C15036课后测验90分

第一篇：C15036课后测验90分

一、单项选择题

1.下列有关StarMine评选体系说法错误的是（）。A.StarMine采用“定量跟踪，主观评估”的方式

B.StarMine评选体系是跟踪分析师推荐买入或卖出股票的回报率及其盈利预测的准确度，对参选分析师进行客观的评估和排名

C.StarMine评选体系评选的数据来自于Thomson Financial I/B/E/S数据库

D.StarMine采用GICS作为行业分类标准。若某些GICS行业公司数量太少，则会把多个相关行业合并成一个行业

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2.下列境外证券研究运用的主要估值方法中属于相对估值法的是（）。A.现金流贴现（DCF）法 B.股利贴现（DDM）法 C.分部估值法

D.市盈率相对盈利增长比率（PEG）法

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

二、多项选择题

3.通常，一篇个股首次覆盖研究报告包括的主要内容有（）。A.投资主题、风险分析 B.竞争分析 C.财务分析、估值 D.公司背景

您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4.下列有关境外证券研究监管的说法正确的有（）。A.2001年开始美国监管机构对证券研究的监管不断加强

B.2002-2003年SEC发布了包括《2002年萨班斯-奥克斯利法案》在内的一系列行业监管条例，对信息隔离监管规则进行全面修订，并引发了世界范围内信息隔离监管的立法

C.2002年5月10日，SEC批准了NYSE Rule 472和NASD Rule 2711，对分析师的利益冲突等问题进行规范

D.严格的监管环境使境外研究机构非常重视合规以及报告的客观性和严谨性 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5.下列属于NASD Rule 2711中有关“研究员和研究报告”合规要求内容的是（）。A.研究员与研究部关系的限制、与客户公司通信的限制 B.禁止承诺提供有利于研究公司的研究报告

C.报告发布和媒体交流的限制、禁止对研究员打击报复 D.研究员禁止进行个人交易、研究员薪资和补贴的限制

您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

三、判断题

6.境外投行集中度很高，1-2家prime broker往往能够拿走4-5成甚至更高的佣金。大客户对broker的选择门槛很高，tier 1的broker拿走大多数佣金。国内公募基金也会对broker进行分类，但佣金分配较为分散。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

7.境外投行对客户进行分层，追求服务效用最大化。以UBS为例，根据客户贡献佣金（主要考虑因素）、管理资产规模等，将客户划分为SP（Strategic Partner）、P（Premium）、A（Active）等级别。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

8.境外证券研究的商业模式是帮助一级市场销售、促进二级市场增加交易量从而为公司获取收入。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

9.境外证券研究机构的分佣机制是直接将推荐带来的交易量分到单个分析师，大行业分析师对佣金贡献非常重要，相应也是最贵的分析师。因此，境外研究机构比较重视大行业分析师。国内研究机构通常更为重视TMT、消费等成长性或新兴行业。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

10.境外投行以研究换佣金的盈利模式，与国内券商基本相同。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

试卷总得分：90.0 试卷总批注：

一、单项选择题

1.下列有关境外证券研究监管的说法正确的是（）。A.证券研究分析师可以使用微信与客户沟通业务相关事宜 B.证券研究分析师禁止使用未经授权的数据、图表 C.证券研究分析师可以随意地引用第三方观点

D.证券研究分析师在报告对外发布之前，可以提前发给客户，且向客户提供未发布的观点

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2.下列境外证券研究运用的主要估值方法中属于相对估值法的是（）。

A.现金流贴现（DCF）法 B.股利贴现（DDM）法 C.分部估值法

D.市盈率相对盈利增长比率（PEG）法

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

二、多项选择题

3.通常，一篇个股首次覆盖研究报告包括的主要内容有（）。A.投资主题、风险分析 B.竞争分析 C.财务分析、估值 D.公司背景

您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4.下列有关境外证券研究监管的说法正确的有（）。A.2001年开始美国监管机构对证券研究的监管不断加强 B.2002-2003年SEC发布了包括《2002年萨班斯-奥克斯利法案》在内的一系列行业监管条例，对信息隔离监管规则进行全面修订，并引发了世界范围内信息隔离监管的立法

C.2002年5月10日，SEC批准了NYSE Rule 472和NASD Rule 2711，对分析师的利益冲突等问题进行规范

D.严格的监管环境使境外研究机构非常重视合规以及报告的客观性和严谨性

您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5.本土券商与境外投行研究的差异主要体现在（）。A.人员配置 B.研究方法 C.合规、监管方面 D.报告独立性 E.评价体系

您的答案：E,A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

三、判断题

6.境外证券研究的商业模式是帮助一级市场销售、促进二级市场增加交易量从而为公司获取收入。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

7.外资行一般会有自己的估值模型，如UBS的VCAM估值工具（基于现金流贴现），基本逻辑公式：公司的贴现现金流估值=以永续现金流折现计算的当前盈利（自由现金流）估值+所有未来经济利润增量的现值。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

8.美国SEC批准的NYSE Rule 472中“与公共媒体的交流”的标准显著低于国内标准。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

9.至2008年，NASD Rule 2711先后经过6次修订和完善，Rule 472和Rule 2711已成为目前规范分析师行为的最重要、最全面的准则。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

10.美国SEC批准的NASD Rule 2711中“研究员和研究报告”的合规要求显著高于国内券商。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

试卷总得分：60.0

第二篇：课后测验

一、单项选择题

1.在搜索引擎上推广网站，利用人们对于搜索引擎的依赖和使用习惯，在人们搜索信息的时候，把所要营销的信息展现在用户面前，提高网站可见度，从而带来流量的网络营销活动是（）。

A.搜索引擎营销

B.搜索引擎优化

C.关键词广告

D.应用市场推广

描述：搜索引擎营销

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

2.社会化媒体营销最重要的一点在（）。

A.预算

B.有趣

C.平台

D.创意

描述：SNS营销

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

3.以下关于券商移动平台发展方向的说法中错误的是（）。

A.面向全市场金融理财需求用户的 B.仅仅面向存量股票型客户的 C.开放式的 D.封闭式的描述：打造券商金融服务平台

您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0

4.ASO优化可以从以下几个方面开展工作（）。

A.关键字

B.简介

C.评价

D.评星

描述：应用市场推广

您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：0.0

5.用户下载安装一个APP一般会有以下几种情形（）。

A.自主搜索

B.应用市场推荐

C.APP更新

D.手机或卖场预装

描述：应用市场推广

您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0

6.开展互联网营销一般有以下几个步骤（）。

A.研究客户群体

B.产品定位

C.营销资源的精准投入

D.营销效果分析

描述：券商互联网营销模式

您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

7.券商的互联网营销正在从营销人员与客户一对一的营销模式向机器人代替人力的阶段发展，通过渠道的力量来开发客户，实现人均产出最大化。（）

描述：券商互联网营销模式

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

8.“关键词的排名优化”是指用户搜索更多关键词都能找到我们的APP。（）

描述：应用市场推广

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

9.关键词广告可以根据需要设计有吸引力的标题和摘要信息，并可以让推广信息链接到期望的目的网页，提高转化效果。（）

描述：搜索引擎营销

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

10.以前的数据分析只能回答“发生了什么事”，现在一个优秀的大数据系统可以回答“为什么会发生这种事”，而且一些关联数据库还可以预言“将要发生什么事”。（）

描述：大数据提高营销效率

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：90.0

第三篇：c14075课后测验

一、单项选择题

1.下列有关路演推介的说法中错误的是（）。

A.刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动

B.在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息

C.不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息

D.网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2.下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是（）。

A.安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售

B.安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定

C.计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量

D.公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

二、多项选择题

3.下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（）。

A.承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件

B.证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件

C.主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等

D.未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的

您的答案：D,C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4.以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（）。

A.承销商控制的公募基金

B.主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司

C.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工

D.主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

您的答案：C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5.下列有关初始网下发行量设定的说法中正确的有（）。

A.首次公开发行股票后总股本低于4亿股的，网下初始发行比例不得低于本次公开发行量的60%

B.计算初始比例时应扣除战略配售部分

C.发行后总股本高于4亿股的，网下初始比例不得低于本次公开发行量的70%

D.计算初始比例时不应扣除战略配售部分

您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

三、判断题

6.发行市盈率低于同行业上市公司二级市场平均市盈率的，发行人和主承销商应在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

7.只要是合理的，发行人或承销商在推介过程中，可以向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

8.目前没有在证券业协会备案的网下投资者及其管理的产品也能参与首次发行股票网下询价和申购。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

9.公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

10.投资风险特别公告的同行业上市公司二级市场平均市盈率要依据《上市公司行业分类指引》确定所属行业，并选取中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率为参考依据。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

试卷总得分：100.0

第四篇：C14071课后测验

一、单项选择题

1.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》修订后简化了其他发行条件，调整为信息披露要求。发行人应披露招股说明书，招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后（）有效。

A.一个月内

B.三个月内

C.六个月内

D.十二个月内

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》修订后取消了财务指标持续增长的硬性要求，规定发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润不少于（）；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于（）。

A.一千万元；三千万元

B.两千万元；五千万元

C.一千万元；五千万元

D.两千万元；三千万元

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

3.根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币（）万元且不超过最近一年末净资产（）的，中国证监会适用简易程序。

A.1000；20%

B.2000；20%

C.3000；10%

D.5000；10%

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

二、多项选择题

4.关于本次创业板改革的主要措施，下列说法正确的是（）。

A.适当降低首发财务准入指标；拓展市场服务覆盖面

B.建立再融资制度；完善创业板并购重组制度

C.修订信息披露规则，改进信息披露质量与内容

D.严格执行退市操作，抑制投机炒作

您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5.我国创业板市场发展过程中存在的主要问题包含（）等方面。

A.服务中小企业覆盖面较窄

B.再融资制度缺失、并购制度不够灵活，不适应上市公司发展的需求

C.退市制度的警示作用尚未有效发挥

D.信息披露质量不高、有效性和可读性不强

您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

6.以下选项体现出《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》对中小投资者合法权益的保护的是（）。

A.强调以投资者需求和合法权益保障为导向，健全创业板投资者准入制度

B.要求披露利润分配政策尤其是现金分红政策以及填补摊薄即期回报的安排

C.要求企业健全股东投票计票及纠纷解决等制度，保障投资者依法行使股东权利

D.强化责任主体的赔偿责任，保障中小投资者合法权益

您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

三、判断题

7.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》简化发行条件后，监管导向转为信息披露导向，不会降低实质性要求。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8.创业板上市公司申请发行证券，董事会作出融资决议时，应编制本次发行方案的论证分析报告，并由独立董事发表专项意见。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

9.根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票发行对象不超过十名。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

10.根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近十二个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的不再适用简易程序。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

试卷总得分：90.0 试卷总批注：

第五篇：C15057课后测验

试

题

一、单项选择题

1.上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在土地闲置等问题的认定，以（）公布的行政处罚信息为准。

A.国家发展改革委员会

B.住房和城乡建设部

C.国土资源部

D.环境保护部

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（）应出具明确的专项意见并及时报交易所。

A.评级机构

B.发行人

C.主承销商

D.担保机构

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3.发行人申请公开发行公司债券时，最近（）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。

A.2，1

B.2，2

C.3，1

D.3，2

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：0.0

二、多项选择题

4.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）。

A.发行人基本情况

B.公司债券主要发行条款

C.发行人是否履行了规定的内部决策程序

D.对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见

E.发行人存在的主要风险

描述：24号准则的解读。您的答案：D,B,E,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

5.取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。（）

描述：公司债券发行的法律适用问题。您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 6.发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。（）

描述：公司债券发行的法律适用问题。您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0 7.《公司债券发行与交易管理办法》取消了公开发行公司债券的保荐制度；公开发行公司债券申请文件目录中取消了发行保荐书，改由主承销商出具核查意见。（）

描述：24号准则的解读。您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.上市公司发行附认股权、可转股条款的公司债券，同样适用《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。（）

描述：公司债券发行的法律适用问题。您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 9.在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会根据业务规则对发行人持续信息披露予以自律管理。（）

描述：公司债券发行与交易管理的职责分工。您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10.对于一般工商企业发行的私募债，若自行销售，基本类同于民间借贷，不宜纳入证券监管范围。（）

描述：公司债券发行的法律适用问题。您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

一、单项选择题

1.上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在土地闲置等问题的认定，以（）公布的行政处罚信息为准。

B.国土资源部 2.《公司债券发行与交易管理办法》确定了公司债券公开发行由（）统一办理登记。

A.沪深证券交易所

3.仅面向合格投资者公开发行公司债券，由（）对是否符合上市条件进行预审。

C.证券交易所

二、多项选择题

4.在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会对（）等履行自律管理职能。ABCD

A.信用评级

B.尽职调查

C.债券承销

D.受托管理

三、判断题

5.《公司债券发行与交易管理办法》取消了公开发行公司债券的保荐制度；公开发行公司债券申请文件目录中取消了发行保荐书，改由主承销商出具核查意见。（）

正确 6.公开发行的公司债券须由具有证券服务业务资格的资信评级机构评级，而非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。（）

正确

7.取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。（）

错误

8.上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在正在被（立案）调查的事项，中介机构应充分核查披露。（）

正确

9.涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。（）

正确

10.在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会根据业务规则对发行人持续信息披露予以自律管理。（）

正确