监理技术文件资料填报要点

第一篇：监理技术文件资料填报要点

监理表格填写指导 2 通用术语

1．1 工程名称：按监理合同中建设单位提供的名称或设计图纸的名称。

1．2 编号：按本公司编制的文件资料的编号规定填写。1．3 承包单位：指与项目建设单位签定建设工程施工合同，承担本工程建设项目施工的企业。本表式中承包单位可填写项目经理部名称、分公司名称或公司名称，并加盖与填写部门一致的红章。

1．4 项目经理：指建筑施工企业法人代表在本工程项目上的全权委托代理人。

1．5 监理单位：指承担监理业务和监理责任的一方，按监理合同中“监理人”的名称填写。

1．6 项目监理机构：监理单位派驻工程项目负责履行监理委托合同的组织机构。

1．7专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。专业监理工程师资格必须符合监理规范要求.1．8总监理工程师：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。项目总监理工程师资格、所承担的监理项目范围及项目数量必须符合广东省建设委员会文件规定.1．9总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使部分职责和权力的项目监理机构中且具备总监资格的监理工程师。

注：凡报城建档案馆的一份必须用兰黑或碳素笔填写。B1-1 工程开工报审表说明

2.1 工程满足开工条件后，承包单位报项目监理机构复核和批复开工时间。

2.2 整个项目一次开工，只填报一次，如工程项目中含有多个单位工程且开工时间不同，则每个单位工程都应填报一次。

2.3 工程名称：指相应的建设项目或单位工程名称，应与施工图的工程名称一致。

2.4 开工前的各项准备工作（一至八项）： 承包单位应按表列内容逐一落实，自查符合要求后在该项“□”内划“√”，并需将《施工现场质量管理检查记录》及其要求的有关证件；《建设工程施工许可证》；现场专职管理人员资格证、上岗证；现场管理人员、机具、施工人员进场情况；工程主要材料落实情况等资料作为附件同时报送。

2.5 审查意见：总监理工程师应指定专业监理工程师对承包单位的准备情况进行检查，除检查所报内容外，还应对施工现场临时设施是否满足开工要求；地下障碍物是否清除或查明；测量控制桩、试验室是否经项目监理机构审查确认等进行检查并逐项记录检查结果，报项目总监理工程师审核；总监理工程师确认具备开工条件时签署同意开工时间，并报告建设单位。否则，应简要指出不符合开工条件要求之处。

2.6 总监理工程师签发《工程开工报审表》后报建设单位备案，如委托监理合同中需建设单位批准，项目总监审核后报建设单位，由建设单位批准。工期自批准开工之日起计算。

2.7 《工程开工报审表》除委托监理合同中注明需建设单位批准外

均由总监理工程师最终签发。

2.8 工程开工报审的一般程序：

1）承包单位自查认为施工准备工作已完成，具备开工条件时，向项目监理机构报送《工程开工报审表》、《施工现场质量管理检查记录》及相关资料；

2）专业监理工程师审核承包单位报送的《工程开工报审表》、《施工现场质量管理检查记录》及相关资料，现场核查各项准备工作的落实情况，报项目总监理工程师审批；

3）项目总监理工程师根据专业监理工程师的审核，签署审查意见，具备开工条件时按《委托监理合同》的授权报建设单位备案或审批。B1-2复工报审表说明

3.1 工程暂停原因消失，承包单位向项目监理机构申请复工。3.2 对项目监理机构不同意复工的复工报审，承包单位按要求完成后仍用该表报审。

3.3 “鉴于 工程”：填写相应停工令所暂停的工程部位, 即需要复工的部位。

3.4 附件：工程暂停原因是由承包单位的原因引起时，承包单位应报告整改情况和预防措施；工程暂停原因是由非承包单位的原因引起时，承包单位仅提供工程暂停原因消失证明。

3.5 审查意见：总监理工程师应指定专业监理工程师对复工条件进行复核，在施工合同约定的时间内完成对复工申请的审批，符合复工条件在同意复工项“□”内划“√”，并注明同意复工的时间；不符合复

工条件在不同意复工项“□”内划“√”，并注明不同意复工的原因和对承包单位的要求。

3.6 复工申请的审查程序：

1）承包单位按工程暂停令的要求，自查符合了复工条件向项目监理机构报送《复工报审表》及其附件；

2）总监理工程师应及时指定监理工程师进行审查，工程暂停是由非承包单位原因引起时，签发复工报审表时，只需要看引起暂停施工的原因是否还存在；工程暂停是由承包单位的原因引起时，复工审查时不仅要审查其停工因素是否消除，还要审查其是否查清了导致停工因素产生的原因和制定了针对性的整改措施、预防措施，还要复核其各项措施是否得到贯彻落实。

3）总监理工程师根据审查情况，应当在收到《复工报审表》后48小时内完成对复工申请的审批。项目监理机构未在收到承包人复工申请后48小时（或施工合同规定时间）内提出审查意见，承包单位可自行复工。B1－3 施工组织设计（方案）报审表说明

4.1 根据有关要求，须项目监理机构审批的施工组织设计（方案）在实施前报项目监理机构审核、签认。

4.2 承包单位按施工合同规定时间向项目监理机构报送自审手续完备的施工组织设计（方案），总监理工程师在合同规定时间内完成审核工作。

4.3 施工组织设计（方案）审核应在项目实施前完成，施工组织

设计（方案）未经项目监理机构审核、签认，该项工程不得施工。总监理工程师对施工组织设计（方案）的审查、签认，不解除承包单位的责任。

4.4 “ 施工组织设计（方案）”：填写相应的建设项目，单位工程，分部工程，分项工程或关键工序名称。

4.5 附件：指需要审核的施工组织总设计，单位工程施工组织设计或施工方案。

4.6 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师对施工组织设计（方案）应审核其完整性、符合性、适用性、合理性、可操作性及实现目标的保证措施。且从以下几方面进行审核：

1)设计（方案）中承包单位的审批手续齐全。

2)承包单位现场项目管理机构的质量管理、技术管理、质量保证体系健全，质量保证措施切实可行且有针对性；

3)施工现场总体布置是否合理，是否有利于保证工程的正常顺利施工，是否有利于工程保证质量，施工总平面图布置是否与地貌环境、建筑平面协调一致。

4)施工组织设计（方案）中工期、质量目标应与施工合同相一致。5)施工组织设计中的施工布置和程序应符合本工程的特点及施工工艺，满足设计文件要求；

6)施工组织设计应优先选用成熟的、先进的施工技术，且对本工程的质量、安全和降低造价有利；

7)进度计划应采用流水施工方法和网络计划技术，以保证施工的连续性和均衡性，且工、料、机进场应与进度计划保持协调性

8)施工机械设备的选择是否考虑了对施工质量的影响与保证；

9)安全、环保、消防和文明施工措施切实可行并符合有关规定； 10)施工组织设计（方案）的主要内容齐全；

11)施工组织设计中若有提高工程造价的，项目监理机构应取得建设单位同意。

根据以上审核情况，如符合要求，专业监理工程师审查意见应签署“施工组织设计（方案）合理、可行，且审批手续齐全，拟同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工，请总监理工程师审核”。如不符合要求，专业监理工程师审查意见应简要指出不符合要求之处，并提出修改补充意见后签属“暂不同意（部分或全部应指明）承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工，待修改完善后再报，请总监理师工程师审核”。

4.7 总监理工程师审核意见：总监理工程师对专业监理工程师的结果进行审核，如同意专业监理工程师的审查意见，应签署“同意专业监理工程师审查意见，同意(或不同意)承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工”；如不同意专业监理工程师的审查意见，应简要指明与专业监理工程师审查意见中的不同之处，签署修改意见；并签认最终结论“同意（不同意）承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工（修改后再报）”。

4.8 施工组织设计（方案）的分类及内容

施工组织设计（方案）根据工程实际可分为施工组织总设计，单位工程施工组织设计及施工方案。

4.8.1 施工组织总设计一般包括以下主要内容：工程概况和施工特点分析；项目管理机构；施工部署和主要项目施工方案；施工总进度计划；全场性的施工准备工作计划；施工资源总需要量计划；施工总平面图和各

项主要技术经济评价指标等。

4.8.2 单位工程施工组织设计一般包括以下内容：工程概况及施工特点；项目管理机构；施工方案选择；施工进度计划；施工准备工作计划；劳动力、材料、构件、加工品、施工机械和机具等需用量计划；施工平面图；保证质量、安全、降低成本和雨季施工的技术组织措施；各项技术经济指标等。

对于一般常见的建筑结构类型和规模不大的单位工程，其施工组织设计的编制可适当简单一些。

4.8.3 施工方案分类为：重点部位、关键工序或技术复杂的分项、分部工程施工方案；采用新材料、新工艺、新技术、新设备的施工方案等。施工方案的内容一般包括：施工程序和顺序；施工起点流向；主要分项分部工程的施工方案和施工机械选择；技术、质量保证措施等内容。

4.9施工组织设计（方案）报审程序：

1)在工程项目开工前约定的时间（一般为7天）内，承包单位必须完成施工组织设计（方案）的编制及自审工作，并填写《施工组织设计（方案）报审表》。

2)总监理工程师应在约定的时间（一般为7天）内，组织专业监理工程师（应专业齐全配套）审查，提出意见后，由总监理工程师审核、签认。需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改后再报，总监理工程师组织专业监理工程师重新审核、签认。

3)审核、签认的施工组织设计（方案）由项目监理机构报建设单位。

4)承包单位应按审定的施工组织设计（方案）文件组织施工，如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容仍用此表，报送项目监

理机构审核、签认。

5)规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后，由总监理工程师签发，必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家会审。

6)规模大、工艺复杂的工程，群体工程或分期出图的工程，经建设单位批准，可分阶段报审施工组织设计。

7)技术复杂、重点部位、关键工序或采用新材料、新工艺、新技术、新设备的分项、分部工程，承包单位还应编制该分项、分部工程的施工方案，填报《施工方案报审表》报项目监理机构审核、签认。B1-4 分包单位资格报审表说明

5.1 分包单位资格报审是总承包单位在分包工程开工前，对分包单位的资格报项目监理机构审查确认。

5.2 未经总监理工程师确认，分包单位不得进场施工，总监理工程师对分包单位资格的确认不解除总承包单位应负的责任。

5.3 施工合同中已明确或经过招标确认的分包单位（即建设单位书面确认的分包单位），承包单位可不再对分包单位资格进行报审。

5.4 分包单位：按所报分包单位《企业法人营业执照》全称填写。5.5 分包单位资质材料：指按建设部第87号令颁布的《建筑业企业资质管理规定》，经建设行政主管部门进行资质审查核发的，具有相应专业承包企业资质等级和建筑业劳务分包企业资质的《建筑业企业资质证书》和《企业法人营业执照》副本。

5.6 分包单位业绩材料：指分包单位近三年完成的与分包工程工作内容类似工程及工程质量的情况。

5.7 分包工程名称（部位）：指拟分包给所报分包单位的工程项目名称（部位）。

5.8 工程数量：指分包工程项目的工作量(工程量)。

5.9 拟分包工程合同额：指在拟签订的分包合同中签订的金额。5.10 分包工程占全部工程：指分包工程工作量占全部工程工作量的百分比。

5.11专业监理工程师审查意见：专业监理工程师应对承包单位所报材料逐一进行审核，主要审查内容：对取得施工总承包企业资质等级证书的分包单位，审查其核准的营业范围与拟承担的分包工程是否相符；对取得专业承包企业资质证书的分包单位，审查其核准的等级和范围（60类）与拟承担分包工程是否相符；对取得建筑业劳务分包企业资质的，审查其核准的资质（13类）与拟承担的分包工程是否相符。在此基础上，项目监理机构和建设单位认为必要时，会同承包单位对分包单位进行考查，主要核实承包单位的申报材料与实际情况是否属实。

专业监理工程师在审查承包单位报送分包单位有关资料，考查核实的（必要时）基础上，提出审查意见、考查报告（必要时）附报审表后，根据审查情况，如认定该分包单位具备分包条件，则批复“该分包单位具备分包条件，拟同意分包，请总监理工程师审核”，如认为不具备分包条件应简要指出不符合条件之处，并签署“拟不同意分包，请总监理工程师审查”的意见。

5.12 总监理工程师审批意见：总监理工程师对专业监理工程师的审查意见、考查报告进行审核，如同意专业监理工程师意见，签署“同

意（不同意）分包”；如不同意专业监理工程师意见，应简要指明与专业监理工程师的审查意见的不同之处，并签认是否同意分包的意见。

5.13 分包单位资格报审程序：

1)承包单位应在工程项目开工前或拟分包的分项、分部工程开工前，填写《分包单位资格报审表》，附上经其自审认可的分包单位的有关资料，报项目监理机构审核。

2)项目监理机构应在施工合同规定的期限内完成或提出进一步补充有关资料的审批工作。

3)项目监理机构和建设单位认为必要时，可会同承包单位对分包单位进行实地考察，以验证分包单位有关资料的真实性。

4)分包单位的资格符合有关规定并满足工程需要，由总监理工程师签发《分包单位资格报审表》予以确认。

5)分包合同签订后，承包单位将分包合同报项目监理机构备案。5． 14分包单位资格报审内容：

1)承包单位对部分分项、分部工程（主体结构工程除外）实行分包必须符合施工合同的规定。

2)分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特种行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证。

3)分包单位的业绩。4)分包工程内容和范围。

5)专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。B1－5 主要施工机械设备报审表说明

6.1 主要施工机械设备进场，承包单位自检合格后报项目监理机构进行复核确认。

6.2 凡直接影响工程质量的施工机械、计量设备未经项目监理机构确认不得用于工程施工。

6.3 所报的施工机械设备应附有关技术说明、调试结果；对计量设备还应附有法定检测部门的鉴定证明。

6.4 设备名称：指选用施工机械、计量设备的名称。6.5 规格型号：指选用施工机械、计量设备的规格型号。6.6 数量：指选用施工机械、计量设备实际进场的数量。6.7 进场日期：指施工机械、计量设备的实际进场时间（需现场安装调试的施工机械指其安装调试完毕的时间）。

6.8 技术状况：指施工机械、计量设备的技术性能、运行状态的完好程度。

6.9 备注：对需要补充说明的事项在此说明，如对设备检测周期的起始时间等。

6.10 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师对施工机械、计量设备及所附资料进行审查，对其是否符合批准的施工组织设计、是否能满足施工需要和保证质量要求签署意见，对性能、数量满足施工要求的设备，将其设备名称填写在“准予进场使用的设备”一栏上；对性能不符合施工要求的设备，将其设备名称填写在“需要更换后再报的设备”一栏上；对数量或性能不足的设备，将其设备名称填写在“需补充的设备”一栏上。当有性能不符合施工要求、数量或性能不足的设备时，还应对承包单位下步工作提出要求。

6.11专业监理工程师对主要施工机械设备报验审查时应实地检查

施工设备安装、调试情况，经审查符合要求后方可签认《主要施工机械设备报审表》。B1－6 施工测量放线报验单说明

7.1 承包单位施工测量放线完毕，自检合格后报项目监理机构复核确认。

7.2 测量放线的专职测量人员资格及测量设备应是已经项目监理机构确认的。

7.3 工程或部位的名称：工程定位测量填写工程名称，轴线、标高测量填写所测量项目部位名称。

7.4 专职测量人员岗位证书编号：指承担这次测量放线工作的专职测量人员岗位证书编号。

7.5测量设备鉴定证书编号：指这次测量放线工作所用测量设备的法定检测部门的鉴定证书编号。

7.6 测量放线依据材料及放线成果：依据材料是指施工测量方案、建设单位提供的红线桩、水准点等材料；放线成果指承包单位测量放线所放出的控制线及其施工测量放线记录表（依据材料应是已经项目监理机构确认的）。

7.7 放线内容：指测量放线工作内容的名称。如：轴线测量，标高测量等。

7.8 备注：施工测量放线使用测量仪器的名称、型号、编号。7.9 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师根据对测量放线资料的审查和现场实际复测情况签署意见，符合要求在“查验合格”前“□”

内划“√”，如不符合要求在“纠正差错后再报”前“□”内划“√”，并应简要指出不符合之处。

7.10 施工测量放线报验分为：

1)开工前的交桩复测及承包单位建立的控制网、水准系统的测量；

2)施工过程中的施工测量放线。

7.11开工前的交桩复测及承包单位建立的控制网，水准点系统测量的审查程序：

1)根据专业监理工程师指令，承包单位应填写“施工测量方案报审表”，采用《施工组织设计（方案）报审表》，将施工测量方案报送项目监理机构审查确认。

2)承包单位按批准的“施工测量方案”，对建设单位交给施工的红线桩、水准点进行校核复测，并在施工场地设置平面坐标控制网（或控制导线）及高程控制网后，填写《施工测量放线报验单》，并附上相应的放线依据资料及测量放线成果(工程定位测量及复测记录)，报项目监理机构审查。

3)专业监理工程师审核承包单位专职测量人员岗位证书及测量设备检定证书、测量成果及现场查验桩、线的准确性及桩点、桩位保护措施的有效性，符合规定时，予以签认，并在其《工程定位测量及复测记录》签字盖章，完成交桩过程。

4)当承包单位对交桩的桩位，通过复测提出质疑时，应通过建设单位邀请政府规定的规划勘察部门，复核红线桩及水准点测的成果，最终完成交桩过程，并通过工程洽商的方式予以确认。

7.12 施工过程中的施工测量放线审查程序：

1)承包单位在测量放线完毕，应进行自检，合格后填写《施工测量放线报验单》，并附上放线的依据材料及放线成果表(基槽及各层放线测量及复测记录)，报送项目监理机构。

2)专业监理工程师对《施工测量放线报验单》及附件进行审核，并应实地查验放线精度，是否符合规范及标准要求，经审核查验，签认《施工测量放线报验单》，并在其《基槽及各层放线测量及复测记录》签字盖章。B1－7

工程报验单说明

8.1 承包单位按约定的验收单元施工完毕，自检合格后报请项目监理机构检查验收。

8.2 本表是隐蔽工程、检验批、分项工程、分部工程报验通用表。报验时按实际完成的工程名称填写。

8.3 任一验收单元，未经项目监理机构验收确认不得进行下一工序。

8.4 工程质量控制资料：指相应质量验收规范中规定工程验收时应检查的文件和记录，按规定应见证取样送检的，须附见证取样送检资料。

8.5安全和功能检验（检测）报告：指相应质量验收规范中规定工程验收时应对材料及其性能指标进行检验（检测）或复验项目的检验（检测）报告和《建筑工程施工质量验收统一标准》中要求的安全和功能检查项目的测试记录，按规定应见证取样送检的，须附见证取样送检资料。

8.6观感质量验收记录：指分部（子分部）观感质量验收记录。8.7隐蔽工程验收记录：指相应质量验收规范中规定的隐蔽验收项

目的隐蔽验收记录。

8.8 审查意见：专业监理工程师对所报隐蔽工程、检验批、分项工程资料认真核查，确认资料是否齐全、填报是否符合要求，并根据现场实地检查情况按表式项目签署审查意见，分部工程由总监理工程师组织验收，并签署验收意见。8.9工程报验程序 8.9.1隐蔽工程验收

1)隐蔽工程施工完毕，承包单位自检合格，填写《隐蔽工程报验单》（B1-7），附《隐蔽工程验收记录》（C2-5）和有关分项（检验批）工程质量验收及测试资料向项目监理机构报验；

2)承包单位应在隐蔽验收前48小时以书面形式通知监理验收内容、验收时间和地点。

3)专业监理工程师应准时参加隐蔽工程验收，审核其自检结果和有关资料，现场实物检查、检测，符合要求的予以签认。否则，专业监理工程师应签发《工程质量整改通知》（B2-4），详实指出不符合之处，要求承包单位整改。

8.9.2检验批工程质量验收

1)检验批施工完毕，承包单位自检合格，填写《检验批工程报验单》（B1-7），附《检验批质量验收记录》和施工操作依据、质量检查记录向项目监理机构报验；

2)承包单位应在检验批验收前48小时以书面形式通知监理验收内容、验收时间和地点。

3)专业监理工程师应按时组织承包单位项目专业质量检查员等进行验收，现场实物检查、检测，审核其有关资料，主控项目和一般项

目的质量经抽样检查合格；施工操作依据、质量检查记录完整、符合要求，专业监理工程师应予以签认。否则，专业监理工程师应签发《工程质量整改通知》（B2-4），详实指出不符合之处，要求承包单位整改。

4)承包单位按《工程质量整改通知》（B2-4）要求整改完毕，自检合格后用《监理工程师通知回复单》（B1-9）报项目监理机构复核，符合要求后予以确认。

8.9.3对未经监理人员验收或验收不合格的、需旁站而未旁站或没有旁站记录、或旁站记录签字不全的隐蔽工程、检验批，监理工程师不得签认，承包单位严禁进行下一道工序的施工。

8.9.4分项工程质量验收

1)分项工程所含的检验批全部通过验收，承包单位整理验收资料，在自检评定合格后填写《分项工程报验单》（B1-7），附《分项质量验收记录》报项目监理机构。

2)专业监理工程师组织承包单位项目专业技术负责人等进行验收，对承包单位所报资料和该分项工程的所有检验批质量检查记录进行审查，构成分项工程的各检验批的验收资料文件完整，并且均已验收合格，专业监理工程师予以签认。

8.9.5分部（子分部）工程质量验收

1)分部（子分部）工程所含的分项工程全部通过验收，承包单位整理验收资料，在自检评定合格后填写《分部（子分部）工程报验单》（B1-7），附《分部（子分部）工程质量验收记录》及工程质量验收规范要求的质量控制资料、安全和功能检验（检测）报告等向项目监理机构报验；

2)承包单位应在验收前72小时以书面形式通知监理验收内容、验收时间和地点。总监理工程师按时组织承包单位项目经理（项目负责人）和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体结构分部工程的勘察、设计单位工程项目负责人和承包单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收；

3)分部（子分部）工程质量验收含报验资料核查和实体质量抽样检测(检查)。分部（子分部）工程所含分项工程的质量均已验收合格；质量控制资料完整；地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果均符合有关规定；观感质量验收符合要求。总监理工程师应予以确认，在《分部（子分部）工程质量验收记录》签署验收意见，各参加验收单位项目负责人签字。否则，总监理工程师应签发《工程质量整改通知》（B2-4），指出不符合之处，要求承包单位整改。

4)承包单位按《工程质量整改通知》（B2-4）要求整改完毕，自检合格后用《监理工程师通知回复单》（B1-9）报项目监理机构复核，符合要求后予以确认。B1－8 工程款支付申请表说明

9.1 承包单位根据施工合同中工程款支付约定，向项目监理机构申请开具工程款支付证书。

9.2 申请支付工程款金额包括合同内工程款、工程变更增减费用、批准的索赔费用，扣除应扣预付款、保留金及施工合同中约定的其它费用。

9.3 “我方已完成了 工作”：填写经专业监理工程师验收

合格的工程；定期支付进度款的填写本支付期内经专业监理工程师验收合格工程的工作量。

9.4工程量清单（工程计量报审表）：指本次付款申请中的经专业监理工程师验收合格工程的工程量统计报表及专业监理工程师签认的相应《工程计量报审表》。

9.5计算方法：指以专业监理工程师签认的工程量按施工合同约定采用的有关定额（或其它计价方法的单价）的工程价款计算。

9.6 根据施工合同约定，需建设单位支付工程预付款的，也采用此表向监理机构申请支付。

9.７工程款申请中如有其他和付款有关的证明文件和资料时，应附有相关证明资料。B1－9 监理工程师通知回复单说明

10.1 承包单位落实《监理通知》或《工程质量整改通知》后，报项目监理机构检查复核。

10.2 承包单位完成《监理工程师通知回复单》中要求继续整改的工作后，仍用此表回复。

10.3 涉及应总监理工程师审批工作内容的回复单，应由总监理工程师审批。

10.4 “我方收到编号为 ”: 填写所回复的《监理通知》或《工程质量整改通知》的编号。

10.5 “完成了 工作”：按《监理通知》或《工程质量整改通知》要求完成的工作填写。

10.6 详细内容：针对《监理通知》或《工程质量整改通知》的要求，简要说明落实过程、结果及自检情况，必要时附有关证明资料。

10.7 复查意见：专业监理工程师应详细核查承包单位所报的有关资料，符合要求后针对工程质量实体的缺陷整改进行现场检查，符合要求后填写“已按《监理通知》/《工程质量整改通知》整改完毕/经检查符合要求”的意见，如不符合要求，应具体指明不符合要求的项目或部位，签署“不符合要求，要求承包单位继续整改”的意见。B1－10 工程临时延期报审表说明

11.1 工程临时延期报审是发生了施工合同约定由建设单位承担的延长工期事件后，承包单位提出的工期索赔，报项目监理机构审核确认。

11.2 总监理工程师在签认工程延期前应与建设单位、承包单位协商，宜与费用索赔一并考虑处理。

11.3 总监理工程师应在施工合同约定的期限内签发《工程临时延期报审表》，或发出要求承包单位提交有关延期的进一步详细资料的通知。

11.4 临时批准延期时间不能长于工程最终延期批准的时间。11.5 “根据合同条款 条的规定”：填写提出工期索赔所依据的施工合同条目。

11.6 “由于 原因”：填写导致工期拖延的事件。

11.7 工期延长的依据及工期计算：指索赔所依据的施工合同条款；导致工程延期事件的事实；工程拖延的计算方式及过程。

11.8 合同竣工日期：指建设单位与承包单位签订的施工合同中确

定的竣工日期或已最终批准的竣工日期。

11.9 申请延长竣工日期：指合同竣工日期加上本次申请延长工期后的竣工日期。

11.10证明材料：指本期申请延长的工期所有能证明非承包单位原因导致工程延期的证明材料。

11.11 审查意见：专业监理工程师针对承包单位提出的工程临时延长工期报审表，首先审核在延期事件发生后，承包单位在合同规定的有效期内是否以书面形式向专业监理工程师提出延期意向通知；其次审查承包单位在合同规定有效期内向专业监理工程师提交的延期依据及延长工期的计算；第三，专业监理工程师对提交的延期报告应及时进行调查核实，与监理同期记录进行核对、计算，并将审查情况报告总监理工程师。总监理工程师同意临时延期时在暂同意延长工期前“□”内划“√”，延期天数按核实天数。“原竣工日期”指“合同竣工日期”；“延迟到的竣工日期”指“合同竣工日期”加上暂同意延期天数后的日期。否则，在不同意延长工期前“□”内划“√”。

11.12说明：指总监理工程师同意或不同意工程临时延期的理由和依据。

11.13总监理工程师在做出临时延期批准时，不应认为其具有临时性而放松控制。

11.14可能导致工程延期的原因：

1)监理工程师发出工程变更指令导致工程量增加；

2)施工合同中规定的任何可能造成工程延期的原因，如延期交图、工程暂停及不利的外界条件等；

3)异常恶劣的气候条件；

4)由建设单位造成的任何延误、干扰或障碍等，如按施工合同未及时提供场地、未及时付款等；

5)施工合同规定，承包单位自身外的其它任何原因。11.15工程临时延期报审程序：

1)承包单位在施工合同规定的期限内，向项目监理机构提交对建设单位的延期（工期索赔）意向通知书。

2)总监理工程师指定专业监理工程师收集与延期有关的资料。3)承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交《工程临时延期报审表》。

4)总监理工程师指定专业监理工程师初步审查《工程临时延期报审表》是否符合有关规定。

5)总监理工程师进行延期核查，并在初步确定延期时间后，与承包单位及建设单位进行协商。

6）监理工程师应在施工合同规定的期限内签署《工程临时延期报审表》；或在施工合同规定期限内，发出要求承包单位提交有关延期的进一步详细资料的通知，待收到承包单位补交的详细资料后，按上述（4）、（5）、（6）条程序进行。B1-11 费用索赔报审表说明

12.1 费用索赔报审是承包单位向建设单位提出费用索赔，报项目监理机构审查、确认和批复。

12.2 总监理工程师应在施工合同约定的期限内签发《费用索赔报审表》，或发出要求承包单位提交有关费用索赔的进一步详细资料的通

知。

12.3 “根据合同条款 条的规定”：填写提出费用索赔所依据的施工合同条目。

12.4 “由于 原因”：填写导致费用索赔的事件。

12.5 索赔的详细理由及经过：指索赔事件造成承包单位直接经济损失，索赔事件是由于非承包单位的责任发生的等情况的详细理由及事件经过。

12.6 索赔金额计算：指索赔金额计算书, 索赔的费用内容一般包括：人工费、设备费、材料费、管理费等。

12.7证明材料：指上述两项所需的各种证明材料，包括如下内容： 1)合同文件；

2)监理工程师批准的施工进度计划； 3)合同履行过程中的来往函件； 4)施工现场记录； 5)工地会议纪要； 6)工程照片；

7)监理工程师发布的各种书面指令； 8)工程进度款支付凭证； 9)检查和试验记录； 10)汇率变化表； 11)各类财务凭证； 12)其他有关资料

12.8审查意见：专业监理工程师应首先审查索赔事件发生后，承包单位是否在施工合同规定的期限内（28天），向专业监理工程师递交

过索赔意向通知，如超过此期限，专业监理工程师和建设单位有权拒绝索赔要求；其次，审核承包单位的索赔条件是否成立；第三，应审核承包单位报送的《费用索赔报审表》，包括索赔的详细理由及经过，索赔金额的计算及证明材料；如不满足索赔条件，专业监理工程师应在“不同意此项索赔”前“□”内打“√”；如符合条件，专业监理工程师就初定的索赔金额向总监理工程师报告、由总监理工程师分别与承包单位及建设单位进行协商，达成一致或监理工程师公正地自主决定后，在“同意此项索赔”前“□”内打“√”，并把确定金额写明，如承包人对监理工程师的决定不同意，则可按合同中的仲裁条款提交仲裁机构仲裁。

12.9索赔成立应同时满足以下三个条件的要求： 1)索赔事件造成了承包单位直接经济损失； 2)索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；

3)承包人按合同规定的期限和程序提交了索赔意向通知书和《费用索赔报审表》，并附有索赔凭证材料。

12.10同意/不同意索赔的理由：同意索赔的理由应简要列明；对不同意索赔，或虽同意索赔但其中的不合理部分，如有下列情况应简要说明：

1)索赔事项不属于建设单位或监理工程师的责任，而是其他第三方的责任；

2)建设单位和承包单位共同负有责任，承包单位必须划分和证明双方责任大小；

3)事实依据不足； 4)施工合同依据不足；

5)承包单位未遵守意向通知要求；

6)施工合同中的开脱责任条款已经免除了建设单位的补偿责任； 7)承包单位已经放弃索赔要求；

8)承包单位没有采取适当措施避免或减少损失； 9)承包单位必须提供进一步证据； 10)损失计算夸大等。

12.11索赔金额的计算：指专业监理工程师对批准的费用索赔金额的计算过程及方法。

12.12费用索赔的报审程序：

1)承包单位在施工合同规定的期限(索赔事件发生后28天)内，向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知。

2)总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关资料，如各项记录、报表、文件、会议纪要等。

3)承包单位在承包合同规定的期限(发出索赔意向通知后28天)内向项目监理机构提交对建设单位的《费用索赔报审表》。

4)总监理工程师根据承包单位报送的《费用索赔报审表》，安排专业监理工程师进行审查，在符合《建设工程监理规范》第6.3.2条规定的条件时，予以受理。但是依法成立的施工合同另有规定时,按施工合同办理。

5)专业监理工程师在审查确定索赔批准额时，要审查以下三个方面：

①索赔事件发生的合同责任。

②由于索赔事件的发生，施工成本及其他费用的变化和分析。③索赔事件发生后，承包单位是否采取了减少损失的措施。承包单位报送的索赔额中，是否包含了让索赔事件任意发展而造成的损失额。

专业监理工程师将审查结果向总监理工程师报告，由总监理工程师与承包单位和建设单位协商。

6）总监理工程师应在施工合同规定的期限(收到索赔报告后28天)内签署《费用索赔报审表》或发出要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知（采用《监理通知》表式），待收到承包单位提交的详细资料后，按（4）、（5）、（6）条程序进行。

12.13项目监理机构在确定索赔批准额时，可采用实际费用法，索赔批准额等于承包单位为了某项索赔事件所支付的合理实际开支减去施工合同中的计划开支，再加上应得的管理费等。对承包单位提出的费用索赔应注意，索赔费用只能是承包单位实际发生的费用,而且必须符合工程所在地区的有关法规和规定。另外绝大部分的费用索赔是不包括利润的，只涉及到直接费和管理费，只有遇到工程变更时，才可以索赔到费用和利润。

12.14承包单位向建设单位索赔的原因： 1)合同文件内容出错引起的索赔； 2)由于图纸延迟交出造成索赔；

3)由于不利的实物障碍和不利的自然条件引起索赔；

4)由于建设单位提供的水准点、基线等测量资料不准确造成的失误与索赔；

5)承包单位依据专业监理工程师意见，进行额外钻孔及勘探工作引起索赔；

6)由建设单位风险所造成的损害的补救和修复所引起的索赔； 7)因施工中承包单位开挖到化石、文物、矿产等珍贵物品，要停工处理引起的索赔；

8)由于需要加强道路与桥梁结构以承受“特殊超重荷载”而索赔； 9)由于建设单位雇佣其他承包单位的影响，并为其他承包单位提供服务提出索赔；

10)由于额外样品与试验而引起索赔；

11)由于对隐蔽工程的揭露或开孔检查引起的索赔； 12)由于工程中断引起的索赔；

13)由于建设单位延迟移交土地引起的索赔；

14)由于非承包单位原因造成了工程缺陷需要修复而引起的索赔； 15)由于要求承包单位调查和检查缺陷而引起的索赔； 16)由于工程变更引起的索赔；

17)由于变更合同总价格超过有效合同价的15％而引起索赔； 18)由于特殊风险引起的工程被破坏和其他款项支出而提出的索赔；

19)因特殊风险使合同终止后的索赔； 20)因合同解除后的索赔；

21)建设单位违约引起工程终止等的索赔； 22)由于物价变动引起的工程成本的增减的索赔； 23)由于后继法规的变化引起的索赔； 24)由于货币及汇率变化引起的索赔； B1－12 工程材料／构配件／设备报审表说明

13.1 工程材料/构配件/设备报审是承包单位对拟进场的主要工程材料、构配件、设备，在自检合格后报项目监理机构进行进场验收。

13.2 对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，承包单位不得在工程上使用，并应限期将不合格的材料、构配件、设备撤出现场。

13.3 拟用于部位：指工程材料、构配件、设备拟用于工程的具体部位。

13.4 材料/构配件/设备清单：按表列括号内容用表格形式填报。13.5 工程材料/构配件/设备质量证明资料：指生产单位提供的证明工程材料/构配件/设备质量合格的证明资料。如：合格证、性能检测报告等。凡无国家或省正式标准的新材料、新产品、新设备应有省级及以上有关部门鉴定文件。凡进口的材料、产品、设备应有商检的证明文件。如无出厂合格证原件，有抄件或原件复印件亦可。但抄件或原件复印件上要注明原件存放单位，抄件人和抄件、复印件单位签名并盖公章。

13.6自检结果：指所购材料、构配件、设备的承包单位对所购材料、构配件、设备，按有关规定进行自检及复试的结果。对建设单位采购的主要设备进行开箱检查监理人员应进行见证，并在其《主要设备进行开箱检查记录》签字。复试报告一般应提供原件。

13.7专业监理工程师审查意见：专业监理工程师对报验单所附的材料、构配件、设备清单、质量证明资料及自检结果认真核对，在符合要求的基础上对所进场材料、构配件、设备进行实物核对及观感质量验收，查验是否与清单、质量证明资料合格证及自检结果相符、有无质量缺陷等情况，并将检查情况记录在监理日记中，根据检查结果，如符合要求，将“不符合”、“不准许”、及“不同意”用横线划掉，反之，将“符合”、“准许”及“同意”划掉，并指出不符合要求之处。

13.8工程材料／构配件／设备报审程序：

1)承包单位应对拟进场的工程材料、构配件和设备（包括建设单位采购的工程材料、构配件、设备），按有关规定对工程材料进行自检和复试，对构配件进行自检，对设备进行开箱检查，符合要求后填写《工程材料／构配件／设备报审表》，并附上清单、质量证明资料及自检结果报项目监理机构。

2)专业监理工程师应对承包单位报送的《工程材料／构配件／设备报审表》及其质量证明等资料进行审核，并应对进场的工程材料、构配件和设备实物，按照委托监理合同的约定或有关工程质量管理文件的规定比例，进行见证取样送检（见证取样送检情况应记录在监理日志中）。

3)对进口材料、构配件和设备，应按照事先约定，由建设单位、承包单位、供货单位、项目监理机构及其它有关单位进行联合检查，检查情况及结果应整理成纪要，并有有关各方代表签字。

4)经专业监理工程师审核检查合格，签认《工程材料／构配件／设备报审表》，对未经专业监理工程师验收或验收不合格的工程材料、构配件和设备，专业监理工程师应拒绝签认，并应签发《监理通知》，书面通知承包单位限期运出现场。B1－13 工程竣工预验报验单说明

14.1 单位（子单位）工程承包单位自检符合竣工条件后，向项目监理机构提出工程竣工验收。

14.2 工程预验收通过后，总监理工程师应及时报告建设单位和编写《工程质量评估报告》文件。

14.3 工程项目：指施工合同签订的达到竣工要求的工程名称。14.4 附件：指用于证明工程按合同约定完成并符合竣工验收要求的全部竣工资料。

14.5审查意见：总监理工程师组织专业监理工程师按现行的单位（子单位）工程竣工验收的有关规定逐项进行核查，并对工程质量进行预验收，根据核查和预验收结果，将“未全部”、“不完整”、“不符合”或“全部”、“完整”、“符合”用横线划掉；全部符合要求的，将“不合格”、“不可以”用横线划掉；否则，将“合格”、“可以”用横线划掉，并向承包单位列出不符合项目的清单和要求。

14.6 单位（子单位）工程竣工应符合下列条件: 1)按承包合同已完成了设计文件的全部内容，且单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均已验收合格。

2)质量控制材料完整。

3)单位（子单位）工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料完整。

4)主要使用功能项目的抽查结果符合相关专业质量验收规范的规定。

5)观感质量验收符合要求。

6)单位工程竣工资料整理（含竣工图）符合河北省《建筑工程技术资料管理规程》的要求。

14.7 工程竣工预验报验程序：

1)单位(子单位)工程完成后，承包单位要依据质量标准、设计图纸等组织有关人员自检，并对检测结果进行评定，符合要求后填写《工程竣工预验报验单》并附工程验收报告和完整的质量资料报送项目监理

机构，申请竣工预验收。

2)总监理工程师组织各专业监理工程师对竣工资料进行核查：构成单位工程的各分部工程均已验收,且质量验收合格；按《建筑工程施工质量验收统一标准》附录G(表G.0.1-2)和相关专业质量验收规范的规定，相关资料文件完整。

3)涉及安全和使用功能的分部工程有关安全和功能检验资料，按《建筑工程施工质量验收统一标准》附录G(表G.0.1-3)逐项复查。不仅要全面检查其完整性（不得有漏检缺项）。而且对分部工程验收时补充进行的见证抽样检验报告也要复查。

4)总监理工程师应组织各专业监理工程师会同承包单位对各专业的工程质量进行全面检查、检测，按《建筑工程施工质量验收统一标准》附录G(表G.0.1-4)进行观感质量检查，对发现影响竣工验收的问题，签发《工程质量整改通知》，要求承包单位整改，承包单位整改完成，填报《监理工程师通知回复单》，由专业监理工程师进行复查，直至符合要求。

5)对需要进行功能试验的工程项目（包括单机试车和无负荷试车），专业监理工程师应督促承包单位及时进行试验，并对重要项目进行现场监督、检查，必要时请建设单位和设计单位参加。专业监理工程师应认真审查试验报告单。

6)专业监理工程师应督促承包单位搞好成品保护和现场清理。7)经项目监理机构对竣工资料及实物全面检查，验收合格后由总监理工程师签署《工程竣工预验报验单》和竣工报告。

8)竣工报告经总监理工程师、监理单位法定代表人签字并加盖监理单位公章后，由施工单位向建设单位申请竣工。

9)总监理工程师组织专业监理工程师编写质量评估报告。总监理工程师、监理单位技术负责人签字并加盖监理单位公章后报建设单位。B1－14 试验室资格报审表说明

15.1 试验室资格报审是承包单位拟定在施工过程中承担施工试验工作的试验室的资格报项目监理机构审查确认。

15.2 承包单位用于施工试验的试验室无论是“自备”，还是“外委”，均应用该表报项目监理机构审核确认。15.3 试验室：指拟定试验室的名称。

15.4 工程：指承包单位拟定试验室承担施工试验的单位工程名称。

15.5 试验室的资质等级及试验范围：指行政主管部门颁发的试验室的资质等级证书及许可的试验范围。

15.6 法定计量部门对试验室出具的计量检定证明：指法定计量部门对试验室出具的计量检定证明或法定计量部门对用于本工程的试验项目的试验设备出具的定期检定证明资料。

15.7试验室管理制度：指试验室内部用于试验管理方面的管理制度。报审时可把管理制度目录列入附件。

15.8 试验人员的资格证书：指对本工程进行试验的人员岗位资格证书。

15.9 本工程的试验项目及其要求：指拟定试验室承担本工程的试验项目及其相应要求的清单。

15.10 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师对承包单位所报

试验室的附件资料进行审核。必要时可会同承包单位对试验室进行实地考察，以验证试验室有关资料的真实性。如认定试验室具备与本工程项目相适应的试验资质与能力，专业监理工程师签署“经审查，该试验室具备与本工程项目相适应的试验资质与能力，同意委托该试验室进行本工程项目的试（化）验工作”。如认定试验室不具备与本工程相适应的试验资质与能力，专业监理工程师应简要指出不具备之处，并签署“经审查，该试验室不具备与本工程项目相适应的试验资质与能力，不同意委托该试验室进行本工程项目的试（化）验工作”。

15.11 试验室资格报审包括两部分: 质量检测单位和承包单位质量保证体系试验部门，对涉及结构安全的试块、试件和材料按有关技术标准中规定取样数量不低于30%的见证取样送检试样的试验必须由质量检测单位承担，其它试验可由承包单位质量保证体系试验部门承担。

15.12 质量检测单位是建设行政管理部门资质认证的，对其资格报审时应提供的资料包括：试验室的资质等级及试验范围、法定计量部门对试验室出具的计量检定证明、本工程的试验项目及其要求。

15.13 承包单位质量保证体系试验部门，其试验人员、设备、管理制度等对试验结果的影响至关重要，而试验结果直接影响着工程施工质量的判断，因此对其试验资格报审时应提供的资料包括：试验范围、法定计量部门对试验室出具的计量检定证明或法定计量部门对用于本工程的试验项目的试验设备出具的定期检定证明资料、试验室管理制度（报审时可把管理制度目录列入附件）、试验人员的资格证书、本工程

的试验项目及其要求。

15． 14见证取样送检

15.14.1 总监理工程师指定一名具备见证取样送检资格的监理人员担任见证取样送检工作，并书面通知施工单位、检测单位和质量监督机构。

15.14.2 对涉及结构安全的试块、试件和材料见证取样和送检的比例不得低于有关技术标准中规定取样数量的30%。

15.14.3 下列试块、试件和材料必须实施见证取样和送检： 1)用于承重结构的混凝土试块； 2)用于承重墙体的砌筑砂浆试块； 3)用于承重结构的钢筋及连接接头试件； 4)用于承重墙的砖和砼小型砌块； 5)用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥； 6)用于承重结构的混凝土中使用的掺加剂； 7)地下、屋面、厕浴间使用的防水材料；

8)国家规定必须实行见证取样和送检的其他试块、试件和材料。15.14.4 在施工过程中，见证人员按计划对施工现场的取样和送检进行见证，在试样标志和封表上签字，并在监理日志上进行记录。

15.14.5 见证人员应建立见证取样和送检记录台帐。B1-15 工程计量报审表说明

16.1 工程计量报审是承包单位按施工合同约定，定期将项目监理机构验收合格工程的工程量统计报项目监理机构审核确认。

16.2 完成工程量统计报表：指承包单位按施工合同的要求（含项目监理机构确认的工程变更）完成，并经项目监理机构验收合格工程的工程量统计报表。

16.3 工程质量合格证明资料：指项目监理机构签认的工程验收合格证明资料。

16.4专业监理工程师审查意见：专业监理工程师对承包单位所报《工程计量报审表》中的质量合格证明资料与完成工程量统计表中的各项进行对照检查。在完成工程量统计表中，凡未经监理机构进行质量验收或质量验收不合格的工程项目均不予计量。在对所报资料审查完成后，专业监理工程师应会同承包单位按施工合同的规定进行现场计量，核定工程量清单。对不符合之处应详实注明。最终签署按核定工程量作为工程款支付申请的依据。当专业监理工程师的核定量项目与承包单位的所报量的项目出入较大时，专业监理工程师应填写“工程计量审查记录”作为附件。

16.5工程计量报审程序：

1)承包单位按施工合同约定的时间，填报《工程计量报审表》，向监理机构报审。

2)专业监理工程师在收到《工程计量报审表》后，对所报资料进行审核，并于七天内会同承包单位进行现场计量（专业监理工程师应在计量前24小时通知承包单位，承包单位为计量提供便利条件并派人参加）。

3)对经监理工程师验收合格的工程项目，按施工合同的规定对工程量予以核定，签署《工程计量报审表》。

4)未经监理机构质量验收合格的工程量或不符合施工合同规定的工程量，专业监理工程师应拒绝计量。

5)工程变更项目，按项目监理机构审核确认的《工程变更费用报审表》的工程量（工程价款）计量，承包单位未申报《工程变更费用报审表》的不予计量。B1－16 工程变更费用报审表说明

17.1 工程变更费用报审是承包单位收到总监理工程师签认的《工程变更单》后，在施工合同约定的期限（在工程变更确认后14天）内就变更工程价款报项目监理机构审核确认。

17.2 总监理工程师应在施工合同规定的期限（在收到工程变更费用报审表之日起14天）内签发《工程变更费用报审表》，在签认《工程变更费用报审表》前应与建设单位、承包单位协商。

17.3 工程变更概（预）算书：指按施工合同约定的标准定额（或其它计价方法的单价）对工程变更价款的计算书。

17.4审查意见：总监理工程师指定专业监理工程师首先审核该项变更的各项手续是否齐全，其变更是否经总监理工程师确认；其次，审核承包人是否在工程变更确认后14天内，向专业监理工程师提出了变更价款的报告，如超过此期限，视为该项目不涉及合同价款的变更。以上条件符合要求后，专业监理工程师对工程变更概（预）算书进行审核，核对工程款的计算方法是否符合施工合同的规定、计算是否准确，审查

结果报总监理工程师。总监理工程师取得建设单位授权的，按施工合同规定与承包单位进行协商，达成一致后向建设单位通报协商结果；未取得建设单位授权的，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商。达成一致意见的签署协商一致的意见。如建设单位和承包单位未能达成一致意见，监理机构应提出一个暂定价格，待工程竣工结算时，以建设单位和承包单位达成的协议为准。B1－17 工程质量事故报告单说明

18.1 工程质量事故报告单是施工过程中发生工程质量事故，承包单位就工程质量事故的有关情况及初步原因分析和处理方案向项目监理机构报告时用表。

18.2 施工过程中发生工程质量事故，承包单位应及时向项目监理机构报告；当监理工程师发现工程质量事故要求承包单位报告时也用此表报告。

18.3 “ 时，在 发生 工程质量事故”，分别填写质量事故发生的时间、质量事故发生的工程部位和质量事故的特征。

18.4 经过情况、原因、初步分析及处理意见：指质量事故发生的经过、现行状况和是否已稳定，事故发生后采取的措施及事故控制的情况，事故发生原因的初步判断及初步处理方案。B1－18 工程质量事故处理方案报审表说明

19.1 工程质量事故处理方案报审是承包单位在对工程质量事故详

细调查、研究的基础上，提出处理方案后报项目监理机构审查、确认和批复。

19.2 项目监理机构应对处理方案的实施进行检查监督。对处理结果进行验收。

19.3 工程质量事故调查报告：指承包单位在对工程质量事故详细调查、研究的基础上提出的详细报告，一般应包括下列内容：

1)

质量事故情况：质量事故发生的时间、地点、事故经过、有关现场的记录、发展变化趋势、是否已稳定等；

2)

事故性质：一般事故还是重大事故；

3)

事故原因：详细阐明造成质量事故的主要原因，并应附有说服力的资料、资料说明；

4)

事故评估：应阐明质量事故对建筑物的使用功能、安全性能等的影响，并应附有实测、演算资料和试验数据；

5)质量事故涉及的人员与主要责任者的情况等。

19.4工程质量事故处理方案：处理方案针对质量事故的状况及原因，应本着安全可靠、不留隐患、满足建筑物的使用功能要求、技术可行、经济合理。因设计造成的质量事故，应由设计单位提出技术处理方案。

19.5设计单位意见：指建筑工程的设计单位对质量事故调查报告和处理方案的审查意见。若与承包单位提出的质量事故调查报告和处理方案有不同意见应一一注明，工程质量事故技术处理方案必须经设计单位同意。

19.6总监理工程师批复意见：总监理工程师应组织建设、设计、施工、监理等有关人员对质量事故调查报告和处理方案进行论证，以确

认报告和方案的正确合理性，如有不同意见，应责令承包单位重报。必要时应邀请有关专家参加对事故调查报告和处理方案的论证。

19.7 监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。凡要求承包单位提交质量事故整改方案的，承包单位均应用该表向项目监理机构报审质量事故调查报告和质量事故处理方案。B1—19 施工进度计划（调整计划）报审表说明

20.1 施工进度计划（调整计划）报审是承包单位根据已批准的施工总进度计划，按施工合同约定或监理工程师要求，编制的施工进度计划（调整计划）报项目监理机构审查、确认和批准。

20.2 监理机构对施工进度的审查或批准，并不解除承包单位对施工进度计划的责任和义务。

20.3 工程施工进度计划（调整计划），填写所报进度计划的时间名称或调整计划的工程项目名称。

20.4施工进度计划表：根据监理机构批准的施工组织设计（方案），结合工程的大小、规模等情况，承包单位应分别编制按合同工期目标制定的施工总进度计划；按单位工程或按承包单位划分的分目标；按不同计划期（年、季、月）制定的施工进度计划进行报审。

20.5对施工进度计划，主要进行如下审核：

1)进度安排是否符合工程项目建设总进度，计划中总目标和分目

标的要求，是否符合施工合同中开、竣工日期的规定；

2)施工总进度计划中的项目是否有遗漏，分期施工是否满足分批动用的需要和配套动用的要求；

3)施工顺序的安排是否符合施工工艺的要求；

4)劳动力、材料、构配件、施工机具及设备、施工水、电等生产要素的供应计划是否能保证进度计划的实现，供应是否均衡，需求高峰期是否有足够能力实现计划供应；

5)由建设单位提供的施工条件（资金、施工图纸、施工场地、采供的物资设备等），承包单位在施工进度计划中所提出的供应时间和数量是否明确、合理，是否有造成建设单位违约而导致工程延期和费用索赔的可能。

6)工期是否进行了优化，进度安排是否合理；

7)总、分包单位分别编制的各单项工程施工进度计划之间是否相协调，专业分工与计划衔接是否明确合理；

20.6调整计划是在原有计划已不适应实际情况，为确保进度控制目标的实现，需确定新的计划目标时对原有进度计划的调整，进度计划的调整方法一般采用通过压缩关键工作的持续时间来缩短工期及通过组织搭接作业、平行作业来缩短工期两种方法，对于调整计划，不管采取哪种调整方法，都会增加费用或涉及到工期的延长，专业监理工程师应慎重对待，尽量减少变更计划性的调整。

20.7通过专业监理工程师的审核，提出审查意见报总监理工程师，总监理工程师审核后如同意承包单位所报计划，在“1.同意”项后打“√”，如不同意承包单位所报计划，在“2.不同意”项后打“√”，并就不同意的原因及理由简要列明。

20.8施工进度计划（调整计划）报审程序：

1)承包单位按施工合同要求的时间编制好施工进度计划，并填报《施工进度计划（调整计划）报审表》报监理机构。

2)总监理工程师指定专业监理工程师对承包单位所报的《施工进度计划（调整计划）报审表》，及有关资料进行审查，并向总监理工程师报告。

3)总监理工程师按施工合同要求的时间，对承包单位所报《施工进度计划（调整计划）报审表》予以确认或提出修改意见。B1—20 施工单位申请表（通用）说明

21.1 施工单位申请表是指没有专用表格，根据施工合同或监理要求又必须向监理工程师提出申请、报审或报告时用表

21.2审查意见：专业监理工程师针对承包单位提出的申请等应进行认真的核查，并按所申请内容及时给予答复，对承包单位的申请如有不同意见时，应简要指明。涉及结构工程质量、进度、费用方面的申请，专业监理工程师审查后报总监理工程师批准。

21.3出现下列情况时，承包单位需采用《承包单位申请表（通用）》向监理机构申请：

1)承包单位认为监理工程师的指令不合理时，应在收到指令后24小时内向监理机构提出修改申请；

2)承包单位按照“建筑施工合同”中约定的开工日期不能按时开工时，应当不迟于合同中约定的开工日期前7天，提出延期开工的理由和要求；

3)中间验收项目和无法按分项、分部工程进行报验的项目，如建筑物的沉降观测；防水工程的闭水、淋水试验；管道、设备、焊口检查和严密性试验；排水管灌水、通水试验；管道系统吹洗（脱脂）检验；电机试运转；高压开关试验；绝缘接地电阻测试；避雷装置检测；电梯试运转等；

4)可调价格合同中合同价款发生允许价款调整的原因时，应在情况发生后14天内，将调整原因、金额以书面形式提出；

5)工程原材料、构配件、设备采购厂家的确定，需监理工程师考察的；

6)费用索赔意向通知，应在索赔事件发生28天内向监理工程师提出；

7)发现文物应于4小时以内通知监理工程师；

8)其他监理规范要求没有专用表格的需申请、请示、申报和报告的事项。B2-1 监理通知

22.1 在监理工作中，项目监理机构按委托监理合同授予的权限，对承包单位发出指令、提出要求，除另有规定外，均应采用此表。监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用此表予以确认。

22.2 监理通知，承包单位应签收和执行，并将执行结果用《监理工程师通知回复单》报监理机构复核。

22.3 事由：指通知事项的主题。

22.4 内容：在监理工作中，项目监理机构按委托监理合同授予的

权限，对承包单位所发出的指令提出要求。针对承包单位在工程施工中出现的不符合设计要求、不符合施工技术标准、不符合合同约定的情况及偷工减料、使用不合格的材料、构配件和设备，纠正承包单位在工程质量、进度、造价等方面的违规、违章、违程行为。

22.5承包单位对监理工程师签发的监理通知中的要求有异议时，应在收到通知后24小时内用《施工单位申请表（通用）》，向项目监理机构提出修改申请，要求总监理工程师予以确认，但在未得到总监理工程师修改意见前，承包单位应执行专业监理工程师下发的《监理通知》。B2—2 工程暂停令说明

23.1 施工过程中发生了需要停工处理事件，总监理工程师签发停工指令用表。

23.2 工程暂停指令，总监理工程师应根据暂停工程的影响范围和影响程度，按照施工合同和委托监理合同的约定签发。

23.3工程暂停原因是由承包单位的原因造成的，承包单位申请复工时，除了填报“工程复工报审表”外，还应报送针对导致停工原因所进行的整改工作报告等有关材料。

23.4 工程暂停原因是由于非承包单位的原因造成时，也就是建设单位的原因或应由建设单位承担责任的风险或其它事件时，总监理工程师在签发工程暂停令之后，应尽快按施工合同的规定处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关问题。

23.5 由于„„原因：应简明扼要的准确填写工程暂停原因。暂停原因主要有：

23.5.1 建设单位要求暂停施工，且工程需要暂停施工； 23.5.2 为了保证工程质量而需要进行停工处理的；

1)未经监理机构审查同意，擅自变更设计或修改施工方案进行施工的；

2)有特殊要求的施工人员未通过专业监理工程师审查或经审查不合格进入现场施工的。

3)擅自使用未经监理机构审查认可的分包单位进入现场施工的； 4)使用未经专业监理工程师验收或验收不合格的材料、构配件、设备或擅自使用未经审查认可的代用材料的；

5)工序施工完成后，未经监理机构验收或验收不合格而擅自进行下一道工序施工的；

6)隐蔽工程未经专业监理工程师验收确认合格而擅自隐蔽的； 7)施工中出现质量异常情况，经监理机构指出后，承包单位未采取有效改正措施或措施不力、效果不好仍继续作业的；

8)已发生质量事故迟迟不按监理机构要求进行处理，或已发生隐患、质量事故，如不停工则质量隐患、质量事故将继续发展，或已发生质量事故，承包单位隐蔽不报，私自处理的；

23.5.3 施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；

23.5.4 发生了必须暂时停止施工的紧急事件；

23.5.5 承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目管理机构管理。23.6 “ 部位（工序）”：指根据停工原因的影响范围和影响程度，填写本暂停指令所停工工程的范围。

23.7 要求做好各项工作：指工程暂停后要求承包单位所做的有

关工作，如对停工工程的保护措施，针对工程质量问题的整改、预防措施等。

23.8引发停工的建设单位原因一般有： 1)资金不到位；

2)项目的计划发生改变； 3)征地、拆迁未落实； 4)供应材料不及时、不到位； 5)项目施工许可证不齐备等。23.9引发停工的承包单位原因一般有： 1)没有有效的质量保证体系； 2)发生质量问题或事故需停工处理； 3)存在安全隐患急需排除； 4)污染环境的违法行为等。23.10引发停工的其它原因： 1)台风、地震等不可抗力； 2)发现文物进行处理；

3)地质资料与实际不相符需等待处理方案的；

4)施工中发现设计缺陷、错误需修改或其它原因发生施工图不能满足施工需要的。

23.11当引起工程暂停的原因不是非常紧急（如由于建设单位的资金问题、拆迁等），同时工程暂停会影响一方（尤其是承包单位）的利益时，总监理工程师应在签发暂停令之前，就工程暂停引起的工期和费用补偿等与承包单位、建设单位进行协商，如果总监理工程师认为暂停施工是妥善解决的较好办法时，也应当签发工程暂停令。

23.12签发工程暂停令时，必须注明是全部停工还是局部停工，不得含混。

23.13建设单位要求停工的，但是监理工程师经过独立判断，也认为有必要暂停施工时，可签发工程暂停指令，反之，经过总监理工程师的独立判断，认为没有必要停工，则不应签发工程暂停令。

23.14当发生《建设工程监理规范》第6.1.2条中第2、3、4款的情况时，不论建设单位是否要求停工，总监理工程师均应按程序签发工程暂停令。B2－3工程款支付证书说明

24.1 工程款支付证书是项目监理机构在收到承包单位的《工程款支付申请表》，根据施工合同和有关规定审查复核后签署的应向承包单位支付工程款的证明文件。

24.2 建设单位：指建筑施工合同中的发包人。

24.3 承包单位申报款：指承包单位向监理机构申报《工程款支付申请表》中申报的工程款额。

24.4 经审核承包单位应得款：指经专业监理工程师对承包单位向监理机构填报《工程款支付申请表》审核后，核定的工程款额。包括合同内工程款、工程变更增减费用、经批准的索赔费用等。

24.5 本期应扣款：指施工合同约定本期应扣除的预付款、保留金及其它应扣除的工程款的总和。

24.6 本期应付款：指经审核承包单位应得款额减本期应扣款额的余额。

24.7 承包单位的工程付款申请表及附件：指承包单位向监理机构申报的《工程款支付申请表》及其附件。

24.8 项目监理机构审查记录：指总监理工程师指定专业监理工程师，对承包单位向监理机构申报的《工程款支付申请表》及其附件的审查记录。

24.9 总监理工程师指定专业监理工程师对工程款支付申请中包括合同内工作量、工程变更增减费用、经批准的费用索赔、应扣除的预付款、保留金及施工合同约定的其它支付费用等项目应逐项审核，并填写审查记录，提出审查意见报总监理工程师审核签认。B2—4工程质量整改通知说明

25.1 工程质量整改通知是项目监理机构组织工程质量验收，工程质量不符合要求时的通知用表。

25.2 承包单位按《工程质量整改通知》的要求整改完毕，用《监理工程师通知回复单》报项目监理机构复核。

25.3 对同一验收项目，连续三次仍达不到工程质量验收规范要求，项目监理机构可采取停工、要求撤换施工人员的措施（采取措施前应与建设单位协商）。

25.4 “ 部位”：填写未达到工程质量验收规范项目所在的工程部位。

25.5 “不符合 规定”：填写判定工程质量未达到要求所依据的工程质量验收规范条目。

25.6 要求：指项目监理机构对承包单位处理未达到工程质量验收

规范项目的要求。如返修、返工、检验鉴定等。

25.7 试验（检验）证明：指未达到工程质量验收规范项目的验收记录，说明设计和工程质量验收规范的要求，工程质量与其不符合的事实。B2－5工程最终延期审批表说明

26.1 工程最终延期审批是在影响工期事件结束，承包单位提出最后一个《工程临时延期申请表》批准后，经项目监理机构详细的研究评审影响工期事件全过程对工程总工期的影响后，批准承包单位有效延期时间。

26.2 总监理工程师在签认工程延期前应与建设单位、承包单位协商，宜与费用索赔一并考虑处理。

26.3 “根据施工合同条款 条的规定，我方对你方提出的 工程延期申请„„”：分别填写处理本次延长工期所依据的施工合同条目和承包单位申请延长工期的原因。

26.4 “（第 号）”：填写承包单位提出的最后一个《工程临时延期申请表》编号。

26.5审批意见：在影响工期事件结束，承包单位提出最后一个《工程临时延期申请表》批准后，总监理工程师应指定专业监理工程师复查工程延期及临时延期审批的全部情况,详细的研究评审影响工期事件对工程总工期的影响程度,应由建设单位承担的责任和承包单位采取缩小延期事件影响的措施等。根据复查结果，提出同意工期延长的日历天数，或不同意延长工期的意见，报总监理工程师最终审批，若不符合施工合

同约定的工程延期条款或经计算不影响最终工期，项目监理机构总监理工程师在不同意延长工期前“□”内划“√”，需延长工期时在同意延长工期前“□”内划“√”。

26.6 同意工期延长的日历天数为：由影响工期事件原因使最终工期延长的总天数。

26.7 原竣工日期：指施工合同签订的工程竣工日期或已批准的竣工日期。

26.8 延迟到的竣工日期：原竣工日期加上同意工期延长的日历天数后的日期。

26.9 说明：详实说明本次影响工期事件和工期拖延的事实和程度，处理本次延长工期所依据的施工合同条款，工期延长计算所采用的方法及计算过程等。

26.10工程延期的最终延期时间应是承包单位的最后一个延期批准后的累计时间，但并不是每一项延期时间的累加，如果后面批准的延期内包含有前一个批准延期的内容，则前一项延期的时间不能予以累计。

26.11工程延期审批的依据：承包单位延期申请能够成立并获得总监理工程师批准的依据如下：

1)工期拖延事件是否属实，强调实事求是； 2)是否符合本工程施工合同规定；

3)延期事件是否发生在工期网络计划图的关键线路上，即延期是否有效合理；

4)延期天数的计算是否正确，证据资料是否充足。

上述4条中，只有同时满足前三条，延期申请才能成立。至于时间

的计算，监理工程师可根据自己的记录，做出公正合理的计算。

上述前三条中，最关键的一条就是第三条，即：延期事件是否发生在工期网络计划图的关键线路上。因为在承包单位所报的延期申请中，有些虽然满足前两个条件，但并不一定是有效和合理的，只有有效和合理的延期申请才能被批准。也就是说，所发生工期拖延的工程项目必须是会影响到整个工程工期的工程项目，如果发生工期拖延的工程项目并不影响整个工程完工期，那么，延期就不会被批准。

项目是否在关键线路上的确定，一般常用方法是：监理工程师根据最新批准的进度计划来确定关键线路上的工程项目。利用网络图来确定关键线路，是最直观的方法。

26.12延期审批应注意的问题：

1)关键线路并不是固定的，随着工程进展，关键线路也在变化，而且是动态变化。随着工程进展的实际情况，有时在计划调整后，原来的非关键线路有可能变为关键线路，专业监理工程师要随时记录并注意。

2)关键线路的确定，必须是依据最新批准的工程进度计划。26.13工程延期时间的确定：计算工程延期批准值的直接方法就是通过网络分析计算，但是对于一些工程变更或明显处于关键线路上的工程延误，也可以通过比例分析法或实测法得出结果。B2—6砌体∕混凝土检验批认可通知说明

27.1 砌体/混凝土检验批验收认可通知是砂浆/混凝土强度试验报告补报后，监理工程师经审核对检验批签发的质量证明文件。

第二篇：监理文件资料主要包括范文

监理文件资料主要包括：

1、勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件；

2、监理规划、监理实施细则；

3、设计交底和图纸会审会议纪要；

4、施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案、施工进度计划报审文件资料；

5、分包单位资格报审文件资料；

6、施工控制测量成果报验文件资料；

7、总监理工程师任命书、开工令、工程暂停令、复工令、开工/复工报审文件资料；

8、工程材料、设备、构配件报验文件资料；

9、见证取样和平行检验文件资料；

10、工程质量检查报验资料及工程有关验收资料； 11、工程变更、费用索赔及工程延期文件资料；

12、工程计量、工程款支付文件资料；

13、监理通知、工作联系单与监理报告；

14、第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要；

15、监理月报、监理日志、旁站记录；

16、工程质量/生产安全事故处理文件资料；

17、工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料；

18、监理工作总结。

第三篇：技术文件和资料管理制度

技术文件和资料管理制度

1、目的对于质量体系要求相关的文件和资料进行控制，确保使用的文件和资料为有效版本。

2、范围

适用于公司与质量体系有关的文件和资料的控制，包括外来文件和资料。

3、职责

3.1办公室和技术部负责文件和资料的统一发放、更改、作废、回收和归档的管理与控制工作，是文件和资料的主管部门。

3.2各有关部门积极配合办公室做好文件和资料的编制、发放、修改、作废、回收和归档的管理控制工作。

3.3总经理负责批准质量手册，生产厂长负责批准程序文件。

4、程序概要

4.1文件和资料的分类和编码

4.1.1公司文件和资料分为三层

A层：质量手册

B层：程序文件

C层：其它质量文件

4.1.2办公室和技术部负责。

4.2对文件和资料的编写、审核、批准。

4.2.1A层B层文件由公司总经理办公室组织编写、质量手册由生

产厂长审核，总经理批准；程序文件由生产厂长批准。

4.2.2C层文件和资料由相关部门编写，总经理审核，生产厂长批准。

4.2.3各类质量记录、表格由质检部审核，生产厂长批准。

4.3文件和资料的发放要求和控制

4.3.1确保质量体系运行的各个场所都使用加盖红色“受控”印章的相关文件的有效版本。

4.3.2从使用场所及时撤出失效或作废的文件和资料，并作出标识，防止误用。

4.4文件的修改、换版和作废

4.4.1文件经多次（5次以上）修改后，已影响使用，必须重新换版和发布。

4.4.2因工作所需保留的作废文件，责任部门应进行标识归档。

4.4.3A层和B层文件的修改由总经理办公室组织修改，C层文件由相关部门组织修改，审批按4.2.1、4.2.2执行。若指定其他部门审批时该部门应取得原审批部门的背景资料。

4.4.4外来文件和资料也必须由技术部进行整理、编目和归档，使用和发放要经过登记和批准。

4.4.5文件和资料应保存在适宜的环境中。

山西科兴禾木佳矿山设备开发有限公司

第四篇：公司技术文件及资料管理制度（定稿）

公司技术文件及资料管理制度

第一章 总

则

第一条 为建立、健全公司技术文件及资料管理工作，完整地保存和科学地管理公司的技术文件及资料，充分发挥技术文件及资料在公司建设和发展中的作用，更好地为公司各生产技术部门服务。制订本管理制度。

第二条 技术文件及资料是指各技术部门（包括制造部）在生产技术、科研成果、质量、设备、基建等技术活动中形成的应当归档保存的图纸、图表、文字材料、照片等技术资料以及外来、外购的图纸、资料、图书等。

第三条 技术资料的主管部门要把技术文件及资料工作纳入本单位的技术业务管理工作中，保证其技术文件材料的积累，达到收集齐全、整理系统，并按制度及时归档。以保证全公司技术档案工作的顺利开展。

第四条 按照集中统一管理技术文件及资料的基本原则，公司技术研发中心设立综合资料室，并配备专职人员管理。综合资料室集中统一管理全公司的生产、开发、质量、设备、基建等技术文件及资料。建立、健全技术档案工作，达到全公司技术文件及资料的完整、准确、系统、安全和有效利用。

第二章 技术文件资料的归档

第五条 每一个技术项目完成或告一段落后，都要有完整、准确、系统的技术文件资料，并按公司《图样和技术资料管理程 序》的要求将所形成的技术文件资料加以系统的整理，组成保管单位（卷、袋、册、盒），由技术主管审查后及时向公司综合资料室移交归档。

第六条 各部门或技术人员在移交技术文件资料时，交接双方应按《图样和技术资料管理程序》的规定办理交接手续，签字归档备查。凡不符合组卷要求或技术文件资料不全的，管理人员有权拒绝接收。

第七条 凡需归档的技术文件资料，应尽量符合国标、部标和企业标准的规定。做到书写材料优良，字迹工整，图纸按规格绘制，图样清晰。严禁用铅笔、圆珠笔和复写纸打印。

第八条 凡各部门形成的图纸类文件，应描制底图一份，并经技术负责人签字后，向资料室移交归档。

第九条 凡外来、外购回公司的图纸资料，随仪器、设备入厂的图纸、使用说明书、电气线路图等在开封前，有关单位必须通知资料管理人员参加清点，如数归档。

第三章 综合资料室的任务和管理人员的职责 第十条 综合资料室的任务：

一、集中、统一、科学地管理好技术文件资料，维护技术文件资料的完整、系统、准确和安全，并及时、准确地提供利用。

二、协助各部门和有关技术人员做好技术文件资料的正确整理、立卷归档工作。

三、负责设备档案资料（设备图纸、使用说明书、机械或电 器原理图、验收文件等）的保管、借阅与管理工作；

四、负责技术档案资料（产品设计图纸、工艺规程、控制计划、技术通知、更改单、公司级技术论文及国家或行业技术标准等）的保管与收发管理工作。

第十一条 技术文件资料管理人员的职责：

一、认真贯彻公司技术文件资料管理工作的方针政策。钻研业务，提高管理水平，保证工作任务的完成。积极主动地为生产、开发提供技术资料。

二、科学地管理全公司技术文件资料，承办技术资料和技术档案的接收、分类、编目、登记、保管、复制、借阅、发放、鉴定、统计以及绘制检索工具等工作。

三、遵守公司保密制度，做好安全保卫工作。

四、严格执行技术文件资料的保管、借阅、发放制度。

五、保持资料室内整洁、卫生，对破损或变质的文件资料，要及时修补和提出复制。

第四章 技术文件资料的鉴定和销毁

第十二条 资料室应认真做好技术文件资料的内容、保管期限的鉴定工作。因破损或变质的而无法继续使用文件资料，需及时更新或复制，并将原文件资料报废，报废后的资料应继续保存半年备查。因修改内容而更换的资料，原资料报废，报废后的资料应继续保存一年备查。

第十三条 凡要销毁的技术文件资料，必须造具清册，经主 管领导审批后，在保密室监管人员的监督下进行销毁，防止失密。有关鉴定报告和销毁清册必须及时归档。

第五章 技术文件资料的保管和借阅

第十四条 资料室应对接收来的技术文件资料进行分类、编目、登记、统计和必要的加工管理，编制《技术文件资料查阅目录》，做到定位存放，妥善保管，方便利用。

第十五条 资料室应认真执行技术文件资料的保管检查制度，每年年底全面检查、清理一次，做到帐档一致。并于12月30日以前整理出检查报告，交技术资料的主管部门审查。主管部门根据检查报告的结果，对出现的问题指导资料员进行整改，并对检查报告的真实性进行复查。

第十六条 资料室应做好技术文件资料的安全、保密工作，并履行批准和借阅手续。经常保持室内清洁通风，注意防尘、防火、防水、防潮、防晒和防盗。防止档案被虫蛀、鼠咬、霉烂等。

第十七条 技术文件资料的保密制度：

一、技术文件资料的借阅者及管理者须妥善保管资料，不得转借他人、不得遗失。

二、非涉密人员严禁翻阅、查看机密技术文件资料。

三、机密技术文件资料的借阅者及管理者必须严守机密，维护技术文件资料的安全，所借资料必须当日返还，不得过夜。不准在非保密本上摘录机密事项或私抄机密技术性文件和资料内容。

四、技术文件资料如有丢失、被盗、泄密等情况，应立即上报并采取措施作妥善处理。

五、非工作人员未经允许，不得随意翻阅技术文件资料。

六、将离岗人员需在离岗前办理交接单，归还资料、工具等物品，没有交接单不准离岗。

第十八条 技术文件资料的借阅：

一、凡本公司技术人员、工作人员，因生产需要都可借阅技术文件资料。由管理人员填写《技术文件资料借阅登记表》，借阅人员签字后，方可使用。用后按期归还，经管理人员检查后，方可办理注销手续。

二、技术文件资料和各种设备说明书等，均在公司内控制使用，档案原件不得借出资料室，仅供在室内查阅。若需借出室，应办理手续，借出副本。如无副本时，需经技术资料主管部门批准方能借出。

三、经同意借出之技术文件资料档案，每次最长时间为十五天。如工作需要，到期后需继续使用的，应办理续借手续。到期未归还或未办理续借手续者，由资料员负责催收，并要求其限期归还。到期还未归还的按丢失处理，由资料员根据所借资料的价值（各类书籍按标价的2倍，零件图及工艺规程等资料按每张A4纸20元折算）报主管部门审查、批准后，送公司财务部，对档案借阅人进行处罚。对于已丢失资料日后再次出现在生产现场而被误用所造成的一切后果均由原丢失人承担。

四、借阅者应保持技术文件资料的完整、安全、整洁，不得转借、拆散、涂改、抽换和丢失。借、还双方应共同清点份数、页数，并检查完整情况，做到认真负责，如发现有问题或损坏而不能继续使用时按报废处理，由资料员根据所借资料的价值（各类书籍按标价，零件图及工艺规程等资料按每张A4纸10元折算）报主管部门审查、批准后，送公司财务部，对档案借阅人进行处罚。

第六章 技术档案的复制和技术资料的发放

第十九条 凡归档的技术文件资料，一般应存档一份。重要的和使用频繁的应复制备份一份，供日常借阅或发放使用，备份文件发放后，应及时复制补充完整。

第二十条 需加工制作的工装类图纸文件，应晒制两套。一套发放生产部或采购部，用于加工订货；一套用于档案室存档，供日常借阅使用。

第二十一条 用于指导生产及作为验收依据的铸件图、加工图等应晒制四份，发放制造部、质量部、分管技术员及资料室存档。经会签后的铸件图还应至少发放一份至供应商处。

第二十二条 用作指导生产的工艺卡片、工序卡片、生产作业指导书等，应晒制三份，发放制造部、分管技术员及资料室存档。第二十三条 作为验收依据的检验卡片，应晒制三份，发放质量部、分管技术员及资料室存档。

第二十四条 因工作原因，需要发放各使用场所的技术资料，应 在技术档案交接后次日内发放至各使用场所。未规定发放场所的文件应编制《文件发放清单》（参见《文件资料控制程序》附表），发放清单由文件编制部门填写，部门主管批准后交资料室。资料室按清单的要求发放至各使用场所，发放时注明发放场所、发放号、发放日期、是否受控等，并有接收人员签字。其它需要文件的单位或个人，应提出申请，填写《文件领用申请单》（参见《文件控制程序》附表），经主管领导审查、文件编制部门主管批准后，可签名领取。

第二十五条 发放各使用场所的文件资料，使用者应妥善保管，不得损坏或丢失。因受条件限制，破坏或污损至无法使用时，可到资料室换取新文件，原破坏或污损文件资料由资料室回收后报废处理。凡使用者无法提供原文件资料的按丢失处理。

第七章 技术档案和受控技术文件的更改

第二十六条 当文件编制部门需对技术文件资料实施更改或补充时，应有更改通知单。对用户提供的文件资料进行更改时，还应有用户同意更改的书面证明，并存档备查。更改人员根据通知单的内容对技术文件资料实施更改。修改时统一做好修改标记，由技术责任签字，标明日期。同时修改清单中的更改级别，并将修改通知保留备查。

第二十七条 技术文件资料更改后，资料员应及时将更改通知单发放各相应的文件受控场所，以保证文件的使用得到有效控制。第二十八条 为防止各使用场所的受控文件失控，各类受控技术 文件自发放之日起，其使用期限为一年。需重复使用时，经文件归口管理部门审查后，盖上“确认”印章，审查人员签字认可后方可再次使用。

第八章 附 则

第二十九条 本制度由技术研发中心制定，其解释权与修改权归技术研发中心所有。

第三十条 本本制度经总经理办公会批准，自颁布之日起实施。

山东中都机器有限公司 二〇一〇年三月二十二日

第五篇：技术文件、图纸资料管理制度

技术文件、图纸资料管理制度

1、目的：

明确技术图样与文件的签署、更改及标准化等内容，对技术图样与文件进行有效的控制。技术文件是公司的核心秘密，是公司能够持续发展并在市场上保持强势竞 争力的有力保障，公司的技术文件属于公司所有；公司的每一位员工都有义务和责任保证技术文件的完整性、正确性、系统性以及保密性，为了加强管理并规范员工的行为，特制定本制度，要求本公司员工互相监督、自觉遵守。

2、定义：

技术文件是指公司的产品设计图纸，各种技术标准、技术档案和技术资料以及商务合同、客户资源、财务报表等等；技术文件还包括未打印出图的尚在计算机里的图纸资料、技术文档等。

3、范围：

适用于产品图样、工艺图样、设计文件和工艺文件的管理。

4、职责：

技质部门负责技术图样与文件的统筹管理。

5、内容：

5.1技术文件的形成与发放

5.1.1任何一份技术文件的形成都是公司员工辛勤劳动的成果和员工智慧的结晶，但其中还饱含了公司巨大的前期投入、过程控制和后期经营等因素，显而易见是公司投入了巨大的财力、物力，为每位员工提供了展示自己能力的平台，员工与公司在这个平台上共同进步和发展的过程中形成了种种技术文件。

5.1.2技术文件、技术标准及图纸资料的形成应严格执行设计（编制）、校对、审核三级把关制度；明确各级的责、权、利。

5.1.3技术文件标题栏中的编号、名称、日期，设计、校对、审核、批准等栏中应签署齐全，签署不全的技术文件不得投放到相关部门，更不得使用。

5.1.4图纸投入使用，即投放到各使用单位（部门）之前，必须加盖“文件副本”、“受控文件”章，由技质部门发放到各使用单位并进行登记，或由使用单位提出申请，技质部负责图纸的发放。5.1.5纸质技术文件或电子档技术文件等由技质部收存并负责保管。员工借阅技术文件应凭部门经理批准的借阅申请单向技质部借阅，用完后及时归还，并保证资料的完整性。5.1.6技术文件的修改必须按级、按各职能部门的业务分管范围执行；技术文件修改前，负责修改部门要提出修改理由及具体内容，交有关领导审批。

5.1.7修改后的技术文件必须重新履行会审、会签及批准手续，填发更改通知书。5.2技术文件的管理与存档

5.2.1技术文件是公司进行生产和各项管理工作共同的技术依据，必须加强管理，各部门应指定一名专职或者兼职资料员负责各种技术文件的登记、保管、复制、收发、注销、归档和保密工作，保证技术文件的完整，准确清晰、统一等。若暂时未指定资料员，则由部门经理暂行代理。部门经理和资料员负责本部门技术文件的保密、发放与归档。5.2.2技术文件、图纸由技质部备份、存档，技质部定期对技术资料进行整理。

5.3技术文件的保密

5.3.1技术文件任何部门、个人不得擅自打印、复制，不得以电子文档等形式在网上传递或者用移动硬盘、U盘、软盘等拷贝出。因工作需要必须打印或复制时，经办人提出书面申请单，部门经理签字批准后方可通过技质部资料员打印、复印、拷贝。

5.3.2为了保证技术资料的保密性，除按正常程序（员工填写申请单，部门经理批准）办理外，任何人不得私自向外人转让和借出技术资料，一经发现要报公司给予严肃处理。5.3.3若不负责任的遗失技术文件或者因为种种原因泄漏公司的技术文件，公司将根据有关保密规定给予罚金处罚和公司内部记过处罚,情节严重者公司将保留追究法律责任的权利。5.4技术文件的销毁

5.4.1 由于新技术的日新月异，越积越多的技术文件会占据不必要的资源，故有的技术文件需要销毁和清除。

5.4.2 需要销毁的技术文件由资料员提出，部门经理会同有关技术人员一起仔细校对核实，然后将销毁理由与销毁文件清单上报总经理室，由总经理签署“同意”后，方可销毁。5.4.3销毁的纸质文件必须经过碎纸机或者烧掉，光盘等文件必须锤击粉碎。

6、常用表单

6.1《技术文件、图纸资料发放记录表》 6.2《技术文件、图纸资料申请领用表》 6.3《技术文件、图纸资料销毁申请表》