高校进一步改进和完善廉政风险防控机制建设工作的通知

第一篇：高校进一步改进和完善廉政风险防控机制建设工作的通知

XXXXXXXX学院 关于进一步改进和完善 廉政风险防控机制建设工作的通知

各处室、二级学院：

加强廉政风险防控，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是规范权力运行、推进依法治校的客观要求，是加强干部队伍作风建设的现实需要，是推进预防腐败工作的有力抓手。为继续深入贯彻落实中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》和省、市关于加强廉政风险防控建设的有关要求，以及省高校工委《关于高等学校廉政风险防控机制建设工作实施方案》精神，深入推进我院惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步改进和完善廉政预警和内控防范机制，强化监督制约，提升制度执行力，提高党员干部特别是领导干部的廉政风险防范能力，有效提高预防腐败工作的能力和水平，逐步建立健全学院预防腐败工作长效机制，结合我院《廉政风险防控机制建设工作实施方案》，现将进一步改进和完善我院廉政风险防控机制建设工作有关事项通知如下：

一、工作内容和重点

在前一阶段全院开展廉政风险排查工作的基础上，按照学院廉政风险防控机制建设工作方案的部署，以权力运行为主线开展进一步全面排查，分析梳理岗位职责、工作流程、部门制度、外部环境等方面存在的风险，规范工作流程，健全规章制度，制定防控措施，强化监督制约，采取前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，开展风险教育、实施风险防控，对风险防控工作实施系统化、科学化管理，着力构建廉政风险防控长效机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操守有标准、事前预防有举措、综合考核有依据的风险防控机制建设体系。

工作重点是编制职权目录，全面梳理工作流程，调整修正廉政风险点，完善各项管理制度，健全内部运行机制和权力监督机制，创新风险防控措施，全面提升我院行政管理工作和预防腐败工作的系统化、规范化、科学化水平。

二、实施范围

学院党政领导班子，各处室、二级学院，重点是掌握决策、奖惩、组织人事、招录考试、财务审批、评估评审、基建工程、物品采购等权力部门和重点岗位及领导干部和有关工作人员。

三、组织领导

调整学院廉政风险防控机制建设工作领导小组。组 长：党委书记

副组长：党委副书记、纪委书记

成 员：党委委员、副院长，各处室、二级学院党政负责人 领导小组下设办公室，设在纪检监察（审计）处，具体负责廉政风险防控机制建设工作的组织协调、监督检查等工作。

四、工作步骤

作实际，从明晰管理事项、规范工作流程着手，认真分析所有岗位及职权行使各个环节中容易产生不廉洁行为或影响工作绩效的风险点，重点排查重要岗位、关键环节在履行职责中可能发生的廉政风险。

一是查找学院级风险点。重点查找学院领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用）等方面的廉政风险点。

二是查找部门级风险点。根据各处室、二级学院工作职责、工作制度，针对审批、管理、人事、招生、财务、采购、基建工程等重要环节，分别查找内部管理、工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。

三是查找个人岗位风险点。对照个人岗位职责、工作制度，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析和查找在履行岗位职责、执行制度、思想道德和外部环境等过程中存在的廉政风险点。

四是查找曾经出现过违法违纪问题或群众反映强烈的重点岗位和关键环节的廉政风险点。

4.确定和划分廉政风险等级。对排查出的廉政风险点进行审核和疏理、分析，要广泛征求意见，组织班子成员集体分析讨论，查找的风险点要全面准确。根据风险可能产生的后果和危害的大小，将风险等级划分为三级：

“高”风险：发生概率高，或者危害大，一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险。涉及重大

范管理方面制定防范措施，做好事前预防、事中监督、事后处置等工作。使权力行使有据、配置科学、运行公开、监督到位。研究制定的具体防控措施和相关工作程序，要以流程图或表格等形式予以公示，并经分管处室、二级学院的院领导审核签字后，报学院廉政风险防控机制建设工作领导小组。

（四）开展风险教育，加强风险预警，落实防控责任 1.开展风险教育。根据廉政风险等级和岗位特点，从容易滋生腐败、发生不正之风，特别是易产生利益冲突的领域入手，通过多种廉政教育形式，突出抓好党员干部的思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

2.加强风险预警。针对廉政风险信息，进行分析评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法行为。

3.落实防控责任。通过信息监测、自查检查、师生评议等方式，对廉政风险防控效果进行监控。对不按照规定落实廉政风险防控措施的，要采取具体措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，造成后果的，按照相关规定作出处理。对廉政风险进行动态管理，及时堵塞漏洞，探索建立监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

（五）总结提高，建立长效机制

各部门要及时对廉政风险防控工作进行全面总结，对防控措

防体系建设和党风廉政建设责任制考核的重要内容。要定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题，着力完善对策措施，强化监督，规范管理，确保廉政风险防控机制建设工作取得实效。

4．各处室、二级学院要根据廉政风险防控任务，建立部门廉政风险防控台账，主要包括：本部门职权目录，按职责划分的工作岗位，各工作岗位工作流程图，部门和各岗位廉政风险点及等级和责任人、防控制度和措施等。

要求各部门将风险防控建设工作的组织机构、实施方案、工作进度安排、总结材料，以及部门职权目录、权力运行流程图（工作流程图）、部门风险点及等级、个人岗位风险点及等级、相关规章制度、防控措施等廉政风险防控有关资料于11月10日前报学院廉政风险防控工作领导小组办公室。

上报书面材料时，同时报送电子版，电子版可发送至电子邮箱。

附：1.《廉政风险防控职权目录表》

2.《工作流程图目录表》

3.《部门廉政风险点及防控措施登记表》

4.《岗位（个人）廉政风险点及防控措施登记表》 5.《廉政风险防控工作制度目录表》 6.《廉政风险防控工作统计表》 7.《廉政风险防控工作的若干说明》

8.《各处室、二级学院廉政风险防控职权目录（参照表）》

中共XXXXXXX学院委员会

年 月 日

第二篇：廉政风险防控机制建设

完善廉政风险防控机制深化反腐倡廉建设

积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉政风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。当前基层廉政风险防控机制建设工作还存在权力职责不清、风险点查找不实、防控制度执行不力、监控责任不到位等问题，加强工作研究，采取有力措施切实加以解决，是深化反腐倡廉建设的现实需要。

着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题。一要编制权力清单。在深化规范化法院系统建设工作的基础上，对各部门和单位的公共权力进行全面清理，由法制部门对清理后的权力进行确认和规范，部门权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二要拟制职权目录。对保留的每一项行政权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围、自由裁量权基准以及除外条款，细化权力行使条件、司法处罚幅度、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三要绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。

着力解决风险查找“避实就虚、空泛无着”的问题。一是应分类查找。查找单位廉政风险“对权不对人”，重点围绕涉及人权、财权、执法权、行政审批权等重点环节，查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找服务群众方面存在的不足和廉政风险，切实解决好风险点查找“像、准、实”的问题。二是应全面查找。从职权职责梳理的过程中、可能出现的权力寻租和有自由裁量权的部门和环节中来梳理查找；从一个时期、一个阶段重点工作的开展过程中、相关制度不够完善的地方来梳理查找；从重点部门、重点岗位存在的体制机制漏洞和缺陷来梳理查找；从系统和兄弟单位发生的典型案件中，举一反三，查找廉政风险；从近年来群众信访反映的突出问题来分析查找。

着力解决防控制度“流于形式、约束无力”的问题。一是要推进制度创新。从腐败现象易发多发的重点部门、重点领域和关键环节入手，探索质量管理PDCA（策划、实施、检查、采取行动）循环模式，建立包括廉政教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的防控制度体系，提高廉政风险防控制度化、科学化水平。二是要完善内控机制。建立包括内控项目、监控内容、风险评估、业务流程(工作程序)、监控措施、监控方法等六方面内容的内控机制，注重把信息技术融入廉政风险防控制度设计之中，借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等技术手段，把廉政风险防控制度固化为操作流程，形成环环相扣的权力运行监控流程，做到下一道程序对上一道程序有效控制。三是要强化制度执行力。建立完善领导干部带头执行廉政风险防控制度的工作机制，解决执行制度不力的问题，做到制度面前人人平等，执行制度没有例外。

着力解决监控责任“虚位、缺位、挂空挡”的问题。一要实行风险捆绑。完善风险共担、责任共负的机制，通过制作《岗位个人廉政风险点登记表》《廉政风险防控责任承诺表》，建立廉政风险“一对二”的捆绑模式，对每个廉政风险点明确防控制度落实人和监督责任人，对各自应承担的责任予以明确，确保风险点监控全覆盖、无遗漏。二要实行责任连带。按照谁主管、谁负责的原则，完善责任层级管理机制，一级抓一级、一级对一级负责。三要实行问责倒查。对廉政风险防控不力、责任不落实、发生严重违纪违法问题的，除严肃追究有关责任人外，对负有领导责任的应实行倒查问责。

着力解决推进机制“不够有力、延伸不广”的问题。一是要领导干部带头。领导干部是廉政风险防控的重点对象，也是防控制度落实的具体责任人。领导干部要身体力行，带头分析查找领导班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，在廉政风险

防控上带好头，发挥示范和表率作用。二是要注重搞好结合。廉政风险防控机制建设要与深化规范化法院系统建设相结合，推进行司法公开透明运行；与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善基层权力监督体系相结合，提升基层预防腐败的能力。三是要务求工作实效。坚持工作进度服从质量、工作内容服从效果，决不搞形式主义，不做表面文章，以求真务实精神推进廉政风险防控机制建设制度创新和工作创新。

第三篇：基于风险管理的高校廉政风险防控机制建设

基于风险管理的高校廉政风险防控机制建设

摘要：高校风险防控机制建设是教育系统内惩治腐败的重要内容。本文从风险管理的视角出发，依据COSO发布的《企业风险管理—整合框架》设计了高校廉政风险防控机制的具体流程，内容包含：优化廉政风险内部环境和设定风险目标；识别、评估和应对廉政风险因素；建立风险信息监控平台，全面监控风险因素。三项内容做到了廉政建设的“防”、“控”合一，在高校廉政建设中有现实的应用空间。关键词：风险管理；廉政建设；防控机制；高校

Abstract: risk control mechanism construction college is an important part of the education system to punish corruption.From the perspective of risk management, departure, according to COSO released “Enterprise Risk Management-Integrated Framework” designed specific processes colleges Independent risk control mechanism, the contents include: optimization of internal environment and set Independent risk risk targets;identification, assessment Independent risk factors and response;the establishment of risk information monitoring platform, comprehensive monitoring of risk factors.Three elements do clean government “anti”, “control” one, there are real-world applications of space in a clean government in colleges and universities.Keywords: risk management;clean government;prevention and control mechanism;Universities

高校廉政风险防控机制指的是在高校反腐建设过程中，引入现代管理理念，针对高校廉政体系建设，建立长效的风险管理机制。这一防控机制包含了腐败行为的前期监测、中期监控和后期处理的全过程，对重点腐败环节和重要部门进行全面防控，有助于提前化解和有效应对廉政风险。目前，理论界和实务界已对高校廉政风险防控机制的建设展开了深入的讨论与研究，但大都侧重于研究风险监控的措施。本文引入企业风险管理理论，全面论述了风险防控机制的建设，以期为高校廉政建设提供具体指导。

一、高校廉政风险与风险管理

风险管理理论产生于20世纪30年代的美国，最初仅限于保险购买规划。1953年美国经济学家加拉格尔正式提出成熟的风险管理概念，建议保险行业改变以往被动转嫁风险的措施，拓宽风险管理渠道。上世纪60年代到90年代，风险管理历经了纯粹风险管理阶段、整体化风险管理阶段，最终演变成为一门独立的管理学科。目前，新颖的风险管理方式不断涌现，而风险管理的领域也扩展到了各行各业。

COSO曾经发布了一篇名为《企业风险管理—整合框架》的报告，受到了金融街及其它领域的广泛重视。该文把风险管理分成了八个方面的要素，即内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、风险监控。COSO发布的这一风险管理

框架设计时考虑到了其它行业的特点，正是如此，该框架所确立的风险防控机制也可以移植到其它行业之中。国外诸多高等院校根据这一理论框架，进行了系统的风险管理实践，内容涉及到财务风险、学术道德风险、教育廉政风险、合同法风险等。我国高等教育学校的性质、办学目的、办学指导原则、管理模式，甚至教育方式具有很大的趋同，这些特点决定了其廉政风险具有普遍性，继而也决定了可以根据全面风险管理理论，设计具体的风险防控机制[1]。依据COSO风险管理框架，设计了如下风险防控机制：

（1）内部环境与目标设定：建立高校廉政风险防控领导机构，分配廉政目标责任，同时表达出明确的廉政风险防控信心与决心；各项业务目标与廉政风险目标挂钩，注重对全员进行廉政风险教育；创设“廉洁奉公、严于律己”的廉政大环境。

（2）事项识别与防范：职能部门制定风险防控方案；查找风险类别，明示风险类型；评估风险发生的概率、风险损失程度；制定风险防控制度，初步建立风险防控机制。

（3）信息沟通与全面监控：建立风险信息数据库，全面服务风险防控工作；细化风险防控流程，涵盖权力分配、权力监管、腐败处理等内容。

二、基于风险管理的高校廉政风险防控机制

（一）内部环境与目标设定

首先，风险防控与党风廉政建设责任制相结合。党风廉政责任制要求高校党员干部把党风廉政建设的相关规定自觉融入到日常教学、科研与管理之中。在风险防控管理中把具体的廉政职责和岗位职责确定到部门或个人，定期进行量化考核，依据谁出问题谁负责的原则，对未落实或不落实党风廉政建设的相关责任人给予相应处罚。二者的结合一定程度上促进了风险控制跟进行政执行，有利于“一岗双责”制度的落实。此外，高校以党风廉政建设为依托，促进风险管理的实施，确保二者同部署、同检查、同考核、同落实，无形中确立了风险防控的隐含目标，继而也为风险管理的实施创设了一个优良的环境。

其次，完善廉政谈话制度。廉政谈话制度是预防腐败的重要措施，它明确了反腐主体的态度与立场，一定程度上避免了潜在风险因素转化为具体的腐败行为[2]。我国的廉政谈话制度主要包含了两个方面的内容，其一是党委组织部门对新任命的领导干部提出廉洁从政若干要求；其二是党委组织部门对部分单位负责人进行定期或不定期的交谈，了解各责任部门可能存在的廉政风险，并对此提出强化廉政建设的具体要求。风险防控机制的目标设定阶段主要出发点在于发现和提前规避廉政风险，促进党员干部自律。党委组织通过群众调查或接受群众举报等方式选定谈话对象，对谈话对象在思想意识、职责履行、工作态度、个人品质等方面可能存在的腐败行为或微小的腐败行为进行深入探究，帮助他们从思想深处认识到腐败的后果，符合了“惩前毖后，治病救人”的廉政建设理念。

最后，强化廉政教育。廉政教育是创设廉政防控环境的基础。高校应从廉政风险因素规避为着力点，系统地开展廉政教育，促进全体教职员工树立风险意识，打造公正廉明的校园廉政文化氛围。具体廉政教育实施中，应区分教育对象的类别与特点，开展分层教育或分类

教育，以此提高教育的针对性与时效性。例如，对校级领导干部而言，要引导他们树立科学的权力观、利益观和价值观，采用集中教育方式，促进他们深入开展批评与自我批评；对于院系领导，要突出岗位职责教育、职业纪律教育、管理规范实施教育、权力行使教育、法律法规教育等；针对学科带头人或科研项目负责人要强化专款专用教育、公款使用教育、反对拜金主义教育、学术诚信教育等；对于一线工作教师或服务人员，要强化教师职责教育、服务社会主义文化建设教育。

（二）事项识别与风险评估和应对

风险识别与风险评估和应对是一个系统而连贯的工程，具体分成以下三步进行：第一步，查找风险因素。采取多种途径获取风险信息，在科学分析的基础上，细致还原业务流程，查找各环节中存在的风险因素。对关键部门或岗位，如招生部门、后勤部门、人事部门、财务部门、建设部门等重点进行风险排查，排查内容包含职责风险、制度风险、内外部环境风险、思想道德意识风险等；第二部，划分风险等级并公示。权力的覆盖范围和作用、自由裁量范围度、风险因素转化为风险事实的概率是衡量风险事件的重要因素。按照风险因素的危害程度把风险事件分成了高、中、低三个等级，如果风险事件达到上述三个风险因素衡量的临界点，当视之为高等级风险；达到其中两个风险因素衡量的临界点时视之为中等级风险；接近或超过其中任何一项风险衡量临界点时，当视之为低等级风险。权力风险等级划分完成之后，主管部门对其进行汇总、梳理，制定出“廉政风险等级目录”，经学校党委组织部门和纪律监察部门审核之后在全校范围内进行公示。公示内容尽可能做到全面、具体，让全体教职员工能更为详细的了解风险因素，以便于在日后工作中能够及时进行风险提醒，达到提前化解廉政风险的目的。第三步，完善廉政风险防控制度和措施。孟德斯鸠曾说过，把权力关进笼子里，才能从根本上预防腐败。健全的廉政风险防控制度，一方面为惩处违法犯纪人员提供了理论依托，另一方面也规诫了相关人员的行为，起到了相应的预防作用。当然，制度的制定在于实施，一个具有较高科学性和适用性的制度会促进人们更好的遵守，一个疏松、宽泛的制度不但不会起到控制管理作用，还会引发人们走入歧途。鉴于此，在高校廉政风险防控机制建设中，针对每一个部门、每一个工作流程、每一个责任人都制定出针对性的防控措施，使权力在阳光下运行和操作。

（三）信息与沟通及全面监控。

首先，建立廉政信息平台。高效的廉政信息平台是确定风险因素和划分风险等级的重要渠道[3]。廉政风险信息采集可以采用调查、访问、接受举报、自查等方式，采集渠道可以覆盖到学校纪检部门、工会组织、人事部门、审计部门、财务部门、普通职工等多个组织或个人。通过细致梳理各类信息，建立全面时效的廉政信息平台。其次，制定并公开权力运行流程图。权力运行流程图包含相关责任人的权力范围、权力类型、自由裁决权限度、责任承担等内容，通过在校内网、校园板报等多种形式公开，明细各责任人的执行权、决策权，减少因权力集中不透明产生的腐败。再次，健全权力制约和监控机制。高校应按照上级部门和学

校党委的要求，统一部署廉政建设工作，建立各部门的有效协调、广大师生广泛参与的廉政防控工作新格局。具体来讲，要完善以下环节：一是建立院系共同负责制或联席会议制度，深入开展党内监督；二是对关键行业（如财务、招生、招标等）的工作流程及责任人进行重点监督；三是厉行重大事项公开制的同时做好政务、财务公开；四是配合审计部门开展审计监督，不包庇，不纵容；五是优化“三重一大”的决策、执行、监管环境，形成齐抓共管的良好监管氛围。最后，要完善风险处理机制。风险处理机制是风险管理的关键环节，也是高校廉政风险防控机制建设的重要内容。全面的风险处理机制应当包含考核制度、奖励制度、处罚制度等内容，具体而言：一是要建立科学的风险考核标准。对相关部门或责任人进行综合评议，确保风险处理有据可依；二是建立奖励制度。对那些廉洁务实、道德高尚、责权行使分明的个人给予适当的物质或精神奖励。奖励设置要分层次，以提高奖励的实效性；三是建立惩罚制度。对于达到风险临界值的相关单位或个人进行适度的惩罚，而对于已超出风险临界值的单位或个人，要按照相关规定进行严厉惩处。

三、结语

高校廉政风险防控机制建设是一项复杂而具体的工程，需要对其进行长期的实践与探索。明确高校风险因素，完善风险防控的大环境是风险防控机制建设的前提；区分风险等级，建全风险防范制度是建立风险防控机制的重要保障；建立廉政信息平台，全面监控风险因素是廉政防控机制建设的关键所在。参考文献：

[1]刘芳丽，赤宝文.高校廉政风险管理漫谈[J].吉林教育学院学报.2013(8):20-21.[2]郭戎静.促进高校廉政建设，坚持诫勉谈话制度[J].安徽文学（下旬刊）.2012(2):90-94.[3]张雪梅.高校廉政信息采集流程的构建研究[J].继续教育研究.2012(8):107-109.

第四篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案

廉政风险防控机制建设工作实施方案

为切实加强廉政风险防控体系建设，有效遏制和减少腐败现象发生，根据中共峨边彝族自治县纪委、自治县监察局《关于印发<峨边彝族自治县廉政风险防控机制建设工作实施方案>的通知》（峨纪发[2011]10号）精神，结合办公室工作实际，制定如下实施方案。

一、实施范围

办公室各股室，挂靠单位县政府法制办、县政府应急办、县港澳台外事侨务办。

二、工作目标

通过查找思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境“五类风险”，建立预防措施、内部监管措施和风险监控网络，做到“风险定到岗、建设建到岗、责任落到岗”，构筑前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，到今年年底初步形成廉政风险防控体系，有效遏制和减少腐败现象的发生。

三、工作内容

廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制建设的主要内容是查找“五类风险”、构筑“三道防线”，大力推进惩治和预防腐败体系建设。

（一）查找“五类风险”。

1.查找思想道德风险。主要针对因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

2.查找制度机制风险。针对由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失落，构成监用职权，以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

3.查找岗位职责风险。针对由于岗位职责的特殊性及存在的思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

4.查找工作流程风险。针对工作流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险，找出容易滋生腐败的风险点。

5.查找外部环境风险。针对为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职

渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险进行查找。

（二）构筑“三道防线”。

1.第一道防线。通过查找“五类风险”，制定预防措施，形成前期预防第一道防线。

2.第二道防线。通过建立风险监控，形成中期监控第二道防线。

3.第三道防线。通过超前处置廉政风险，形成后期处置第三道防线。

四、方法步骤

（一）开展廉政风险排查（2011年5月10月）。

1.绘制工作流程。结合办公室工作职能，明确工作运行程序和权力运行轨迹，以合法性、创新性、实效性为基本原则，抓住决策、执行、监督检查三个关键环节，各股室对原有工作程序进行认真梳理，分析查找现有工作流程中可能导致腐败行为易发多发的环节和部位，通过进一步理顺职能、明确职权、落实责任，重新制定科学合理、高效有序、可行管用的工作流程，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。

2.完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的风险等级，制定有针对性和可操作性强的防范措施。坚持对事不对人的原则，以职责设定岗位、以岗位设定流程、以流程设定制度，重点建立好民主决策制度、岗位职责制度、程序控制制度、干部管理制度、职务消费制度和责任追究等制度，建立保障制度有效执行的科学机制。

3.健全防控措施。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责。A级中的班子正职、副职岗位由纪检监察机关直接监管，A级中的其他重点岗位与B级由派驻纪检组（纪委）协助单位主要负责人监管。C级由办公室分管领导和派驻纪检组（纪委）共同监管。要全面推进决策程序、办事程序、工作流程、内控制度、监督方式“五公开”，在划清权力界限、规范操作程序的基础上，锁定履职权限、规范工作规程、控制自由裁量权，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。

4.建立预警机制。全面推行“三早”预警机制，建立廉政风险动态监控和定期检查分析制度，及时发现存在或可能发生的廉政风险，发出预警信号，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。对国家公职人员，按照干部管理权限，采取警示提醒、警示诫勉等方式进行预警处置；对单位，采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会等方式进行预警处置；对新发现的腐败风险，责成有关单位和个人及时制定防范措施。

（三）开展风险考核评估（2011年11月-12月）。

1.评估内容。主要包括组织领导机构是否健全、责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、预警机制是否健全、制度执行是否有效、监督检查是否到位、考核办法是否科学、防控效果是否明显等。

2.评估办法。认真开展自查自评，总结经验，查找不足，改进提高。同步跟进建立教育、培训、督查、考核、整改等各项配套辅助措施，接受县纪委廉政风险防控机制建设统一评估。

3.总结提升。针对评估中出现的问题和不足，着力整改提高，健全完善制度，堵塞风险漏洞，提升防控水平。总结成功经验和做法，形成科学合理、可行管用的廉政风险防控体系和流程。

五、工作要求

（一）加强领导，扎实推进。成立以办公室主任为组长，各副主任为副组长，各股室负责人为成员的领导小组，领导小组办公室设信息调研股，明确专人负责廉政风险防控机制建设日常工作。领导小组成员带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保各项要求落到实处。

（二）突出重点，注重创新。开展廉政风险点防控机制建设工作要突出抓好领导班子和干部，关键岗位和重点人员管理，抓好延伸，做到不漏岗、不缺项，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育。要建立起能用、管用的防控机制，努力形成具有自身特色的廉政风险防控体系。

（三）强化管理，注重实效。严格按照进度和要求扎实开展廉政风险防控机制建设各阶段工作，坚持做到“四个结合”，一是与落实党风廉政建设责任制相结合，二是与本单位中心工作相结合，三是与关键岗位，关键环节重点突破相结合，四是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合。进一步完善工作制度，建立有效的防控机制，促进反腐倡廉工作的有效开展。每个阶段结束后 10 日内将阶段性工作情况报送县纪委，2012年1月10日前，将工作总结报告报县纪委。

第五篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案

廉政风险防控机制建设工作实施方案

雪乡旅游景区根据林业局加强廉政风险防控机制建设的统一部署，结合景区实际情况，特制定本方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻

实科学发展观，认真贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的基本要求，以岗位权利风险防控为核心，以领导班子成员特别是一把手为重点，以规范各种权利为突破口，全面构建惩防体系建设，推动科学发展，为雪乡景区旅游产业又好又快发展提供坚强的组织保证。

二、主要任务

(一)突出反腐倡廉教育。利用党风廉政建设学习资料，针

对不同岗位党员干部面临的廉政风险，分岗开展世界观、人生观、价值观、权力观、地位观、利益观教育。开展廉政谈心、廉政征文、廉政答题等活动，实现廉政教育的制度化、规范化、经常化，推动廉政教育向纵深发展。结合实际开展廉政文化进机关、街道、家庭活动，使之成为林区文化的主流。

(二)加强规范权利运行的制度建设。围绕“三重一大”

决策重点，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。

(三)推进管理运行体制机制的改革和创新。一是建立廉政教育长效机

制。针对不同岗位党员干部分岗开展行之有效的示范教育、警示教育和岗位廉政风险教育。把《廉政准则》等廉政知识的教育纳入干部教育培训计划，纳入干部竞争上岗、聘任的考试之中，实现廉政教育的制度化、规范化、经常化。二是建立廉政风险排查长效机制。采取自上而下和自下而上相结合的方式，系统梳理部门、岗位、人员的职责、法定权限和工作流程，全面深入查找可能存在廉政风险发生的部位和环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权利运行清透。廉政风险排查随着工作职责和业务的变化，以及反腐倡廉的新要求，主动排查，自觉排查、定期排查。三是建立廉政风险提示长效机制。通过信息监测、定期自查、办事公开、重点环节监督等方式，对党政干部行为、制度机制落实、权利运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，并采取保廉承诺、警示教育、岗位廉政教育、廉政谈心、函询质询等多种形式进行风险提示，迅速规避廉政风险。

三、方法、步骤和时间安排

第一阶段：动员和部署（2011年3月15日-4月15日）

(一)学习调研。组织党员干部认真学习胡锦涛总书记在中央纪委五次、六次全会上的讲话、中共中央惩防腐败体系建设《2008-2012年工作规划》，学习省委、省政府主要领导的重要批示精神和省纪委八次全会精神，以及李延芝同志在全省林业煤炭系统加强廉政风险防控机制建设推进会议上的讲话、总局党委书记高金芳在森工系统廉政风险防控机制建设会议上的讲话，把思想统一到省委、总局党委的要求上来，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感、自觉性。主要领导深入实际，弄清廉政风险的表现、成因、理清加强廉政风险防控机制建设的思路和要解决的主要问题，为深入

开展廉政风险防控机制建设奠定思想基础。

(二)明确任务。在深入学习和调研的基础上，制定雪乡景区加强廉政风险防控机制建设的实施方案。“实施方案”经过支部委员会审议通过后，报林业局廉政风险防控机制建设工作领导小组审定批复后实施。

(三)作出部署。党支部召开加强廉政风险防控机制建设专题会议进行动员部署，支部书记做动员讲话，阐明加强廉政风险防控机制建设的重要意义，讲清防控廉政风险要解决的突出问题、每个阶段完成的任务时限、目的、要求等。充分利用电视、简报等形式加大宣传力度，充分调动党员干部参与的积极性和创造性，为廉政风险防控机制建设营造良好的舆论环境。

第二阶段：排查廉政风险（4月16日—6月20日）

(一)查找廉政风险。主要围绕“权、钱、人、物”等重点岗位和关键环节，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，重点从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五个方面排查可能存在的风险。

一是查找岗位廉政风险。树立任何岗位都有责，有责就有权，有权就有风险点的意识，副科级以上领导干部、重点岗位人员，结合岗位职权全面查找潜在或存在的廉政风险点。二是查找单位廉政风险。结合景区实际，重点查找班子“三重一大”议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式。

(二)确定等级。每个类别的廉政风险等级根据廉政风险的大小、危害程度和发生频率，分为“一级、二级、三级”三个等级。一级风险，为涉

及违法犯罪，可能受到法律追究的；二级风险，为违反党纪政纪，可能受到党政纪处分的；三级风险，为廉洁自律，可能受到诫勉谈话教育的。

(三)认真审核。单位人员互查和研究后，填写《岗位廉政风险点和防控承诺表，单位审评后，报局分管领导和廉政风险防控机制建设工作领导小组对岗位廉政风险审核和确定。

第三阶段：制定防控措施(6月21日—9月5日)(一)明晰岗位职责。按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权利运行的制度建设，促进依法履职，规范行政，正确行使职权。

(二)优化工作流程。对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围绕“三重一大”等重点事项的科学决策以及正确行使行政执法权、项目管理权等，绘制工作流程图，严格行权标准，严密工作程序，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，真正做到“凡事有章可循，凡事有据可查，凡事有人负责”。

(三)推进体制制度创新。结合开展反腐倡廉“制度执行年”活动，着力推进各项制度执行。拓宽监督渠道，以深化党务、政务公开为主要裁体，推行行政权利公开透明运行，强化社会监督，使权利在阳光下操作，在监督下运行。

第四阶段：落实提高（9月6日—12月20日）

(一)明确责任。党政一把手对落实防控廉政风险的制度措施负总责，领导班子成员各负其责，主要领导做到亲自部署、亲自监督检查，同时落实主管领导的责任。建立奖惩机制，对廉政风险防范成效显著的个人予以表彰；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的要追究相关领导的责任。

(二)检查验收。采取专项检查、重点抽查、社会评议等方式方法，对廉政风险防控工作进行全面检查，阶段任务完成后，写出转段报告，报林业局廉政风险防控机制建设领导小组办公室，验收后转入下一阶段。

(三)绩效评估。积极组织有关人员对廉政风险防控制度措施情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。对脱离实际、针对性、操作性不强、难以落实或效果不好的，及时进行修订完善。

以上四个阶段的任务完成后，党支部形成单位开展廉政风险防控机制建设工作总结报告，报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。

一、工作要求

(一)把握原则要求。开展廉政风险防控机制建设，以公开、阳光、透明为基本原则，以行业、岗位、全员参与为基本要求，确保查找廉政风险不漏项、不缺空，着力解决本单位涉及民生和职工群众利益的重点、难点、热点和重大改革等问题，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。

(二)坚持典型引路。在全面部署、整体推进的同时，把功夫下在抓典型、抓特色、抓重点、抓解决实际问题上。运用现代化管理理念和新兴科技手段加强廉政风险防控，提高廉政风险防控机制建设的水平。要注重抓“亮点”，形成具有自己特色的做法和经验。

(三)明确目标标准。在开展廉政风险防控机制建设中必须在求实效和解决问题上下功夫，牢牢把握“规范岗位权利，化解廉政风险，保护党员干部，净化发展环境，推动科学发展”的廉政风险防控机制建设目标，努力把廉政风险防控机制建设工作抓细、抓实、抓出成效。

(四)加强组织领导。根据雪乡景区实际情况，成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，实施强有力的组织领导。