廉政风险防控-乡镇政府职权总目录

第一篇：廉政风险防控-乡镇政府职权总目录

***乡政府职权目录

1、行政决策（1）乡政府全体会（2）乡政府专题会（3）财政资金审批管理（4）干部任免

（5）决定和部署乡政府重要工作（6）研究突发性事件处理意见（7）研究全区性重要活动协调实施事项（8）研究乡政府日常工作中的其他具体业务事项

2、行政许可（审批）类

（1）农村村民采伐自留山和个人承包集体林木的采伐许可证审核

（2）建设用地、规划许可（3）农村村民宅基用地审核（4）申请农村五保户供养审核（5）城乡医疗救助审核

（6）申请农村、城市居民最低生活保障审核（7）乡村公共设施、公益事业建设用地审核

3、行政确认类（1）流动人口婚育证明（2）违法建设行为认定

（3）协助国土部门开展土地登记、证书发放（4）协助国土部门开展农用地转用、建设项目供地（5）协助林业部门发放林权证（6）发放生育保健服务证、生育证（7）开取（上）环、复通术介绍信

4、行政裁决类（1）民间纠纷调解（2）林地（权）争议裁决

（3）农民土地承包所有权和使用权争议裁决

5、行政征收类

（1）受县人口计生委委托征收社会抚养费（2）协助国土部门对土地房屋征收与补偿（3）协助国土部门集体土地征收

6、行政奖励类

（1）发放独生子女保健费

（2）发放放弃再生育指标一次性奖励（3）发放计划生育家庭奖励扶持、特别扶助

7、行政强制类

（1）对乡、村庄规划区内未依法取得乡村建设规划许可证或者未按照乡村建设规划许可证的规定进行建设的，责令停止建设、限期改正和拆除

8、行政给付类

（1）城镇退伍军人待安置期间生活补助费发放（2）自谋职业的城镇退伍军人一次性经济补助

9、其他职权

（1）救灾救济款物发放（2）重大动物疫病防治

（3）村集体资金、资产、资源监督管理（4）农村土地承包及承包合同管理（5）基本农田保护管理

（6）村集体资产资源处置、村级工程建设及财产物资购置招投标监管

（7）安全生产监督

（8）建设工程（项目）招投标（9）社会养老保险征收、待遇发放

（10）改变或撤销所属工作部门不适当的决定、命令

（11）执行乡镇人民代表大会决议、以及上级行政机关的决定和命令

（12）重要检查事项备案审查（13）重要复杂案件备案（撤销）审查

（14）责成有关部门采取查封施工现场、强制拆除等措施（15）确定本行政区域类消防安全重点单位备案

（16）制定本行政区域内特大安全生产事故应急救援（处理）预案

（17）撤销违反规定设置的收费、集资和项目基金（18）制定本行政区域的重大动物疫情应急预案（19）河道具体管理范围划定（20）水功能区划定（21）组织人民防空疏散

（22）编制实施本行政区域土地利用总体规划、矿产资源总体规划、地质环境保护总体规划及其他专项规划（23）耕地的保护（24）涉农资金审核发放

（25）土地安置补助费用使用情况监督（26）农村土地承包及承包合同管理

（27）承包期间因自然灾害事故严重毁损承包地等特殊情形需对个别农户间承包耕地和草地进行调整的审批（28）乡村公共设施、公益事业建设用地审核（29）农村义务兵退役后生产与生活安排

（30）村民自制章程、村规民约备案

（31）提出村民委员会的设立、撤销、范围调整方案（32）组织兵役登记、确定预定征集对象（33）指导村委会换届选举工作（34）村委会人数、选举结果备案（35）信访

第二篇：校团委廉政风险防控管理职权目录

校团委廉政风险防控管理职权目录

权力名称 具体内容 办理主体 制度依据

团内重要工作评选表彰权

团属校级各类荣誉评选及表彰，校团委开展的各类校园文化活动奖项的评比与奖励，学院共青团工作考评等

各科室

校级团属各类荣誉评选文件、各项活动通知及评选办法、上级团组织有关文件

校级学生组织骨干选拔、考评、任免权

校学生会、学生社团联合会、青年通讯社、大学生艺术团等学生骨干的选拔、培养、考评和任免

各校级学生组织主要负责人、校团委相关科室

《学生会章程》《大学生骨干培养工作实施细则》 《安徽理工大学大学生社团管理条例》

《安徽理工大学大学生社团日常工作考评细则》。

部门经费的使用、审批权；团费的收缴、管理、使用审批权 审批团委各项经费，团费收缴、管理、审批、下拨和监督 全体人员

学校有关财务管理规定； 《中国共产主义青年团团章》；

《校团委关于团费收缴、使用与管理的暂行规定》《大学生社团活动经费收缴、使用与管理暂行规定》《校团委关于大学生学科竞赛专项经费使用与管理的暂行规定》。

大学生社团活动立项审批权

各类校级社团活动立项申报资助标准 科技实践部

社团活动资助评审领导组会议

大学生素质拓展活动结果认定权

大学生素质拓展教育活动获奖级别的认定、汇总与公示

理论宣传部 科技实践部 综合部

校级各类素质拓展活动评选结果

优秀团员青年入党推荐权

推荐优秀团员青年加入党组织

理论宣传部、各基层团委

《安徽理工大学发展党员工作细则》

团属活动场地、资产使用管理权

大学生舞蹈房、器乐房，大学生艺术团相关设备、宣传展板的使用与管理

综合部

《校团委关于大学生舞蹈房使用与管理的暂行规定》、《校团委部分资产使用与管理的暂行规定》

校团委廉政风险点排查登记表

主要工作职权

1、团内重要活动评选表彰权

2、校级学生组织骨干选拔、考评、任免权

3、部门经费的使用、审批权；团费的收缴、管理、使用审批权

4、大学生社团活动立项审批权

5、大学生素质拓展活动结果认定权

6、优秀团员青年入党推荐权

7、团属活动场地、资产使用管理权

主要风险类别 风险等级 风险点名称 主要表现 自评 审定

岗位职责风险

执行评选条件、范围、程序等不严谨；在评选中讲人情、拉关系；对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。

各项评先评优活动 中

校级学生组织骨干的选拔与培养

相关指导教师指导不及时、监管不到位；主要学生干部认识不到位，对自己要求不严；组织痪散、战斗力不强、群众评价差 低

经费使用管理

执行学校有关财务制度不到位；经费使用不合理、不科学、使用效率不高；团费管理不严，使用不合理；下拨团费监管不力，使用不合理。高

大学生素质拓展教育活动结果认定

校级素质拓展活动奖项等级设置不合理；统计不全面；公开不及时。低

业务流程风险

团学骨干选拔流程

干部选聘时受到人情因素干扰，不能坚持程序和条件。低

团内评优流程

对基层团组织要求不严，受到人情干扰，评优表彰时跑风漏气，不能严格程序和条件。低

经费审批流程

对报销票据审核不细，审批程序不科学，造成经费使用不合理、不科学、使用效率不高。高

推荐优秀团员入党流程

评优要求不严，受到人情干扰；推优程序不符合规定，操作不透明，缺少民主监督。低

制度机制风险

团学骨干选拔培养制度

对相关制度执行不严，部分制度需要修订。低

团内评优表彰制度 对于评优项目、指标、程序、条件的设计不合理，操作中有漏洞，不能随情况变化及时修改。低

经费审批管理制度

对经费使用情况规定不清晰，对经费使用效益缺少评估。高

资产管理制度

缺乏相应的资产管理制度 低

校团委廉政风险防控措施登记表

风险类别 风险点 风险防控措施 岗位职责风险 各项评先评优活动

1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围；

2、严格评选程序，认真审查，严格把关，公平公正；

3、及时公示，广泛听取群众意见，接受群众监督。

岗位职责风险

校级学生组织骨干的选拔与培养

1、认真制定学生干部选拔、培养、考核方案，明确标准；

2、严格工作程序，完善决策机制，拒绝讲人情，拉关系；

3、加强培训，提高素质；加强指导，监管有力；

4、不定期听取工作汇报，了解基层动态。

岗位职责风险 经费使用管理

1、加强对学校有关财务管理制度的学习、宣传与教育；

2、制度配套的相关制度，按制度办事；

3、及时修订、完善相关制度，确保制度的科学性与可操作性；

4、及时公开团费收缴与使用情况，定期审查下级团组织团费使用情况；

5、严格学科竞赛使用审批手续，进一步提高经费使用效率。

岗位职责风险

大学生素质拓展教育活动结果认定

1、全面细致设计校团委组织开展的活动方案，科学设置奖项数量及等级；

2、及时将相关活动结果核实、归档；

3、及时统计结果，接受监督。

业务流程风险 团学骨干选拔流程

严格按公开的程序进行。业务流程风险 团内评优流程

坚持原则和保密纪律，严格按公开的程序进行。业务流程风险 经费审批流程

进一步完善经费审批手续，全面贯彻执行“谁经办谁签字、谁审核谁签字”的申请报销程序。

业务流程风险

推荐优秀团员入党流程

1、严格推优标准，坚持“谁举荐，谁负责”的推荐原则；

2、指导学院严格推优工作程序，完善民主监督机制，不徇私舞弊，坚持公平公正公开。

制度机制风险

团学骨干选拔培养制度

修改完善团学干部选拔培养制度，制订《安徽理工大学青年马克思主义者培养工程暨大学生骨干培养学校学员培养与考核办法（试行）》

制度机制风险 团内评优表彰制度

科学设计团内评优项目、指标、程序、条件的规定，完善机制，提高科学性和可操作性。

制度机制风险 经费审批管理制度

严格遵守学校经费管理规定，加强经费使用效益分析。制订《安徽理工大学大学生社团活动资助立项管理办法（试行）》

制度机制风险 资产管理制度

制订相应的管理制度，提高资产使用效率。

团员发展流程图

本人递交入团申请书

团支部委员会讨论同意确立为积极分子，确定一至两名团员为入团培养联系人并进行培养考察（一般考察期为半年）填写《入团志愿书》 提交支部大会讨论

报学院团委审批，并将《入团志愿书》、入团申请书等存入学生档案 更新团组织信息统计系统，报送校团委备案 入团宣誓，颁发团员证、团章和团徽

团学组织学生干部选拔流程图

依据团学组织章程制定学生干部选拔办法

制定实施方案，发布选拔信息，组织报名，资格审查 组织初试（面试）、终试（面试）、复试（笔试），酝酿候选人名单 团学组织按照民主程序选举，确定人选，报校团委审批 组织考察、公示，统一任用

团内重要工作评比表彰流程图

制定评比表彰办法，明确评选项目、指标、程序、条件 拟定评选方案

团支部、院团委逐级审核并公示 领导组或评委会评审 校团委审核

公示无异议后，统一发文表彰

第三篇：廉政风险防控

廉政风险防控机制建设实施方案

为深入贯彻落实《廉政风险防控机制建设》和全面加强党风廉政建设和反腐败工作，根据区教育局党委的统一部署，结合我校的实际情况，在全校开展廉政风险防控机制建设工作，为做好此项工作，特制定本方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举，注重预防”的方针，突出构建惩防体系主线，按照更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设的基本要求，大力加强党员干部队伍建设，强化领导干部廉洁自律，促进全校党风廉政建设和各项工作的顺利开展。

二、基本原则

开展廉政风险机制建设，要以公开、阳光、透明为基本原则全

员参与为基本要求，确保查找廉政风险不漏项，做到“六个坚持”即坚持以廉政教育和思想发动贯彻始终；坚持把边查边改和边建边做贯彻始终；坚持把廉政建设业务工作协调发展，坚持把走群众路线，充分发挥民主，依靠群众的参与和支持抓好廉政风险防控机制建设贯彻始终。

三、目标要求和主要内容

主要内容：以监督制约和规范权力运行为核主，重点围绕行政

审批权、资源配置权、行政执法权、干部任用权、项目管理权，对我校的每个部门，每个岗位，每个人员的职责定位，法定权限和工作流程认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。按照全员参与的要求，通过自己找，领导提，集体定等多种形式，查准个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面发生不作为或乱作为导致各类问题发生的风险表现，对排查出的风险点，实施分类管理，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向生问题演变为违纪违法行为，着力形成强化岗位为点，以规范程序为线，以完善制度为面的全面覆盖，层层监管，责任到位的廉政风险防控机制。目标要求：通过深入开展廉政风险防控机制建设工作，使全校党员干部岗位权利更加规范，党员干部廉政风险得到化解，廉洁自律意识更加牢固，党员干部合法益得到有效保护。

四、领导小组和实施步骤

（二）方法步骤： 第一阶段：动员部署

1、学习调研。组织全校党员干部学习《廉政风险防控机制建设应知必知问答》，充分认识开展廉政风险防控机制建设的重要性、紧迫性，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感。

2、动员部署。召开廉政风险防控机制建设动员大会进行动部署，明确指导思想，阐明廉政风险防控机制建设工作的重要意义，讲清防控廉政风险要解决的突出问题，四个阶段的工作任务以及每个阶段任务完成时限，方法步骤等。

第二阶段：排查廉政风险

排查廉政风险点，一是排查岗位廉政风险点。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险点。重点查找班子“三重一大”议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式，查找领导班子成员行政权力运行过程中关键环节的风险点地。二是排查可能存在的风险点。采取个人查、组织评、群众议的形式，动员全体干部、领导班子成员参考科学方法，人人查找风险，人人公开风险，人人评议风险。开展“五查五看”，一查道德方面风险点；二查岗位职责方面廉政风险点；三查业务流程方面廉政风险点；四查制度建设方面廉政风险点；五查外部环境廉政风险点。

第三阶段：制定防控措施

1、明确职责。按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位 权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约，对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履行、规范行政、正确行使职权。

2、优化工作流程。按照“部门定流程”的基本要求，以解决工作流程混乱，公开透明度不强，自由裁量权过大，行政效率低等问题为重点，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使权利，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生。

3、推进体制制度创新。按照“单位定制度”的基本要求，充分发挥制度对防控廉政风险的保障力。积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。

第四阶段：落实提高

1、明确责任。校党支部书主为廉政风险防控机制建设的第一责任人，领导班 子成员各负其责。

2、总结提高。及时对每个阶段工作进行总结，按阶段按时上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

2011

年11月12日

第四篇：廉政风险防控

廉政风险防控

常务副校长：

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险。2．不认真学习，政治素质低的风险。

3．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。4．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养，进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车；干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象；重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误；对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定；

2、充分发扬党内民主，严格按党委议事规则办事；

3、严格执行财经纪律和财务管理制度；

4、严格执行党务、政务、财务公开制度；

5、加强对干部的教育管理，提高工作效能；

6、加强群众监督；

7、加强自身道德修养、廉洁自律；

8、谦虚谨慎、倾听各方意见；

9、严格遵守《廉政准则》。

个人廉政风险点防范措施

副校长：

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险。2．不认真学习，政治素质低的风险。

3．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。4．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养，进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车；干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象；重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误；对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定。

2、严格执行民主集中制。

3、依法履行政府监管职责，提高政府行政效能。

4、严格执行财经纪律和财务管理制度。

5、严格执行党务、政务、财务公开制度。

6、加强群众监督。

7、加强自身道德修养、廉洁自律。

8、谦虚谨慎、倾听各方意见。

9、加强法律、法规知识的学习，提高履职能力。

10、完善机关各项规章制度，严格监督，严肃工作纪律和工作作风。

个人廉政风险点防范措施

副校长：

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险。2．不认真学习，政治素质低的风险。

3．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。4．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养；进一步转变工作作风，增强责任心，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车；干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象；重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误；对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定。

2、严格执行民主集中制。

3、依法履行职责，加强工作调研和督查。

4、加强群众监督。

5、加强自身道德修养、廉洁自律。

6、谦虚谨慎、倾听各方意见。

7、严格按程序、制度办事。

8、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线。

9、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

廉政风险点防范措施 办公室（包含财务室）

在廉政风险点建设工作开展的阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、岗位职责风险点

1、私自挪用、侵吞公款。

2、做假账，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证，提供不真实数据。

3违规盖章。

4、截留、挪用粮食直补补贴、家电下镇补助。

5、私设小金库。

6、截留、挪用农户医疗报销金。防范措施：

1、加强岗位廉政教育。加强党员干部思想道德教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

2、严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”。

3、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程。

4、加强政策法规和业务知识学习，不断提高工作水平和事业心、责任感。

第五篇：廉政风险防控

学习加强廉政风险防控指导意见和陈亚初同志讲话的心得体会

胡锦涛总书记在十七届中央纪委七次全会上强调，要推进廉政风险防控机制建设。农业银行上海分行也积极响应、认真贯彻落实第十七届中央纪委第七次全会和总行2012年纪检监察工作会议精神，由陈亚初同志带头召开了2012年纪检监察工作会议，会议主要回顾了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任务。

南翔支行党支部在收到支行下达的要求各部门学习的通知后，按照分行统一部署，坚持“突出重点、整体推进、健全机制、注重实效”的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5类风险，有针对性地在局系统开展了廉政风险防范管理工作，逐步形成以积极防范为核心、以强化管理为手段、以规范权力运行为目的、以“三提高、四结合、五种方法、六项机制”为中心内容，的风险防控机制。

一、三提高

1.提高风险查找的彻底度。

采取召开座谈会、设立征求意见箱、开展问卷调查等形式，广泛征求意见，综合对比分析，认真分析和查找每个重点岗位在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的潜在风险点，认真填写清查表，存入廉政风险信息档案中。

2、提高风险危害的警示度。

根据查找的风险点，对照职责要求，有针对性地逐一制定出防控措施，郑重作出自觉抵御廉政风险的承诺，进行公开和公示，接受广大群众的监督。同时制作廉政风险防控流程图、风险警示桌牌、工作规范等，让重点岗位人员时时警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政风险的防控度。

在廉政风险防控机制建设过程中，开展了以“读廉文、思廉政”为主题的廉文荐读活动，每月精选有关政策法规、正反面典型案例和清官廉吏故事进行学习，强化教育，有效地化解和降低了岗位廉政风险。

二、四结合1.与落实党风廉政建设责任制相结合。

坚持把开展廉政风险防控机制建设工作放在办公室党风廉政建设工作大局去谋划和落

实，认真落实党员 “一岗双责”制度，一级抓一级，层层抓落实，确保个人、岗位都能够查实找准各自存在的风险点。

2.与党务公开工作相结合。

把廉政风险防控机制建设与党务公开工作同研究、同部署、同落实，把权力运行中的廉政风险点作为公开公示的重点内容，做到工作岗位、权责内容、廉政风险、防控措施“四公开”。

3.与机关作风建设相结合。

在全体职工中开展机关作风建设活动，着力解决纪律观念淡薄、工作被动应付等问题，努力提高行政效率、提升工作质量。

4.与制度机制建设相结合。

以廉政风险防控机制建设为契机，结合查找到的风险点，进一步修订完善了相关制度，探索建立了岗位责任制及自查纠错、过错责任追究等长效机制，不断加强自身建设，努力为南翔支行服务好客户提供坚强保证。

三、五种方法

1.岗位职责梳理法。

组织全体干部职工对各自的岗位职责、职能进行认真梳理，明确职责分工和职权范围，并根据岗位层次，有针对性地查找岗位廉政风险点。对于领导重点查找在营销工作、所务管理、审查把关、廉洁自律等方面存在的廉政风险。对于一般工作人员重点查找财物管理、工作落实、执行制度等方面存在的廉政风险。

2.业务流程分析法。

对基本职能进行深入分析，提出履行基本职能需要办理的业务事项。在此基础上，对每项具体业务的流程进行分析，明确具体业务的承办岗位、办事依据和具体环节，以及每个环节的办理时限、职责权限和质量要求，绘制岗位职责管理网络图和业务程序流程图。

3.文件准则对照法。

组织党员干部认真学习各项文件，明确党纪要求和党风廉政建设责任，联系工作实际，对照文件查找可能产生失职渎职、假公济私、作风不实等问题的业务事项和工作节点。

4.情境假设推理法。

对于每一个工作岗位，假设在没有制度约束或监督不到位的情况下，工作人员在履行职责过程中可以有哪些不作为、慢作为、乱作为的情形，可能产生什么样的后果，会对单位、社会造成什么样的危害，制定什么样的制度或措施可以防范此类问题的发生。

5.制度机制评估法。

对制度的防控效能进行评估，看制度条款主要针对哪些问题，制约机制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对现有制度的执行情况进行评估，看是否真正按制度办事，有无例外情况，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。

四、六项机制

1.常敲“警示钟”

建立廉政风险经常性教育提醒机制。注重抓好理想信念教育、廉洁警示教育、道德规范教育和重点岗位廉政教育，对管钱、管物、管人的领导、科室和人员，开展法律法规教育，提高全体党员干部自觉坚守思想道德防线、廉洁从政底线和党纪国法红线。

2.打好“预防针”

建立廉政风险全面排查机制。严格对照岗位职责查找可能影响廉政建设、酿成腐败问题的“风险点”，确定不同岗位风险等级，明确每个岗位风险点，根据岗位风险大小和具体风险节点，有针对性地采取防控措施，加强潜在风险隐患的防控，打好“预防针”。

3.砌牢“防火墙”

建立廉政风险集中管理机制和健全廉政风险分析机制，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，掌握廉政风险可能发生的环节，及时发现廉政隐患，砌牢廉政岗位风险防控的“防火墙”。

4.编好“护廉网”

建立廉政风险防范机制。根据查找出的廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人。经常组织开展廉政教育、谈话谈心等活动，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，编织好岗位廉政的“护廉网”。

5.念紧“紧箍咒”

建立责任追究机制。成立廉政风险防控机制建设督查小组，定期监督检查，对制度不落实、防范措施不到位的问题随发现、随指出、随整改，保证了廉政风险防范机制的有效运行。

6.安好“安全阀”，建立优化循环机制。针对反腐倡廉工作发展的新形势、新问题，认真研究分析，及时制定和不断优化防范措施，督促干部职工在各自岗位上严格自律，模范遵守廉洁从政的各项规定，使本部门廉政风险始终处于可控状态。

中国银监会主席刘明康在2010年银行业案件防控和安全保卫工作会议上指出,银行业廉政防控工作具有长期性、反复性、复杂性的特点,我们不能稍有松懈。所以,商业银行当前纪检监察和党风廉政工作的难度和压力十分巨大。必须有效利用思想政治工作这一有力武器,形成全行上下广泛认可的价值观念、各级领导齐抓共管的良好局面、全体员工自我约束的工作习惯、团队内部相互提醒的监督机制,为银行业务的健康稳定发展保驾护航。

南翔支行——周宁

2012-7-4