c16094课后测验80分

第一篇：c16094课后测验80分

一、单项选择题

1.挂牌公司定向融资每次新增股东人数不得超过（）人，A.20

B.25

C.30

D.35

描述：业务规则

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2.挂牌公司股票发行，认购对象如果不能在认购期内缴款的，挂牌公司在（）可以发布延期认购公告。

A.认购期间内

B.认购期间外

C.随时可以

D.都不可以

描述：业务规则

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

3.下列说法正确的是：（）

A.本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

B.公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。

C.注册资本500万元人民币以上的法人机构和实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

D.以上全对。

描述：业务规则

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4.挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（）个转让日披露股票认购公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

描述：业务规则

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

二、多项选择题

5.董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。

A.发行对象

B.认购价格

C.认购数量或数量上限

D.现有股东优先认购办法

描述：董事会与股东会相关规定

您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

6.股票发行涉及非现金资产认购的，发行方案中董事会应对资产定价合理性进行（）说明。

A.非现金资产认购的必要性

B.评估机构的独立性

C.未来收益预测的谨慎性

D.评估假设前提和评估结论的合理性

描述：认购方式

您的答案：B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

三、判断题

7.挂牌公司前一次股票发行新增股份没有登记完成前，不得启动下一次股票发行的董事会决策程序。（）

描述：董事会与股东会相关规定

您的答案：正确

题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

8.挂牌公司董事会作出股票发行决议时，应当说明本次发行募集资金的用途。（）

描述：董事会与股东会相关规定

您的答案：正确

题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

9.挂牌公司股票发行，在股东大会审议通过股票发行方案前，认购对象可以缴款验资。（）

描述：业务流程

您的答案：正确

题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

10.下半年拟进行股票发行的公司，半年度财务报告中财务报表必须经过审计。（描述：业务流程

您的答案：正确

题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

试卷总得分：80.0

一、单项选择题

1.挂牌公司定向融资每次新增股东人数不得超过（）人，A.20

B.25

C.30

D.35

描述：业务规则

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2.挂牌公司定向发行期间，会计师出具验资报告后，应当在验资报告出具后（工作日内向股转公司提交备案材料。

A.3

B.5

C.10

D.20

描述：业务规则

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

3.发行后股东人数累计不超过（）的定向发行需要到证监会核准。

A.100））个

B.150

C.200

D.250

描述：业务规则

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4.下列说法正确的是：（）

A.本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

B.公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。

C.注册资本500万元人民币以上的法人机构和实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

D.以上全对。

描述：业务规则

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

二、多项选择题

5.挂牌公司披露发行方案后，（）事项的变动，为方案的重大调整。

A.发行对象

B.发行价格

C.发行数量

D.优先认购安排

描述：董事会与股东会相关规定

您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

6.董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。

A.发行对象的范围

B.发行价格区间

C.发行价格确定办法

D.发行数量上限

E.现有股东优先认购办法

描述：董事会与股东会相关规定

您的答案：E,B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

三、判断题

7.挂牌公司前一次股票发行新增股份没有登记完成前，不得启动下一次股票发行的董事会决策程序。（）

描述：董事会与股东会相关规定

您的答案：正确

题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

8.股票发行中，股票发行方案可以确定价格，也可以以发行价格区间披露。（）

描述：业务流程

您的答案：正确

题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

9.挂牌公司董事会作出股票发行决议时，应当说明本次发行募集资金的用途。（）

描述：董事会与股东会相关规定

您的答案：正确

题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

10.挂牌公司报送股票发行备案材料，中介机构只需要对本次公司股票发行的认购对象中私募投资基金管理人或私募投资基金的备案情况进行核查。（）

描述：业务流程

您的答案：正确

题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

试卷总得分：90.0

第二篇：课后测验

一、单项选择题

1.在搜索引擎上推广网站，利用人们对于搜索引擎的依赖和使用习惯，在人们搜索信息的时候，把所要营销的信息展现在用户面前，提高网站可见度，从而带来流量的网络营销活动是（）。

A.搜索引擎营销

B.搜索引擎优化

C.关键词广告

D.应用市场推广

描述：搜索引擎营销

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

2.社会化媒体营销最重要的一点在（）。

A.预算

B.有趣

C.平台

D.创意

描述：SNS营销

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

3.以下关于券商移动平台发展方向的说法中错误的是（）。

A.面向全市场金融理财需求用户的 B.仅仅面向存量股票型客户的 C.开放式的 D.封闭式的描述：打造券商金融服务平台

您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0

4.ASO优化可以从以下几个方面开展工作（）。

A.关键字

B.简介

C.评价

D.评星

描述：应用市场推广

您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：0.0

5.用户下载安装一个APP一般会有以下几种情形（）。

A.自主搜索

B.应用市场推荐

C.APP更新

D.手机或卖场预装

描述：应用市场推广

您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0

6.开展互联网营销一般有以下几个步骤（）。

A.研究客户群体

B.产品定位

C.营销资源的精准投入

D.营销效果分析

描述：券商互联网营销模式

您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

7.券商的互联网营销正在从营销人员与客户一对一的营销模式向机器人代替人力的阶段发展，通过渠道的力量来开发客户，实现人均产出最大化。（）

描述：券商互联网营销模式

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

8.“关键词的排名优化”是指用户搜索更多关键词都能找到我们的APP。（）

描述：应用市场推广

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

9.关键词广告可以根据需要设计有吸引力的标题和摘要信息，并可以让推广信息链接到期望的目的网页，提高转化效果。（）

描述：搜索引擎营销

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

10.以前的数据分析只能回答“发生了什么事”，现在一个优秀的大数据系统可以回答“为什么会发生这种事”，而且一些关联数据库还可以预言“将要发生什么事”。（）

描述：大数据提高营销效率

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：90.0

第三篇：c14075课后测验

一、单项选择题

1.下列有关路演推介的说法中错误的是（）。

A.刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动

B.在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息

C.不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息

D.网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2.下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是（）。

A.安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售

B.安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定

C.计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量

D.公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

二、多项选择题

3.下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（）。

A.承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件

B.证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件

C.主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等

D.未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的

您的答案：D,C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4.以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（）。

A.承销商控制的公募基金

B.主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司

C.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工

D.主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

您的答案：C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5.下列有关初始网下发行量设定的说法中正确的有（）。

A.首次公开发行股票后总股本低于4亿股的，网下初始发行比例不得低于本次公开发行量的60%

B.计算初始比例时应扣除战略配售部分

C.发行后总股本高于4亿股的，网下初始比例不得低于本次公开发行量的70%

D.计算初始比例时不应扣除战略配售部分

您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

三、判断题

6.发行市盈率低于同行业上市公司二级市场平均市盈率的，发行人和主承销商应在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

7.只要是合理的，发行人或承销商在推介过程中，可以向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

8.目前没有在证券业协会备案的网下投资者及其管理的产品也能参与首次发行股票网下询价和申购。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

9.公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

10.投资风险特别公告的同行业上市公司二级市场平均市盈率要依据《上市公司行业分类指引》确定所属行业，并选取中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率为参考依据。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

试卷总得分：100.0

第四篇：C16025课后测验

一、单项选择题

1.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的（），为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的（）。

A.50%，10%

B.25%，10%

C.25%，5%

D.50%，5%

描述：证券公司风控要求 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当与融入方在业务协议中约定回购交易期限。需要展期的，展期后累计的总期限不得超过（）。

A.六个月

B.十八个月

C.十二个月

D.二十四个月

描述：业务协议的主要内容 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

3.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司不得将下列公司列为标的公司（）。

A.主营业务不符合国家产业政策的 B.正在进行重大诉讼或仲裁的

C.最近三年因重大违法违规行为被相关机关处罚的 D.中国证监会及中国证券业协会规定的其他情形

描述：标的公司资质 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4.《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权（）。

A.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票

B.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权

C.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票

D.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权

描述：标的股权范围 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有（）。

A.已经被质押且尚未解除质押的股权

B.进入摘牌程序的股权

C.无法在质押登记机构完成质押手续的股权

D.融入方非法取得的股权

描述：标的股权资质 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，存在以下（）情形的个人或机构，证券公司不得将其列入融入方。

A.按照法律法规、监管规定、标的公司章程或有关协议约定不能以所持有的股权进行质押的

B.对标的公司存在虚假出资、未足额出资、未适当出资、抽逃出资情形的

C.最近三年发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为的

D.对外负有数额较大未清偿债务或最近一年延期支付数额较大到期债务的描述：融入方资质 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

7.《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》对证券公司参与场外股权质押式回购业务从净资本、风控指标等方面做出了明确要求。（）

描述：证券公司资金融出要求 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，融入方按照约定返款且不存在违约情形的，证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续，并按照相关要求告知标的股权挂牌（注册）转让的交易场所。（）

描述：业务环节-融出资金后续管理 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当建立融出资金持续跟踪机制，防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。（）

描述：业务环节-融出资金后续管理 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的，推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。（）

描述：业务环节-尽职调查 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

第五篇：C17011课后测验

一、多项选择题

1.下列哪些属于投资者教育的主要内容（）。

A.投资决策教育

B.资产配置教育

C.权益保护教育

D.以上均不是

描述：投资者教育的内涵 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 2.美国证券交易委员会（SEC）有哪些特色的投资者教育活动？（）

A.投资者见面会

B.在中小学校中开展投资知识的普及活动

C.建立投资者教育网站专栏

D.储蓄与投资基本知识宣传活动

描述：境外证券市场投资者教育实践经验 您的答案：B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 3.目前，我国多层次资本市场的结构包括（）。

A.主板

B.中小板

C.创业板

D.全国中小企业股份转让系统

描述：我国资本市场的概况 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4.我国证券经营机构投资者教育的内容包括（）。

A.宣传金融证券政策法规，普及证券基础知识

B.针对具体金融产品或业务，揭示投资风险

C.开展反洗钱、防范非法证券活动等主题宣传活动

D.接受投资者的咨询，处理投资者的投诉

E.加强客户关系管理，深入了解客户需求，为客户提供差异化服务

描述：我国证券市场投资者教育工作实践 您的答案：A,D,B,E,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.境外投资者教育的主要形式包括（）等。

A.在报社媒体开设投资者教育专栏

B.开设投资者服务热线

C.提倡信息披露内容通俗化

D.开办投资者见面会

描述：境外证券市场投资者教育实践经验 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0

二、判断题

6.证券公司可以通过证券公司网站、交易系统、呼叫中心、短信、互动服务平台或各类新媒体、自媒体等开展投资者教育服务活动。（）

描述：我国证券市场投资者教育工作实践 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7.中国证监会在投资者教育工作中发挥组织领导、全面部署、监督管理的作用。（）

描述：我国证券市场投资者教育工作实践 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.自创业板开始，我国证券市场引入了投资者适当性制度。（）

描述：我国证券市场投资者教育工作实践 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.投资者教育是一种有目的、有计划、有组织的系统性社会活动。（）

描述：投资者教育的内涵 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.中国证券业协会开设12386服务热线，为投资者提供咨询、投诉服务。（）

描述：我国证券市场投资者教育工作实践 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0

试卷总得分：90.0