审+计+报+告-----社团

第一篇：审+计+报+告-----社团

审 计 报 告

XXXX检字〔2014〕第0000号 临沂市XX学校：(为社会组织名称，以学校为例)

我们审计了后附的临沂市XX学校（以下简称XX学校）财务报表，包括2013年12月31日的资产负债表，2013年度的业务活动表、现金流量表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是XX学校管理层的责任，这种责任包括：（1）按照民间非营利组织会计制度的规定编制财务报表，并使其公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，XX学校财务报表在所有重大方面按照民间非营利组织会计制度的规定

编制，公允反映了XX学校2013年12月31日的财务状况以及2013年度的业务活动和现金流量。

截至2013年12月31日，XX学校的资产总额为元，负债总额为元，净资产总额为元，其中，限定性净资产元，非限定性净资产元。

2013年度,共计收入元。具体情况如下：（按收入项目列示）

2013年度，共计支出元，具体情况如下：（按支出项目列示）

四、审计中发现的问题

注：根据具体审计情况撰写，主要关注以下事项：

(一)会计核算与财务管理中存在的主要问题。

1、是否建立财务管理制度；财务管理工作是否遵守国家财务规章制度；经费是否自主管理，业务主管单位是否将社会组织经费纳入本单位经费管理。

2、是否按《民间非营利组织会计制度》进行会计核算，设立帐簿，编制报表。

3、是否配备专职会计人员，不相容职务是否分开。

4、开设核算帐户和银行帐户情况。包括是否按规定开设了独立的基本帐户，是否设立了专帐，是否存在收入不入帐及私设小金库的现象。

5、在财务收支中，是否一律使用国家规定的各种票据，是否有使用“白条凭证”的情况。

6、是否有租借本单位银行帐户、支票、公章、登记证书和代开发票等行为。

（二）业务活动是否合理合法。

1、是否按照章程开展经济活动情况；

2、财务收支是否合理合法。

（1）会费收取是否使用会费收据收取，捐赠、培训费等费用，接收的资助或捐赠是否有协议。

（2）支出是否用于社会组织合情合理合法的自身发展；是否以会议费、劳务费、培训费等名义或以假发票、假合同等手段套取资金，虚列其他支出转出资金；是否列支业务主管单位行政经费、业务经费；是否用于弥补业务主管单位行政经费不足或发放行政机关工作人员各项补贴；是否列支与社会组织名称不一致的票据；大额支付是否为社会组织的法定代表人/负责人签字，是否存在业务主管单位或其他单位负责人签字入账的情况。

（三）其他事项。

1、社会组织有无抽逃开办资金的行为，净资产是否达到规定的最低开办资金限额或者与登记的开办资金相差悬殊的现象，至审计时是否补足了开办资金。

2、社会组织有无违反规定，将本单位的积累用于分配的行为。

3、有无公款私借行为和长期呆帐、坏帐情况。

4、有无侵占、私分、挪用本单位的资产或者所接受的捐赠、资助的行为。

五、其他重要事项说明

主要包括：

1、或有事项，事项内容，涉及金额等。

2、诉讼事项，涉及单位，未决诉讼金额等。

3、接受和使用捐赠、资助的情况，是否符合条例和其他有关规定。

4、其他需披露的事项。

XXXX会计师事务所 中国注册会计师：

中国注册会计师：

中国〃临沂

二○一四年X月X日

第二篇：审 计 报 告 征 求 意 见 书 2

审 计 报 告 征 求 意 见 书

江西工商职业技术学院：

按审计工作程序，现将对你单位的内审报告呈你单位征求意见，如你单位认为有不公正、不真实的内容或补充说明，请在收到本征求意见书之日起10日内，提出书面意见，并经你单位负责人签字确认后，加盖单位公章，连同审计报告（征求意见稿）一并返回集团公司财务审计部。如无意见也请签字盖章，并将审计中发现的问题逐条写出整改措施和整改期限，连同审计报告（征求意见稿）一并返回集团公司财务审计部。

财务审计部

送交日期：2013 年1 月 14日

被审单位负责人（签章）：被审计单位（印章）:

第三篇：管 理 评 审 报 告

管 理 评 审 报 告

一、评审目的：通过质量管理体系的评审，确保质量体系和检测活动持续的适宜性、充分性和有效性，以寻求改进的机会和适应变更的需要。

二、评审依据：管理评审计划要求输入的信息。

三、评审时间：

****年**月**日

四、评审形式：办公会议

五、评审主持人

参加部门及人员： 各部门负责人及内审员

六、管理评审综述

1.质量方针的贯彻与质量目标实现的情况：

评审共输入质量管理体系运行情况报告3份，报告人分别为：生产负责人、质管负责人、。综合办负责人。报告人分别就质量管理体系在各自负责的工作范围内的运行情况和质量方针的贯彻与质量目标落实情况进行了总结和分析。

与会人员就报告内容进行了讨论认为：质量体系经过运行证明质量方针和目标均为员工理解和执行。以安全有效、规范管理、顾客满意的质量方针正融入每个管理者和检验人员的工作过程。自质量体系运行以来我所发出的各类检验报告无结论性差错发生，合格率达到100％。没有不符合质量管理规范要求的情况发生，质量目标将在今后的工作中成功实现。2.质量体系适宜性、充分性、有效性的分析：

为使我公司的质量管理活动达到质量方针和目标的要求，严格执行《质量手册》、《程序文件》、《管理规程》以及相关支持性文件，并且认真执行了《医疗器械生产质量管理规范》以及YY/T2087-2003标准要求。我们的组织机构设置、设备仪器的配置、环境条件都根据市场、新技术、新方法和医疗器械生产管理规范的新要求等变化而调整，使质量体系持续适宜内外部环境不断变化的需要。3.内部审核结果分析：

管代汇报了内审情况和结果。并提供了内审发现的不符合项的纠正和纠正措施的落实情况证实材料。通过内审认为我们的质量体系基本覆盖了《医疗器械生产质量管理规范》、ISO9001：2008和YY/T2087-2003标准的全部要素，各部门能执行质量手册、程序所制定的工作程序，并能按照标准操作规程进行质量管理活动。

会议认为内部体系审核是有效的，对体系的运行起到了促进作用，同时也使与质量有关人员对如何高质量的完成本职工作有了明确的指导作用。4.客户对服务质量的抱怨、投诉意见的反馈：

由于公司没有进行销售，故未进行顾客反馈情况调查。

5、产品和过程质量趋势

5.1作为生产企业，产品质量始终是值得密切关注和花大力气改进的一大中心问题。公司为切实保障和提高产品质量，结合ISO9001:2008和YY/T0287:2003和医疗器械生产质量管理规范的要求，在考核、培训、督导、监控方面做了大量的工作。

(1)生产方面的有关工作

1)公司通过制定和实施生产工艺规范、生产操作规范等一系列体系文件，对员工的生产提出规范性要求，使员工在生产时有“法”可依。

2)为提高员工，特别是一线员工的质量意识和操作技能，公司进行了大规模的全员培训，组织企业员工学习ISO9001:2008和YY/T0287和医疗器械生产质量管理规范知识，学习相关操作文件，学习应知应会知识，学习操作技巧，为产品质量的提高打下了良好的基础。

3)按照YY/T0287和医疗器械生产质量管理规范要求，建立了以巡查、工序检验为主，自查和专查相结合的现场检查监控机制，从而有效地解决了产品质量的现场督导问题。

5.2产品质量状况分析

本公司的产品质量呈稳中有升的总趋势，根据统计数据分析：一次交验合格率达100%，采购物资的合格率为100%；不合格的产品不予交付使用。确保本公司的产品始终处于受控状态，特别是贯彻执行ISO9001:2008和YY/T0287:2003和医疗器械生产质量管理规范后，本公司的产品质量进一步提高。

②过程质量趋势

由于本公司质量管理体系建立之初，采用数学统计技术对产品过程进行分析，公司生产稳定，生产计划100%完成，其产品过程处于受控之中。我们应在以后的工作中，进一步加强和充分应用过程控制原理提高产品质量。

5.3评价或初步结论

本公司的产品质量的总趋势呈上升状态，过程质量处于受控之中。6.采取纠正/预防措施的效果分析：

质量部提交纠正措施和预防措施1项，分别针对质量管理体系运行中已经出现和可能出现的不符合进行及时的纠正措施。

纠正措施的落实使已发生的不符合得到了有效的控制，并收到了预期的效果。7.供应商的控制情况：

为保证质检所购进的仪器设备具有良好的性能和合格的精度，综合部负责人组织了对供应商的评价工作，并向管理评审提供了合格供应商名录一份，名录内供应商的经营范围含盖了我公司产品生产所需原材料及辅料等。8.新的或修订的法律法规的遵循情况报告

全面执行医疗器械法律法规相关要求，努力收集各方信息，及时更新标准/规程，确保产品生产用标准/规程的现行有效。建立了及时搜集法律法规的渠道，有新的或修订的法规，立即学习，并严格遵循其相关要求。9．人员素质及培训情况：

全体人员进行了质量管理规范的培训，为在技术水平、理论知识、综合素质等各方面都不断提高，办公室制定了人员培训计划，全所将以不同的形式进行全员培训。教育、培训经费可以得到充足的保证。10.产品召回及忠告性通知控制方面

建立了产品召回控制程序，进行了相关法律法规的学习，能够满足召回控制要求。

七、管 理 评 审 结 论.对质量管理体系的评价：

本公司的质量体系文件符合《医疗器械生产质量管理规》和ISO9001:2008、YY/T0287-2003的要求，覆盖了本公司包括生产现场、办公现场在内的所有场所，体系现状适应《医疗器械生产质量管理规范》和YY/T0287-2003的要求，适应质量管理规范的要求及法律法规的需求，本公司的质量方针和目标在质量体系活动中得到贯彻。

本公司的质量体系在实际运行过程中，能保持有效的监控，能及时发现不符合，且能迅速反馈信息消除不符合，做到持续改进。质量体系的运行保证了质量目标的完成。

本公司质量管理体系的运行是适宜，充分和有效的。

编写：

审批：

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第四篇：管 理 评 审 报 告

管 理 评 审 报 告 评审目的：通过质量管理体系的评审，确保质量体系和检测活动持续的适宜性、充分性和有效性，以寻求改进的机会和适应变更的需要。评审依据：管理评审计划要求输入的信息。评审时间 2008年12月30日 14:00—17：00 评审形式 会议 评审主持人 参加部门及人员： 一.管理评审综述（输入信息摘要）1.质量方针的贯彻与质量目标实现的情况： 评审共输入质量管理体系运行情况报告10份，报告人分别为：技术负责人、质量负责人、质量部主任、各检验室主任。报告人分别就质量管理体系在各自负责的工作范围内的运行情况和质量方针的贯彻与质量目标落实情况进行了总结和分析。与会人员就10份报告内容进行了讨论认为：质量体系经过一年的运行证明质量方针和目标均为员工理解和执行。“科学、公正、廉洁、高效”的8字方针正细雨润物般融入每个管理者和检验人员的工作过程。自质量体系运行以来我所发出的各类检验报告无结论性差错发生，合格率达到100％。没有不符合质量管理体系要求和超过合同期延时出具报告的情况发生，检测零失误和争创一流检测机构的目标将在今后的工作中成功实现。2.质量体系文件适宜性、充分性、有效性的分析： 为使我所的检测活动达到质量方针和目标的要求，严格执行《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》以及相关支持性文件，并且认真执行了《产品质量监督检验工作规范》以及国家质监总局《关于加强产品质量检验机构监督管理的若干意见》等政策规定。我们的组织机构设置、仪器设备的配置、标准规范的配备和环境条件都根据市场、新技术、新方法和顾客的新要求等变化而调整，使质量体系持续适宜内外部环境不断变化的需要。3.内部审核结果分析： 质量负责人汇报了内审情况和结果。并提供了内审发现的不符合项的纠正和纠正措施的落实情况证实材料。通过内审认为我们的质量体系基本覆盖了《评审总则》和ISO/IEC17025标准的全部要素，各部门能执行质量手册、程序所制定的工作程序，并能按照作业指导书进行检测活动。会议认为内部体系审核是有效的，对体系的运行起到了促进作用，同时也使检测人员对如何高质量的完成本职工作有了明确的指导作用。4.客户对服务质量的抱怨、投诉意见的反馈： 质量负责人提交了“客户满意度调查表”15份和45份客户档案记录，集中了客户对我们的服务提出的意见和建议。经过调查表进行汇总发现：客户对我们的服务是满意的。自质量体系运行以来尚未发生客户的抱怨和投诉，但大家一致认为这并不能说明我们的工作就做的十全十美，要做到日后少发生或不发生抱怨和投诉，须完善的工作还很多，我们必须无条件的做好。一旦有抱怨和投诉发生，我们将严格按照“客户抱怨处理程序”执行。（一.管理评审综述续）5.实验室间比对和能力验证结果情况： 业务室汇报了我所参加能力验证活动、与几家检测单位进行比对活动结果。我所参加的能力验证活动及与其他几家检测单位所做的比对结果大都很理想，实验室的环境条件、设备要求、人员技能均得到保障。证明我所的检验能力是保持在符合要求的水准上的。但我所参加的能力验证活动中，在食品致病菌检测中出现了沙门氏菌和空肠弯曲菌的离群不满意结果，经过对质量体系相关要素的控制、技术能力等方面的分析，所技术委员会认为，必须在提高检测人员操作业务水平的同时，更新已有的检验设备以便于保障食品安全检验的形势相适应，对此，所领导层高度重视，已决定投资近200万元购买目前国际上最先进的细菌检测签定设备，使之达到目前国内先进水平，确保10年内的省内先进水平，该设备的使用将确保食品的致病菌的检验不再发生此类问题。6.检测报告质量、检测结果质量保证中所用方法效果的分析： 我所目前采用的检测方法全部是国家标准方法，其检测结果符合规范标准的要求，其结果质量经监控、内审等手段证明是

有保证的。7.采取纠正/预防措施的效果分析： 质量部提交纠正措施

10项、预防措施6项，分别针对质量管理体系运行中已经出现和可能出现的不符合进行及时的纠正和预防。纠正措施的落实使已发生的不符合得到了有效的控制，并收到了预期的效果。预防措施的制定有效的避免了不符合的发生。8.日常工作的监督： 各位监督员共提供监督记录36份，通过对人员及操作、设施及环境条件、检测方法、仪器设备、测量溯源性、抽样及样品处置、委托合同及报告和其它等方面的监督，随时发现问题，及时处理、解决问题，确保日常检测工作顺利的开展。本所的监督员都可以直接向所长做信息反馈，包括质量体系执行情况、检测市场变化、检测设备的投入以及客户的抱怨等。各监督员与质量负责人之间的信息反馈及时、便捷。9.供应商的控制情况： 为保证质检所所购进的仪器设备具有良好的性能和合格的精度，技术负责人组织了对供应商的评价工作，并向管理评审提供了合格供应商名录一份，名录内供应商的经营范围含盖了我所各项检测工作所需的各类化学试剂和标准物质等。10.标准/规程的更新，检测技术的发展： 努力收集各方信息，及时更新标准/规程，确保检测用标准/规程的现行有效。不断扩展检验领域，增加检验项目，更新检验手段，提高质检所的总体发展水平。11．人员素质及培训情况： 本检测所现有人员50人，高级职称3人，中级职称24人，初级职称20人。全体人员进行了质量体系的培训，为在技术水平、理论知识、综合素质等各方面都不断提高，办公室制定了人员培训计划，全所将以不同的形式进行全员培训。教育、培训经费可以得到充足的保证。12．检测所的发展目标、规划要求： 通过全所上下一心的共同努力，争取到明年十月份，顺利通过按照新的《评审总则》和ISO/IEC17025标准的监督评审工作。并在今后的工作中严格按照《评审总则》和《检测和校准实验室能力的通用要求》的要求开展工作。二.管 理 评 审 结 论（输出信息）1.对质量管理体系的评价（对输入信息的评价结论）： 本所的质量体系文件符合《评审总则》和ISO/IEC17025：2005的要求，覆盖了本所包括现场检验在内的所有检验项目及检验场所，体系现状适应《评审总则》及ISO/IEC17025：2005的要求，适应市场对检测质量的要求及客户的需求，本所的质量方针和目标在质量体系活动中得到贯彻。本所的质量体系在实际运行过程中，能保持有效的监控，能及时发现不符合，且能迅速反馈信息消除不符合，做到持续改进。质量体系的运行保证了质量目标的完成。本所质量管理体系的运行是适宜和有效的。2.需改进的内容及采取的措施： 1）提高质量意识。加强学习提高全员的质量意识，通过两次评审，发现了很多问题，存在全员的质量意识薄弱，包括对体系的运行，发现的问题都是低层次的问题，所以要加强学习，以提高全员的质量意识。2）加强样品的管理。在多次检查中都发现我们的样品管理存在问题，说明我们的样品管理比较混乱，流转卡上的信息没有写全，样品的处理要进行统一，价值高的要进行文本存档，不能随意处理样品，要按程序进行。3）加强日常监督管理。要加强对质量监督员的管理，质量部要对质量监督员进行考核，09年要出台考核办法。原始记录、报告格式要统一，不能随意更改。收费的问题，检验室要和业务室进行协调和配合，还要加强各种档案的管理。4）加强预防措施，提高服务能力。

5、标准的查寻和更新要及时，并且要及时扩项。编 制 审 核 管代 批 准 最高管理者

第五篇：管 理 评 审 报 告

管 理 评 审 报 告

评审时间: 2010年6月16日

评审依据:ISO9001：2008标准、本公司程序文件、法律、法规要求、顾客 评审目的：

就质量方针和质量目标，对公司质量管理的现状进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。

评审输入内容：

本监审期间

1.内部审核的结果；

2.顾客的反馈信息，包括沟通、投诉和满意程度的测量结果；

3.产品过程的业绩和质量趋势、质量事故的处理；

4.纠正、预防和改进措施的实施情况；

5.可能影响质量管理体系的各种变化；

6.质量方针和质量目标的适宜性和有效性，包括质量目标分解到各部门、各部门，体系的运行状况和改进的意见。

参加评审人员：

汤志明李宗发张光宏谢玉才陈友群朱家旺贺桂兵许仁好李坤柯木宏林太武胡宏胜方益林张新忠章维根徐荣根钱克取章之来（见签到表）

评审内容：

一、公司质量管理体系内部审核情况分析：

1、审核综述：

公司于2009年6月8日－6月9日进行了内部质量体系审核，内审结果见附件《内部质量体系审核报告》。本次内审共发现2个一般不合格项，涉及2个部门；所发现的2个不合格项,已由责任部门在6月12日前进行了有效的整改，并经内审员进行跟踪验证完毕。

2、质量管理体系运行状况评价：

根据2009管理评审决议要求，公司与各部门于2009年修改质量手册与各部门文件。大部分部门根据公司应知应会工作的要求，于2009年10月完成了管理分册及三级文件的换版工作；公司质量手册新第1版也2009年11月20日正式实施，文件根据公司的实际情况，进一步明晰了职责与权限，调整了有关部门的组织机构和职能分配，根据企管部的职责进一步完善了人力资源控制程序，使质量手册结构更趋合理，更具可操作性，与高校后勤服务要求结合紧密，能满足服务控制需要。

通过对顾客满意度及过程业绩的测量，2008第1版质量手册，对公司前版质量手册制定的质量方针、目标未做更改；以顾客为关注焦点的理念，逐渐增强，公司的产品和服务质量持续稳定，服务形象有较大改观。

尽管企管部在2010年2月26日针对ISO9001-2008管理体系 要求和公司2008第1版质量手册内容和相关程序进行了培训，尽管公司各部门建立了自我发现问题、自我改进、自我完善的文件控制程序，具备了保证质量管理体系要求实施的符合性、运行有效性的能力，且质量管理体系实施基本达到预期的效果，体现了公司的质量保证能力；但从本监审内审结果来看，本公司管理体系仍存在不足。

主要表现为：各部门对公司质量手册中程序文件的细化、展开尚欠充分，一些部门（包括车间和个人）未能按公司手册7.4生产和服务运作控制程序的要求对关键过程控制、标识和可追溯性控制、产品的包装、贮存、搬运、防护和交付程序、产品交付后的活动等有关规定予以严格遵守，自我评审、自我改进、自我完善的能力普遍薄弱。

3、结论：本公司的质量管理体系符合选定的标准要求，运行基本有效，不存在局部区域或某个条款的严重失效；质量方针和目标基本得到实现。在对3个不符合项整改有效后，本内审过程关闭。

二、质量方针和质量目标的实施情况

公司质量方针与质量目标实现情况，见公司管代所作的《内部质量管理体系审核报告》，各项目标已达标。

三、产品、过程质量趋势

通过各部门对顾客满意测量、质量目标考核及过程业绩的测量，在ISO9001-2008质量管理体系运转的期间，公司的产品质量、服务水平呈上升趋势，服务意识和规范程度有所加强，顾客投诉数量明显减少；自我发现问题、自我改进的能力有一定的提高，基本具备持续地满足顾客要求和潜在需求的能力。本公司加强对一线员工应知应会知识的培训，员工的服务态度和以顾客为关注焦点的理念逐渐增强，公司的服务形象得到进一步提升。但尚有个别车间对一线员工的培训意识不到位，一定程度上影响了质量管理体系职责人员应具备的能力要求。

四、重大质量事故的处理

一年来，公司未出现重大质量事故，一般质量事故由各部门及时处理。

五、顾客投诉

1、现状

据统计，自去年12月至今年5月，公司接到顾客电话有效投诉13起；顾客对本公司水泥28天富裕强度、出厂水泥袋重合格率两方面表示认同，对产品及时交付。

2、建议

a、各部门要进一步提高服务意识，真正以顾客为关注焦点，想顾客所想、急顾客所急，及时处理或反馈顾客咨询的问题，确保顾客满意。

b、各部门需将顾客抱怨的情况及时反馈到公司，发挥团队作用，加强与顾客的沟通和处理力度，以增强顾客的满意。

C、各部门要明确顾客各类信息收集、记录、分析、传递的责任人、时间要求等规定。

六、评审结论

（一）、关于质量方针和目标

本公司的质量方针：产品质量从细微处抓起，持续改进从管理中体现，顾客满意在点滴中关注。

本公司的质量目标为：

1、出厂水泥、富裕强度、袋重合格率均达到100%；

2、顾客投诉处理率达100%，顾客满意率达85%。

3、关键岗位培训率100%

4、安全事故为05、生产工序控制合格率100%

经会议讨论认为：

质量方针与质量目标仍能很好地体现了我公司在追求顾客满意方面：以健全的质量管理体系，依靠科技进步，实施管理创新，增强员工的质量意识，提高产品科技含量，通过不断改进、完善，实现我们对顾客的承诺，可继续作为公司的中长期方针与目标，故末作修改。

（二）、资源配置方面：

1、人力资源：因受市场的影响，2009年公司员工收入的虽有提高，但受技改期限的拉长，以及地方发展进行环境整治等因素的影响，今年公司一线员工流失人数较大，给下步全面生产将产一定的影响；为此，企管部在今后一段时期内，应着重做好缺岗人员招聘管理工作，根据收集到的各部门的培训计划，要做好准备展开新一轮培训，针对今年上半年培训不足的地方，在下年要采取较好的措施，使培训计划很好的落实。

2、生产设备：公司的生产设备及基础设施发生较大变化。主要是杨山和华杨两厂水泥粉磨系统技改工程完工投入生产，提高了出磨水泥的台时产量。混合材库房的建成使用，以及杨山机立窑的拆除改建JT窑项目的即将投产，为公司节能降耗打下了坚实的基础，同时也为设备管理工作提出更高的要求。

3、监视与测量及检测设备：为改善环境、保护环境，减少对周边粉尘排放影响，公司投入了一定资金为即将投产的JT窑生产线安装了在线监测仪，测量SO3、CO2和粉尘浓度，一旦超标，我们要采取相应措施。这是一种负责的态度，体现了公司的良好的社会责任感。

4、原燃材料：本公司的主要原燃材料都是公司下属的矿山以及固定的合格供方提供，货源充足，质量基本稳定可靠。去年11月建造的原材料均化即将建成使用，为公司原料储备和正常使用提供了保障。

5、生产方法：本公司产品生产工艺先进，是国内大力推广的新型干法水泥生产技术，产品质量稳定，性能可靠，环保设施在线使用先进。公司今年先后不断探索配料方案，组织生产高标号水泥，追求优质高产。

6、工作环境：本公司目前的工作场地比较宽敞，粉尘治理较好，但汽车扬尘是个重要的环境影响因素，现场管理还有待改进，绿化面积还要加大。

（三）、质量管理体系运行情况

1、去年管理评审会议后公司对质量手册予以改版，于2009年11月20日正式实施，将质量手册与程序文件单列，调整了有关部门的组织机构与职能分配表，明晰了各部门职责，细化了人力资源程序，识别了疏漏的服务过程，明确并补充了相应的过程要求，各部门计划在三级文件中将公司程序文件细化、展开，加强此类过程的控制。

2、现行所采取的纠正与预防措施对已发生的异常能得到有效控制，故可持续运行。但因未能明确收集和利用有关信息的方法，数据分析和利用的能力较弱。

（四）纠正或预防措施要求：

1、质量管理体系及其过程的改进（包括对质量方针、质量目标、组织结构、过程控制等方面的评价）：

针对7.4生产和服务运作控制程序的要求对关键过程控制、标识和可追溯性控制、产品的包装、贮存、搬运、防护和交付程序、产品交付后的活动等有关规定应予以严格遵守、并进行宣贯，加以改进和完善。

① 明确并控制需确认的过程；

② 由企管部制定《安全生产应急救援预案》和《现场处置方案》虽于2009年进行了颁布，但尚未纳入体系。

2、与顾客要求有关的服务改进（包括对现有服务是否符合要求的评价，是否需要对产品、过程进行审核的要求）：

本，公司积极采取各种沟通形式加强与顾客的沟通，对顾客提出的意见适时整改，对一些适用的建议予以采纳，体现了“以顾客为关注焦点”，现有服务基本满足顾客要求。各部门对顾客的投诉大多未能留下记录，或留下记录却未

能予以统计分析，不利于信息利用。

3、资源需求方面：

强化员工素质培训。各部门提出的资源配置需求（包括人员补充或岗位调整）由各部门拿出具体措施，在与公司企管部沟通落实后，报总经理批准后实施。

4、管理方面：

①强化厂内运输管理，先由物流公司提出总体规划，后交公司决策。要做好厂内车辆行驶路线的管理，要整顿车容车貌。

②加强职能部门的管理。各部门要对照质量手册上组织机构、职能分配，各司其职，做好质量环境管理体系工作，不要应付了事。

5、节能降耗工作方面：

烧成车间要在生产中要不断总结，提高窑台产，降低煤耗；制成车间努力挖掘DFM34和FM28风选磨潜力，在用好水泥助磨剂提高水泥磨机台时产量的基础上，安排好本车间开停机时间进行避峰生产。化验室要不断做好配料方案，在用好粉煤灰和工业矿渣前提下，努力提高水泥混合材掺入量。

6、在安全和环境管理方面：

生产部应加强日常安全和环境管理工作，应将平时检查纳入水泥厂的现场评比检查中去，具体细节与督查组沟通。每隔一周参与一次检查或一个月不少一次于检查；对于在每月的检查中有体系不符合项，先开出整改通知单，如未在规定的日期内未完成整改的，对该生产车间取消当月安全卫生管理津贴予以处罚。

编制/日期： 李宗发2010.6.16

批准/日期： 汤志明2010.6.17