变更管理办法(发布)

第一篇：变更管理办法(发布)

项目变更管理办法

第一章

总 则

第一条 为加强中国石油管道建设项目经理部（以下简称项目经理部）项目变更管理，依法合规处理项目变更，规范项目变更管控过程，提高变更审批效率，实现工程投资、工期和质量等管理目标，特修订本办法。

第二条 本办法适用于项目经理部承建的油气管道建设项目变更管理工作。

第三条 项目变更管理遵循事前预控、严格限制、尊重设计、一事一议、保持合同严肃性的基本原则，项目变更管理采取分级、分类的管理方式。

第二章

术语解释及变更分类

第四条 项目变更是指由于项目环境或其他原因，对已批复用于工程建设的规范标准、设计文件、施工方案的调整，或是对合同约定事项的调整。项目变更包括设计变更、施工变更、合同变更，设计变更和施工变更统称为工程变更。

（一）设计变更是指对已批复使用设计方案、标准规范的变更，设计变更主要可划分为可行性研究变更、初步 1

设计变更和施工图设计变更，承包商依照批复的设计方案和设计变更完成工程实体建设。

可行性研究变更和初步设计变更，是指在可行性研究报告或初步设计报告批复后，由于项目资源、市场、功能、范围、方案、地方规划、投资等发生重大变化，需修改已批复的可行性研究方案或初步设计方案，并通过地区公司报股份公司批准的变更。

（二）施工变更是指在施工过程中对合同约定的或经批准的施工方案、施工工艺、施工组织设计等的变更。

（三）合同变更是指项目经理部与合同相对人对于已签订合同条款的调整和修改，对于合同中约定延期服务、工程量增加等条款的执行，不属于合同变更。合同变更按《合同管理办法》规定执行。

第五条 变更提出方的变更分类

（一）股份公司提出的变更。

（二）地区公司提出的变更。

（三）调控中心等中石油内部单位提出的变更。

（四）项目经理部各处室及项目部提出的变更。

（五）初步设计服务商提出的变更。

（六）承包商提交的变更：

1.实施阶段工程EPC/PC承包商接收的地方政府、公路、沿线群众、铁路、河流、电力、军队等中石油外部单位提出变更要求，工程范围调整导致的变更；

2.实施阶段EPC/PC承包商根据现行法规、条例要求及详细勘察情况，采取合理工程方案造成的施工方式调整或工程实体功能、结构变更。

（七）地方政府、公路、铁路、河流、电力、军队等中石油外部单位提出的变更。

第三章 管理部门及职责

第六条 计划处是项目变更的综合协调部门，变更管理职责如下：

（一）负责项目变更管理办法的编制、修订和解释。

（二）接收股份公司或地区公司提出的设计变更、变更批复，发布变更通知，统一安排变更实施计划和相应的投资控制指标。负责项目变更管理办法的编制、修订和解释

（三）根据工程技术处审核确定的变更方案，在初步设计编制阶段，共同向地区公司提交对批复可研的变更申请；在项目实施阶段，向地区公司提交对批复初设的变更申请。

（四）接收业务处室及项目部提出的变更，组织协调相关业务处室进行变更审查，并提出审查意见；对工程技术处、工程管理处、项目部明确的线路管材数据调整意见进行分析，明确最终执行意见。

（五）组织建立各项目变更管理台账（附表6、7），组织变更审查会，跟踪落实会议安排和要求。

第七条 造价与法律事务处是合同变更管理，及变更费用审查、结算的管理部门，变更管理职责如下：

（一）根据合同约定、定额及有关规定，对承包商和服务商提出的变更费用进行复审。

（二）根据变更工程量确认表，以及变更审批单确定的变更费用，进行变更结算。

（三）负责合同工程报价内容的界定，明确变更费用的计价原则。

第八条 工程管理处变更管理职责如下：

（一）负责审查项目变更的施工可行性和对施工组织影响，包括变更引起的工序改变、施工工艺调整、重大施工方案调整等，审查承包商提出变更工程量的合理性，分析项目变更对工期的影响。

（二）界定项目变更中施工、投产有关问题涉及承包商的责任，并根据合同条款组织项目部启动索赔。

（三）负责变更引起建设模式调整和承包商的确认，根据规定向招标管理处提出招标需求。

（四）施工图设计完成后，负责组织项目部落实项目实际管材需求及与施工图数据的差异。

（五）负责核实工程变更的实际完成工程量，以及项目变更的竣工资料管理。

第九条 工程技术处变更管理职责如下：

（一）负责组织对批复可研方案的变更申请，落实批复可研调整后初步设计调整工作。组织审核变更设计方案，提出审查意见。

（二）对于批复初步设计后的变更，组织初步设计服务商按照要求编制变更方案和概算，审查变更设计方案，提出审查意见。

（三）负责组织分析初步设计批复后，变更对专项评价的影响，组织开展补充评价。

（四）组织审查承包商提出的施工图设计变更方案。第十条 质量安全环保处变更管理职责如下：

（一）分析变更对已批复除工程技术处负责外的环评、安评、职评、水保评价方案、安全设施专篇的影响，提出开展补充评价的意见。

（二）审核变更引起的HSE风险及应对措施方案，提出审核意见。

第十一条 物资采办处变更管理职责如下：

（一）审核变更引起设备、材料的采购到场时间的可满足性，提出和审查变更引起的物资采购、到场时间、费用变化、物资生产与施工需求调整平衡等意见。

（二）对于已经批复实施的工程变更，按照工程技术处提交的设备材料调整数据，组织变更物资的平衡调剂或增订。

（三）组织开展变更增订物资监造工作，负责监控乙供物资变更执行情况。

第十二条 公共关系处变更管理职责如下：

（一）负责进行工程变更项目用地预审的合规性分析。

（二）负责审核工程变更对规划、建设用地、林地、文物保护区等影响。

（三）负责组织工程变更后的用地标准确定、永久用地、林业的征用和补偿等工作。

第十三条 招标管理处负责按照各职能处室的招标需求，组织变更引起的采购招标工作。

第十四条 财务处负责分析变更对工程保险的影响。第十五条 审计监察处参加变更审查会，负责监督变更管理过程的及时性、合规性。

第十六条 项目部代表项目经理部在现场处理项目变更，变更管理职责如下：

（一）组织EPC承包商按批复的初设方案和审批的施工组织设计开展现场工作，严格控制项目变更。

（二）负责现场接收承包商、现场服务商和工程建设相关第三方提出的项目变更申请，组织分析变更的原因、责任，以及对工程建设合规性、现场可行性、工期、费用、设备材料和HSE的影响。

（三）负责按照合同约定处理项目变更，对承包商提交变更的合同允许调价内容进行初步判定，明确审查意见。

（四）负责对同时具备如下条件的项目变更进行审批：不影响工程质量、安全，不影响合同价格调整，不影响工 6

程合同及综合计划工期目标，不影响初步设计方案调整，不影响专项评价，不影响建设用地。

（五）负责建立并定期提交项目变更管理台账。第十七条 项目部、本部处室均有义务根据项目建设环境、条件变化，提出工程变更申请。

第四章 变更管理要求及流程

第十八条 对于项目前期成果的审核和调整。计划处接收项目前期资料后，组织业务处室和项目部根据职责分工，对前期资料进行审查，针对批复可研方案与专项评价、用地预审、路由规划等不一致内容提出审查意见；计划处梳理汇总后，提交地区公司开展补充评价或修订可研方案。

第十九条 对批复可研方案的变更。在初步设计编制过程中，针对已批复可研方案，包括设计方案、线路路由、站场/阀室选址等的变化，工程技术处组织初步设计服务商提出调整方案，以及变更依据、对投资、工期和专项评价的影响，形成申请报告，经计划处会签后提交地区公司；在与地区公司达成共识后，开展相应初步设计工作；对于没有形成共识、无法按原可研方案实施的工作，提交股份公司前期工作衔接会，按会议安排开展相应初步设计工作。

工程技术处组织初步设计咨询商将补充评价要求落实到初步设计方案中。

第二十条

工程变更审查会

计划处组织造价与法律事务处、工程管理处、工程技术处、质量安全环保处、公共关系处、物资采办处、财务处、审计监察处等处室参加工程变更审查会。会议主要对工程建设实施期间的工程变更进行审查评估，各业务处室根据部门职责分工，讨论分析变更的合法合规性、变更原因、变更责任、变更方案合理性、可行性，以及对工期、费用、专项评价的影响等，审议确定需提交地区公司审查并报股份公司批准的变更，以及需要报投资管理委员会批复的项目变更。

在工程变更审查会7个工作日前，计划处向业务处室提供工程变更申请资料，在会议2个工作日前，业务处室将审查意见提交计划处组织上会。如相应处室书面意见未明确，工程变更会取消。

工程变更审查会每两周召开一次，由计划处编写会议纪要，参会处室汇签，主管领导签发。对于单项变更费用增加费用200万元及以上的（不包括需提交地区公司审查并报股份公司批准的变更），提交投资管理委员会审批。

第二十一条 对于集团公司、股份公司提出变更的处理。集团公司关于工程建设规模、工程建设范围、工艺技术方案、工程建设标准等方面提出的变更，计划处接到变更通知后，组织工程技术处、工程管理处、物资采办处、质量安全环保处、公共关系处，按职责分工进行分析后，发布变更通知。对于工程变更审查会审议后确认现场无法实施的变更，业务处室提交原因说明，计划处拟函报告。

（一）计划处发布变更通知，明确投资渠道和费用确定原则，提出设计、采购、用地、施工、补充评价等业务活动的综合计划安排。

（二）工程技术处组织初步设计服务商编制变更技术方案（含投资），并组织该项目原专项评价单位开展补充评价，相应费用增加按原合同约定执行。

（三）物资采办处根据工程技术处提交的数据单，组织剩余物资的平衡使用后，再在原采购合同基础上增订物资，对于需要重新招标采购的物资，执行《招标管理办法》。

（四）工程管理处、造价与法律事务处、项目部按照原工程建设承包和服务合同约定，启动相应调整工作，项目部组织现场实施。

（五）公共关系处安排建设用地、林地、文物等方面等相关工作。

（六）质量安全环保处分析变更对环评、安全、水保、职评等方面影响和HSE风险，提出是否补充评价。

（七）对于不承担变更工作内容的原承包商或服务商，业务处室在执行合同约定条款的同时，通过谈判或招标选择新的承包商或服务商。

（八）各业务处室梳理按原批复方案已经开展工作、采购物资和发生的费用，提出处理意见，形成报告提交计划处，计划处统一报告股份公司。

第二十二条 对于北京调控中心、地区公司等中石油单位提出变更的处理。计划处接收北京调控中心、地区公司 9

等中石油单位提出的设计变更要求后，提交工程变更审查会审议。

（一）对于不需要股份公司批复，经分析后同意实施的设计变更，业务处室按与承包商和服务商的原合同约定，组织开展相关工作，工程技术处分析设计原因和责任。

（二）对于需要股份公司批复的设计变更，业务处室提交原因说明，计划处致函北京调控中心或地区公司，在取得股份公司批复后执行。对于需要初步设计服务商编制设计变更方案的，工程技术处按照地区公司要求做好安排和配合。

（三）现场项目部不接收地区公司未经项目经理部各处室确认的变更通知。如地区公司现场派驻机构提出变更要求，项目部应向其明确需由其上报该上级单位，由相应地区公司与项目经理部联系变更事宜。

第二十三条 对于项目经理部处室和项目部提出变更的处理。业务部门提交计划处，在工程变更审查会审议。

（一）对于不需要股份公司批复，经分析后同意实施的设计变更或施工变更，业务处室按与承包商和服务商的原合同约定，组织开展相关工作，工程技术处分析设计原因和责任，工程管理处分析施工原因和责任。

（二）对于需要股份公司批复的设计变更，工程技术处分析设计原因和责任，并组织初步设计服务商编制设计变更方案（含费用），经工程技术处审查设计方案、计划 10

处审查投资后，计划处致函地区公司，在取得股份公司批复后执行。

第二十四条 对于初步设计服务商提出变更的处理。工程技术处组织审查设计变更方案，并分析初步设计服务商责任。

（一）对于不需要股份公司批复，经分析后同意实施的设计变更，业务处室按与承包商和服务商的原合同约定，组织开展相关工作。

（二）对于需要股份公司批复的设计变更，计划处审查变更费用，并致函地区公司，在取得股份公司批复后执行。

第二十五条 EPC承包商应严格按照初步设计批复方案组织开展施工图设计，严格按照经批准的施工图设计、经批复的“施工组织设计组织”施工。对于EPC承包商提交的工程变更。

（一）承包商编制书面变更申请单及变更材料（包括电子版），具体见附表1至附表5，提交工程监理审查，工程监理结合现场实际，针对变更依据、变更方案（设计或施工）、变更工程量、调整费用、对工期、专项评价、质量安全等影响内容进行全面审查，对照项目经理部与EPC承包商合同约定，提出处理意见，报项目部审查。

（二）项目部对通过工程监理审查的工程变更进行复审，对于材料不完整、依据不充分、不同意实施的变更予以退回；对于处理权限内的变更进行审批，审批后及时组 11

织存档，同时提交计划处备案；对于需要提交工程变更审查会审查的变更，通过工程OA系统提交计划处（涉密资料按照涉密管理规定执行，相关方案可单独上报）组织审查。

（三）计划处对项目部提交的工程变更进行初审，对于上报材料不满足下步审查要求的项目变更予以退回。计划处初审后，在变更审查会一周前，发送至相关处室提前审查；业务处室按照职责分工，在工程变更审查会上提出审查意见。

（四）按照会议审查内容，计划处形成工程变更审查意见。

（五）对于不需要股份公司批复，经分析后同意实施的设计变更或施工变更，业务处室按与承包商和服务商的原合同约定，组织开展相关工作。

（六）对于需要股份公司批复的设计变更，工程技术处分析设计原因和责任，并组织初步设计服务商编制设计变更方案（含费用），经工程技术处审查设计方案、计划处审查投资后，计划处致函地区公司，在取得股份公司批复后执行。

（七）没有通过变更审查会审查的项目变更，不予实施，变更流程关闭。

第二十六条 对于项目沿线地方政府、公铁路、河流、部队等中石油外部机构或单位提出变更的处理。在工程建设实施期间，上述机构或单位向项目部、EPC承包商提出变更要求。

（一）对于增加分输口、功能调整的变更要求，项目部取得地方政府书面文件，向计划处提出变更需求，经工程变更审查会审议并函交地区公司，在取得股份公司批复后，计划处安排实施。

（二）对于上述机构或单位提出的不能落实线路路由或站址的变更，工程技术处、项目部组织设计服务商取得相关机构或单位的书面意见，经工程变更审查会审议并函交地区公司，在取得股份公司批复后取消。各业务处室梳理按原批复方案已经开展工作、采购物资和发生的费用，提出处理意见，形成报告提交计划处，计划处统一报告股份公司。

（三）对于上述机构或单位提出路由改线、站址改变、设计方案等的变更要求，工程技术处、项目部安排EPC承包商编制设计变更方案，按承包商提出变更的流程组织审查。

第二十七条 工程变更审查要求

服务商提交工程变更材料，须依据充分、时效合理，同步分析工程量与费用变化，界定工程变更与合同关系，体现工程变更对费用、工期等关键因素的影响。工程变更提出部门应对照合同约定条款分析，变更审批意见要明确合同依据条款意见，否则接收部门有权退回。

（一）工程变更合规性审查。工程变更合规性审查包括：变更依据的合理有效性，变更方案用地是否符合用地预审意见，地方主管部门关于是否需要开展补充评价的初 13

步意见，变更费用计价符合合同条款约定。

对于涉及建设用地、林地、文物保护区，变更材料须提供与已批复建设用地、林地、文物保护区真实现状情况。

对于改线、改址、改动穿越方案的变更需取得相关行政环保、防洪、安监、规划等管理部门的明确书面意见。

（二）工程变更方案审查。工程技术处审查设计变更方案，工程管理处审查施工变更方案，变更方案审查包括变更原因分析、方案可行性分析、变更方案比选和变更工程量审查。

涉及对批复施工图或初步设计调整的方案，必须由具备设计资质单位编制设计方案，项目主管经理签字外，须有原设计负责人签字确认。

（三）变更影响工期审查。在承包商变更申请资料中，应详细分析变更对工期的影响，明确对后续工作及其他服务商工作的影响，提出对《项目综合计划管理程序》中要求的紧后里程碑节点计划及工期目标的调整建议。计划处综合平衡各业务部门关于影响工期的审查意见，按《项目综合计划管理程序》要求，纳入综合计划季度或工期目标管理。对于影响工期目标的变更，计划处报上级单位或项目业主审批。

（四）变更费用审查

1.变更费用包括变更事项自身发生的费用及由此引起的相关工作所产生的费用；

2.费用变更审查首先判别变更费用承担主体，判别依据是合同相应条款和变更原因，对由于承包商本身责任造成的工程变更，由承包商承担费用；

3.变更费用计算规则是合同相应条款中费用调价条款；

4.承包商变更申请资料中，应包括变更费用预算，造价与法律事务处对于申请变更费用的审查作为变更的最高限价，变更实际实施后，按现场签证进入工程结算；

5.对于需要股份公司批复的设计变更，造价与法律事务处暂不审查费用；取得股份公司批复后，计划处发布投资控制指标，造价与法律事务处对应合同约定，提出承包商费用审查意见；

6.对于变更减少费用的，承包商应按合同条款提出；对于变更应增加费用，而承包商变更申请资料中未提交费用预算的变更，视为无费用变更。

（五）变更申请资料及审批说明

1.承包商提交变更申请资料时，应填写“变更申请单”，体现变更影响分析结果（附表1至附表5根据说明使用）；工程变更资料必须齐全，资料不全不清，视为无效变更。

2.变更申请资料，必须依据充分、时效合规，同步分析费用变化与工程量变化；对于涉及永久用地、林地使用面积的，变更材料必须提供与已批复用地、林地指标的对比分析。

（六）对照合同审查工程变更。EPC承包商在提交的工程变更资料中，应包括对照合同条款关于工程范围、计价依据和责任的相关说明，工程监理、项目部对照项目经理部与EPC承包商的合同约定条款进行审查，明确提出审查意见；工程变更是否引起合同调整，由合同执行单位发起，对于引起的原合同造价调整意见，造价与法律事务处明确。

第二十八条 对于现场紧急变更事项的处理。为避免现场发生安全、质量、环保事故，减少工程经济损失，以及为保证工程按期投产，对于现场需要紧急处理的变更事项，项目部组织相关方形成共识并签署书面意见后，可以作为紧急事项在现场紧急组织实施。EPC承包商和工程监理做好现场记录，在后续提交的变更资料中，除项目部组织的审查材料，还应包括紧急变更事项说明和各方签署意见和变更工程量签证确认单，审查完成后直接进入工程结算。

对于隧道围岩变化、不良地质等变更资料由现场监理证明现场变化属于危及安全须及时处理，并出具书面意见，由监理项目部总监审核确认。对于围岩变化的情况，上报资料中对围岩变化的确认工作，需具有勘察资质的监理或设计单位出具书面围岩鉴定意见。

应急变更包括：

（一）在危及人员和财产安全的紧急情况下，启动应急抢险管理流程，事后履行变更流程；

（二）隧道围岩等级与项目经理部提供的地质勘察资料不一致，工期或质量安全要求及时处理的；

（三）隧道或其他地下工程遇溶洞、断层破碎带等不良地质，需要及时处理的；

（四）其他紧急情况，为保证工期目标，经变更审查会审查确认属于紧急事项的变更。

第二十九条 工程变更的执行与监控

（一）工程变更审查会会议纪要、变更实施通知由计划处统一发布，未得到批准的工程变更不准实施（对于紧急事项变更除外）。

（二）计划处发布工程变更通知后，项目部向承包商、服务商发布变更通知并组织EPC承包商对已批复的施工图设计或施工组织设计进行调整或补充，完善设计和施工组织文件，履行审查手续，按修订后的施工图设计或施工组织设计组织现场工程建设。

（三）项目部、工程监理做好过程监控管理，每月将工程变更执行情况，完善进变更管理台账并提交计划处，计划处汇总后通报各相关处室。

（四）变更实施完成后，项目部组织现场工程监理对变更实际工程量进行确认并审核费用，填报变更工程量确认单，工程监理、项目部签字确认后提交工程管理处审查，造价与法律事务处按照《工程竣工结算管理办法》进行工程变更结算。

（五）工程技术处界定工程变更中初步设计服务商、EPC施工图设计承包商的责任，并根据合同条款启动对初步设计服务商的索赔，为项目部提供对施工图设计责任方的索赔依据；项目部根据确定的项目变更中承包商的责任，依据合同条款启动索赔。

（六）对于超出时效且已实施的工程变更，如因项目经理部原因造成，计划处组织调查并说明原因，涉及相关处室、项目部原因导致变更工作出现问题，相关意见反馈人事处纳入绩效考核。如因服务商自身原因造成的违反工程变更审批要求行为，对于确有必要实施的工程变更，只对技术方案审查，对增加费用不予审查。对于没有必要实施的工程变更，如承包商已经组织实施，由项目部安排对已经实施的变更工程返工，并根据与承包商合同条款约定进行处理或索赔。

（七）由于承包商原因造成的工程变更，由承包商承担变更工程及相关费用，造成工期延误的，项目部按照《索赔与反索赔管理办法》启动索赔。

第三十条 关于管材、设备的变更管理。EPC承包商必须严格按照批复的初步设计组织开展施工图设计，按照经过批准的施工图设计组织施工。对由于设计变更造成的管材、设备规格和数量的调整，严格履行调整手续。

（一）初步设计方案批复后，工程技术处组织初步设计服务商提交不同种类和规格的管材和设备数据单，招标 18

管理处、物资采办处按照数据单组织或委托管材、设备采购。

（二）施工图编制完成后，工程技术处、项目部组织EPC承包商统计归0施工图中管材、设备数量对比批复初步设计的数据单的差异，向计划处提交分析报告，说明差异原因和相应变更依据，经工程变更审查会审议后，按会议确定的意见安排后续工作。

（三）施工图编制完成后，对于施工图进行调整的变更，项目部每月对管材需求变化进行统计报告，同时将对照施工图需求变化情况报送工程管理处。对于非急需物资每3个月随季度更新计划进行调整。

（四）对于没有批复的设计变更，EPC承包商提交的甲供物资调整，项目部不予提交管材、设备需求报告，对于EPC承包商超出初步设计批复数据单数量的乙供物资，由EPC承包商自行承担。

第三十一条 承包商对已批复工程变更存在异议的处理。承包商对工程变更计划安排有异议的，在收到工程变更通知后7个工作日内提出，履行综合计划调整流程；对工程变更审核费用存在异议的，在收到工程变更通知后14个工作日内提出，按原合同约定进行协商；对工程变更计价原则存在异议、需要修订原合同关于变更的计价原则条款，按原合同约定并执行《合同管理办法》。

如果承包商拒绝执行工程变更通知安排的工作内容，在项目经理部与承包商合同内有明确规定，项目部按原合 19

同规定执行；如原合同中无相应规定，项目部向工程管理处提交报告，由其确定承包商组织模式。

第五章 其他管理要求

第三十二条 对于项目经理部领导班子会、投资管理委员会、外协审批会、变更审查会等由项目经理部领导确认的事项发生调整，按照变更处理，提交原会议审查、确认，并在变更审查会上进行通报。

第三十三条 工程变更管理的时限要求

（一）对于涉及需要开展补充评价和管材规格、数量调整的变更，项目部在变更实施前3个月提交审核。

（二）项目部收到经过工程监理或第三方审查后的工程变更，7个工作日内完成审查、报批，审查方式项目部确定。

（三）工程变更审查会后2个工作日内，计划处组织编制会议纪要，各处室3个工作日内完成会签。

（四）对于批复可研和初步设计的调整变更，计划处在收到股份公司批复后，5个工作日内发布工程变更实施通知。

（五）对于批复初步设计的设计变更，工程技术处收到计划处变更（包括费用）工作通知后，20个工作日内组织编制完成设计变更方案（包括费用）；若涉及补充评价，60个工作日内提交设计变更方案（包括费用）；计划处在 20

收到设计变更方案后5个工作日内提交地区公司。

第三十四条 变更问责

（一）工程变更提出部门应对照合同约定条款进行分析，否则接收部门有权退回，另相应审查部门承担相应专业审查责任。

（二）对于因提交工程变更资料不完善或质量不符合要求，无法提交会议审查，或是未能通过会议审查，相应项目部或发起变更部门承担工程变更审批延误的相应责任。

（三）由于勘察设计服务商原因造成的设计变更，勘察设计服务商应无偿进行设计变更，并按照设计合同约定承担赔偿责任。

（四）对于未按照工程变更审批流程申报的工程变更不予认可。

（五）项目部未按期报告管材变化，相应物资计划不予调整，因此计划滞后责任由相应项目部承担。

（六）对于以下情况，计划处统计后，纳入人事处绩效考核：

1.项目部没有通过工程变更批复，现场实施的； 2.项目部和业务处室没有对照合同约定进行审查或未提出明确意见，被退回的；

3.项目部审核后经造价与法律事务处审核费用偏差超过10%的；

4．未按要求对项目变更进行统计备案的项目，按照 21

变更未及时处理纳入绩效考核。

5.未按时限组织各处室进行审查的，计划处承担组织协调责任；相关处室未按时限进行审查的，按考核要求对及时性进行考核。

第三十五条 工程变更文件归档按照《档案管理办法》执行。本变更管理办法中所有表格及文件作为竣工资料中变更部分文件相应支持性附件，具体组卷表格和要求按照工程管理处和造价与法律事务处相应竣工资料归档要求执行。

第六章 附 则

第三十六条 本办法由计划处负责解释。

第三十七条 本办法自发布之日起执行。原《项目变更管理办法》（管建〔2013〕247号）同时废止。

第三十八条 本办法的相关记录表单 附表1：变更申请单

附表2：变更情况说明，方案及支持性文件 附表3：变更工程量申请确认表 附表4：变更实施后工程量确认表 附表5：变更申请预算表 附表6：管理台账

附表7：变更审查会审查意见

第二篇：信息系统变更和发布管理办法

信息系统变更和发布管理办法

第一章 总 则

第一条 目的：本管理办法规定了XX银行（以下简称“我行”）信息系统的变更和发布管理，变更和发布管理作业操作流程和控制要点，确保变更需求的受理符合业务的优先需要，并使变更和发布过程规范化，控制变更对银行业务和已投产系统安全运行的不利影响。达到降低信息系统变更和发布风险的目的。保障信息系统的安全稳定运行，特制定本管理办法。

第二条 第三条 第四条(一)目。

(二)生产业务系统：指我行从事金融服务的应用网络系统，包括综合业务系统、国依据：本管理办法根据《XX银行信息安全管理策略》制订。范围：本管理办法适用于我行信息系统变更和发布管理。定义

软件产品：泛指信息技术开发的生产业务系统和管理信息系统等应用软件项际业务系统、支付系统等银行对外营业的各种核心业务系统。

(三)管理信息系统：指我行信息管理的计算机网络系统，具体指OA办公系统、信贷管理、报表系统等用来进行内部管理的应用软件系统。

(四)第五条(五)遵循原则 业务部门：指我行总部相关业务部门。

监督制约原则：针对信息系统变更和发布管理工作中各个环节，建立相应的监督检查机制。

(六)计划性原则：信息系统发布应纳入每年计算机应用计划，确保全行计算机系统资源、应用环境、维护力量、操作技能能满足系统安全、可靠运行的要求。

(七)(八)可行性原则：具有普遍适用性和可操作性。风险控制原则：

若为新项目或新业务功能变更和发布，需进行以下风险分析： 1.备份机建设情况；

2.应用系统投产后的集中监控方案； 3.生产数据备份方案； 4.程序及系统备份方案；

5.数据库建库/建表/建索引方式等； 6.对其他系统的影响。

第二章 组织与管理

第六条(一)职责划分

需求部门：

1.提出需求，并确认《用户需求说明书》；

2.用户测试阶段确认用户测试计划、记录用户测试问题、确认用户测试报告； 3.接受用户培训并提出反馈。(二)科技信息部安全科：

1.在需求阶段审阅和提出IT风险控制、IT合规和IT稽核方面的要求，在项目开发阶段对有关IT风险控制、IT合规和IT稽核方面的测试结果进行审阅；

2.在项目实施后审阅阶段对有关IT风险控制、IT合规和IT稽核要求的实施效果进行审阅。

(三)科技信息部运行维护中心：

1.负责受理所有变更和发布需求，会同IT其他相关部门（IT软件开发中心、安全科等）对变更和发布需求进行评估，并将评估意见向IT部门领导、业务部门领导汇报沟通，获取所需的授权；

2.在详细设计阶段审阅和提出网络、硬件、操作系统和数据库等方面的配置和容量要求；

3.在设计与编程阶段提供网络、硬件、操作系统和数据库的参数配置； 4.在测试阶段配合项目组设立网络、硬件、操作系统和数据库环境；

5.配合项目组对系统进行联合测试，把信息系统版本软件、相关配置文件、标准数据和相关文档提供给测试评估中心；

6.将信息系统发布到使用部门，系统上线时会同项目组搭建生产系统并进行程序移植，组织定期对变更和发布效果进行分析和总结。

7.接收管理和备份软件开发中心提供的源程序、相关标准数据、配置文件、相关文档；(四)科技信息部软件开发中心：

1.负责设计、编程、纠错和开发质量控制，编制《系统设计规格书》；

2.落实项目管理制度和业务操作手册的编制工作，参加制定上线方案制定，编制《上线实施计划》；

3.负责系统切换上线的技术支持工作；

4.负责项目验收资料整理汇总，配合项目验收工作。(五)科技信息部测试评估中心：

1.负责对需要测试评估的软件进行分析测试； 2.负责提交测试分析报告。

第三章 信息系统变更

第七条 信息系统变更，指由于新增信息系统功能、系统逻辑改变、系统错误修正、系统补丁安装及版本更新、系统配置修改及业务参数修改等原因，而对已投产系统进行局部改变的一切活动。已投产系统变更需求主要来源于以下几种情况：

(一)由于业务快速发展，业务部门对现有已投产系统的功能或设置进行变更或通过新增功能来满足需求；

(二)用户在使用过程中发生的一些操作错误，或技术人员、监控管理软件自动发现的故障或事件，需要通过安装程序补丁或修改配置等操作进行修改；(三)厂商定期发布的系统补丁，涉及系统的功能、性能、安全漏洞，需要在已投产系统中进行安装；

(四)由于系统容量扩充或与已投产系统存在数据交换或数据共享的其他已投产系统发生变化后引发的已投产系统变更。

第八条 信息系统变更的提出，必须由申请部门（用户部门或IT部门）填写《已投产系统变更流程单》（附件1）第一部分，申请信息。在申请信息填写阶段的主要工作内容包括：

(一)申请人需选择变更类型；(二)描述变更内容和目的；

(三)是否存在其他措施满足变更需求；

(四)如不实施变更可能对客户、合规、外部利益相关方、内部管理和操作、安全控制、系统可用性和数据准确性的影响；

(五)选择变更的急迫性。

第九条 申请部门主管审批签字后提交IT运行维护中心进行处理。

第十条 IT运行维护中心收到变更申请后，和变更申请部门充分沟通，理解变更需求的合理性，审阅变更的影响和急迫性，并会同IT其他相关部门（IT软件开发中心、安全科等）对可行的变更实施方案和变更对已投产系统的影响做出评估，最终形成建议的变更日期，填写至《已投产系统变更流程单》第二部分，变更需求评估信息，交IT运行维护中心负责人进行审批。

第十一条 IT运行维护中心组织变更需求评估时，应充分考虑系统是否已存在满足变更需求的功能或设置；是否存在其他操作手段，能达到同样的变更需求效果。

第十二条 IT运行维护中心组织变更需求评估时，了解实施变更：

(一)是否需要进行IT开发，以及IT开发的工时；

(二)是否需要进行操作系统、数据库系统、中间件、硬件和网络的变更；(三)是否需要进行后台数据变更；(四)是否存在信息安全控制的考虑因素；

(五)结合IT部门现有的IT资源，统筹安排变更实施时间表；(六)实施相关变更时，可能导致的业务中断或客户服务水平下降。

第十三条 综合对变更需求合理性的评估和变更实施影响的评估，IT运行维护中心在《已投产系统变更流程单》的第二部分提出变更的建议日期，并进行资源协调。在IT运行维护中心负责人进行审批后，通知相关部门：(一)如不建议实施变更，则向变更申请部门说明理由；

(二)如建议实施变更，则告知建议变更的时间及对客户服务和内部操作的影响，要求变更申请部门和相关部门进行准备；

(三)如变更规模超过《XX银行IT项目管理指引》规定的项目受理标准，则依据该指引有关规定执行。

第十四条 对涉及软件开发的需求变更，参照《XX银行IT开发方法指引》的要求执行。

第十五条 对不涉及软件开发的需求变更，IT运行维护中心根据需要，提交IT测试评估中心相关人员负责制定变更的测试步骤，落实测试人员在测试环境中对变更进行测试，测试人员对测试结果进行记录并签字确认。

第十六条 信息安全人员对变更进行上线前审阅，确保系统变更过程中的系统安全。信息安全人员完成上线前审阅后，IT运行维护中心进行上线处理。信息安全人员根据变更的风险程度，进行上线后审阅，确保达到变更目标。

第十七条 为控制已投产系统的变更对客户服务和业务操作带来的影响，确保生产环境的完整性和可靠性，IT部门应制定一系列控制IT变更的策略和制度，严格控制变更的规模、涉及面及信息安全风险。包括：

(一)IT运行维护中心负责人每周对集中的变更工作计划进行审阅，确保充分有效的IT技术资源或系统供应商/开发商技术资源，保证变更的有序进行；

(二)除非是需要立即实施的特急变更，IT运行维护中心应选择非业务繁忙时间，如凌晨、周末或公众假期进行变更上线；

(三)IT运行维护中心进行周密计划，包括制定意外应急措施；(四)分离已投产系统与开发或测试系统的管理职责；

(五)保证已投产系统和开发或者测试系统相分离，禁止开发人员在未经授权的情况下进入已投产系统；

(六)只有在得到管理层批准执行紧急修复任务时，开发人员才能访问已投产系统，所有的紧急修复活动都应立即进行记录和审核；

(七)开发人员对已投产系统进行变更必须经过严格的审批和控制；开发人员访问已投产系统时必须由IT运行维护中心系统管理员对其访问进行监督和记录，并在访问结束后系统管理员及时禁用或删除开发人员在已投产系统中使用的账号；(八)对已投产系统进行变更必须经过严格的授权之后才能进行操作实施，操作实施过程必须受到严格监控。

第十八条 变更实施上线前需进行用户测试，并在变更上线后由变更申请部门负责人对变更进行签字确认。

第十九条 对于上线过程可能导致业务暂时中断或导致业务操作发生重大变化的IT变更，IT运行维护中心必须在上线前以书面方式告知相关业务部门(至少包括行长办公室和客户服务中心)影响的业务范围和时间，并提供相关技术支持。

第二十条 IT变更上线执行的工作内容和相关要求参照《XX银行IT开发方法指引》中对上线的要求和描述。

第二十一条 变更计划与步骤、回退计划与步骤、IT测试步骤与结果、信息安全审阅意见、用户测试确认等变更实施信息记录在《已投产系统变更流程单》第三部分，变更计划和测试接受信息。IT运行维护中心负责人负责对变更实施信息进行审阅。

第二十二条

急变更是指在某些紧急情况下，对已投产系统需要在没有完整的系统测试，或无法完成正式审批流程的情况下进行的变更。如：因系统缺陷需要对已投产系统进行立即修补，或突发的监管要求对已投产系统进行紧急变更（如利率的紧急调整）。

第二十三条 紧急变更应由变更申请部门相关负责人提出，获得IT运行维护中心负责人的审批或者授权方可进行。可以接受的审批方式或者授权是IT运行维护中心负责人的口头授权或邮件授权等，并在紧急变更实施之后，补足相应的《已投产系统变更流程单》并由相关负责人员签字，进行备案。

第二十四条

在紧急变更实施前，须进行测试。紧急变更前未能实现测试的，须事后补足相应的测试及测试文档，并由相关测试人员签字。

第二十五条

紧急变更应记录日志，由IT运行维护中心和变更申请部门共同审核和签字确认，并进行程序和数据备份，以便必要时可以恢复到原来的程序版本和数据版本。

第二十六条

变更实施后，IT运行维护中心组织IT其他相关部门（IT软件开发中心、安全科等）对变更实施的结果进行定期集中评估，主要应从以下几个方面对变更实施的情况进行总结：

(一)(二)(三)(四)施；

(五)变更回退的数量及其原因。

《已投产系统变更流程单》填写完整后由IT运行维护中心进行整变更是否达到预期目标； 变更是否存在负面影响；

一段时期内实施的变更数量（包括总量以及按变更类型分类的数量）； 变更以及变更请求的理由清单和类型分析、以及未来控制变更数量的跟进措第二十七条

理，并由IT部门负责人安排人员进行定期审阅，最终交IT综合科归档。

第四章 软件上线流程和控制要求

第二十八条 上线受理(一)项目开发和测试工作完成后，项目组提交《软件产品上线申请表》附件2和相关业务部门负责人签署意见的《用户测试验收报告》给项目管理科进行审核。

(二)项目管理科审核通过后，将上线申请材料交科技信息部安全科及科技信息部负责人审核。审核后在上线申请书上写明上线意见并签名盖章。

第二十九条(一)上线准备

项目组提交通过审核的上线材料给运行维护中心。运行维护中心配合项目组制定上线实施计划，项目经理提交部门负责人进行审批，上线实施计划的主要内容包括：

1.历史数据、配置参数、应用程序等的备份方案

2.上线环境的搭建（项目经理协调运行中心搭建生产环境）

3.上线执行的内容和步骤、各项工作任务责任人、人员组织和具体时间安排等 4.上线回退计划

5.确定上线时可能出现的问题及解决方案(二)项目组配合业务主管部门编写项目上线后的业务管理办法和操作细则，完成相应的培训工作。对新项目，要求相关业务部门提供相关核算办法、管理办法、下发文件。

(三)项目组向系统应用维护人员提供维护手册；向后台操作人员提供操作手册，并完成相应的培训工作。

(四)项目组提交《软件版本管理表》给版本管理部门，完成上线版本的制作。

第三十条

上线与试运行

系统切换发布按照上线实施计划步骤进行；

(一)安全科负责检查项目的安全性，是否符合国家和上级单位的有关安全规定；(二)生产系统版本管理员在程序正式迁移至主机之前，首先完成生产系统的备份，对上线所涉及的程序进行新老版本比对，同时根据上线步骤所定的时点完成程序的编译，制作新版本，并使新程序生效；

(三)系统管理管理员根据上线步骤所定的时点，负责对数据库进行新增、修改、删除等维护工作；(四)系统管理员根据上线步骤所定的时点，提供所需的系统资源、定义系统参数、定义各类文件；并做好基础资料建档；

(五)网络通讯技术人员根据上线步骤所定的时点，负责网络通讯有关参数的设置，将通讯接口切换到生产系统；并做好基础资料建档；

(六)前台版本管理员根据上线步骤所定的时点，负责下发新的前台版本至各支行、网点，并跟踪各支行、网点的版本安装和生效情况；

(七)前置机系统技术人员根据上线步骤所定的时点，负责变更前置机系统的程序版本、数据库信息等，并负责与主机的交易联动；

(八)项目建设部门、各相关业务部门配合系统切换上线的具体实施；

(九)对于只涉及主机日终批处理程序变更的应用项目，在上线当日及相应关键日期（如月终、结息日等）的批处理时段，批处理技术人员应提供技术支持，并负责跟踪试运行的结果；

(十)对于只涉及前台版本更新的应用项目，在上线后下一个营业日及关键日期（如下一个对公营业日等）的联机时段，前台技术人员负责跟踪试运行的结果；

(十一)对于只涉及主机联机交易变更的应用项目，在上线后下一个营业日及关键日期的联机时段，相关主机技术人员应提供技术支持，并负责跟踪试运行的结果；

(十二)对于同时涉及主机联机交易、前台版本和/或前置机版本改动的应用项目，在上线后下一个营业日及关键日期的联机时段，相关主机技术人员、前台技术人员、主机接口术人员及前置机系统技术人员应提供技术支持，并负责跟踪试运行的结果；

(十三)(十四)试运行中发现问题时通知项目组技术人员对系统进行修改；

系统上线后，项目组还需要在上线后为用户提供一段时间的上线后支持服务，对系统运行状态进行监控，保证系统在使用后能够有一个稳定、良好的状态。在此期间，运行维护中心在项目组的指导下执行系统的日常维护和批处理。

第三十一条 上线运行(一)项目系统上线试运行3个月以后，根据试运行情况，项目组提交项目正式上线验收申请报告；

(二)(三)科技信息部审核并确认验收报告及相关项目资料后，牵头组织验收； 经验收合格后的项目转正式运行，运行维护管理由运行维护中心按《IT运行维护指引》要求进行管理。

第五章 系统发布流程和控制要点

第三十二条

系统发布申请

系统项目组实施和测试工作完成后，项目组提交《系统发布申请表》（附件4）和相关业务部门负责人签署意见的《系统测试验收报告》给项目管理科进行审核。项目管理科审核通过后，将系统申请材料交科技信息部安全科及科技信息部负责人审核。审核后在发布申请书上写明意见并签名盖章。

第三十三条

系统发布准备(一)项目组提交通过审核的发布材料给运行维护中心。运行维护中心配合项目组制定系统发布计划，项目经理提交部门负责人进行审批，发布计划的主要内容包括：

1.所涉及系统的历史数据、配置参数、应用程序等的备份方案；

2.系统发布执行的内容和步骤、各项工作任务责任人、人员组织和具体时间安排等； 3.回退计划；

4.确定发布时可能出现的问题及解决方案；(二)项目组配合业务主管部门编写系统发布后的的系统管理办法和操作细则，完成相应的培训工作。

(三)项目组向系统维护人员提供维护手册；向操作人员提供操作手册，并完成相应的培训工作。

第三十四条

系统发布及试运行

(一)系统更新或者发布按照发布实施计划步骤进行；(二)科技信息部安全科负责检查项目系统的安全性，是否符合国家和上级单位的有关安全规定；

(三)运行维护中心系统管理员首先完成相关系统的数据或配置等备份；

(四)运行维护中心网络管理员根据发布计划所定的时点，负责涉及系统的网络通讯有关参数的设置，将通讯接口切换到发布系统；并做好基础资料建档；

(五)项目建设部门、各相关业务部门配合系统发布及运行的具体实施；(六)运行维护中心在试运行期间中发现问题时通知该系统项目组技术人员对系统涉及的产品进行修改；

(七)系统发布后，项目组还需要在发布后为用户提供一段时间的支持服务，配合运行维护中心人员对系统运行状态进行监控，保证系统在使用后能够有一个稳定、良好的状态。

第三十五条 系统发布运行(一)申请报告；

(二)(三)科技信息部审核并确认验收报告及相关项目资料后，牵头组织验收； 经验收合格后的系统转正式运行，运行维护管理由运行维护中心按《IT运行维系统发布试运行3个月以后，根据试运行情况，系统项目组提交项目正式验收护指引》要求进行管理。

第六章 检查监督

第三十六条 检察监督

(一)科技信息部版本管理员在系统切换发布前对系统切换发布的版本进行检查控制；

(二)科技信息部系统管理员在系统更变和发布前对系统进行检查控制；(三)科技信息部每季度对项目文档的完整性、规范性进行检查监督；(四)科技信息部安全科至少每季度进行一次检查。

第七章 附 则 第三十七条 第三十八条 本管理办法由科技信息部负责解释和修订。

本管理办法自发布之日起施行。

第三篇：信息系统变更和发布管理办法

信息系统变更和发布管理办法

第一章 总 则

第一条 目的：本管理办法规定了我区信息系统的变更和发布管理，变更和发布管理作业操作流程和控制要点，确保变更需求的受理符合业务的优先需要，并使变更和发布过程规范化，控制变更对银行业务和已投产系统安全运行的不利影响。达到降低信息系统变更和发布风险的目的。保障信息系统的安全稳定运行，特制定本管理办法。第二条 依据：本管理办法根据《高新区信息安全管理策略》制订。第三条 范围：本管理办法适用于我区信息系统变更和发布管理。第四条 定义

(一)软件产品：泛指信息技术开发的生产业务系统和管理信息系统等应用软件项目。

(二)生产业务系统：指我区从事金融服务的应用网络系统。

(三)管理信息系统：指我区信息管理的计算机网络系统，具体指OA办公系统、信贷管理、报表系统等用来进行内部管理的应用软件系统。

(四)业务部门：指我区相关业务部门。

第五条 遵循原则

(五)监督制约原则：针对信息系统变更和发布管理工作中各个环节，建立相应的监督检查机制。

(六)计划性原则：信息系统发布应纳入每年计算机应用计划，确保全行计算机系统资源、应用环境、维护力量、操作技能能满足系统安全、可靠运行的要求。

(七)可行性原则：具有普遍适用性和可操作性。(八)风险控制原则：

若为新项目或新业务功能变更和发布，需进行以下风险分析： 1.备份机建设情况；

2.应用系统投产后的集中监控方案； 3.生产数据备份方案； 4.程序及系统备份方案；

5.数据库建库/建表/建索引方式等； 6.对其他系统的影响。

第二章 组织与管理

第六条 职责划分(一)需求部门：

1.提出需求，并确认《用户需求说明书》；

2.用户测试阶段确认用户测试计划、记录用户测试问题、确认用户测试报告；

3.接受用户培训并提出反馈。

(二)信息化管理与服务中心：

1.在需求阶段审阅和提出风险控制、合规和稽核方面的要求，在项目开发阶段对有关风险控制、合规和稽核方面的测试结果进行审阅；

2.在项目实施后审阅阶段对有关风险控制、合规和稽核要求的实施效果进行审阅。

3.负责受理所有变更和发布需求，会同其他相关部门对变更和发布需求进行评估，并将评估意见向部门领导汇报；

4.在详细设计阶段审阅和提出网络、硬件、操作系统和数据库等方面的配置和容量要求；

5.在设计与编程阶段提供网络、硬件、操作系统和数据库的参数配置； 6.在测试阶段配合项目组设立网络、硬件、操作系统和数据库环境； 7.配合对系统进行联合测试，把信息系统版本软件、相关配置文件、标准数据和相关文档提供给信息化管理与服务中心；

8.将信息系统发布到使用部门，系统上线时会同项目组搭建生产系统并进行程序移植，组织定期对变更和发布效果进行分析和总结。

9.接收管理和备份软件开发中心提供的源程序、相关标准数据、配置文件、相关文档；

10.负责设计、编程、纠错和开发质量控制，编制《系统设计规格书》； 11.落实项目管理制度和业务操作手册的编制工作，参加制定上线方案制定，编制《上线实施计划》；

12.负责系统切换上线的技术支持工作；

13.负责项目验收资料整理汇总，配合项目验收工作。14.负责对需要测试评估的软件进行分析测试； 15.负责提交测试分析报告。

第三章 信息系统变更

第七条 信息系统变更，指由于新增信息系统功能、系统逻辑改变、系统错误修正、系统补丁安装及版本更新、系统配置修改及业务参数修改等原因，而对已投产系统进行局部改变的一切活动。已投产系统变更需求主要来源于以下几种情况：

(一)由于业务快速发展，业务部门对现有已投产系统的功能或设置进行变更或通过新增功能来满足需求；

(二)用户在使用过程中发生的一些操作错误，或技术人员、监控管理软件自动发现的故障或事件，需要通过安装程序补丁或修改配置等操作进行修改；

(三)厂商定期发布的系统补丁，涉及系统的功能、性能、安全漏洞，需要在已投产系统中进行安装；

(四)由于系统容量扩充或与已投产系统存在数据交换或数据共享的其他已投产系统发生变化后引发的已投产系统变更。

第八条 信息系统变更的提出，必须由申请部门填写《系统变更流程单》（附件1）第一部分，申请信息。在申请信息填写阶段的主要工作内容包括：

(一)申请人需选择变更类型；

(二)描述变更内容和目的；

(三)是否存在其他措施满足变更需求；

(四)如不实施变更可能对客户、合规、外部利益相关方、内部管理和操作、安全控制、系统可用性和数据准确性的影响；

(五)选择变更的急迫性。

第九条 申请部门主管审批签字后提交信息化管理与服务中心进行处理。第十条 信息化管理与服务中心收到变更申请后，和变更申请部门充分沟通，理解变更需求的合理性，审阅变更的影响和急迫性，并会同其他相关部门对可行的变更实施方案和变更对已投产系统的影响做出评估，最终形成建议的变更日期，填写至《系统变更流程单》第二部分，变更需求评估信息，交信息化管理与服务中心负责人进行审批。

第十一条 信息化管理与服务中心组织变更需求评估时，应充分考虑系统是否已存在满足变更需求的功能或设置；是否存在其他操作手段，能达到同样的变更需求效果。

第十二条 信息化管理与服务中心组织变更需求评估时，了解实施变更：(一)是否需要进行开发，以及开发的工时；

(二)是否需要进行操作系统、数据库系统、中间件、硬件和网络的变更；(三)是否需要进行后台数据变更；(四)是否存在信息安全控制的考虑因素；

(五)结合信息化管理与服务中心现有的资源，统筹安排变更实施时间表；

(六)实施相关变更时，可能导致的业务中断或服务水平下降。

第十三条 综合对变更需求合理性的评估和变更实施影响的评估，信息化管理与服务中心在《系统变更流程单》的第二部分提出变更的建议日期，并进行资源协调。在信息化管理与服务中心负责人进行审批后，通知相关部门：

(一)如不建议实施变更，则向变更申请部门说明理由；

(二)如建议实施变更，则告知建议变更的时间及对客户服务和内部操作的影响，要求变更申请部门和相关部门进行准备；

第十四条 对涉及软件开发的需求变更，向信息化管理与服务中心提出申请。

第十五条 对不涉及软件开发的需求变更，信息化管理与服务中心根据需要，提交信息化管理与服务中心相关人员负责制定变更的测试步骤，落实测试人员在测试环境中对变更进行测试，测试人员对测试结果进行记录并签字确认。

第十六条 信息安全人员对变更进行上线前审阅，确保系统变更过程中的系统安全。信息安全人员完成上线前审阅后，信息化管理与服务中心进行上线处理。信息安全人员根据变更的风险程度，进行上线后审阅，确保达到变更目标。

第十七条 为控制已投产系统的变更对客户服务和业务操作带来的影响，确保生产环境的完整性和可靠性，信息化管理与服务中心应制定一系列控制变更的策略和制度，严格控制变更的规模、涉及面及信息安全风险。包括：

(一)信息化管理与服务中心负责人每周对集中的变更工作计划进行审阅，确保充分有效的技术资源或系统供应商/开发商技术资源，保证变更的有序进行；

(二)除非是需要立即实施的特急变更，信息化管理与服务中心应选择非业务繁忙时间，如凌晨、周末或公众假期进行变更上线；

(三)信息化管理与服务中心进行周密计划，包括制定意外应急措施；(四)分离已投产系统与开发或测试系统的管理职责；

(五)保证已投产系统和开发或者测试系统相分离，禁止开发人员在未经授权的情况下进入已投产系统；

(六)只有在得到管理层批准执行紧急修复任务时，开发人员才能访问已投产系统，所有的紧急修复活动都应立即进行记录和审核；

(七)开发人员对已投产系统进行变更必须经过严格的审批和控制；开发人员访问已投产系统时必须由信息化管理与服务中心系统管理员对其访问进行监督和记录，并在访问结束后系统管理员及时禁用或删除开发人员在已投产系统中使用的账号；

(八)对已投产系统进行变更必须经过严格的授权之后才能进行操作实施，操作实施过程必须受到严格监控。

第十八条 变更实施上线前需进行用户测试，并在变更上线后由变更申请部门负责人对变更进行签字确认。

第十九条 对于上线过程可能导致业务暂时中断或导致业务操作发生重大变化的变更，信息化管理与服务中心必须在上线前以书面方式告知相关业务部门影响的业务范围和时间，并提供相关技术支持。

第二十条 变更上线执行的工作内容和相关要求进行。

第二十一条 变更计划与步骤、回退计划与步骤、测试步骤与结果、信息安全审阅意见、用户测试确认等变更实施信息记录在《系统变更流程单》第三部分，变更计划和测试接受信息。信息化管理与服务中心负责人负责对变更实施信息进行审阅。

第二十二条

急变更是指在某些紧急情况下，对已投产系统需要在没有完整的系统测试，或无法完成正式审批流程的情况下进行的变更。如：因系统缺陷需要对已投产系统进行立即修补，或突发的监管要求对已投产系统进行紧急变更。

第二十三条

紧急变更应由变更申请部门相关负责人提出，获得信息化管理与服务中心负责人的审批或者授权方可进行。可以接受的审批方式或者授权是信息化管理与服务中心负责人的口头授权或邮件授权等，并在紧急变更实施之后，补足相应的《系统变更流程单》并由相关负责人员签字，进行备案。

第二十四条

在紧急变更实施前，须进行测试。紧急变更前未能实现测试的，须事后补足相应的测试及测试文档，并由相关测试人员签字。

第二十五条

紧急变更应记录日志，由信息化管理与服务中心和变更申请部门共同审核和签字确认，并进行程序和数据备份，以便必要时可以恢复到原来的程序版本和数据版本。

第二十六条

变更实施后，信息化管理与服务中心组织其他相关部门对变更实施的结果进行定期集中评估，主要应从以下几个方面对变更实施的情况进行总结：

(一)变更是否达到预期目标；(二)变更是否存在负面影响；

(三)一段时期内实施的变更数量（包括总量以及按变更类型分类的数量）；(四)变更以及变更请求的理由清单和类型分析、以及未来控制变更数量的跟进措施；

(五)变更回退的数量及其原因。

第二十七条

《系统变更流程单》填写完整后由信息化管理与服务中心进行整理，并由信息化管理与服务中心负责人安排人员进行定期审阅，最终交信息化管理与服务中心归档。

第四章 检查监督

第二十八条

检察监督

(一)信息化管理与服务中心管理员在系统切换发布前对系统切换发布的版本进行检查控制；

(二)信息化管理与服务中心系统管理员在系统更变和发布前对系统进行检查控制；

(三)信息化管理与服务中心每季度对项目文档的完整性、规范性进行检查监督；

(四)信息化管理与服务中心安全科至少每季度进行一次检查。

第五章 附 则

第二十九条 本管理办法由信息化管理与服务中心负责解释和修订。第三十条 本管理办法自发布之日起施行。

第四篇：工艺变更管理办法

工艺变更管理办法

1目的

为规范汽车产品的工艺变更，不断提高产品质量，完善产品技术管理，提高产品技术水平，提高生产效率，特制定本管理办法。2范围

本规定适用于汽车事业部的各生产车间。3术语

工艺变更：在产品生产和加工过程中直接或间接影响产品质量、功能和性能的变更及顾客提出的变更。包括人员变更、物料变更、工装变更、制造工艺方法变更、生产环境变更、设备变更等。4职责 4.1 申请

当公司因实际的生产工作需要工艺变更，或公司因针对产品质量、功能和性能等作持续改进的工艺变更需要相关部门进行可行性评估时，工艺变更申请部门须填写 “工艺变更申请单”呈报部门主管确认后，提报技术部各车间技术室。申请部门在变更内容中要说明变更的类型。

4.1.1 对于人员的变更，变更申请由需求部门提出（在《员工岗位调动管理办法》未执行或该办法与本办法申请表不冲突时，本办法仍然适用），提出部门应明确相关岗位人员任职的知识、技能、资质与特定经验的最低要求。依据本部门岗位培训需求，确定人员上岗前的培训内容和考评方式，并有计划培养相应岗位的后备人员，确保人员变更的顺利实施。车间应在技术部、质管科、检验科的监督确认下建立“多能工综合素质矩阵图”，确定多能工适应的岗位，当某一岗位的员工出现请假等突发状况的，变更3天以内的车间可根据“多能工综合素质矩阵图”自主调换多能工岗位，而不必进行申请,但需要提前通知车间技术室和质量管理科进行确认。

4.1.2 对于物料变更、工装变更、制造工艺方法变更、生产环境变更、设备变更等，变更申请由需求部门(变更费用出账单位)提出，提出部门应提报相关设备或生产环境的具体要求。工装如果需要重新设计制作，需按照工装设计制作流程进行。

4.1.3 对于制造工艺方法、物料的变更，技术部相应车间技术室需对变更申请的内容进行调查，评审前确保了解变更的过程及相关参数。4.2 评审

4.2.1 各车间技术室收到“工艺变更申请单”后必须及时了解情况，并于当天将申请提交相应科室负责人审核。科室负责人在评审意见栏批示是否同意，不同意须简要说明理由；同意则安排《工艺变更实施方案》具体负责人和需要填写评审意见的其他相关部门，其他部门负责人审核确认后，提交技术部主任审批签字。

4.2.2技术部主任签字审批后，由技术管理科根据4.2.1“科室负责人评审意见”和“技术部负责人评审意见”进行后续评审意见收集。如果评审意见为不可行，则由技术管理科填写 “工艺变更申请反馈单”驳回申请；如果变更申请具备可行性，则技术管理科根据《工艺变更实施方案》完成情况，负责组织相关部门参与评审。

4.2.3汽车事业部技术管理科组织相关部门或人员（研发、销售、生产、质量、检验、工艺等）对《工艺变更实施方案》进行可行性评审，具体负责人根据评审意见修改《工艺变更实施方案》，确保评审方案能够达到顾客要求。4.3 验证及确认

4.3.1 评审通过后，根据技术部《工艺变更实施方案》，工艺变更负责人下发 “工艺工作联系单”，组织各部门按照要求进行实施验证。

4.3.1.1 对于人员的变更，技术部需联合管理部的相关人员对变更人员进行技能考评，考评方式可以是提问、考试、现场模拟操作等；关键岗位变更人员的考评应包括实际操作及产品评审，考评人员应具备相应知识、技能和经验。技术部对试生产产品进行验证，以此来验证变更人员技能水平是否合格。如果考评无法通过，则申请部门必须再次进行人员变更。

4.3.1.2 对于工装设备、生产环境的变更，技术部需联系生产部、设备能源科的相关人员对加工产品的参数进行验证。如果验证不通过，设备能源科对设备进行调整，直至验证通过为止。设备能源科组织完成工装设备及生产环境的验收。

4.3.1.3 对于制造工艺方法、物料的变更需联系汽车研究院的相关人员进行评审。汽车事业部技术部对工艺变更的实施过程及结果进行监督记录，对小批量试生产过程工艺等进行审查，进行生产线调试，完成生产线的生产节拍的制定，对试生产进行验证。如果验证不通过，工艺设计科对工艺变更实施方案进行调整，直至验证通过为止。

4.3.1.4 检验科负责产品检验和试验，并根据《工艺变更实施方案》要求出具变更验证结果，并协助完成《工艺变更验收报告》的会签工作。需要试生产验证的,检验科负责对试生产产品进行验证记录。4.3.2 质量管理科牵头组织相关部门对技术部工艺变更验证的确认，并对工艺变更后的产品质量进行验证确认，并协助完成《工艺变更验收报告》的会签工作。需要试生产验证的, 质量管理负责组织对试生产产品进行验证记录和过程进行监督抽查。

4.4 批准

《工艺变更验收报告》会签后，《工艺变更实施方案》负责人编制《工艺变更通知单》，提报技术部主管领导审核和技术部负责人审批。技术部将《工艺变更验收报告》和“工艺变更通知单”，送呈汽车事业部副总经理/总经理批准。4.5 实施

4.5.1 经汽车事业部副总经理/总经理批准后，汽车事业部技术部下发 “工艺变更通知单”，并按照《文件控制程序》完成所有相关文件的更新、发放和回收。

4.5.2 相关车间或部门按照“工艺变更通知单”中的变更内容进行实施。4.6 文件更改

工艺文件格式、文字出现错漏时，汽车事业部技术部直接下发 “技术文件更改通知单”对文件进行变更，不需要进行变更评估及验证。4.7 资料管理

汽车事业部技术部对变更过程中产生的文档或表单进行存档管理，以 “工艺变更文件汇总表”的形式记录，并负责对文档或表单的变更进行跟踪管理，保存期限等具体依照《质量记录控制程序》执行。5相关文件

5.1《产品变更控制程序》 5.2《工艺变更实施方案》 6相关表式 6.1工艺变更申请单 6.2工艺变更申请反馈单 6.3工艺变更通知单 6.4工艺工作联系单 6.5技术文件更改通知单 6.6工艺变更文件汇总表

第五篇：工程变更管理办法范文

工程变更管理办法 总则

（1）为了有效控制我公司铁路专用线建设期的工程变更，规范工程变更工作的程序，控制工程变更的费用，保证建设项目总投资控制在省发改委批准的概算以内，保证变更工程的质量和进度，保障建设、设计、施工、监理单位的合法权益，公司工程管理部特制定本办法。

（2）本办法适用于内蒙古珠江投资有限公司和在新建青春塔煤矿铁路专用线从事设计、施工、监理的所有单位和个人。

（3）内蒙古珠江投资有限公司工程管理部及铁路项目部负责设计变更的管理和工程变更的审核。工程变更的分类和变更原则

2.1 工程变更的分类

（1）工程变更是指工程实施过程中由于工程项目自身的性质和特点，或设计图纸的深度不够，或不可预见的自然因素与环境情况的变化，对第三方的干预和要求或合同双方当事人处于对工程进展有利着想，对合同中部分工程项目进展形式、工程数量、工程质量要求及标准方面的变更。

（2）根据提出变更申请和变更要求的不同部门，将工程变更划分为三种。即公司变更、施工单位变更、监理单位变更。

（3）第一种变更公司变更（包括上级部门变更、公司变更、设计单位变更）。上级部门变更：指上级交通行政主管部门提出的政策性变更和由于国家政策变化引起的变更。

公司变更：内蒙古珠江投资有限公司根据现场实际情况，为提高质量标准、1 加快进度、节约造价等因素综合考虑而提出的工程变更。

设计单位变更： 指设计单位在工程实施中发现工程设计中存在的设计缺陷或需要进行优化设计而提出的工程变更，设计变更要慎重研究、要经过周密考虑和详细论证。

（4）第二种变更 监理单位变更：监理工程师根据现场实际情况提出的工程变更、新增工程变更等。

（5）第三种变更 施工单位变更： 指施工单位在施工过程中发现的设计与施工现场的地形、地貌、地质构造等情况不一致而提出来的工程变更。

2.2 工程变更的原则

（1）设计文件是安排建设项目和组织施工的主要依据，设计一经批准，不得任意变更。只有当工程变更按本办法的审批权限得到批准后，才可组织施工。（2）工程变更各有关单位应对变更工作高度负责和严格把关。（3）工程变更的图纸设计要求和深度等同原设计文件。

（4）设计文件一经批准，不得任意变更，符合下列条件之一的，可以考虑工程变更。

① 因自然条件包括水文、地形、地质情况与设计文件出入较大的;因施工条件所限，材料规格、品种、质量难以达到设计要求的；

② 不降低原设计技术标准，而能节省原材料，或者可少占用耕地，并便于施工，缩短工期和节省投资的；

③ 能提高技术标准，减少工程病害，便于采用新技术，提高工程使用年限或者提高服务等级，而不增加投资或者增加较小数量投资的；

④ 由于铁路、水利、农田、矿工、环保、文物以及地方工作等方面不可预见的因素，需要变更设计的；

⑤ 上级交通行政主管部门对工程提出新的要求的。（5）工程变更后单价的确定遵循下列原则

① 合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有价格确定变更价格。② 合同中已有类似于变更工程的价格，可以参照此价格确定变更价格。③ 合同中没有适用的或类似于变更工程价格，由承包方通过单价分析计算后上报变更单价，按照第四章的规定报驻地监理工程师办公室（以下简称驻地办）、总监理工程师办公室（以下简称总监办）、筹建处按审批权限批准。（6）工程变更后工程数量的确定遵循下列原则和程序

新增项目的工程量由变更方根据公司变更通知、设计图纸和实际施工情况，如实计算工程量，变更后工程量、单价、费用由驻地、总监办审查，报公司审批。工程变更的审批权限和责任

（1）由于工程变更导致单项工程增加费用不大于30万元的变更，由公司铁路项目部直接负责审批。对于单项工程增加费用超过30～100万元的，由公司铁路项目部进行审核后公司工程管理部负责审批。单项工程增加费用超过100万元以上的，由公司工程管理部审查后上报集团公司进行审批。

无论是现场确定还是经论证确定的工程变更，均应有公司的批复，才能予以支付。

（2）监理、设计、施工单位未经公司审批，擅自决定工程变更的变更单位和个人应承担由此造成的一切费用和损失，情节特别严重的，公司可诉诸法律。（3）工程变更的实施过程中，公司、监理、设计、施工由哪一方面原因造成的变更失败和损失的，由该方承担一切责任。工程变更的程序

（1）内蒙古珠江投资有限公司的工程变更管理实行工程变更申请审批制度和工程变更令申请审批制度，所有工程变更项目都要执行工程变更申请和工程变更令申请审批制度，两种审批制度均采用书面审批。总监办负责对各施工标段的工程变更项目的变更申请报告、所有工程变更令申请进行统一编号管理。（2）公司将变更申请和工程变更令申请的审批结果抄送总监办。总监办按监理有关支付程序和规定执行。

①所有工程变更文件（申请报告和变更令申请单）均为一式5份，公司保留两份（工程管理部、铁路项目部），监理保留两份（总监办、驻地办），施工单位保留1份。

②所有工程变更令申请单未经公司审批的均不能支付。

③公司和总监办对工程变更的申请不同意的，应以书面形式通知变更单位。（6）一般变更（增加费用不大于30万元）根据现场实际情况，由铁路项目部组织相关单位到现场办公，变更方案征得公司同意后，施工单位可先行组织施工，而后补办报批手续。

（7）根据对工程变更种类的划分，分别对三类工程变更程序规定如下： 第一类变更：公司变更的程序

公司接到了上级变更批示和有关变更意向后，经认真核实后，将《内蒙古珠江投资有限公司工程变更通知》主送总监办，抄送驻地办、施工单位执行。待变更完成后，变更单位根据公司通知和实际发生的变更工程量和单价，填写工程变更令申请及其附件上报驻地办、总监办，驻地办应在3日内、总监办在7日内完成审查并签字确认后报公司工程管理部审批。公司工程管理部如无特殊情况应在14日内将工程变更令申请审批结果通知总监办，总监办通知变更单位计入中间计量表。

第二类变更： 监理单位变更的程序

监理单位将拟变更的工程项目填写《工程变更申请报告》，上报公司工程管理部（≥30万元）或公司铁路项目部（≤30万元），公司应在接到申请书审批同意后发布《内蒙古珠江投资有限公司工程变更通知》给总监办。总监办澄清、核实、校对后指示施工单位变更。变更完成后变更单位按公司变更通知和实际完成的变更工程量和单价填写《工程变更令申请及其附件》，经驻地办、总监办签字确认后上报公司工程管理部或铁路项目部，公司工程管理部或铁路项目部如无特殊情况应在14日内做出审批。并将审批结果通知总监办，总监办通知变更单 4 位计入中间计量表。

第三类： 施工单位变更的程序

施工单位应首先填写《变更设计建议书》上报驻地办、总监办、公司铁路项目部（≤30万元）或工程管理部（≥30万元），工程管理部或铁路项目部在接到申请书后立即组织有关科室、驻地办、总监办、设计代表、施工单位有关人员进行现场办公，做出处理方案并形成会议纪要。变更单位根据会议纪要和实际完成的变更工程量和单价填写工程变更令申请及附件上报驻地办、总监办，总监办根据审批权限提出审查意见上报公司工程管理部或铁路项目部，公司工程管理部或铁路项目部如无特殊情况应在接到变更令的14日内完成审批，并将工程变更令申请审批结果通知总监办，总监办通知变更单位计入中间量表。

（8）紧急变更是指施工现场突然发生的、难以预料的事件，或遇到不可遇见因素或大的自然灾害时需紧急变更时，需要立即做出变更决定，推迟变更，将给国家和社会造成重大损失。当这几种情况发生时，总监办在征得公司领导口头同意的情况下，立即主持现场的变更工作，待变更开始后，必须在十日内补办变更申请书手续，并附相关的影像资料说明紧急抢险的情形。工程变更令申请的审批制度、工程变更会议协调和会议检查制度

5.1 工程变更令申请的审批制度

为保证工程变更费用批复的公正性、公开性和权威性，公司对工程变更令申请采用审批制度，详见工程变更令申请审批单。

5.2 工程变更的会议协调制度

当遇到重大变更或变更工作遇到困难时，公司召集各科室参加会议共同研究讨论决定有关事宜。

5.3 工程变更的会议检查制度

为了加强对工程变更的监督检查，公司每2个月举行1次联合会议检查，检查项目由公司领导根据变更情况决定。工程管理部、铁路项目部、财务部、和其它有关部门参加检查。检查的范围：

1）所有变更项目。公司领导可对每个变更项目提出检查意见，会议共同研究处理决定。

2）检查通过的变更项目费用是该项目的最终费用，如果监理单位批复结果和检查结果不一致，总监办应按公司检查结果执行。

3）行政人事部负责监督会议检查中发现的问题和会议决定的落实情况。工程变更工作的奖惩

6.1 奖责：

公司将对下列情况工程变更的当事人给予奖励。

① 监理、设计、施工单位提出的在不降低工程质量标准、不降低使用功能的条件下，设计变更要求经济合理，避免了重大技术经济损失，能给公司带来显著的经济效益的工程变更；

②

监理工程师对工程变更的批复准确、及时，对变更的工程量和单价审核认真负责的；

③

施工单位如实上报工程变更的工程量和单价的；

④

公司工作人员在工程变更工作中坚持公正立场、认真负责，并给筹公司节省大量变更费用的；

6.2 罚则：

公司将对下列情况工程变更的当事人和变更单位给予批评教育、通报、经济处罚；

① 工程变更的施工单位，偷工减料，施工质量低劣，或给公司造成损失的；对上报的变更工程量和单价弄虚作假的；

②

设计单位提出的变更图纸粗糙、错误遗漏较多，拖延工期的；

③

监理工程师故意拖延，吃、拿、卡、要，接受贿赂的，故意多报变更工程量和单价的；

④

公司工作人员玩忽职守，故意拖延，对施工单位提出无理要求的；

6.3 处罚细则：

一、通报批评：

违规情节不太严重的由公司进行全线范围内通报；

二、对通报两次以上的单位和个人给予以下经济处罚： ①

扣除施工单位 标段总标价的3﹪； ②

扣除监理单位监理费用的3﹪； ③

扣除设计单位设计总费用的1﹪； ④

扣除违规的公司工作人员的三个月工资。