第一篇：审计监察部主要职责
审计监察部主要职责
1、贯彻执行公司决议、指示和工作计划，做好监察、审计、清欠等工作。
2、严格按照有关法令、法规办事、依法对公司管理人员实施监察。
3、检查公司管理人员在遵守和执行法律、法规及公司决定、命令中的问题。
4、受理公司管理人员违反行政纪律的控告、检举以及不服从行政处分的申诉。按职权范围调查处理公司管理人员违反行政纪律的行为。
5、审计监督公司内部各项经济活动，确保公司资产完整。
6、审计监督公司财务计划的执行情况和财务决算。
7、审计监督公司内部承包、租赁经营等经济活动及基层各单位负责人的离任审计工作。
8、根据公司有关清欠工作的指标、规定，结合实际，拟定公司清欠工作及相关制度和规定。提出公司年度清欠计划。对各基层单位的清欠工作进行帮助、指导、检查、督促和考核。
9、负责公司无清欠责任人的清欠项目的清理清收工作，同时建立全公司外欠款台帐，做好外欠款的统计、分类、汇总上报等工作，并对清欠工作及清欠项目定期进行分析，提出处理意见。
10、做好公司领导和上级部门交办的其他工作。
11、协助公司监事会办理相关工作。
1、依照《审计法》等法律、法规，负责拟定集团公司审计监察工作的各项规章制度。
2、负责制定各项审计监察工作的工作计划和具体实施细则。
3、对集团公司的各项重大投资行为进行事前审计，并提出建议和意见。
4、对集团公司所属各单位的财务收支及各项经济活动的真实性、合法性、效益性进行审计。
5、对集团公司所属各单位和部门负责人任期内经济责任进行期中和离任审计。
6、对重大的经济活动事项进行专项（案）审计。
7、参与检查干部遵守国家法律、法规、党纪、政纪和各项规章制度的执行情况。负责对干部违反政纪的行为进行监察。参与协调有关部门开展行风建设工作。
8、负责保卫处的管理工作。对职工的违纪、违规行为的检举、控告、申述等，组织调查并提出处理意见。
9、负责制定公司内部审计、监察、供水稽查人员的专业学习、培训工作。
10、配合、协调上级审计机关和外部审计机构的审计工作。
职责简介：
负责拟定集团公司审计监察工作的各项规章制度；对集团公司所属各单位的财务收支及各项经济活动的真实性、合法性、效益性进行审计；负责对干部违反政纪的行为进行监察。参与协调有关部门开展行风建设工作等。
第二篇：审计监察部部门职责
审计监察部部门职责
部门职责：
1、根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、公司《内部审计制度》、股份公司章程和证监会、上海证券交易所对上市公司治理之有关规定，对股份公司、参控股企业定期进行内部审计工作。
2、审计监察部在董事会及公司主要负责人领导下，负责公司内部审计、监督和检查工作，同时负责和外部审计机构、股东及有关部门相关业务的沟通。
3、以“实事求是、客观公正”为审计原则，以“服务内部、监督核算”为工作准则，定期开展以下审计工作，保证公司经营运作的合规性、会计信息质量的真实性，以维护股份公司规范运作及经营目标的实现：
（1）对公司及其控股企业的各项收入、支出、执行过程及其结果进行有效监督和审计，保证公司经济活动的真实性、效益性、合法性，保证公司资产的安全性、完整性，保证公司效益的真实性；
（2）对公司及其控股企业财务核算的合规性、合法性进行审计，以保证并提高公司会计核算的信息质量；
（3）对公司及其控股企业财务预算的制定及执行情况进行审计；
（4）对业务部门及控股企业主要负责干部的任期经济责任进行审计；
（5）对公司及控股企业内部控制制度的健全性、有效性进行审
计；
（6）对公司及控股企业固定资产投资项目进行审计；
（7）对公司投资、融资、抵押、担保等经济行为进行审计；
（8）对公司领导以及公司职工关心的热点、难点问题，开展全
方位、多层次的专项审计工作。
4、参与公司兼并、重组、投资、融资等重要资本运营的论证工
作。
5、参与公司对外披露的相关财务报告、外部审计报告、公司重
大关联交易的审计、复核工作。
6、开展审计调查，参与研究、制定公司的各项内部控制制度。
7、制定公司审计计划并组织实施。
8、配合纪检部门，制定公司相应的纪检监察制度和工作计划；
负责公司内部效能监察工作。
9、完成公司领导交办的其他工作。
岗位名称：审计监察部主任（副主任）
上级：公司主管领导
下属: 审计岗、监察岗
审计监察部主任（副主任）岗位职责：
1、负责本部门全面工作，协调本部门与公司其它部门及外部各
审计职能单位的合作关系。与公司财务部门密切配合，保证公司各项财务数据的真实、合法性，对财务部门提出的业务或政策问题，共同予以协商解决；与公司其他业务、管理部门随时联系沟通，以满足审
计工作的需要；与公司控股企业的财务部门及主管领导随时沟通，了解相关企业的财务情况，以便于审计工作的开展和具体业务工作的指导。
2、按照相关法律、法规和公司章程、制度要求，开展公司内部
审计、监察工作。
3、制定本部门工作计划，经批准后负责组织实施。
4、制定审计、监察项目方案，对审计、监察全过程进行管理监
控，对出具的相关审计、监察报告的真实性、合法性负责。
5、参与公司重大资本运营项目的论证工作，特别是对募集资金
使用及效益性进行审计监督。
6、对严重违反财经法规的行为和阻挠、妨碍审计、监察工作的人员，经公司领导同意，有权作出临时制止决定和采取必要的临时措施，并对直接责任人提出处理意见。
7、与党委、纪检部门密切配合，承办效能监察方面的具体工作。
8、完成公司董事会、监事会、管理层交办的其它工作。
9、完成公司审计委员会交办的其他工作。
10、负责在部门工作中严格落实国家及行业政策法规有关规
定；
11、发现管理问题，及时与主管领导、企管办沟通，并提出解
决意见，持续完善本部门ISO9000及流程制度各项规范；
12、审核本部门各项费用支出，严格执行公司下达的预算指标；
13、配合人力资源部对本部门拟招聘员工的录用过程，指导员
工岗位技能培训工作；
14、负责对本部门员工进行业务指导、工作分配；
15、配合公司考核领导小组对部门员工的绩效考核工作，对直
接下级，相关者进行评分；
16、负责协调与其他部门间的协作；
17、完成上级交办的其他工作；
任职条件：
1、教育程度：大学本科以上。
2、年龄：不限。
3、相关工作经验：8年以上。
4、所需具备的业务知识及相关技能：财会、审计专业知识，熟
悉有关财经法律法规，良好的沟通、协调能力，熟练使用计算机及相关软件。
岗位名称：审计岗
上级：审计监察部主任(副主任)
下属: 无
审计岗岗位职责：
1、按照《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》及公司章程、中国证监会、上海证券交易所对上市公司之规定，对股份公司各参、控股公司定期开展审计工作。
2、依据审计通知书要求收集、了解、借阅被审单位的基本情况
审计资料。
3、按规定分工完成相关审计任务。
4、按规定程序对审计工作底稿和审计报告进行复核。
5、整理审计工作底稿，负责审计档案的管理。
6、对审计中发现的问题进行后续审计，监督改进和处理办法的实施。
7、协助接待外部审计机构和部门对公司的审计工作。
8、完成公司和部门领导交办的其他工作。
任职条件：
1、教育程度：大学本科以上。
2、年龄：不限。
3、相关工作经验：5年以上会计、审计工作经历（其中2年以
上会计师事务所工作经历）。
4、所需具备的业务知识及相关技能：财会、审计专业知识，熟
悉有关财经法律法规，熟练使用计算机及相关软件。
岗位名称：监察岗
上级：审计监察部主任(副主任)
下属: 无
监察岗岗位职责：
1、负责制定公司各层次人员的廉政纪律制度。
2、负责监督、检查各种经济责任制的执行情况。
3、负责职责范围内的来信来访，协助审计部门做好对离任干部的经济审查工作，保守秘密。
4、充分利用宣传窗，做好廉政建设重点内容的宣传工作。
5、利用各种方式做好对各类人员的遵纪守法及廉政纪律教育。
6、负责对监察对象违纪问题的调查并提出处理意见。任职条件：
1、教育程度：大专以上。
2、年龄：不限。
3、相关工作经验：3年以上。
4、所需具备的业务知识及相关技能：中共党员，有一定的经济理论知识和较强的语言、文字表达能力。
第三篇：审计监察部部门职责
审计监察部－部门职责
一、拟定公司内部审计管理办法和规章制度。
二、拟定审计工作计划。
三、对公司的财务收支及各类经营活动进行审计监督。
四、对公司和部门内部制度的执行情况进行审计并提出改进建议。
五、对经济合同的签订及执行情况进行审计监督。
六、负责对公司的招投标过程及结果进行审核监督。
七、独立开展公司的审计监控工作，规范公司的生产经营及财务收支行为，随时掌握盈亏情况及潜亏因素，并提出审计建议，促进经营管理，为公司领导和各部门了解实际情况，制定政策提供依据。
八、对在审计过程中提出的意见、建议及整改措施的落实情况进行跟踪检查，对整改不力的主要领导有权向上一级领导提出意见和建议。
九、完成公司领导交办的其他审计工作。
第四篇：审计监察部职责条例4
审计部职责条例
1.主要内容与职责范围
为规范本公司内部审计工作，加强现代企业制度建设，根据《公司法》、《审计法》、《企业内部控制基本规范》和审计署《关于内部审计工作的规定》，结合公司具体情况，特制定本条例，规定我公司审计监察部的基本职能、主要工作范围、权限以及责任。
2.基本职能
2.1组织本公司及所属各单位、各部门学习贯彻国家审计、财经法规和方针政策，组织制定审计工作标准。
2.2做好各项审计工作，加强审计评价和监督。
2.3及时提交审计报告，为管理和决策提供依据。
3.主要工作范围
3.1确定审计工作目标，制定审计计划。
3.2进行财务计划或者各单位、各部门预算的执行和决算审计。
3.3进行基建项目、重大维修项目及大宗物资采购项目预（概）算、决算审计。
3.4进行财务收支及各种经济合作协议、投资方案等有关的经济活动审计。
3.5进行内部控制制度审计。
3.6国家财经法规和部门规章制度的执行；与其他经济组织的合营或合作项目的执行情况、投入的资金、财产的经营状况及其效益；对有财务收支权限和经济管理责任的管理人员的任期审计；特定事项的专项审计等其他审计事项
4.权限
4.1根据内审工作的需要，要求有关单位、部门按时报送生产、经营、财务收支计划、预算、决算、报表和其他有关的文件、资料等；
4.2审核凭证、账表、决算，检查资产和财产，检测财务会计软件，检查有关的文件和资料。
4.3对审计涉及的有关事项进行调查，并取得有关的文件、资料等证明材料
4.4对正在进行的严重违反财经法规，严重损失浪费的行为，作出临时制止的决定
4.5对阻扰、妨碍审计工作以及拒绝提供有关资料，经董事长批准，可以采取必要的临时措施。
4.6参加有关的会议，召开与审计事项有关的会议。
4.7提出纠正、处理违法违规行为的意见以及表扬和奖励严格遵守财经法规、经济效益显著、贡献突出的行为的建议。提出改进管理、提高效益的建议。
5.责任
5.1应当严格遵守内部审计人员职业道德规范，忠于职守，做到客观公正，实事求是，廉洁奉公，保守秘密。对各种重大经济合作协议、投资方案审计不及时、不正确，造成的损失承担责任。
5.2应当不断提高内部审计业务质量
5.3 应当依法接受审计机关对内部审计业务的指导和监督检查。
第五篇：审计监察部部门工作职责
审计监察部部门工作职责
1、贯彻执行有关法律、法规、政策，依据《内部审计准则》的规定和公司管理制度的要求，起草和修订公司内部审计制度。
2、参与公司相关管理制度的制订，并对企业内部控制制度是否健全、内部控制制度的事前、事中和事后的有效性、合理性、执行性进行审计监督评价。
3、开展对公司各部门及下属单位进行各类专项审计工作，收集、整理内部审计工作资料，编制审计项目的审计报告。
4、加强对公司的经营管理和各部门的监督与控制，严肃财经纪律；查错揭弊，改善经营管理，确保有关规章制度的切实有效执行，提高经济效益，并对重要相关经营活动开展专项审计调查。
5、参与招标采购、重大金额、日常经营事项、重大合同、投资立项、融资决策等重大经济事项的业务决策程序，监核决策过程，对决策程序及决策依据的合法、有效性发表意见；但审计监察部不发表决策性意见。
6、对不符合公司管理制度的开支或提高标准的开支项目，进行审计监督。
7、对被审计事项做出审计评价及改进提出审计建议。
8、对审计报告中所列出的问题和改进意见有权检查、督促执行。
9、对公司的各经济活动部门、经济核算单位，不按规章制度办事、违法乱纪、营私舞弊、贪污盗窃、破坏集体和公司财产，损害其经济利益的现象直接进行审计监督。
10、应按公司《档案管理规定》做好审计资料的整理、立卷、归档工作。
11、按时完成领导交办的其他相关工作。
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