审计监察部部门职责

第一篇：审计监察部部门职责

审计监察部部门职责

部门职责：

1、根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、公司《内部审计制度》、股份公司章程和证监会、上海证券交易所对上市公司治理之有关规定，对股份公司、参控股企业定期进行内部审计工作。

2、审计监察部在董事会及公司主要负责人领导下，负责公司内部审计、监督和检查工作，同时负责和外部审计机构、股东及有关部门相关业务的沟通。

3、以“实事求是、客观公正”为审计原则，以“服务内部、监督核算”为工作准则，定期开展以下审计工作，保证公司经营运作的合规性、会计信息质量的真实性，以维护股份公司规范运作及经营目标的实现：

（1）对公司及其控股企业的各项收入、支出、执行过程及其结果进行有效监督和审计，保证公司经济活动的真实性、效益性、合法性，保证公司资产的安全性、完整性，保证公司效益的真实性；

（2）对公司及其控股企业财务核算的合规性、合法性进行审计，以保证并提高公司会计核算的信息质量；

（3）对公司及其控股企业财务预算的制定及执行情况进行审计；

（4）对业务部门及控股企业主要负责干部的任期经济责任进行审计；

（5）对公司及控股企业内部控制制度的健全性、有效性进行审

计；

（6）对公司及控股企业固定资产投资项目进行审计；

（7）对公司投资、融资、抵押、担保等经济行为进行审计；

（8）对公司领导以及公司职工关心的热点、难点问题，开展全

方位、多层次的专项审计工作。

4、参与公司兼并、重组、投资、融资等重要资本运营的论证工

作。

5、参与公司对外披露的相关财务报告、外部审计报告、公司重

大关联交易的审计、复核工作。

6、开展审计调查，参与研究、制定公司的各项内部控制制度。

7、制定公司年度审计计划并组织实施。

8、配合纪检部门，制定公司相应的纪检监察制度和工作计划；

负责公司内部效能监察工作。

9、完成公司领导交办的其他工作。

岗位名称：审计监察部主任（副主任）

上级：公司主管领导

下属: 审计岗、监察岗

审计监察部主任（副主任）岗位职责：

1、负责本部门全面工作，协调本部门与公司其它部门及外部各

审计职能单位的合作关系。与公司财务部门密切配合，保证公司各项财务数据的真实、合法性，对财务部门提出的业务或政策问题，共同予以协商解决；与公司其他业务、管理部门随时联系沟通，以满足审

计工作的需要；与公司控股企业的财务部门及主管领导随时沟通，了解相关企业的财务情况，以便于审计工作的开展和具体业务工作的指导。

2、按照相关法律、法规和公司章程、制度要求，开展公司内部

审计、监察工作。

3、制定本部门年度工作计划，经批准后负责组织实施。

4、制定审计、监察项目方案，对审计、监察全过程进行管理监

控，对出具的相关审计、监察报告的真实性、合法性负责。

5、参与公司重大资本运营项目的论证工作，特别是对募集资金

使用及效益性进行审计监督。

6、对严重违反财经法规的行为和阻挠、妨碍审计、监察工作的人员，经公司领导同意，有权作出临时制止决定和采取必要的临时措施，并对直接责任人提出处理意见。

7、与党委、纪检部门密切配合，承办效能监察方面的具体工作。

8、完成公司董事会、监事会、管理层交办的其它工作。

9、完成公司审计委员会交办的其他工作。

10、负责在部门工作中严格落实国家及行业政策法规有关规

定；

11、发现管理问题，及时与主管领导、企管办沟通，并提出解

决意见，持续完善本部门ISO9000及流程制度各项规范；

12、审核本部门各项费用支出，严格执行公司下达的预算指标；

13、配合人力资源部对本部门拟招聘员工的录用过程，指导员

工岗位技能培训工作；

14、负责对本部门员工进行业务指导、工作分配；

15、配合公司考核领导小组对部门员工的绩效考核工作，对直

接下级，相关者进行评分；

16、负责协调与其他部门间的协作；

17、完成上级交办的其他工作；

任职条件：

1、教育程度：大学本科以上。

2、年龄：不限。

3、相关工作经验：8年以上。

4、所需具备的业务知识及相关技能：财会、审计专业知识，熟

悉有关财经法律法规，良好的沟通、协调能力，熟练使用计算机及相关软件。

岗位名称：审计岗

上级：审计监察部主任(副主任)

下属: 无

审计岗岗位职责：

1、按照《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》及公司章程、中国证监会、上海证券交易所对上市公司之规定，对股份公司各参、控股公司定期开展审计工作。

2、依据审计通知书要求收集、了解、借阅被审单位的基本情况

审计资料。

3、按规定分工完成相关审计任务。

4、按规定程序对审计工作底稿和审计报告进行复核。

5、整理审计工作底稿，负责审计档案的管理。

6、对审计中发现的问题进行后续审计，监督改进和处理办法的实施。

7、协助接待外部审计机构和部门对公司的审计工作。

8、完成公司和部门领导交办的其他工作。

任职条件：

1、教育程度：大学本科以上。

2、年龄：不限。

3、相关工作经验：5年以上会计、审计工作经历（其中2年以

上会计师事务所工作经历）。

4、所需具备的业务知识及相关技能：财会、审计专业知识，熟

悉有关财经法律法规，熟练使用计算机及相关软件。

岗位名称：监察岗

上级：审计监察部主任(副主任)

下属: 无

监察岗岗位职责：

1、负责制定公司各层次人员的廉政纪律制度。

2、负责监督、检查各种经济责任制的执行情况。

3、负责职责范围内的来信来访，协助审计部门做好对离任干部的经济审查工作，保守秘密。

4、充分利用宣传窗，做好廉政建设重点内容的宣传工作。

5、利用各种方式做好对各类人员的遵纪守法及廉政纪律教育。

6、负责对监察对象违纪问题的调查并提出处理意见。任职条件：

1、教育程度：大专以上。

2、年龄：不限。

3、相关工作经验：3年以上。

4、所需具备的业务知识及相关技能：中共党员，有一定的经济理论知识和较强的语言、文字表达能力。

第二篇：审计监察部部门职责

审计监察部－部门职责

一、拟定公司内部审计管理办法和规章制度。

二、拟定审计工作计划。

三、对公司的财务收支及各类经营活动进行审计监督。

四、对公司和部门内部制度的执行情况进行审计并提出改进建议。

五、对经济合同的签订及执行情况进行审计监督。

六、负责对公司的招投标过程及结果进行审核监督。

七、独立开展公司的审计监控工作，规范公司的生产经营及财务收支行为，随时掌握盈亏情况及潜亏因素，并提出审计建议，促进经营管理，为公司领导和各部门了解实际情况，制定政策提供依据。

八、对在审计过程中提出的意见、建议及整改措施的落实情况进行跟踪检查，对整改不力的主要领导有权向上一级领导提出意见和建议。

九、完成公司领导交办的其他审计工作。

第三篇：审计监察部部门工作职责

审计监察部部门工作职责

1、贯彻执行有关法律、法规、政策，依据《内部审计准则》的规定和公司管理制度的要求，起草和修订公司内部审计制度。

2、参与公司相关管理制度的制订，并对企业内部控制制度是否健全、内部控制制度的事前、事中和事后的有效性、合理性、执行性进行审计监督评价。

3、开展对公司各部门及下属单位进行各类专项审计工作，收集、整理内部审计工作资料，编制审计项目的审计报告。

4、加强对公司的经营管理和各部门的监督与控制，严肃财经纪律；查错揭弊，改善经营管理，确保有关规章制度的切实有效执行，提高经济效益，并对重要相关经营活动开展专项审计调查。

5、参与招标采购、重大金额、日常经营事项、重大合同、投资立项、融资决策等重大经济事项的业务决策程序，监核决策过程，对决策程序及决策依据的合法、有效性发表意见；但审计监察部不发表决策性意见。

6、对不符合公司管理制度的开支或提高标准的开支项目，进行审计监督。

7、对被审计事项做出审计评价及改进提出审计建议。

8、对审计报告中所列出的问题和改进意见有权检查、督促执行。

9、对公司的各经济活动部门、经济核算单位，不按规章制度办事、违法乱纪、营私舞弊、贪污盗窃、破坏集体和公司财产，损害其经济利益的现象直接进行审计监督。

10、应按公司《档案管理规定》做好审计资料的整理、立卷、归档工作。

11、按时完成领导交办的其他相关工作。

第四篇：安全监察部部门职责

安全监察部部门职责

1.认真贯彻执行国家有关安全生产法律、法规、方针、政策及公司管理要求、目标及规章制度。

2.在公司安委会的领导下，组织实施公司安全生产工作计划，积极开展各项安全生产工作。

3.依照国家安全生产法律、法规及燃气行业的有关标准、规程和技术规范，结合公司实际情况，建立和完善公司安全生产规章制度，并监督相关部门认真执行。

4.监督相关部门开展安全宣传教育和岗位技术培训工作。

5.建立消防制度，监督检查消防设施和器材是否处于完备可用状态。6.监督检查消防设施和器材的安全使用及检修情况，定期进行灭火器的检验、充装。

7.监督检查各部门的安全管理制度、值班、巡查及其执行情况。8.监督检查工程沟槽开挖施工、工程安装、安全防范措施。9.监督检查公司防火、防盗的安全措施的执行情况。

10.监督检查安全生产部门状况，对生产运营过程中出现或存在的重大安全问题及时向总经理报告。

11.组织公司相关人员对安全生产工作的检查，对发现的不安全因素，和相关部门共同进行整改。

12.完成总经理交代的有关安全生产临时性工作。

安全监察部安全员岗位职能

1.认真贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规、方针、政策及公司管理要求、安全生产目标及和规章制度。

2.贯彻落实安委会决定的重大事项，执行安委会的重要决定。3.监督及掌握公司安全生产情况，对生产运营中存在的重大安全问题及时向总经理报告。

4.组织公司相关人员对安全生产的工作检查，对发现的不安全因素，和相关部门共同进行整改。

5.组织开展安全生产事故的调查取证、分析、处理和上报工作。6.安全人员检查时应将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，做出书面记录，并由安全检查人员和被检查部门的负责人签字；安全检查人员应将检查情况记录在案。

7.及时发现会同有关部门处理各类事故隐患，尽量把隐患消灭在萌芽状态。

8.认真落实消防安全规定、制度，并监督相关部门贯彻执行。9.督促落实安全生产部门与消防部门，对我们提出的整改意见，并及时报告整改结果。

10.负责公司消防管理工作，拟定消防器材的购置计划。

11.监督相关部门开展安全宣传教育，开展新员工的消防安全培训教育工作。12.负责对（场、站）人员进行消防安全知识教育，提高员工的消防安全意识，提高防火、灭火的能力。

13.组织开展安全用气知识的宣传，对天然气用户进行安全用气讲解。14.监督检查各班组工作服、安全帽、保险绳的穿戴，保证安全施工，做到文明施工。

15.督促落实责任部门的安全隐患整治工作。

16、积极完成部门交办的其他工作。

第五篇：审计监察部职责条例4

审计部职责条例

1.主要内容与职责范围

为规范本公司内部审计工作，加强现代企业制度建设，根据《公司法》、《审计法》、《企业内部控制基本规范》和审计署《关于内部审计工作的规定》，结合公司具体情况，特制定本条例，规定我公司审计监察部的基本职能、主要工作范围、权限以及责任。

2.基本职能

2.1组织本公司及所属各单位、各部门学习贯彻国家审计、财经法规和方针政策，组织制定审计工作标准。

2.2做好各项审计工作，加强审计评价和监督。

2.3及时提交审计报告，为管理和决策提供依据。

3.主要工作范围

3.1确定审计工作目标，制定审计计划。

3.2进行财务计划或者各单位、各部门预算的执行和决算审计。

3.3进行基建项目、重大维修项目及大宗物资采购项目预（概）算、决算审计。

3.4进行财务收支及各种经济合作协议、投资方案等有关的经济活动审计。

3.5进行内部控制制度审计。

3.6国家财经法规和部门规章制度的执行；与其他经济组织的合营或合作项目的执行情况、投入的资金、财产的经营状况及其效益；对有财务收支权限和经济管理责任的管理人员的任期审计；特定事项的专项审计等其他审计事项

4.权限

4.1根据内审工作的需要，要求有关单位、部门按时报送生产、经营、财务收支计划、预算、决算、报表和其他有关的文件、资料等；

4.2审核凭证、账表、决算，检查资产和财产，检测财务会计软件，检查有关的文件和资料。

4.3对审计涉及的有关事项进行调查，并取得有关的文件、资料等证明材料

4.4对正在进行的严重违反财经法规，严重损失浪费的行为，作出临时制止的决定

4.5对阻扰、妨碍审计工作以及拒绝提供有关资料，经董事长批准，可以采取必要的临时措施。

4.6参加有关的会议，召开与审计事项有关的会议。

4.7提出纠正、处理违法违规行为的意见以及表扬和奖励严格遵守财经法规、经济效益显著、贡献突出的行为的建议。提出改进管理、提高效益的建议。

5.责任

5.1应当严格遵守内部审计人员职业道德规范，忠于职守，做到客观公正，实事求是，廉洁奉公，保守秘密。对各种重大经济合作协议、投资方案审计不及时、不正确，造成的损失承担责任。

5.2应当不断提高内部审计业务质量

5.3 应当依法接受审计机关对内部审计业务的指导和监督检查。