30+15.5+12.5+9+28+18）/6=18.83, 1

分摊到我们每个人平均每个月请假约0.5天。可见我们下半年的请病事假天数的比率与上半年相比是呈明显的下降趋势。这是值得表扬的。希望公司以后每位员工都做到“少迟到、少请假”的良好现象。在新的一年里，审计监察室会继续对公司的每个部门、每位员工都认真审核监督，每月每季度都对考勤数据进行统计与核查，对遵守纪律的员工进行表扬，而对出现的违法乱纪现象予以严惩。

（2）对入库出库物品的使用情况进行检查审核

根据公司安排，我室9月份重新负责对仓库的管理，并对出入库的物

品及时进行追踪落实。每次都将出库材料和入库材料进行登记到并现场督察，通过追查物品的使用情况，使到仓库管理进一步合理化，公开化。据统计，9月份-12月份购买办公用品花费约3348元，茶叶的购买费用为5110元，领用茶叶的费用截止到12月份为4605元。对每个部门每位员工的领用情况我们都进行详细的登记，保证物品的领用情况规范化与透明化。另外，审计监察室对每年的货物领用登记表、物品领用单、货物进库清单都进行妥善的保存与入档。

（3）对收文、发文的管理和登记审计监察室对收文发文的承办情况，进行督促检查。对一般公文定期催办，并随时向领导反馈办理情况转给有关科室或单位承办的公文，如果在规定的时限内未作出结果或反映情况的，就会及时发出催办单或电话催办，并做好催办情况的记录。今年，审计监察室接收了《关于中行贷款项目的情况汇报》、《研究协调中行贷款项目有关问题》《关于利用中行融资结余资金续建工程项目的请示》、《拟定关于汕头华联商厦债券回购

协议书》等几十份文件。对收发文的运行情况进行了及时地事前、事中、事后的监督。

（4）参与小金库的专项治理

根据关于印发《2011年汕头市“小金库”专项治理工作实施方案》的通知要求，认真组织开展了“小金库”专项治理工作，通过对照、学习、自查、复查，查出我司未存在私设小金库现象，并从中进一步增强了领导成员和员工严格执行财经法规和有关制度的意识工作，今后在执行工程成本、采购成本、职工工资和执行制度流程等各方面进行了全面复查，虚心接受广大员工监督，鼓励员工踊跃举报。

二、监察工作中存在的问题和困难

（1）知识面不够宽，业务不够精湛，不能完全适应新形势下的审计监察工作。

（2）对检查发现的问题，纠正力度不大，对深层次问题的监督力度仍然不够。

(3)专业水平方面有待进一步提高，思路不宽，方方面面处理得还不够谨慎细心。

三、2012年的工作打算

（1）围绕上级领导统一部署和安排的监察工作，维护公司的纪律与秩序，创造一个有利于公司发展的良好环境。

（2）继续加强业务知识和相关法律法规的学习，拓宽知识层面，提高自身素质，更好的适应新形势下的审计监察工作，对检查中发现的问题，抓住不放，跟踪督查，避免监察流于形式。2012年我室将采取公司联网系统措施，对每日的考勤现象登记在公司的网上，以方便于公司领导、董事会与各部门人员的查阅，实现无纸化的考勤管理，以便加强对公司每位员工的考勤管理。

（3）继续抓好对整个公司的监督管理，切实加强对文件、仓库物品的重点监督。对文件的登记我们审计监察室会秉承着“认真、谨慎、严谨”的态度对收发文进行细致地登记与审核，对上级领导和董事会交办参加的会议与落实的任务会更加认真地办好做好。对仓库物品的管理和使用必须贯彻“统一领导、分工管理、层层负责、合理调配、管用结合、物尽其用”的原则，不仅要求做到领用物品单、物品进库单两单齐全，而且同时要求购置有计划，验收有凭据、领用有手续，出库有登记。在新的一年里，我室将对每月的仓库管理的领用情况定时定期向董事长汇报，对办公用品、茶叶、红酒的领用情况会汇总在一张总表上，并对领用情况做一个简明扼要的总结，对违规领用现象也将及时反映给董事长和董事会。

（4）继续开展督察督办察工作 ：包括监督检查重大事项的执行情况并及时进行跟踪监察。

2012年审计监察室将继续秉承着认真、负责、求实的工作态度，充分发挥企业内部审计监察工作的监督监察作用，为公司健康、稳定、持续地发展做出我们应有的贡献。

审计监察室

2011年12月29日

第五篇：2011监察室工作总结

2011年纪检监察室工作总结

我局纪检监察室自四月份成立以来，在市局党组、区委及局领导的正确领导下，坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指针，认真学习十七届五中六中全会和中纪委四次全会精神以及各级党风廉政建设工作会议精神，面对反腐倡廉工作的新形势、新任务，以更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，拓展从源头上预防腐败的总体要求，进一步提高干部拒腐防变和抵御风险的能力为着眼点，进一步深化反腐倡廉制度创新和内控预防体系建设为关键点，以进一步加强对权力运行的监督和制约为着力点，以进一步纠正和解决损害群众利益的不正之风为落脚点，结合工作实际，全面开展纪检监察工作，现在进行总结如下。

一是加强政治学习，提高工作素养。我们始终坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，认真落实党的路线、方针、政策，紧紧围绕纪检监察室工作，切实加强自身党风廉政建设，严格执行党风廉政责任制的有关规定，带头做到清政廉洁，勤政廉政，不断提高个人素质，取得了一定的成绩。

作为党的干部不仅要政治上成熟，具有较强的政治敏锐性和坚定性，而且还要有过硬的业务本领和管理水平。为使业务能力和知识结构能适应所担负的工作，我们坚持学习政治理论，全方位锻炼培养自己，在全身心投入工作的同时，充分保证参与全局 1

政治业务学习和自学的时间，从思想上构筑起了坚定的反腐倡廉拒腐防变防线，不断在巩固中深入，在创新中提高，通过学习，大大地增强了自己的政治素养和业务水平，同时也提高了自己执政为民、依法行政的工作意识。

监察室在局领导的正确领导下，明确科室责任，履行岗位职责，监督各行政管理岗位的工作人员，对本岗位存在的潜在风险进行综合分析，认真排查，制定完善有效防控措施，降低潜在风险发生的可能性，把防控要求和责任落实到每个工作环节，我们努力工作，认真履行了监察室职责，圆满完成工作任务，我局在区纪委党风廉政工作检查中得到好评，取得行风评议第四名的成绩。

二是加强廉政教育。加强日常教育，在中层及机关会议中开展廉政教育，要求每位同志自查自纠，自洁自爱，树立正确的价值观、人生观，干阳光事，做阳光人。为每个科室发放了廉政建设书籍，如《忏悔录》等，进一步增强了全体干部职工的廉政意识、法纪意识和大局意识，鼓励大家积极参与发红色廉政短信、读红色经典书等活动，构建廉政文化氛围，筑牢廉政思想防线。

三是积极开展专项行动。“两整治一改革”专项治理工作以来，制定下发了《“两整治一改革”实施意见》、《党风廉政建设和反腐败责任分工表》和《“两整治一改革”工作任务及责任分工表》。根据我局不同岗位风险点特点及产生原因，对各个风险点进行分级、分类，将全局风险等级划分为ABC三级风险点。

容易发生问题或责任重大的定为A级风险点、出现苗头的定为B级、存在可能的定为C级。全局共评估出A级风险点17项，B级风险点26项，C级风险点47项，共计排查出廉政风险点90项。

四是完善廉政制度建设。通过对排查出的90个廉政风险点认真研讨，深入分析风险特征，明确风险责任，逐一制定风险防范管理工作措施，共计制定完善风险防控措施107项，同时，在完善防范措施的基础上，结合精细化、规范化管理要求，完善机关工作制度32项，装订成册，印发全局，使廉政风险防范有据可依，有章可循，有措施可落实。

五是强化廉政监督。其一层层签订党风廉政建设目标责任书。对今年的党风廉政建设任务进行了层层分解。对科室、二级单位、基层所提出工作要求，明确党风廉政建设工作任务。做到措施有保障、考核有责任，确保今年的党风廉政建设工作任务落到实处。其二采取“分级式”监管，对于廉政风险点A级由局领导、纪检监察室重点监控，B级由分管领导、纪检监察室、部门负责人重点监控，C级由纪检监察室、部门负责人随时掌控，实施分级监督管理。其三深入基层加强监督，监察室走访了部分基层所，了解情况，加强廉政宣传，加强廉政监督，今后将继续深入科室、基层所，加强党风廉政建设和反腐败工作，进一步提升国土队伍形象。

2011年以来，是深入学习贯彻落实科学发展观的重要时期，党风廉政建设和纪检监察工作面临新的课题和任务。我们决心在局领导和区纪委的正确领导下，以党的十七大精神为指针，全面落实科学发展观，与时俱进、开拓创新、扎实工作，深入全面推进全局党风廉政建设和反腐倡廉工作，圆满完成各项工作任务，保障国土资源工作高效廉洁运行，为地方经济建设再作出新贡献。

二〇一一年十二月