出单人员管理制度（定稿）

第一篇：出单人员管理制度（定稿）

为促进公司业务发展,加强出单人员的管理,实现出单工作规范化、程序化、制度化，提高工作质量，确保承保信息和客户信息的真实性、准确性和完整性，避免因数据差错造成的经营风险，特制定本办法。本办法主要是柜台人员对出单、打印、归档及批改进行考核、评价。

一、柜台人员 岗位职责

1.落实、执行市公司出单相关管理制度和工作流程； 2.审核客户投保资料、手续是否齐全。

3.执行业务系统操作程序，保证签单及时、准确、不拖、不压、不乱；4.在产品线授权下，为业务人员及客户提供保费测算、业务咨询等相关服务；

5.帮助客户核对投保单车辆信息、起保日期、投保险种等要素内容是否完整、齐全，落实客户签字

6.负责车险业务承保系统、电子商务系统，保、批单录入、打印； 7.检查打印完毕的保单、批单、保费发票、条款及保单附件，各种印章、签章是否齐全；

8.负责相关保单条款及附件电子版文件存档工作，保证信息完整，资料齐全；

9.负责各自工号下使用承保单证的领用与保管、核销，保证单证库存充裕；

10.负责保管各险种空白保单、发票、批单，防止损坏、遗失。

二、考核指标及处罚：

1、保单录入方面： 每笔业务必须有经办人签字标识，做到责任落实到个人。柜台人员出单必须查验投保资料是否准备齐全，依据投保人留存的身份证或驾驶证、组织机构代码证复印件等，将信息完整、准确的录入业务系统；北京坐席出单的，落地柜台人员有义务帮助客户再次核对投保单的内容，投保单栏中未尽事项务必在特别约定栏用文字说明；投保单上不得有涂改，投保单上务必有投保人签章或签字、经办人签字；投保人为“法人或其他组织”,填写其全称（与公章名称一致）；投保人为“自然人”,填写个人姓名(与投保人有效身份证明一致)；投保单上车辆使用性质确定合理，附加险承保符合要求，保险期限准确，按规定给予无赔款优待，费率执行准确；续保业务，出单员利用历史数据进行续保业务的复制录入的，需仔细核实客户电话。对于超权限业务不允许存在未按规定上报的情况，不允许有擅自变更虚假信息的情况；

以上事项未逐一尽到，造成客户误解、投诉、利益受损等纠纷或公司通报的，业务归属小组组长应尽快落实责任人，积极主动协助出单人员尽快解决事件，解决途径涉及市公司管理规定需上交罚金或补足差额的由业务经办人员承担；无法落实责任人的，由组长协调组内责任分摊。除此部门内给予该责任人每笔100元现金处罚。由于出单人员过失但不涉及经济处罚或通报，需要为客户办理批改、批退的，由各业务组长做好登记上报，对责任人给予每单50元现金处罚。

2.退保处理

自2013年2月启用新收付费系统，退保、退费手续在系统中直接完成。要求全部出单人员掌握系统退保、退费手续，发生退保、退费处理时，由各自工号下自行处理，再集中报至退保、费负责人李雨欣处审核，统一登记台账以作备查。

3、单证

出单人员要严格按照《出单中心单证管理办法》的要求，领用和保管保险单证，空白及使用单证有详细的单证登记薄。做到已使用的单证与单证系统中状态保持一致，帐实相符、单证留存齐全，后附相关承保资料完整；不允许存在缺失、跳号、丢失的情况，作废单证各联要齐全；凡未按照要求领用、保管登记、使用、上交的，按照公司规定空白单证每张100元现金处罚，非空白单证给予每张200元现金处罚。每月检查两次单证管理人员台账登记情况，未按要求登记、核销的，每次给予单证管理人员100元现金处罚。

4、值班

值日值班当天原则上不允许调休，特殊情况的自行协调并告知主管。正常工作日值班人员应于下班前半小时到岗交接工作，值班完毕后应做好交接。未做好协调，值班值日期间调休或未到岗履行职责的，视为该值班（日）人员当天旷工，值班值日人员未按要求提前半小时到岗交接工作的，参照本部门考勤制度中迟到处理。周末、节假日值班人员职责：当天客户接待、保单录入打印、办公用品保管、台账登记、单证整理。值班人员①应提前一天主动协调代管钥匙，②自行确认电脑、打印机、系统等软硬件是否正常运作，③单证是否配备充裕，保证第二天正常工作。如遇以上原因造成第二天不能正常开工的，每一单项给予当天值日人员50元现金处罚。值班期间办公用品未妥善保管，责任由当天值班人员承担；当天台账未及时登记、单证未整理、当天或次日未进行交接的，视为值班当天旷工；周末、节假日值班人员负责当天卫生情况，包括早上、下班清扫，垃圾清理，一经发现值班人员未做好大厅卫生维护，给予当天值班人员50元现金处罚。

以上应该针对全体内勤人员而非单一柜台人员

需补充：

1、上班时间玩手机、打私人电话、玩游戏等与工作无关的、未经允许外出惩罚制度

2、由于自己原因造成外出的，上班时间不允许占用，利用自己休息时间去解决，

第二篇：出单人员服务承诺（范文）

青岛分公司出单人员服务承诺

为了规范出单管理部的日常工作，出单人员在日常工作中的服务标准化，更好地为业务人员和客户服务，本部门特承诺如下：

一、服务标准

1、服务语言标准

出单人员须做到态度热情诚恳（不做作）、语句清晰柔和、内容精确通俗、语言文雅礼貌。

2、服务态度标准

出单人员必须坚持：投保退保一样主动，生人熟人一样热情，大单小单一样欢迎，忙时闲时一样耐心，表扬批评一样诚恳。

3.职业形象标准

按总公司对柜面人员的要求统一着装。应做到：统一着装，保持整洁；仪表大方，装饰得体；精神饱满，举止端庄。

4.日常工作标准

（1）当业务员或客户前来出单时应礼貌热情，主动招呼，微笑迎接。

（2）当多位业务员或客户几乎同时到达时，要对先到和后到的业务员或客户都打招呼，并先向后到的业务员或客户做解释，再询问先到的业务员或客户办理什么业务，然后按先后顺序办理业务。

（3）当有业务员或客户正在办理业务，同时又有新的业务员或客户进入视线，应用目光或点头示意业务员或客户，并主动用“您好，请稍等一下”等语言安抚业务员或客户。

（4）对临下班前来办理业务的业务员或客户，要不拒、不躁，认真受理。

（5）解答业务员或客户询问，态度要耐心诚恳，语言要通俗易懂，表达要清晰准确。遇到自己不熟悉的问题时，不能推诿、搪塞，要主动向同事请教，或立即咨询相关部门，然后答复业务员或客户。

二、时效

1.应在接收到投保单的第一时间先进行初审，并一次性告知业务员缺少的资料或漏填的项目，以便节省业务员或客户的等待时间。

2.若手中没有其他业务且投保资料齐全，应迅速将投保信息录入系统。

3.若手中正有需要录入的业务，应耐心亲切地告知业务员或客户需要等待多长时间，为什么需要等待。

4.遇到特殊紧急的业务，应本着“先急后缓”的原则优先处理。

5.对已录入系统的业务随时进行状态查询，若“下发修改”应及时修改，或通知业务员按核保意见执行。

6.对已核保通过并交费的保单及时进行打印。

三、准确率

1.保单应严格按照投保单填写的信息录入。录单前应进行初审，发现问题一次性给业务人员或客户解释，并通知其修改无误后再行录入系统。

2.当投保单字迹不清昕或投保资料不清楚时，出单员不能凭想象猜测上机，应及时与业务员或客户沟通确认，以确保录入信息的准确

无误。

3.当保单尚未发放到客户处，出单员发现因录单疏忽所造成的错误，应在第一时间出批单修正，待批单核保通过后打印出全新保单，方可发放给客户。

四、罚则

分公司所有出单人员每月绩效工资的10%纳入考核，每人总分10分，对于客户和业务人员针对以上各条的投诉，查实确系出单人员问题每次扣一分，计入其每月考核记录中，次月核发工资前进行扣减。

每月将对每位出单人员的投诉情况和差错率等指标进行网上公示。

以上是青岛分公司出单管理部制订的出单人员服务承诺，请客户和各业务部门监督。

本服务规范和承诺目前仅针对分公司出单人员，自发布之日起施行。

青岛分公司出单管理部

2011年9月19日

第三篇：仓库出入库单管理制度

仓库物资出入库管理规定 范围

适用于公司所有仓库，包括原材料库、零部件库、包装库、产成品的管理。目的

为了使公司仓库纳入规范化、制度化的管理，做到数据准确、质量完好、收发迅速、降低费用、加速资金周转，特制定本管理规定。

原则

3.1实物原则。

3.1.1 物资到公司后库管员依据入库通知单上所列的名称、数量进行核对、清点，经使用部门或请购人员及检验人员对质量检验合格后，方可入库。

3.1.2 保管员必须见实物打入库单，不能凭出库单打入库单。3.2实事求是原则。

3.2.1 库管要严格把关，有以下情况时可拒绝验收或入库。

3.2.1.1 未经总经理或部门主管批准的采购。

3.2.1.2与合同计划或请购单不相符的采购物资。

3.2.1.3与要求不符合的采购物资，涂改无效。3.3仓库不准凭借条发放任何物资。3.4以旧换新的物资一律交旧领新。管理规定

4.1 入库

4.1.1物资入库（包括固定资产、设备、基建材料、原材料及辅助材料、零配件、包装）4.1.1.1入库单一式四联：第一联：存根、第二联：财务、第三联：仓库、第四联：记账。第一联由仓库保管员留存，第二联由采购员同发票交财务部结算用，第三联由仓库记账用，第四联月末送交财务。

4.1.1.2入库单由仓库管理人员填写。保管员根据过磅计量单、采购通知单、验质报告单开具入库单，填写内容包括：购货单位、入库时间，货物规格、名称、数量、单位、单价、金额（开增值税发票时，应填写不含税单价和金额），入库单由采购员，仓库保管员两人签字后生效。

4.1.1.3外购后直接发往现场的材料或配套产品物资，发票经董事长或总经理签字后，使用部门持签字后的发票和出库手续到仓库办理入库手续，入库单由采购员、生产或使用部门负责人、仓库保管员三人签字。

4.1.1.4 入库单要求加盖仓库专用章。

4.1.2产成品入库 4.1.2.1产成品入库单共三联：第一联：保管记账联、第二联：车间统计联、第三联：会计联。第一联由保管记账用，第二联由车间统计与成品库保管对账用、第三联由保管员月末送 财务部。

4.1.2.2成品入库时由车间统计与成品库保管员共同对产成品品名、规格、级别进行计量确认，待车间下班时由保管员与车间统计共同核对当班的成品入库数量，由保管员打产成品入库单，入库单上填写产成品名称、规格、单位、数量并由车间统计、保管员在入库单上签字。

4.2出库

4.2.1物资出库

4.2.1.1出库单共三联：第一联：存根、第二联：财务、第三联：仓库。第一联由票据管理部门保存，第二联月末交财务部，第三联由保管员记账用。4.2.1.2生产部门领用时，保管员应根据用料部门开具的出库单发出材料，出库单填写内容包括：出库时间、货物名称、单位、数量、具体项目，出库单须由领用人及部门主要负责人签字。

4.2.1.3后勤系统按定额领用的日常办公用品及劳保用品，出库单由领用人签字，超出定额的领用需总经理签字。

4.2.1.4设备科领用材料时，出库单（领料清单）上须详细标明使用部门、加盖技改项目或大修费用项目章，出库单（领料清单）必须由总经理签批，且技改项目及大修费用的预算审批表需在财务部备案。

（注：一次领用材料较多时，可用领料清单代替出库单，领料清单一式三份，自存、仓库、财务各一份。）

4.2.1.5 M车间领用的高压阀门及配件须交旧换新，出库单必须由生产副总签批。（见2012年原材料、费用消耗标准5.2）4.2.1.6工具类、电脑及配件、打印机及配件须交旧换新，出库单由车间主任或部门经理签字。4.2.1.7 生产领用固定资产及扩建材料时，出库单上须标注使用部门并加盖项目章，并由生产副总签批。

4.2.1.8非生产用固定资产采购时，请购单上需董事长签字，发票及付款由总经理签字，领用时出库单上由领用人签字。

4.2.2 工具借用

4.2.2.1需严格按照“工具领用表”来发工具，并填写 “借用单”进行作业。

4.2.2.2 “借用单”上特别需要注明工具产品名称及规格，以便于后续识别进行工具入库作业。

4.2.2.3工具归还时仓库管理人员需要在“工具领用表”上签名确认。

4.3.3成品出库

4.3.3.1 出库单由财务部开具，每月1日起按开具时间在出库单右上角编写流水号。4.3.3.2出库单四联：第一联：存根、第二联：财务、第三联：仓库、第四联：记账。4.3.3.3第一联存根由财务统计销售用，第二联财务由门卫对货物放行用、第三联仓库由仓库保管员发货用，第四联记账由销售部统计用。

4.3.3.4出库单上应填写产品名称、规格、数量及备货单号，并由开票人、销售部人员在出库单上签字认可。

4.3.3.4若当月的出库单货物未发出的，于次月1日由跟单人员须持出库单到财务部办理退库手续（节假日顺延）。

4.4退库

4.4.1余料退库：施工或使用部门所剩余料退库应填写红字《出库单》，在对应的栏目中详细填写品名、规格、数量及退料原因等。

4.4.2 采购的不良物料已打入库需要调换的，不允许采购人员或供应商先借料后更换，只能办理退货手续或以新换回原物料。4.4.3产成品退库：已发出产品退回的货物，跟单科在货物退回仓库的同时取得仓库开具的“退货入库单”；跟单科凭“退货入库单”到财务部开具红字“出库单”，核销原销售记录。

4.5其他

4.5.1月末汇总出库单并制做仓储科月报表，月报表由保管员与仓储主管签字后于下月5日前送交财务部。

4.5.2 仓库保管员凭出库单如实领发，若出库单上按规定主管或总经理未签字、字据不清或被涂改的，仓库保管员有权拒绝发放物资。

4.5.3如因特殊情况无法开具出库单的，由领物人申请，总经理签字或电话通知仓库发货，并在三天之内补办出库手续。

4.5.4公司外部人员借用或免费领用公司仓库物资的，须由董事长或总经理签字方可办理出库手续。

4.5.5仓库常用物资设置最低库存量，库存不足时由仓库填写请购单，经仓储科科长批准后交采购人员及时采购。奖惩

5..1 奖励

5.1.1严格按照仓库出入库管理规定执行发现问题并上报的，给予通告表扬并奖励50元。

5.1.2对于在工作上有特大贡献的按照仓库出入库管理规定执行为公司避免损失的，奖励100元。

5.2 惩罚

5.2.1 未按规定见实物入库的给予以通告批评，并罚款200元。

5.2.2对于违反仓库出入库管理规定且损害到公司利益的给予以通告批评，并罚款100元，数额巨大的根据公司财产损失的10%—30%予以罚款。

5.2.3成品出库单当月货物未发出而未办理退货手续的，跟单人员每次罚款50元。

5.3 奖惩原则

5.3.1 仓库奖惩规定本着公平、合理、公正、有效的原则进行处理，起到激励、惩罚、指导、纠正的作用。附则

6.1 本标准解释权归财务部。

6.2 本标准自下发之日起执行。公司其它规章制度里面若有与本条款相抵触的有关条款，以本标准为准。

第四篇：人员出入库管理制度

人员出入库房管理制度

一、目的：为了加强人员的出入库管理，防止无关人员进入库区，保证在库药品质量与安全，特制定本制度。

二、范围：本制度适用于所有进出库区人员。

三、职责：储运部所有人员对本制度实施负责。

四、内容：

1本公司人员出入库区管制

1.1库区门口应当设置有效的设施或采取相应的措施，防止无关人员进入库区。仓库员工上班时间进入仓库时，要穿工作服，佩戴工作证，不得携带与工作无关的东西进入库区。在库区内，不得有吸烟、饮酒、就餐、洗漱、嬉戏、打闹以及碰撞、踩踏、污染药品等行为。

1.2工作时间内本公司人员除储运部人员及公司领导外，其他无关人员一律不准进入库区。

1.3非工作时间仓库人员应将各自仓库大门关闭、上锁、关灯，需要切断电源的库房必须切断电源，做好防盗、防雨、防火等安全工作。除公司领导外，其他人员谢绝下班后进入库区。下班时员工不得将公司任何物品带出库房。

1.4工作时间储运部经理每日安排相关人员值班，负责人员进出及工作服的穿着、工牌的佩戴；发现如有人员违反制度，报告公司办公室，办公室根据公司相关制度将作出相应处罚。2非本公司人员管制

2.1非本公司人员指公司客户、来访人员、送货人员和施工人员。

2.2公司客户：公司客户应有本公司相关人员陪同，并佩戴公司配发的贵宾卡；如无本公司相关人员陪同，仓库人员应谢绝其进入仓库。

2.3来访人员：如遇员工亲朋好友来访，请通知其在门卫室等候接待，仓库员工不得私自将其带入库区。

2.4送货人员：

A、送货人员应听从仓库人员的安排，将送货车辆停至指定位置，不可乱停乱放；卸货时应根据我公司要求安全卸货，并将货物放至指定区域。

B、送货人员将货送到后，请及时联系仓库工作人员收货。交货完成后应自动退出仓库，在仓库外等候检验结果，办理入库手续，不得无故在仓库内部或办公区域逗留。

2.5施工人员：在仓库内实施有安全隐患工作的，如电焊、砂轮磨消、切割等，施工人员应服从公司的安排，必须通知储运部经理或仓库主管，由储运部经理或仓库主管安排专人在现场看护，并配备灭火器材，防止火灾等事故发生。

3.库区内设有冷藏库、二类精神药品库、罂粟壳特药库、蛋白同化制剂库及饮片库、药材库，以上库房由专人保管，非管辖人员不得随意进入，如有特殊情况需要进入，必须经储运部门经理或主管人员同意后，在库房相关人员陪同下方可进入。

第五篇：出单人员上岗资格考试指南

出单人员上岗资格

考试指南

2014年6月

一、概 述

为建立健全出单职业认证体系，规范出单人员资格管理，提升出单队伍专业化水平，公司启动全系统出单人员上岗资格考试，并编写《出单人员上岗资格考试大纲》。考试大纲是公司对系统各级出单人员上岗资格进行评价的统一标准，是全系统出单人员上岗资格考试命题的依据，测试方式为闭卷机考答题。

大纲中所称出单人员，是指在“集中管理、授权操作”模式下,各级机构出单岗位人员，以及经出单中心授权从事出单操作的其他岗位人员。

二、组织管理

（一）总公司销售管理部负责考试大纲的制定，并组织相关部门及人员开展试题命制；

省级分公司出单中心管理部门协助相关部门做好上岗资格考试报名组织工作，并开展辖内出单人员上岗资格考前培训指导；

地市分公司（含直辖市、计划单列市、杭州、广州分公司）出单中心按照总、省公司要求，做好出单人员上岗资格考试落实工作，并组织开展日常培训。

（二）出单人员上岗资格考试由总公司教育培训部统一组织、统一部署、统一阅卷，并制定合格标准及颁发上岗资格证书。各分公司人力资源部/教育培训部协助实施。

三、考试范围及参考资料

出单人员上岗资格考试主要围绕保险基础知识、产品知识、承保政策实务、收付费处理、单证实务、客户服务、出

单流程规范等内容灵活命题。

（一）保险基础知识

参考资料：公司教材编审委员会组织编写、公司每年新员工岗前培训指定教材《保险基础知识（修订版）》，郭颂平、赵春梅编著。

考点：熟悉了解第一、二、三、四章风险概述、保险概述、保险合同、保险基本原则的主要内容，如风险含义、保险功能、保险合同要素、保险四大基本原则等。

（二）承保实务 参考资料：

车险：机动车第三者责任保险（2009版）、家庭自用汽车损失保险（2009版）、营业用/非营业用汽车损失保险（2009版）、特种车保险（2009版）、摩托车拖拉机保险（2009版）、机动车车上人员责任保险条款（2009版）、机动车盗抢保险（2009版）等。

企业财产险：财产基本险条款（2009版）、财产综合险条款（2009版）、财产一切险条款（2009版）等。

普通家财保险：家庭财产保险基本险（室内财产）条款（2009版）、家庭财产保险基本险（房屋）条款（2009版）等。

货物运输保险：公路货物运输保险条款（2009版）、国内水路、陆路货物运输保险条款（2009版）、国内公路运输随车行李物品定额保险条款等。

普通意外保险：团体意外伤害保险条款（2009版）、学生幼儿意外伤害保险条款（2009版）等。

责任保险：雇主责任保险条款（2004版）、公众责任保险条款（1999版）等。

考点：熟悉了解各主险种保险标的、保险责任、保险人义务等相关内容。

参考资料下载：登录总公司办公运营门户网站-产品信息模块-保险产品-全国性产品目录。

http://11.137.76.15:8765/cpk/minfo/index.htm

（三）收付费处理

参考资料：财务会计部下发的《中国人保财险新收付费系统操作手册》、《会计基础工作规范（2013修订版）》。

考点：《手册》第四章保费收款、《规范》第五章保费发票管理实务相关内容。

（四）单证实务

参考资料：办公室下发的《单证管理办法》、《单证管理实务》等涉及出单中心相关内容。

考点：承保单证分类、出单中心/分中心职责、使用流程及相关规定等。

（五）客户服务

参考资料：客户服务管理部下发的《中国人民财产保险股份有限公司服务界面标准化操作手册》。

考点：第二章通用服务、第三章营业厅服务、第十章出单服务中涉及到的服务原则、服务礼仪、有效沟通、服务功能、服务标准等内容。

（六）出单流程规范

参考资料：总公司下发的《中国人民财产保险股份有限

公司出单手册（2014版）》、《中国人民财产保险股份有限公司承保业务印章管理办法》、《中国人民财产保险股份有限公司外部出单点管理办法》。

考点：全面熟悉了解《手册》、《办法》相关内容。

（七）其他

综合素质测评，包括公司企业文化、经营业绩等内容。

四、考试形式

（一）考试科目：共1类综合科目，从事车险、非车险出单操作人员均可报考。

（二）考试方式：采取上机选择答题方式。

（三）题型分值：考试题型包括单选题、多选题、判断题、案例分析。

（四）合格线：试卷满分100分，将将根据考试成绩结果及分布情况划定合格线，原则上为60分合格。

（五）参考分值：

1.保险基础知识及综合素质类：10分

2.车险/非车险承保实务：40分（根据报名人员情况略有侧重）

3.收付费处理：10分 4.单证实务：10分 5.客户服务：10分 6.出单流程规范：20分

五、注意事项

（一）本指南仅供各级分公司考前学习指导，具体考试

通知及考试大纲以总公司教育培训部正式发文为准。各级分公司应高度重视，按照《考试管理暂行办法》（人保财险发{2013}39号文）及总公司教育培训部相关要求，及早做好报名和考前辅导培训等各项准备工作，保证考试工作顺利进行。

（二）考虑各地区系统及政策差异性，总公司不再统一组织上机模拟操作考试。各分公司应结合自身实际，通过竞赛、日常培训考试等形式，持续强化上机操作，不断提高出单操作技能。