市审计局2006年度行政执法案卷评查工作总结

第一篇：市审计局2006年度行政执法案卷评查工作总结

XX市审计局：

为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》以及《中华人民共和国审计法》，保证法律法规的正确实施，根据XX市审计局转发省审计厅、省人民政府法制办公厅《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（遵市审办〔2006〕18号）的要求，我局领导上下高度重视，及时进行研究，就全局2006年度行政执

法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，用近1个月时间对2006年的行政执法案卷进行了评查。现将评查情况汇报如下：

一、领导重视、组织严密

接到XX市局关于开展行政执法案卷评查工作的通知后，我局局领导高度重视，专门研究部署此项工作，结合我局审计行政执法工作实际提出，要以全面宣传落实新修订的《中华人民共和国审计法》、贯彻执行审计署六号令为契机，把2006年行政执法案卷评查工作抓好，作为进一步规范审计机关执法行政的重要举措；作为进一步落实依法行政执政为民的重要体现，作为检验一年以来全局审计行政执法工作成绩的总结的要求。经局长办公会研究，[本文作者申明:仅提供给xiexiebang.com！]专门成立了以局长任组长，分管业务副局长任副组长，各科股室负责人为成员的行政执法案卷评查工作组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，在1个月的时间内对全局各业务科室2006年度的审计项目案卷进行了仔细评查。评查主要分为三个阶段：第一阶段的评查为各业务科室自查自纠，上报自查报告；第二阶段为我局审计项目复核委员会重点抽查，各业务科室交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法，点面结合，检查到具体审计项目；第三阶段为总结整改提高。

二、自查自纠落到实处

各业务科室自查自纠阶段，采取了科室负责人全面把关，审计组长、审计组成员互相检查的方法，认真对照XX市审计局下发的《优秀审计项目评分标准》（试行），对本科室一年来所有审计项目进行归档，对所有审计项目从编制审计方案、收集审计证据、编写审计日记和审计工作底稿、出具审计报告到归集审计档案等全过程进行检查。自查注重四个方面：一是审计实施方案确定的审计目标是否实现；二是事实是否清楚；三是审计证据是否充分；四是适用法律、法规、规章是否正确；五是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当。通过各业务科室认真自查，主要存在个别审计证据取证日期和编制审计工作底稿日期不一致；个别审计事项审计证据不充分、反映事实不清楚；甚至个别审计项目存在定性不准确等问题。

三、交叉检查不走过场

重点抽查，各业务科室交叉检查阶段，主要抽查了XX市局下达的计划项目和部分我市自定项目。采取了审计项目复核委员会重点抽查，各业务科室负责人全面互相交叉检查的方法，在各科室自查的基础上，重点对各项目实施的审计程序、审计项目质量、深度等进行了检查，并对个别项目进行了案例分析。严格按照审计署《审计机关审计项目质量控制办法（试行）》规定，注重对以下几个方面进行检查：一是主要事实的表述是否清楚；二是适用法律、法规、规章是否正确；三是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当；四是审计程序是否符合规定等。[找文章到xiexiebang.com-一站在手，写作无忧！大=秘=书=网=站]检查发现主要存在部分审计项目的审计业务文书未严格按公文处理国家标准进行处理，业务文书未完全统一。如审计证据、审计工作底稿等字体大小均未完全统一。

四、整改提高注重实效

2006年我局实施并完结的审计项目共31个，涉及处理处罚的审计项目28个，处理处罚总金额295万元，其中收交财政资金68万元，处以罚款11万元，其他处理11万元；移送有关单位处理事项1项。

通过重点抽查和交叉检查，一是所有审计项目均严格按规定按标准进行了归档。二是涉及处理处罚的审计事项均符合《中华人民共和国行政处罚法》要求，即主体合法，违法事实清楚，证据充分，适用法律法规准确，行政处罚决定适当，审计行政处罚程序合规。三是所有涉及审计处罚的审计项目无一出现错审及行政复议。四是被审计单位对审计决定的执行率达100；审计收缴、罚款均在规定时间内缴入国库，入库率100。

通过评查，我局在落实新修订的《中华人民共和国审计法》基础上，今后将全面统一审计业务文书执行国家公文处理标准，全面贯彻执行审计署六号令，严格按照审计署《审计机关审计项目质量控制办法（试行）》规定，强化审计项目质量控制，进一步提高审计项目质量和强化审计监督工作。

这次案卷评查，评出我局2006年度优秀审计项目案卷X个。通过评查，进一步加强了依法行政、执政为民的观念，更加规范了审计人员执法行为，进一步提高了审计机关审计执法水平和审计工作质量。

二○○六年十一月十七日

第二篇：2009全市行政执法案卷评查工作总结

2009全市行政执法案卷评查工作总结

天水市2009行政执法案卷评查工作，在各级政府和各行政执法部门的高度重视、精心组织下，严格按照规范程序，积极认真开展评查，明确责任加强整改，取得了明显成效。案卷评查意识不断增强，评查制度逐步健全，案评质量得到提高，执法行为更加规范，有力地推动了全市行政执法工作。

一、基本情况

2009全市行政执法案卷评查工作，从5月份开始，至7月底结束，历时3个月。评查范围是43个市直行政执法部门、7个驻市省属行政执法部门和各县区政府及其所属行政执法部门2008年7月1日至2009年4月30日期间形成的行政许可、行政处罚和行政复议3类案卷。整个评查工作分为安排部署、案卷自评、整改和总结抽查4个阶段。在案卷自评阶段，市、县区两级共对本形成的16417宗案卷（行政许可8058宗、行政处罚8359宗，未形成行政复议案卷）中的10295宗（行政许可5061宗、行政处罚5234宗）进行了自评，评出优秀卷宗6893宗（行政许可4011宗、行政处罚2882宗），合格案卷3348宗（行政许可1033宗、行政处罚2315宗），不合格案卷54宗（行政许可17宗、行政处罚37宗）。在市级抽查阶段，21个市直行政执法部门、7个驻市省属行政执法部门和各县区政府报送案卷138宗（行政许可73宗、行政处罚65宗）。按照《天 水市行政执法案卷评查办法》，共评出优秀案卷116宗（行政许可66宗、行政处罚50宗），合格案卷22宗（行政许可7宗、行政处罚15宗）。

二、主要做法

（一）统一思想认识，周密安排部署。行政执法案卷是行政执法办案的记录，反映着执法办案的质量和执法人员的素质，体现着政府依法行政水平；执法案卷存在的问题是办案质量、执法队伍、执法制度、执法水平等多方面存在问题的集中反映。抓依法行政必须抓案卷评查，抓案卷评查就抓住了全面推进依法行政工作的“突破口”。今年，全省行政执法案卷评查现场会确定在我市召开，为此，我市把案卷评查工作作为依法行政工作的重中之重，在4月15日召开的全市依法行政工作会议上重点进行了安排部署，明确要求各县区、各部门要采取有力措施，抽调得力人员，扩大案评范围，严把案评质量，总结工作经验，切实搞好评查工作，使评查面达到各部门本案卷数的50%以上，以扎实的工作迎接全省现场会的召开。5月初，市政府法制办又下发了评查通知，对开展案卷评查工作的意义、参评单位、评查内容、方法步骤和评查要求等作出了详细具体的规定，并将评查范围进一步扩展到了国税、地税、工商、质监、药监、气象、烟草等驻市省属行政执法部门。各县区政府、各行政执法部门对案卷评查工作也高度重视，自觉将案卷评查摆上重要议事日程，认真研究部署，全力抓好落实。不少县区和市建设、商务、卫生、安监、物价、人防、国税等部门成立了由主要领导或分管领 导任组长的案卷评查工作领导小组，使案卷评查工作有领导抓，有机构管，有专人办。秦安县还对部门法制科室业务骨干就案卷评查工作进行了培训。据统计，全市共召开案卷评查会议132次，抽调人员215人。

（二）完善评查制度，建立长效机制。今年4月，我市在认真调研和借鉴外地经验的基础上，制定出台了《天水市行政执法案卷评查办法》。《评查办法》明确规定：全市性的行政执法案卷评查每年组织1次；全市市、县区两级政府隶属的所有行政执法机关都要参加行政执法案卷评查活动；案卷评查的结果将作为行政执法考评、依法行政考核、政府绩效评估等评比的依据。《评查办法》的出台，为我市深入开展案卷评查工作提供了制度保障。同时，还严格按照《行政许可法》、《行政处罚法》和《行政复议法》等法律的规定，坚持实体与程序相结合的原则，对以往的案卷评查标准按行政执法行为类别进行了细化和量化，制定了行政许可、行政处罚、行政复议3类案卷的评查标准及案卷装订顺序参照标准。评查标准的制定，增强了执法案卷评查的可操作性和针对性，解决了原来上级业务主管部门与各级政府对行政执法案卷评查内容和标准要求不一致的问题，实现了全市案卷评查内容和标准的统一。

（三）认真开展评查，提高工作质量。针对行政执法案卷量多的特点，我市案卷评查工作采取各县区、各部门首先认真自查，然后由市政府法制办重点抽查的方式开展。从评查情况看，各县区、各部门采取有力措施，扎扎实实开展了自评，评查数量均在本 案卷的50%以上，各县区的评查面均在65%以上，市劳保、商务、文化、计生、安监、物价、粮食、执法、人防、房管、气象等11个部门的自评面达到了100%。市执法局、烟草专卖局在评卷中，严格细致，敢于揭短，找出了不少细节问题。在集中抽查阶段，我们组织市政府法律顾问、市行政学院和重点执法部门业务骨干和有关工作人员组成抽查小组，采取一卷一表的方式，对各县区、各部门报送的案卷，严格按照《评查办法》中的评查内容和标准逐宗进行评查，作出评查意见和评分。对行政处罚案卷严格做到了“八查八审”：一查执法主体，审执法资格；二查执法程序，审办案过程；三查调查取证，审案件证据；四查处罚依据，审适用条款；五查权利义务，审案件有无告知当事人权利和义务；六查处罚决定，审案件处罚决定的适当性和合法性；七查处罚履行，审案件执行是否到位、是否实行罚缴分离；八查整理归档，审案卷是否规范。在对行政许可案卷进行评查时，侧重从申请、受理、对申请的审查、作出决定的依据和期限等5个方面进行全面审查。据统计，在自查中，各县区、各部门评查出案卷中存在的问题346个，在市级抽查中，查出问题257个。

（四）强化工作措施，加大整改力度。开展案卷评查的目的在于通过案卷评查，引导各级行政执法部门规范行政执法行为、提高行政执法质量。因此，我们要求各县区、各部门对评查中发现的问题要注意及时进行梳理汇总，在区分共性和个性问题的基础上，着眼主观因素，从思想认识、制度机制、监督体系等方面，认真分析 问题产生的原因，研究制定整改措施，将整改贯穿于案卷评查活动的始终，并对各部门进行长期跟踪检查，促其不断进行整改和完善。各县区、各部门对评查中发现的问题也高度重视，通过统一执法文书、完善执法程序、制定评查制度等措施，及时研究整改，规范执法工作。据统计，各县区、各部门在自评基础上，采取483条有力措施对存在问题进行了整改。如，市商务局针对执法文书不规范、不统一的问题，制定了本系统的行政执法文书；市交通局针对无立案程序的问题，制作了立案审批表，完善了执法程序；市规划局针对证据比较单一的问题，对现场检查情况进行拍照并将照片附卷；市建设局、卫生局针对案卷归档不符合要求的问题，印制了卷宗封面；麦积区工商分局建立完善了行政执法评议考核办法、行政处罚听证制度、行政处罚文书使用和管理、案件质量评查办法、常见违法行为罚款参照标准等制度。

（五）加强综合协调，适时督促指导。行政执法案卷评查既涉及实体法，又涉及程序法，工作难度大，加之各行政执法部门的上级业务主管部门对行政执法的要求不同，使案卷评查的工作在部门之间存在较大差异，工作进展不平衡。一些行政执法部门对评查的标准理解不到位，评查方式过于简单，在自评阶段对评查内容所设项目量化打分的随意性比较大，使案卷评查结果不够客观公正。针对这些问题，市、县区政府和部门法制机构采取基层调研、电话询问、编印简报等多种方式，加强对各部门工作的综合协调和督促指导，随时了解和掌握全市案卷评查工作的进展情况和存在的问题，对工作进展比较缓慢的县区和部门，适时予以督促，对评查过程存在的困难和问题，有针对性的提出解决方案，确保了案卷评查工作的顺利开展。如，今年6月份，市政府法制办利用15天时间，采取召开座谈会、查阅案卷等方式，对各个县区和市国土、农业、林业、环保等12个市直部门开展案卷评查工作情况进行了专项督查，并将督查情况进行了通报，省政府法制办对此予以充分肯定；秦州、麦积、甘谷、武山、张家川等县区法制办对所属行政执法部门开展案卷评查工作进行了检查；武山县公安局法制室对12个基层行政执法单位和内设机构的案卷评查进行了抽查。

（六）严格评议考核，落实工作责任。为了防止行政执法案卷评查工作评而无果，流于形式，我市高度重视对评查结果的有效利用，努力实现评查效用的最大化。一是通过对优秀案卷、合格案卷和不合格案卷等次的评定，对评出的先进单位和优秀案卷给予通报表扬；对案卷质量不高、不重视案卷评查工作的执法部门进行通报批评，从而调动各县区、各部门对开展案卷评查工作的积极性和主动性。今年，我市对案卷评查工作高度重视、评查面宽、整改力度大、案卷质量高的市执法、国税、麦积区等部门和县区授予“天水市行政执法案卷评查工作先进单位” 荣誉称号；并从选送市上评查的138案卷中评选出“秦某无烟草专卖零售许可证经营行政处罚案卷”、“甘肃国美电器有限公司天水分公司印制发票税务行政许可案卷”等10宗案卷为“2009全市优秀行政执法案卷”。二是将案卷评查工作与行政执法责任制工作结合起来。结合行政执法责任制 的推行，对不能胜任本职工作的执法人员，建议调离执法岗位；对违法办案、造成严重后果的执法单位和人员，按照《天水市行政执法过错责任追究办法》追究相关单位和人员的责任，进一步增强执法人员的大局意识和责任意识。三是将案卷评查工作与依法行政评议考核机制结合起来。年初，案卷评查工作作为依法行政工作的重要内容列入了在市政府和各县区政府、市政府各部门签订的目标考核责任书中，年底进行严格考核，从而更大程度地发挥案卷评查制度的监督和规范执法作用。

三、工作成效

（一）行政执法人员执法能力不断增强。在实际执法工作中，有法不依、执法不严、执法不公和执法犯法的现象在不少部门不同程度的存在，要切实做到严格执法、公正执法、文明执法，就必须从提高行政执法人员素质抓起。因此，各部门把开展行政执法案卷评查工作作为加强执法人员学习培训的有利时机。如市城管执法局等部门组织全市系统围绕如何依法办案，如何提高办案质量等内容，多次对有关行政执法方面的法律、法规和规章进行学习，集体评卷，开展研讨，撰写体会等，有效地提高了执法人员的执法能力和水平，因为执法不当和错误执法引起的纠纷明显下降，以执法者个人好恶不依法、乱执法的现象基本得到杜绝。

（二）行政执法案卷质量明显提高。从评查的情况看，通过连续4年的案卷评查工作，市、县区各行政执法部门办理的行政处罚、行政许可案件没有明显的违法之处，质量比以往有了较大提高。主 要表现在：一是行政执法事实依据的收集更加完整。多数执法部门在行政执法过程中证据收集比较全面，证据的种类较多，能够清晰反映行政执法的事实依据。二是行政执法的程序更加完善。行政处罚基本能够按照立案、调查取证、审查决定、送达执行各阶段的法定程序进行；行政许可能够在法定期限内受理行政许可申请、作出行政许可决定。三是法律依据的适用更加准确。行政处罚案卷基本做到了适用法律条、款、项、目正确；行政许可项目均在市政府批准公布的项目范围内，许可的依据均是现行有效的法律法规规章。四是行政决定的作出更加科学民主。不少部门，如物价、执法、国税、地税、质监、药监、气象、烟草等系统在作出重大行政处罚、行政许可决定前，先要经过案件审理委员会集体讨论。五是行政执法的案卷管理更加规范。行政处罚、行政许可多数建立了卷宗，尤其是行政处罚卷宗的整理、归档比较规范。

（三）行政执法理念进一步转变。过去，在老百姓心目中，办证就是收费，处罚就是罚款。通过案卷评查工作的深入开展、责任追究制度的落实和评议考核力度的加大，各级执法部门依法行政意识不断增加，以收费、罚款为目的的所谓执法得到了有效遏制，执法理念有了根本性的转变。现在，办证程序更简单、时间更快捷、态度更热情。行政处罚也体现出以人为本、便民利民的理念，如市交通、文化、执法、规划、畜牧、气象等部门在给相对人的一些文书中注明了办案单位或人员的电话号码，以方便群众联系；麦积区执法局创立了首违不罚的执法方式，对不知道城市管理规定首次违 法、情节较轻的相对人，只是告知有关规定，登记造册，不予处罚，收到了良好的执法效果；张家川县执法局将举报电话写在执法车上，为群众投诉举报提供了便利。

四、存在问题

我市行政执法案卷评查工作虽然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些问题，主要表现在以下五个方面：

（一）事实、证据方面。一是个别案卷认定主要事实无证据佐证或证据不充分。这一问题在行政许可案卷中表现比较突出，如对事实的认定仅有执法人员的主观评价，而没有现场勘验、检查笔录、现场照片或其他证据的佐证。二是证据种类相对单一。一些行政处罚案卷偏重采用调查（询问）笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够全面。三是证据收集有瑕疵。个别案卷复印件来源不清，既未注明出处、取证日期，也无执法人员或复印件提供者的签字。

（二）法律适用方面。一是一些行政许可案卷中没有注明法律、法规、规章依据。二是在行使裁量权的行政处罚案卷中，普遍没有对裁量理由作出说明。三是一些行政处罚案件在法律法规规定的幅度以下实施处罚，但卷内无减轻处罚的法定情节、法定依据。

（三）程序方面。一是一些行政许可决定的作出超出了法定期限。二是一些行政处罚案件未依法履行告知义务，或者履行告知义务有瑕疵。三是一些行政处罚案件没有当事人的申辩、陈述内容的完整记载，也没有放弃陈述、申辩的记载，不能反映当事人的陈述、申辩权是否得到保障。四是行政许可案卷中普遍没有注明执法人员 的执法证件号码，一些处罚案卷的调查询问笔录中无向当事人出示执法证件记载，一些文书中执法人员执法证号为已作废执法证件的号码。

（四）文书制作方面。一是勘验、检查笔录制作不规范，没有客观、准确、完整地记录，而是加入了一些主观评价或是仅记录了存在的主要问题。二是一些案卷中缺少送达回证，或送达回证上无单位印章、执法人员备注不规范等。

（五）归档装订方面。一是一些部门的卷宗编号、卷皮制作、目录填写、文书排列、页码编序不规范。二是一些部门没有将行政执法过程中形成的资料装订成卷，而是将资料装入信封袋，有的甚至只用订书钉或回形针将资料订在一起。三是个别部门存在用圆珠笔填写执法文书现象。

此外，案卷评查工作中还存在一些问题：一是一些部门对开展案卷评查工作的重要性认识不够，主动性、自觉性不强。二是工作开展不够平衡，大多数部门、特别是执法任务比较重的部门比较重视案卷评查工作，工作主动，措施得力，成效明显，但有少数部门重视不够。三是一些部门的自查工作不深不细，整改措施不力。四是法制工作力量比较薄弱，县区法制机构人员较少，且不能专职专用；多数部门没有专门的法制科室和人员。

五、今后任务

（一）提高认识。行政执法案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》中确立的一项重要制度。各县区、各部门必须切实 重视执法案卷评查工作，将案卷评查作为提高办案质量、规范执法队伍和推进依法行政的一项长效机制来抓。要根据《评查办法》的要求，每年组织一次案卷评查，并以此为切入点，不断推进和完善行政执法监督，规范行政执法行为，提高执法水平。

（二）积极整改。各部门要结合本次案卷评查的结果，围绕行政执法过程中容易出现违法的环节，积极查找问题，分析原因，明确整改方向和具体措施，使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。要进一步完善本部门、本系统的行政执法文书，规范行政执法程序，健全相关配套制度，不断提高办案质量。

（三）加强培训。通过此次评查，在一些案卷中也反映出部分执法人员的业务素质还不能适应全面推进依法行政工作的需要。各县区、各部门要进一步完善学习制度，加强对行政执法人员的法律知识培训工作。要采取以案说法、模拟办案等生动有效的方式，将学习法律法规知识与提高办案水平紧密结合起来，切实保证学习效果。

第三篇：行政执法案卷评查工作总结

行政执法案卷评查工作总结

行政执法案卷评查工作总结2007-12-07 21:42:43第1文秘网第1公文网行政执法案卷评查工作总结行政执法案卷评查工作总结(2)文章标题：行政执法案卷评查工作总结

为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》，保证法律法规的正确实施，依据×市人民政府法制办公室文件《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（×政法制[2005]14号）的要求，××局及时进行研究，就××局2005年行政执法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，利用2005年11月至2005年12月的1个多月时间对2005年的行政执法案卷进行了评查。现将相关的评查情况汇报如下：

一、领导重视、组织严密

接到市法制办公室《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（×政法制[2005]14号）后，××局局领导高度重视，专门研究，结合×局行政执法工作实际提出，要把2005年行政执法案卷评查工作抓好落实，作为进一步规范×局执法行政的重要举措，作为进一步落实依法行政执政为民的重要方面，作为检验一年以来×局行政执法工作成绩的总结。市×局政策法规处根据文件精神和局领导指示，专门抽调人员组成了工作小组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，在1个月的时间内对××局所属具有行政执法权限的16个相关单位的行政执法案卷进行了仔细评查。评查主要分为三个阶段，第一阶段的评查为自查自纠，上报自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法，点面结合，检查到基层执法单位；第三阶段为总结整改。对检查发现 的问题，限期整改，督促落实。许多执法单位通过执法检查，认真总结了经验，找准了存在的问题和困难，明确了努力方向，达到了预期的目的。

二、重点突出、切中实际

根据市政府法制办文件要求，我们此次的行政执法案卷评查包含2005年1月至2005年11月做出的行政许可案卷及行政处罚案卷。××局行政许可事项相对单一，主要包括×局×许可证的许可事项。××局在2004年底刚刚进行完新一轮×许可证的换发申请工作。2005年×局行政执法零售许可证管理处于通过合理布局规划进行总量控制、排队管理之中。因此我们根据工作实际情况将行政执法案卷评查工作重点放在×局行政执法行政执法案卷评查上面。

根据文件要求，我们明确对于此次行政处罚案卷检查，重点对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是合法，行政处罚依据依据是否充分、适用是否准确，违法事实

是否清楚，证据是否确凿，处罚内容是否适当，告知权利、救济途径和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据等9大方面情况。为了更好的开展工作，我们参照《×市行政处罚案卷评查标准》具体制定了《×局行政执法行政处罚案卷评查表》从立案阶段、调查取证阶段、审查决定决定阶段、送达和执行阶段及案卷档案保存阶段分解细化评查指标以百分制形式加以考核。

××局及下属具有行政执法权限的部门单位共有16个，自2005年1月1日至2005年11月31日共出动“打假”执法人员59427人次，查处违法案件1208起，其中一般程序案件808起，简易程序案卷400起，罚没款合计万元。××局执法案卷评查中调取了所属执法单位共计140份一般程序案卷，占到2005年1月－11月一般程序执法案卷总数的％，部分执法单位案卷调阅数占到了案卷总数的56％，因而具有较高的代表性，可

以体现×局现阶段的执法水平。通过评查我们发现，在这1208起涉及×局行政执法行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，行政处罚依据明确，处罚种类和适用准确，案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，×市×局及下属具有行政执法权限的16个部门单位严格执行国家有关规定，根据具体情况分别与相关银行签署代收协议设立专门帐户，严格做到了罚缴分离。经检查发现行政处罚的数额与实际收缴数额完全一致，没有出现×局行政执法行政执法机关截留、私分或者变相私分罚没收入的现象。在行政执法的案卷标准上，根据加入TWO的相关承诺和行政执法的实践，国家×局行政执法局最新修订了行政执法新文书式样（法[2003]2号），×市×局行政执法行政管理机关使用了此行政处罚文书，统一了文书样式，取得了很好的实践效果。

三、总结经验、落实制度

总体来说，2005年×市×局行政执法行政执法案卷检查情况较好，×局行政执法行政执法案卷质量较高，这是×局行政执法水平进一步提高的结果，之所以能够出现上述情况，主要是做好了三方面的工作：

（一）健全机构，形成法制工作的组织网络

××局政策法规处，专职负责行政执法案卷的监督检查工作，在所属区县执法单位都设有专职的法制工作人员，专门负责案件的监督检查和案卷处理的指导。从上至下形成了相

行政执法案卷评查工作总结

第四篇：行政执法案卷评查工作总结

行政执法案卷评查工作总结 为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》，保证法律法规的正确实施，依据×市人民政府法制办公室文件《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（×政法制[2005]14号）的要求，××局及时进行研究，就××局2005年行政执法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，利用2005年11月至2005年12月的1个多月时间对2005年的行政执法案卷进行了评查。现将相关的评查情况汇报如下：

一、领导重视、组织严密

接到市法制办公室《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（×政法制[2005]14号）后，××局局领导高度重视，专门研究，结合×局行政执法工作实际提出，要把2005年行政执法案卷评查工作抓好落实，作为进一步规范×局执法行政的重要举措，作为进一步落实依法行政执政为民的重要方面，作为检验一年以来×局行政执法工作成绩的总结。市×局政策法规处根据文件精神和局领导指示，专门抽调人员组成了工作小组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，在1个月的时间内对××局所属具有行政执法权限的16个相关单位的行政执法案卷进行了仔细评查。评查主要分为三个阶段，第一阶段的评查为自查自纠，上报自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法，点面结合，检查到基层执法单位；第三阶段为总结整改。对检查

发现的问题，限期整改，督促落实。许多执法单位通过执法检查，认真总结了经验，找准了存在的问题和困难，明确了努力方向，达到了预期的目的。

二、重点突出、切中实际

根据市政府法制办文件要求，我们此次的行政执法案卷评查包含2005年1月至2005年11月做出的行政许可案卷及行政处罚案卷。××局行政许可事项相对单一，主要包括×局×许可证的许可事项。××局在2004年底刚刚进行完新一轮×许可证的换发申请工作。2005年×局行政执法零售许可证管理处于通过合理布局规划进行总量控制、排队管理之中。因此我们根据工作实际情况将行政执法案卷评查工作重点放在×局行政执法行政执法案卷评查上面。

根据文件要求，我们明确对于此次行政处罚案卷检查，重点对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是合法，行政处罚依据依据是否充分、适用是否准确，违法事实是否清楚，证据是否确凿，处罚内容是否适当，告知权利、救济途径和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据等9大方面情况。为了更好的开展工作，我们参照《×市行政处罚案卷评查标准》具体制定了《×局行政执法行政处罚案卷评查表》从立案阶段、调查取证阶段、审查决定决定阶段、送达和执行阶段及案卷档案保存阶段分解细化评查指标以百分制形式加以考核。

××局及下属具有行政执法权限的部门单位共有16个，自2005年1月1日至2005年11月31日共出动“打假”执法人员59427人次，查处违法案件1208起，其中

一般程序案件808起，简易程序案卷400起，罚没款合计168.57万元。××局执法案卷评查中调取了所属执法单位共计140份一般程序案卷，占到2005年1月－11月一般程序执法案卷总数的17.3％，部分执法单位案卷调阅数占到了案卷总数的56％，因而具有较高的代表性，可以体现×局现阶段的执法水平。通过评查我们发现，在这1208起涉及×局行政执法行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，行政处罚依据明确，处罚种类和适用准确，案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，×市×局及下属具有行政执法权限的16个部门单位严格执行国家有关规定，根据具体情况分别与相关银行签署代收协议设立专门帐户，严格做到了罚缴分离。经检查发现行政处罚的数额与实际收缴数额完全一致，没有出现×局行政执法行政执法机关截留、私分或者变相私分罚没收入的现象。在行政执法的案卷标准上，根据加入TWO的相关承诺和行政执法的实践，国家×局行政执法局最新修订了行政执法新文书式样（法[2003]239号），×市×局行政执法行政管理机关使用了此行政处罚文书，统一了文书样式，取得了很好的实践效果。

三、总结经验、落实制度

总体来说，2005年×市×局行政执法行政执法案卷检查情况较好，×局行政执法行政执法案卷质量较高，这是×局行政执法水平进一步提高的结果，之所以能够出现上述情况，主要是做好了三方面的工作：

（一）健全机构，形成法制工作的组织网络

××局政策法规处，专职负责行政执法案卷的监督检查工作，在所属区县执法单位都设有专职的法制工作人员，专门负责案件的监督检查和案卷处理的指导。从上至下形成了相对完整的人员编制和网络设立，为×局行政执法行为和案卷使用的监督提供了保证。2005年年初我们进一步完善制度建设，以市局文件的形式明确制定了区县×局行政执法局法制员工作制度，将其编制设置移至办公室，更好的发挥其法制监督职责。并于2005年5月组织了各区县×局副局长、科长、办公室主任及法制员计65人参加的法制培训，培训时间达到520学时人次。

（二）加大培训，全面提高执法人员整体素质和执法水平

面对着入世后的种种挑战，2005年××局加强了对专卖执法人员的培训力度，一方面是对《行政处罚法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》等法律法规的深入培训，另一方面是对新制定颁布的法律如《行政许可法》等的集中组织学习。而针对以前×局行政执法行政执法中部分存在的重实体、轻程序，重处罚、轻教育的情况，我们利用国家×局修改制定行政执法新文书的时机，统一组织行政执法人员利用5天时间进行大规模的集中培训学习，学习新文书的使用，具体案卷的制作，更学习文明执法，依法行政,取得良好实践效果。2005我们组织×市×局行政执法人员参加了国家×局执法人员法律知识考试及2005×市行政执法人员资格培训及考试，431名执法人员在三天的时间内集中听取×大学教授和市工商局、市法制办有关负责人全面深入的讲解，进一步学习了《行政处罚法》、《行政许可法》、《行政诉讼法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》、《全面推进依法行政实施纲要》等重要法律法规及有关规范性文件。

（三）落实责任制，2003年以来我们将×局行政执法行政执法情况及案卷制作情况与个人考核业绩挂钩，2005年我们进一步将其制度化，重点落实了行政执法人员考核标准的具体化，进一步明确了目标，细化了相关的奖惩标准。使得×局行政执法行政执法人员上有压力下有动力，调动起积极性，形成了学习的好风气，进一步树立了×局行政执法严格执法、规范执法、公正执法的良好形象。

总结×市×局2005年的行政执法案卷工作，我们发现了自身一定的进步，这是在市委市政府的正确领导下、在×局局党委局领导的具体指挥下、在一线行政执法行政执法人员的共同努力下所取得的，对此我们加倍珍惜。但同时我们也清醒的认识到自身不足，部分执法人员水平仍需提高。但我们有充分的信心和能力进一步做好×局行政执法行政管理工作，完善行政执法案卷工作，规范好×市的市场经济秩序，为增加×市财政收入、维护合法经营者的利益和广大人民群众的人身健康、推动××局的发展做出更大的贡献。

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第五篇：市水务局行政执法案卷评查制度

ⅩⅩ市水务局行政执法案卷评查制度

第一条 为提高行政执法水平，规范行政执法机构及其执法人员制作、填写行政执法文书及文书立卷归档工作，确保行政执法行为的合法性、规范性，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》和《辽宁省行政执法案卷评查标准》等有关规定，结合本局实际，制定本制度。

第二条 本局具有行政执法职能的部门，实施行政处罚、行政许可、行政强制等的案卷，依照本制度进行评查。

第三条 局依法行政工作领导小组负责对行政执法部门行政执法案卷的评查工作，第四条 案件评查方式

案件评查采取定期与不定期相结合的方式。定期评查每年2次，分别于6月、11月进行。不定期评查根据局执法工作开展情况进行。

评查采取抽查形式。

第五条 定期案件评查步骤

案件评查工作分为三个阶段：

第一阶段，自查阶段。行政执法部门内部定期对行政执法案卷逐卷进行自查，找出存在问题，提出整改方案并实施。

第二阶段，评查反馈阶段。依法行政工作领导小组按照 1

案卷号随机抽取案卷，原则上各类案卷各按不少于5卷，不足5卷的，所有案卷均参加评查。评查小组按照评查标准，分别对所抽案卷进行打分，最后综合各卷得分，确定评查结果。

依法行政工作领导小组在评查结果确定后3个工作日内，向行政执法部门进行反馈，对评查过程中发现的问题，限期进行改正。

第三阶段，整改复查阶段。行政执法部门自行制定措施进行整改。依法行政工作领导小组跟踪复查整改情况。对整改仍不合格的案卷填写者进行通报批评。

第六条 案卷评查标准

案卷评查标准分为基础标准和一般标准两部分。

基础标准是行政行为是否合法、能否成立的标准。包括：主体适当；事实清楚；主要证据具备；适用法律准确；程序合法。

一般标准是案卷文书的基本要求是否齐备、填写是否规范的标准。包括：立案阶段；调查取证阶段；审查决定阶段；送达执行阶段；案卷符合档案规范。

第七条 案卷评分办法

基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数。凡不符合其中任何一项内容的，该卷即为不合格卷。

一般标准采用百分制的评分方法，按案卷文书的基本要

求逐项评分。

第八条 案卷评查结果

案卷评查结果分为优秀卷（90分以上），合格卷（60—89分），不合格（0—59分）。评查结果作为依法行政考核的一项内容。

第九条 案卷评查要求

1、行政执法部门要确定专人负责此项制度的落实，及时对本部门的案卷进行自查；

2、经评查凡存在问题的案卷必须按照要求及时规范；

3、对查出的问题，要按照《大连市水务局行政执法责任追究暂行办法》进行处理；

4、案卷评查人员要严格按照案卷评查标准的要求评卷。

第十条 本制度自下发之日起实施。