天通金客户开户流程5则范文

第一篇：天通金客户开户流程

天津环融全国渠道中心李经理电话***QQ550242280

客户开户流程

1、居间商把客户的姓名、身份证号码、区号报给环融负责人。

2、环融把客户的实盘交易账号给居间商。

3、居间商让客户填写客户开户协议书、投资者确认函、承诺书

4、客户拿实盘交易账号、光大银行或者交通银行的资金三方托管协议到银行办理开户、资金三方托管业务，并完成入金。客户也可以到当地的农行办理银商通签约业务。入金后，居间商让客户在交易数据托管投资者权责告知函上签字。

（1）办理业务时，交行的工作人员不懂操作时，请他们输入代码：475130，就可以了。问到天交所的机构代码时，输入：100004

交行第一次入金需要客户在网上银行入金，可在银行让银行职员指导。

（2）客户在农行临柜办理银商通业务服务相关业务时，如发生农行柜员不清楚有关业务如何操作，可告知银行柜员如下提示：

1、提示银行柜员参照农银发[2009]257号文件处理；

2、天津贵金属交易所在农行系统市场代码为：80370000

客户在农行办理签约业务也可以向农行业务人员进行咨询，农行业务联系人：

彭丽欣联系电话：022-24891000,***；

李鹏飞联系电话：022-84909383,***。

（3）光大银行入金可直接在柜台入金。有光大银行卡并且开通网银的客户，可以在网上直接签约，不需要去柜台签约。（详细操作看光大银行网上签约指南）

5、激活账号

居间商把客户协议书上，客户签字的页面（包括协议书封面、第6、7、8、13、14页以及《投资者确认函》）、客户身份证扫描件、客户头部清晰数码相片、交易数据托管告知函第一联（白色）都扫描上传到环融负责人（最好是将客户的所有资料打包在一个文件夹里），环融公司在看到客户入金后，把客户的资料上传天交所，第二天，天交所会把客户的账号激活。

6、居间商把所有客户的开户协议书，投资者确认函，光大银行资金三方托管协议的任一联或交行的资金三方托管协议的第一联（白色）、交易数据托管告知函的第1、3、4联，在次月10号前一起寄回环融公司。比如，2月开户激活帐号的客户资料，在3月10日之前要寄回公司。

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第二篇：天通金农行签约流程

投资者开通农业银行银商通业务服务

指 引

投资者必须在开通银商通业务服务后，其交易资金才能通过与交易所达成投资者交易资金存管业务协议的农业银行，在投资者的银行结算账户和交易所的交易资金账户之间进行划转。

银商通业务服务签约流程

一、综合会员在为投资者开通银商通业务服务之前，须从交易所会员部领取“农业错误！未找到引用源。”，并指导投资者按要求填写。

农业银行：《银商通业务服务协议书》（中国农业银行）；

《银商通业务申请表》；

《天津贵金属交易所银商通业务服务（中国农业银行）解约申请表》（用于解约申请）。

二、投资者在进行银商通业务服务签约之前，须完成以下的准备工作：

1、在会员单位开立交易资金账户，并设置在交易所的交易资金账户和密码。开户时所使用的身份证件应与农行预备签约结算账户的开户身份证件类型、证件号码、名称一致。

个人投资者必须使用身份证开户，不接受其它身份证件类型。

2、个人投资者开立预备签约的农业银行借记卡；机构投资者开立预备签约的农业银行对公基本或一般结算账户。开户时所使用的身份证件应与在会员单位开户的身份证件类型、证件号码、名称一致。已开有预备签约结算银行的借记卡或一般结算账户，无须再次开立新的借记卡或一般结算账户。

个人投资者必须使用身份证开户。使用其它类型的身份证件开立银行账户的，不允许办理银商通业务服务签约关系。

3、个人投资者可选择从会员处通过交易系统端发起签约，或从银行端发起签约。

1）选择从会员端发起签约办理流程：

① 按要求准备投资者身份证原件及复印件、农行个人借记卡。② 签署交易所、投资者两方《银商通业务服务协议书》（中国农业银行）、《银商通业务申请表》，其中交易所留存联交与开户会员单位。

会员单位负责将投资者签署完成的两方《银商通业务服务协议书》（中国农业银行）、《银商通业务申请表》的交易所留存联及时按要求递交给交易所留存。

③ 会员通过交易系统签约功能完成签约操作。

④ 会员负责查询交易系统中投资者对应的农行客户编号，并填写至《银商通业务服务协议书》（中国农业银行）中的相应位置。

2）选择从银行端发起签约办理流程： 

投资者须携带身份证原件及复印件、农行个人借记卡至农行网点临柜填写《中国农业银行银商通业务申请表》，向农业银行提出办理签约申请；

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签订《中国农业银行银商通投资者服务协议书》。

银行柜员通过银行端系统签约功能完成签约业务。

4、机构投资者必须通过农业银行端发起银商通业务服务签约。1）机构投资者须携带以下证件至农行网点临柜办理： 

企业法人营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件； 

法人组织机构代码证原件及加盖公章的复印件； 

法定代表人证明书原件及加盖公章的复印件； 

法定代表人身份证原件及加盖公章的复印件； 

法定代表人《授权委托书》；



公章及银行预留印鉴（预留财务章及人名章）；

 经办人身份证件原件及复印件。

2）填写《中国农业银行银商通业务申请表》，向农业银行提出办理签约申请；

3）

签订《中国农业银行银商通投资者服务协议书》。4）银行柜员通过银行端系统签约功能完成签约业务。

三、农业银行银商通业务申请表格填写说明

1、《中国农业银行银商通业务申请表》填写说明 交易市场名称：天津贵金属交易所有限公司 投资者证件号码：个人：身份证号

机构：营业执照或组织机构代码

银行结算账号：个人：借记卡号

机构：单位借记卡或银行结算账号 保证金资金账号：02-*** 货款资金账号为空。

2、《中国农业银行银商通投资者服务协议书》填写说明参照《中国农业银行银商通业务申请表》同名项。其中交易保证金账号为空。

四、办理农业银行签约业务的时间：每个交易日9：00至16：00。五、一个交易账户只能与一个银行账户办理签约关系，一个银行账户也只能签约一个交易账户。

银商通业务服务解约流程

一、解约即解除交易账号与银行结算账户间的银商通业务服务关系。

二、办理银商通业务服务解约时，个人投资者须到会员处通过交易系统端发起办理，并须满足以下条件：

1、按要求准备投资者身份证原件及复印件。

2、交易账户内在前一交易日结算后至办理解约成功须为零持仓、零资金、无任何交易；

3、填写《天津贵金属交易所银商通业务服务（中国农业银行）解约申请表》交与会员，由会员负责及时按要求递交给交易所留存。

三、机构投资者、会员暂不支持解约业务。

四、农业银行端发起暂不支持解约业务。

银商通业务服务变更流程

一、银商通业务服务变更签约业务即对与同一个交易账号有对应签约关系的农行结算账户进行变更。

二、办理银商通业务服务变更签约业务时，个人投资者与机构投资者均须到农行营业网点临柜办理，并须携带与签约时所需一致的身份证明文件及材料。

三、投资者变更农行结算账户时，其在交易系统中对应的农行客户编号不发生变更。由农行完成新的结算账户与农行客户编号的对应关系。

交易资金划转

一、投资者必须在完成农业银行签约后，通过银商通转账系统进行交易资金划转。

通过常规的银行汇款、转帐业务等方式从投资者账户划入交易所保证金专用账户的资金，不能作为投资者的交易资金使用，交易所的保证金专用账户交易资金也不能通过常规方式的银行汇款、转帐业务划出到投资者账户。

二、投资者可以通过交易系统、银行柜台、网银等方式实现交易资金划转。

三、交易资金划转时间：每个交易日8：30至16：00。会员单位须向投资者明确交易资金划转的有效时间，确保交易资金划拨的有效和及时。

四、交易资金划转的注意事项：

1、通过交易系统端办理出入金时须输入银行密码。

2、可通过交易系统端查询农行银行账户余额，查询时须输入银行密码。

3、可通过农行柜台查询交易账户可用余额。

4、机构投资者开通网银功能的，可通过网银办理出入金及查询业务；个人投资者不支持网银功能。

其他注意事项

一、个人投资者在临柜办理银商通业务服务相关业务时，可通过任意农行营业网点办理；

机构投资者在临柜办理银商通业务服务相关业务时，须通过其农行开户行办理。

二、投资者在农行临柜办理银商通业务服务相关业务时，如发生农行柜员不清楚有关业务如何操作，可告知银行柜员如下提示：

1、提示银行柜员参照农银发[2009]257号文件处理；

2、天津贵金属交易所在农行系统市场代码为：80370000

二、法人投资者办理银商通业务服务相关业务时，须根据农业银行的有关要求，携带公章、法人章等印鉴。

投资者在结算银行办理签约时，投资者开户的会员单位应提供必要协助，为投资者办理结算银行签约提供操作指导。

三、投资者在结算银行办理签约业务不能正常进行时，可采用以下办法处理：

1、向银行柜员核实其操作是否存在失误；

2、向会员单位核实账户信息、交易系统开户身份证件信息是否正确；

3、清楚了解签约银行的名称（分行、支行或分理处）、有关业务负责人姓名及电话、签约报错内容，通过会员单位指定结算联系人向交易所结算部反映。

5、其他非操作性失误造成的不能正常签约情况，未能得到及时解决的，可拨打结算银行的投诉电话直接进行投诉。

第三篇：天通银简介及开户流程(值得收藏)（模版）

天津贵金属交易所

天津贵金属交易所，是经国务院同意，国家发展和改革委员会批复的《天津滨海新区综合配套改革试验金融创新专项方案》中明确提出支持天津产权交易中心增加贵金属交易品种，天津政府批准的做市商模式(OTC)的黄金、白银等贵金属交易市场并由工商银行、农业银行、交通银行和光大银行以及中信银行来资金三方托管的合法金融机构，目前已有60多家会员。天津贵金属交易所弥补了上交所的一些机制不足，比如说：它是24小时交易的、即时成交、无涨跌停板、做市商机制。

天通银的优势：

1．24小时交易。周一上午8：00－周六凌晨4：00不间断交易。弥补国际黄金报价波动最频繁的时间段，中国黄金交易品种停止报价和交易，提供了零时间风险的服务。

2．双向获利。上涨可买入获利,下跌可卖出获利,交易多样化。

3．T+0交易。每日可以交易数次,增加获利机会,减少投资风险。

4．保证金交易。利用“杠杆”原理，只需8%[即1手=银价（单位：元/千克）*15*8%]的资金投入，放大12.5倍，提高资金利用率。

5．可提取实物白银，黄金白银是天然的抵御通货膨胀、保值和增值的工具，必要时您也可以申请提取交割实物黄金或白银,以减少投资风险,甚至增值。

6．无交割时间限制，大大减少了操作成本持仓多久均可，由投资者自己把握，不必像期货那样到期后无论价格多少必须交割，可以大大减少投资者的操作成本。

7．全球市场,无庄家操控。

8．无涨跌停板限制。

9．资金银行第三方托管，保证安全。交易资金由客户，天交所，银行签署三方协议，直接由工商银行、农业银行、交通银行、光大银行和中信银行等进行第三方托管，不经过交易所会员，可靠安全。

10．新兴投资产品，中国市场潜力巨大。

11.交易简单明了、操作方便快捷、投资风险可控。

12.信息公开透明，不会被人为操控。报价及交易软件均有天交所提供，管理，维护，不会出现人为操作。

13.交易合法、有保障。天津市政府批准，国内首个合法场外贵金属交易服务提供商。

14.天通银以千克计算。一手是15千克。手续费方面是银价（单位：元/千克）*15*万分之八，再加上点差。

交易费用：

投资者在参与交易过程中，需要支付如下费用：手续费、延期费、点差。

手续费：手续费收取标准是成交金额的万分之八。

点差：白银交易点差10元人民币/千克。进场单边收取。

延期费：延期费万分之二。持仓过夜才会收取，当天买当天卖不收取。

天通银24小时交易，双向交易（可以买涨买跌）、杠杆的形式（1比12.5的杠杆）保证金的形式进行交易（8%的保证金），报价以人民币为单位（元/千克）。

天通银交易一手的需要的资金量：

天通银一手是15千克。最小交易量一手。按现在的价格6300元/千克白银来算，15千克就是6300*15=94500元，但是天通银是保证金交易，只需要交8%的保证金就可以操作一手，就是94500*8%=7560元，就是说只要7560元就可以买一手（15千克）。

天通银交易一手的需要的手续费用：

天通银单边手续费是万分之八，双边收取。比如现在价格是6300元/千克白银，买入一手的手续费是6300*15*万分之八=75.6元。当价格涨到6500元/千克时，平仓卖出刚才那一手白银的手续费是6500*15*万分之八=78元。所以总的手续费是75.6+78=153.6元。

此外，还有个点差，进场单边收取，就是买入时收取，卖出不收取。10元/千克，一手就是10*15=150元。

所以总共手续费是153.6+150=303.6元。

持仓过夜的费用（递延费）：

递延费是万分之二。比如说持仓一手过夜，那么递延费是6300*15*万分之二=18.9元。只有第一天买入，第二天卖出才收取（就是持仓过夜才收取）。当天买当天卖是不收取的。

除了上述费用，没有其他费用了。我们公司不另外收取费用的。我们公司主要给客户提供开户指导、专业的操作建议、行情分析等服务。

温馨提示：

①天通银首次激活账户是需要10万元人民币的，激活账户24小时后，自由存取。

②天通银是有模拟盘的，要先做够5天20手的模拟盘交易，才能操作实盘投资。这个是交易所为了让客户熟悉操作流程。申请模拟只需要提供姓名、身份证号码、手机号码，我们代向交易所申请模拟账号。

天通银（个人投资者）开户流程：

根据天津贵金属交易所的规定，投资者办理贵金属投资业务时须按照以下程序进行：投资者在天津贵金属代理公司领取《客户服务协议书》填写，申请模拟账号（本地客户可以直接来公司进行协议书填写、开户，外地投资者可以通过理财经理用电子档的形式传送）。

1．收到电子版协议书之后，请把协议书（填写部分）打印出来。

2．打印出来后，在客户填写、签名的地方，用黑色笔填写好，并在所有签名字的地方按上手印。

3．签好协议书之后，把填写好的协议书和身份证复印件（正反面）、五官清晰的照片一起扫描给理财经理，理财经理拿着签好的协议书等资料去天津交易所录入资料。

4．录入资料后，投资者在模拟盘里面交易满5天，20笔以上模拟交易之后，就可以银行进行三方托管的签约，入金，激活账户，就可以进行实盘操作了。目前天通银可以在工商，光大，交通，农业，中信银行等进行资金的托管。

第四篇：天通金投资计划书

天通金投资计划书

一、投资项目简介：

1：投资品种：天通金

2：投资金额：10万

3：投资形式：保证金交易（12.5倍杠杆交易）

4：预期投资回报率：大于90%（一年）

5：预期投资风险：小于10%

6：黄金市场简介

众所周知，黄金具有商品和货币的双重属性，黄金作为一种投资品种也是近几十年的事情，如今，随着金融市场的不断发展和黄金价格的暴涨，黄金作为一种投资品种，被越来越多的投资者所认识。黄金具有很好的流通性，是公认的世界货币，任何地区性的股票市场，都有可能被人操纵，但是黄金市场却不会出现这种情况，因为黄金市场属于全球性的投资市场，现实中还没有哪一个财团或国家具有操控金市价格的实力。正因为黄金市场是一个透明的有效市场，所以黄金投资者也就获得了很大的投资保障。

根据天通金交易标准，最小交易单位是每手1000克黄金。假如现在黄金的价格是每克300元，合约总价值是30万元，投资者只需要用2.4万元就可以买卖1手合约.每交易一手需要支付240元的手续费。（保证金仅为交易金额的8%，手续费为交易金额的万分之八）

二、交易规则

报价单位：元/克

交易单位：1000克/手，合约价值约为30万人民币（以黄金价格300元/克计）

保证金：每手保证金2.4万，合约交易额的百分之八

手续费：手续费为240/手，合约交易额的万分之八

仓息：目前不管是多头还是空头，目前天交所每天都收取万分之二的仓息费用。不过次日凌晨4：00不收取。

报价时间：周一早8：00至周六早4：00。

结算休市时间：交易日内，凌晨4：00至6：00。

三、天通金交易的特点

1．24小时交易。周一上午8：00－周六凌晨4：00不间断交易。弥补国际黄金报价波动最剧烈的时间段，中国黄金交易品种停止报价和交易的缺陷，降低了风险。

2．双向获利。上涨可买入获利,下跌可卖出获利,交易多样化。

3．T+0交易。每日可以交易数次,增加获利机会,减少投资风险。

4.全国唯一做市商（OTC）交易机制, 交易即时可成交。

5.唯一采用国际同步报价的.保证金杠杆最高（12.5倍）金融衍生品。

6.客户资金由第三方银行存管,交易费用低，成交金额的万分之八。

7.可提取黄金实物.黄金是天然的抵御通货膨胀、保值和增值的工具，必要时您也可以申请提取交割实物黄金或白银,以减少投资风险,甚至增值。

8.交易简单明了、操作方便快捷、投资风险可控。

9.信息公开透明，不会被人为操控。报价及交易软件均有天交所提供，管理，维护，不会出现人为操作。

10.日交易量约为2.5万亿美元。因此没有任何财团和机构能够人为操控如此巨大的市场，完全靠市场自发调节。现货黄金市场没有庄家，市场规范，自律性强，法规健全。

四、投资原则

保证金交易具有较高的融资杠杆，和其他金融理财产品也一样隐藏了一定的风险，所以，建立保护性的止损指令极其重要，交易中不怕错误，而是怕拖，一旦达到止损位置，必须清仓出局，市场24小时都在波动，不必在意一次的失败。顺势交易，抓大行情，不抢小反弹，不要为了小小的芝麻而损失了西瓜。建立头寸时，要分兵渐进，不能孤注一掷，投资不是赌博。

市场每天的行情不是涨就是跌，按基本的概率来讲，长期来看，做对行情的几率为50%，而经过专业的分析和科学的交易法则，正确的判断机率可以达到60-80%。切记，任何人不可能每次都看对行情，在行情分析有误的时候，建立保护性止损指令，可以将损失控制到自己容忍的范围内，不至于赌徒式加仓；而在行情看对的时候，要果断的金字塔式加仓，扩大盈利战果。

五、投资黄金的三大理由

1)黄金具有永恒的价值

这一点是人类社会经过千百年来的历史积淀所形成的共识，黄金具有价值高、便于携带、不存在信用风险、可以长久保存、不变质、不易伪造，易于识别等等这些纸币无法比拟的特性，因此黄金成为了人们资产保值的首选。无论社会如何变迁，国家如何更迭，抑或是货币币种如何更换，黄金的价值是永恒的。

黄金在任何时候、任何环境下都是最重要、最安全的资产，特别是在不确定或不良的经济、政治环境下，黄金的保值和支付能力使之成为没有国界的货币，因此被广泛用于国际储备，必要时就成为一种最后的支付手段。

2)高通胀将导致居民的财产遭受贬值

由于物价的上涨，引发了国内的通胀，通胀的结果就是直接造成货币贬值，纸币的购买力不断的下降，加上国内存款的负利率状态，导致居民的财产遭受贬值的压力，在这样的经济环境下，人们就会有一个保值心理，而黄金是对抗通胀

最有效的工具，同时黄金还具有安全保值的功能，在众多的投资品种当中，黄金永远是投资组合中收益最稳、受通胀影响最小的投资品种。

3)美元的大幅贬值刺激了金价的上涨

美国经济在饱受次级债的冲击后开始由经济放缓步入到经济衰退的边缘，美

国政府为了刺激国内的经济增长，不断的动用货币政策来调整美元的利率，自2007年8月份美国次级债危机恶化以来，美国联邦储备局的频繁降息导致美元大幅度的贬值，而黄金与美元之间的负相关关系，促成了黄金价格的大幅上涨。

六、投资黄金怎么赚钱?

4月14日晚8点价格第三次回调至前期低点305附近，经公司分析师分析，认为黄金在这里会出现一波上扬行情，于是给客户王女士发出操作建议，建议王女士在306买入止赢前期高点310止损305，王女士随后在306做了2手多单，第二天早上止赢顺利达到。我们来算一下王女士的收益。

王女士的平仓价是310建仓价是306计算得出：

310-306=4元

总获利 4×1000×2手=8000

1月28日价格在280附近得到支撑，经公司分析师分析，中线做多的机会很大，于是我们给客户周先生提出建议，周先生随后在280附近买入2手多单，并持有，在3月初，黄金价格到达前期高点300附近，我们给出止赢建议后，周先生随后在302止赢。我们来计算一下周先生的收益：

302-280=22元

22×1000×2手=44000元

以上的行情在现在黄金大涨的行情中是很常见的，投资者可以想象一下这其中的收益。

七、投资黄金有没有风险？

任何投资都有风险，但投资黄金的风险比投资其它投资品种的风险要小得多，因为黄金的风险是可以在操作时通过技术来控制的。对于初期的投资者而言，投资黄金的风险主要体现在判断价格波动的趋势上，刚进入黄金市场的投资者，由于经验不足往往是在判断未来价格的趋势或制定操作策略上把握不好，当一波行情出现的时候不知道应该往哪个方向做单，或者是手上持有头寸，不知道怎样应对突发事件，不懂得设置合理的止损从而导至了亏损。

风险控制

我们以通常的市况来预计收益率：资金量10万元，每次做单1手，每天行情波动2-5元，假如我们看对行情的概率为50%，每月20个交易日，我们做了10单。我们可以看对一半行情，并且我们严格了设置了止损止赢位置：

5单错误（止损1元），我们亏损额度为：1元*1000*5 =5000元

5单正确(止赢2.5元)，我们赢利为：2.5元*1000*5=12500元

投资收益：7500元，月投资收益率为7.5%，这里暂时不考虑其他因素，年投资收益率为90%，而经过公司分析师团队的专业分析，一般正确率达60-80%以上，回报率不低于这个数字。

八、投资方式

1：激进型投资者

投资资金10万以下。完全的采取以小博大的方式，需要投资着具有很强的风险控制意识。

2：稳健型投资者

投资资金在20-50万元。采取稳健的操作方式，实现长期稳定的盈利。也是我们公司推荐的投资方式。

3：长线价值投资者、投资资金50万以上。主要采用轻仓长线理论，在合适的点位进场之后，不设置止损，止盈。在盈利达到一定程度之后就平仓等待下次进场的机会，或者直接反手操作。如果亏损，就继续等待。一年有两次这样的行情使得我们可以进行这种操作，达到零风险套利的目的。

九、开户流程

（一）投资者选择交易所会员，并亲自前往会员营业网点办理开户手续；

（二）投资者向会员提交相关资料原件及复印件，现场拍照，阅读并签署开户文本；

1、投资者办理开户手续时需要提交的资料：

（1）个人投资者：身份证明（身份证、军官证、护照其中一种）、投资者在资金托管银行开立的存折或者借记卡帐号；

（2）机构投资者：营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、法人身份证证明、开户办理人身份证明、法人签署的开户授权书、投资者在资金托管银行开立的结算账户；

2、相关文本包括：《风险揭示书》、《协议书》、《客户调查表》、《资金托管三方协议》

(三)会员在业务系统中按交易所统一的编码规则进行编号，为投资者开立交易账户；

(四)投资者到指定托管银行办理资金账户与交易账户绑定

（五）投资者完成交易所规定的模拟交易记录，签署《投资确认函》。

（六）投资者在交易所或者会员网站下载安装客户端程序，登陆交易所电子交易平台，修改密码；注入资金即可交易。

天津贵金属交易所网站： 国腾贵金属139会员编号

天津国腾贵金属经营有限公司网站：深圳福田皇岗分公司：地址：深圳市福田区金田路2028号会展中心东皇岗商务中心二十四楼.

第五篇：天交所开户知道流程

1、确定客户入金以后，客户经理通知客服人员，并且将该客户账号激活。

所需资料同时交给客服人员进行审核。需递交的客户资料包括：客户协议书、投 资者确认函、客户身份证（正面在上，反面在下）、客户彩照、数据托管告知函、风险提示书、客户模拟账号及交易报表、实盘申请表。（必须是每个扫描件分开放 在文件夹或压缩包里，不得是word文档等形式）

2、客户资料要求：

1)客户协议书（封面、第五页、第六页、第七页、第十一页、第十二页）须由

客户亲笔填写，不得由客户经理代填、代签，填写日期一致。第十一页即客户

调查表除家庭电话可以不填以外，其他项必须填写完整。投资经验不少于两年，投资额度不低于10 万。

2)投资者确认函填写日期可同客户协议书日期为一天，也可比客户协议书日期

晚，但不能晚于激活日期。

3)客户彩照：需提供客户彩色一寸证件照或者是生活照（正面、免冠），照片

清晰，不能在身份证上截图。

4)数据托管的告知函和风险提示书由客户亲笔填写，必须填日期。

5)客户的模拟账号信息与实盘账号信息一致。模拟账号后六位须与身份证号吻

合，并且满足五个交易日二十笔（不是手数）模拟交易记录，第六个工作日予

以激活。（国家法定节假日交易所停盘不在交易日范围内）

3、审核资料通过后，方可进行后续工作。

4、通过交易部后台确认该客户是否入金（最低金额十万元）。

5、填写开户申请表以及模拟表。每个客户资料文件夹里粘贴一份填有该客户信

息的表格。

6、客户资料整理完备后，发送至交易部开户邮箱。按交易所规定，上交激活资

料时间截止至每天下午2 点半，过时不予激活。根据此规定客服部要求居间商/ 客户经理传客户资料的时间在中午12 点以前。过时传过来的资料将不保证当天 可以激活。

7、客服部下午2:30 前上报到交易所的激活资料，通过交易所复审的，当天下午 或晚间交易所予以激活。（具体激活时间视当日激活的具体情况而定）

8、客服人员随时关注客户账号激活情况，一旦激活，应立即通知客户经理或居

间商。

9、当日因各种原因没能激活的，不可以再次递交到交易所，需转天申请激活，重复递交，会员单位暂停激活工作一天。如果激活过的客户再次递交或者没有入 过金就递交激活，会员单位暂停激活工作一天。

10、近期有客户反映去银行无法签约，主要是银行系统登记的是客户的十五位身 份证号码，在我们这申请实盘的时候使用的是十八位新的身份证号码导致无法签 约成功。

解决办法：

一 客户去当地工商银行变更身份证号码（升级），银行操作代码4214.据银行 客服中心答复变更所需资料（银行卡、新身份证、当地户籍证明）注：需要本人 到场

二 将十五位老身份证扫描件或复印件递交客服备档，同时交由客服递交给我 交易部及负责账户激活的同事（客服激活递交的资料需换为十五位老身份证扫

描件）注：递交模拟账户的时候做好备注，注明是新证件办理的模拟账户，否

则交易所交易部不予激活。