第一篇：农发行基金材料清单
国家专项建设基金农发行所需材料清单
1.被投资企业营业执照（三证合一）；（复印件）2.被投资企业组织机构代码证（三证合一）；（复印件）3.被投资企业税务登记证（三证合一）；（复印件）4.被投资企业机构信用代码证（贷款卡）；（复印件）
5.被投资企业批准成立文件（及董事变更文件）；（原件及复印件）6.被投资企业基本户开户许可证；（复印件）7.被投资企业法人身份证；（复印件）8.被投资企业验资报告；（原件及复印件）
9.被投资企业公司章程；（加盖工商部门档案管理章）10.被投资企业股东（董事）签字样本；（原件及复印件）11.被投资企业2013年财务审计报告；（原件及复印件）12.被投资企业2014年财务审计报告；（原件及复印件）13.被投资企业2015年财务审计报告；（原件及复印件）14.被投资企业2016年近三月财务报表及报表明细附注；（原件）15.被投资企业征信查询授权书；（原件）16.被投资企业法人个人征信查询授权书；（原件）17.被投资企业财务主管个人征信查询授权书；（原件）
18.第N批专项建设基金申报项目投资需求表（发改委提供并加盖公章一份）；
19.项目立项的审批/核准/备案文件工程备案的通知（发改委提供原件一份）；（原件及复印件）20.可行性研究报告及编制单位资质；（原件一份，资质复印件）21.项目选址意见书、项目用地批准、项目用地规划许可、项目用地规划红线图、项目工程规划许可、项目环评、项目工程招投标资料、项目施工合同、项目监理协议、施工方资质证明材料、监理方资质证明材料；（原件及复印件）
22.被投资人项目资金（总投资）到位情况说明；（原件）23.被投资人申请、财政局同意——承诺函表格；（原件）
24.永修县人民政府关于专项建设基金同意回购投资资金及投资收益的函；（国徽章）（原件）
25.永修县财政局回购投资资金及投资收益的承诺函；（原件）26.被投资人的出资人（各股东都必须出具）承诺同意将专项建设基金转为实收资本的情况说明；（原件）
27.被投资人的出资人（各股东都必须出具）承诺放弃到期后农发行股权收购的优先权，同意到期后由永修县人民政府优先实施股权回购；（原件）
28.被投资人承诺将农发行投资资金纳入实收资本核算，并及时变更公司章程等的承诺；（原件）
29.项目投资协议；（待农发行审批后由永修县人民政府、农发行、被投资人、被投资人主要大股东共同签订重点建设基金投资协议）30.后期按季及时拨付1.2%的收益，按期及时拨付回购资金。31.被投资人按农发行规定配合农发行对投后资金支付、投资项目进展情况、财务情况进行监管，并更改相关公司章程及股权结构。
第二篇：申报创新基金材料需求清单
尊敬的公司相关负责人：
您好！
关于贵公司委托我公司申报今年的创新基金一事，目前正处于申报前的材料准备阶段，为了更好地完成本次创新基金申报工作，我公司需要得到贵公司的支持和配合。根据申报工作的要求，目前需贵公司提供如下材料，并如实填写后面的“申请资料”（附属“申请资料”我们将有填写说明，请您务必按照说明如实填写），材料能以电子文件提供的请尽量采用电子文件提供，纸质文件请预先准备好，请尽可能发送扫描件。
另外：为了我们双方能够更好的开展工作，请贵公司尽量指定一个人员与我们进行业务对接（最好是技术人员或者财务人员）。
联瑞知识产权代理有限公司
认证事业部：蓝林
电话：028-65317465
1580280056
4申报创新基金须提供的材料清单：
一、企业基本资料
1、企业简介
2、企业章程
3、开户银行及账号
4、企业法人营业执照副本复印件
5、税务登记证（国税、地税）
6、验资报告及相关会计师证件（会计师事务所营业执照）
7、法人代表身份证复印件及其最高学历证明（专业、职位）
二、经济能力证明材料
1、最近一个月的财务报表（暂不提供）
2、最近2个财务的会计报表的相应的审计报告（包括资产负债表、现金流量表、损益表、报表附注）（如未作审计报告可暂先提供财务报表）
3、相关会计证件：会计师事务所营业执照、执业证书、注册会计师证书、会计师年检登记。（审计报告里）
三、技术创新及转化能力证明材料
1、知识产权证明文件：软件著作权证书、专利证书、在申请当中的提供专利受理通知书、技术合同等。
2、企业获奖及质量认证证书。
3、企业产品介绍、包括产品照片
4、企业销售或订货合同
5、其他证明文件：技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告、环保证明等。
第三篇：创新基金(重点)必备附件清单
国家创新基金附件清单
（1）企业营业执照(注：须有当年的年检，副本就可以)
（2）企业税务登记证副本
（3）公司章程
（4）验资报告
（5）2011审计报告－原件(需会计师事务所营业执照以及会计师事务所的执业证书、两名审计人员的从业资格证书)
（6）2012审计报告－原件(需会计师事务所营业执照以及会计师事务所的执业证书、两名审计人员的从业资格证书)
（7）最近一个月的会计报表（包含*月份资产负债表、损益表、现金流量表）
（8）专利证书及专利说明书(软件产品为软件著作权)
（9）项目合作合同，或者销售合同（至少两份，与用户报告相对应）
（10）查新报告
（11）检测报告（软件的为软件测试报告）
（12）用户报告（2份以上，且最好是一些比较典型、比较大的客户）
（13）组织结构代码
（16）环评、质量体系认证及荣誉证书、获奖证书
第四篇：私募基金登记备案材料清单
私募基金登记备案资料清单
NO.1 私募基金管理人初次登记材料清单
（一）常规格式文件
1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）
2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）
（二）管理人信息
1、机构基本资料：
1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙协议； 3）组织机构代码证； 4）税务登记证； 5）营业执照；
6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度
2、实际控制人资料： 1）自然人：
身份证，学历学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图 2）法人及其他组织：
营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图
3、最近三年合法合规及诚信情况
4、财务信息： 1）上一年审计报告（若有）2）会计师事务所营业执照
（三）股东/合伙人信息
1、自然人：
1）身份证，学历学位证书证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图
2、法人及其他组织：
1）营业执照或主体资格证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图
（四）主要人员信息
主要人员包括高级管理人员、基金经理： 1）身份证； 2）学历证； 3）个人简历；
4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历
（五）法律意见书
由从事相关事项的专业律师事务所出具
NO.2 私募基金备案材料清单
1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。
2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。
3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。
私募基金备案所需文件清单
一、正在运作的基金/新基金备案
（一）外包业务机构情况表
外包机构营业执照
（二）私募基金信息情况表
A.私募证券投资基金
1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
B.私募股权投资基金
1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
C.私募创业投资基金
1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
D.其他投资基金
1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
E.顾问管理产品
1、投资顾问协议
2、管理人认为需要说明的其他问题（若有）
二、基金重大事项更新
（一）基金合同及其相关信息变更（若有）
（二）基金管理人变更（相关协议文件）
（三）托管及账户信息变更
（四）挂牌情况变更
（五）外包业务变更
A.外包业务机构营业执照
B.委托外包协议
（六）基金清算
三、基金定期更新
（一）证券投资基金季度更新
A.规模证明
B.投资者明细
C.对销售业务的管理制度
D.对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
（二）股权投资基金季度更新
A.规模证明
B.投资者明细
C.对销售业务的管理制度
D.对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
（三）创业投资基金季度更新
A.规模证明
B.投资者明细
C.对销售业务的管理制度
D.对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
（四）其他投资基金季度更新
A.规模证明
B.投资者明细
C.对销售业务的管理制度
D.对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
第五篇：基金备案申请资料清单20130511
重庆股权投资企业备案申请资料清单
（2013.5）
一、备案申请工作流程
1.向市金融办提交备案申请材料→2.市金融办出具同意备案函→3.工商部门注册登记→4.企业开展经营活动前将营业执照复印件等材料交市金融办，备案完成。
二、备案申请资料清单
（一）工商注册登记前向市金融办提交材料
1.备案申请书。
内容包括:企业名称、出资方式、业务范围、拟注册资本（认缴总额）、注册地址，拟设基金认缴规模、募集期限和募集对象等。
2.筹建工作委托书。
3.出资人基本情况介绍及身份证明
4.组建方案
①设立可行性、自身优势特点、组织架构、高管人员配置及资料；②募集方案、资本招募说明书、投资计划（基金投向领域及项目）、运行模式、风险控制、回报安排和退出机制；③公司章程（合伙协议）、资本认缴承诺书；④信息报送承诺函、委托托管协议或免于托管函、资本募集合法合规的情况说明书。
（二）工商注册登记后向市金融办提交材料
1.股权投资企业应在完成工商注册登记后20个工作日内，向市金融办提交企业营业执照、税务登记证、机构代码证的复印件 1
并盖公章。
2.企业在开展经营活动前应提交如下资料：
（1）公司制股权投资企业，提交验资报告；合伙制股权投资企业，提交出资协议和已缴出资情况（包含出资人联系方式）。
（2）银行资产托管信息。
三、格式要求
申请材料活页装订，各要件之间应明显分隔。申请材料采用中文简体仿宋GB2312小三号字体，A4规格纸张（需提供原件的历史文件除外）；复印件应加盖提供单位鲜章；材料封面应注明“关于××股权投资企业备案的申请材料”字样。
四、其它要求
股权投资企业应每年定期将包括经会计师事务所审计的财务会计报告、资金募集及使用情况等公司治理、经营、财务等方面的书面材料送市金融办备案。在日常经营过程中出现股东（合伙人）、高级管理人员、增减资本、修改公司章程（合伙协议）、分立与合并、高级管理人员或管理机构变更、项目清算以及企业解散等重大事项时，股权投资企业应及时向市金融办进行备案。
申 报 资 料 说 明
1.备案申请书
需全体出资人签字、盖章。①出资人为法人的，法人代表签字并加盖公章；②出资人为自然人的，本人签字并按手印。
2.筹建工作委托书
需全体出资人签字、盖章。①出资人为法人的，法人代表签字并加盖公章；②出资人为自然人的，本人签字并按手印。
附受委托人的姓名、身份证复印件、联系方式。
3.出资人基本情况介绍及身份证明
（1）企业法人作为出资人的，须提交：①经过年检的营业执照复印件；②出资企业的董事会或股东会决议书；③企业基本情况简介。（每份加盖公章）
决议书应当按照《公司法》等要求载明有关投资事项。股权投资企业的出资者对出资的描述应当有“合法的自有货币资金”字样。
（2）自然人作为出资人的，须提交：①身份证复印件；②个人简历。（以上均须本人签字并按手印）
（3）出资人均须提供联系方式。
（4）港、澳、台等境外出资人需提供企业资信证明、律师公证函；其他境外出资人需提供企业资信证明、律师公证函、中国使领馆认证文件。
4.公司章程（合伙协议）
（1）以公司制形式设立的须提交公司章程原件，以有限合伙
形式设立的提交合伙协议原件。需全体出资人签字（按手印）、盖章。
（2）股权投资企业的公司章程或者合伙协议等法律文件，应当载明业绩激励机制、风险约束机制，并约定相关投资运作的决策程序。
（3）股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中应约定股权投资企业关联方投资决策的关联方回避制度，并约定对关联方的认定标准。
5.高级管理人员
（1）三名以上高管人员，须提交①简历；②2年以上股权投资或相关业务从业经历证明；③身份证复印件。以上均须本人签字并按手印。
（2）融资性担保公司、小额贷款公司的现任高管不作为拟任高管。拟任的职务名称符合渝办发„2012‟307号第三条规定。
（3）高级管理人员在身份证明或从业经历证明中，确认在最近5年内没有违法记录或未涉及尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件。须本人签字并按手印。
6.其他
（1）企业名称、企业简称、注册地址等信息，在全部材料中应当保持一致。
（2）文件材料数量齐备后进入初审环节。
（3）文件材料应当有确切的落款日期。文件材料的印章应当清晰，自然人应当本人签字按手印并保持一致。
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