第一篇:关于进一步加强廉洁风险防控工作的通知
关于进一步加强廉洁风险防控工作的通知
各子公司、总部各部门、事业部:
为进一步贯彻落实中共中央纪委《印发〈关于加强廉洁风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发[2011]42号)和《国资委党委关于印发〈关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见〉的通知》(国资党委纪检发[2012]155号)要求,贯彻落实2012年中央企业反腐倡廉建设工作会议部署,落实公司2012年纪检监察工作安排,进一步加强和规范廉洁风险防控工作,深入推进惩治和预防腐败体系建设,探索从源头上预防腐败的有效方法,夯实企业基础管理,健全企业全面风险管理,公司党组纪检组研究决定,自7月开始,启动廉洁风险防控工作,安排如下。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉方针,依照党风廉政建设责任制责任分工体制,以权力运行为核心,以关键业务流程为廉洁防控单元,以加强制度建设与制度落实为重点,以现代信息技术为支撑,构建风险明确、措施有力、预警及时、动态管理的廉洁风险防控机制,不断 提高预防腐败工作制度化和规范化水平,提升企业管理水平。
二、目标要求
2012年底前,在各单位启动廉洁风险防控工作,进行风险点排查与对应措施制订工作;2013年至2014年,初步建立覆盖各单位、各业务、各部门、重要岗位的廉洁风险防控网络体系;2015年至2016年,廉洁风险防控机制基本形成,廉洁风险防控配套制度健全完善,执行有效,运行顺畅,成效比较明显。
三、实施范围
实施范围覆盖公司总部、事业部、二级单位、三级单位与项目管理部(以下简称“各单位”)。
四、2012年主要工作
1、开展权责清理。8月底前完成。
各单位按照部门主管业务分工、岗位职责和授权,全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类工作职责与权力,重点围绕企业兼并重组、融投资项目决策与实施、勘察设计、境外项目管理、地产项目、基础设施项目、资金收支管理、物资设备采购、劳务分包选择、物资验收与消耗计量、分包结算、工程计量、选人用人等重点领域、关键环节和重要岗位。权责清理方案以关键业务流程为单元(见附件1方案一),或者以岗位为单元(见附件2方案二),方案一依据业务流程制度规定的工作步骤、责任部门、责任岗位和工作内容,形成每个关键业务流程的“权责清单”。方案二依据岗位职责说明书规定的工作职责,形成每个岗 位的“权责清单”。经过部门评审、单位领导审定后确定。
2、查找廉洁风险。9月底完成。
通过各单位自行查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方法途径,查找业务外部环境、思想道德、权力结构与授权、制度机制建设、制度执行和制度执行效果等方面存在的廉洁风险点,经过部门评审、单位领导审定后确定。风险包括:(1)外部环境方面,重点查找外部环境对正确行使权力的影响,可能造成行为失范的风险;(2)思想道德方面,重点查找由于个人理想信念不坚定、价值观问题、工作作风不扎实和职业道德不牢固等风险;(3)权力方面,重点查找由于权力过于集中、违反“三重一大”集体决策制度、决策、执行与监督没有分设、权力运行不当和授权不清晰、权力自由决策区间过大导致决策失误、权力滥用、以权谋私等风险;(4)制度机制建设方面,重点查找由于工作制度不健全、制度规定不清楚、制度规定不合理、监督管理机制不完善、业务关键工作步骤缺失等可能导致权力运行失控、执行过程舞弊的制度机制建设风险;(5)制度执行效果方面,重点查找由于监督、检查不及时、统计报告不及时、真实结果隐瞒不报、工作过程走形式不求效果等方面的风险;(6)其他廉洁风险因素。
3、廉洁风险等级评估。10月底完成。
在查找出廉洁风险点的基础上,根据对应廉洁风险点的风险发生概率及危害程度,结合权力的重要程度、自由裁量权的大小 等因素,按照“高”、“中”、“低”三个等级评定廉洁风险等级,经过部门评审、单位领导班子审定后确定。
4、风险应对措施制订。10月底完成。
根据廉洁风险点所在的不同业务步骤、岗位和廉洁风险等级,依据法律法规、政策规定、工作责任、工作权限、工作时限、工作标准、工作记录、廉洁要求和工作方法,有针对性地制定风险防控措施。对不同等级廉洁风险的风险应对措施应区别制订,重点加强对高廉洁风险点的防控,制订的应对措施要充分与制度制订融合。
5、工作总结。11月底前完成。
按照党风廉洁建设责任制与领导职责分工,实行分工管理、分工负责、责任到人,部门、单位主要领导负总责。各二级单位负责分别收集、汇总、合并,形成本层级、公司、项目管理部前面四个阶段、三管理层级的廉洁风险防控工作成果信息,并于11月上旬报备监察局。监察局对各单位四个阶段廉洁风险防控工作成果进行汇总、合并,形成2012年廉洁风险防控阶段工作汇总资料。公司总部廉洁风险防控由监察局牵头,在企划部的全面风险管理要求下实施。
五、组织要求
1、加强领导。各单位要建立党政主要领导负总责,按照党风廉洁建设责任制分工领导,纪检监察组织协调,部门各司其责,员工参与的领导体制和工作机制。单位党政主要领导要把廉洁风 险防控工作作为一项重大工作任务,列入领导班子重要议事日程,结合本单位管理实际,周密部署,认真组织推进本单位廉洁风险防控工作。
2、落实责任。各级党政领导班子及其成员要按照党风廉洁建设责任制的分工要求,切实履行“一岗双责”,带头查找廉洁风险,带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控,督导防控措施的制订与落实,确保廉洁风险防控各项任务要求真正落到实处。监察局将对全系统廉洁风险防控工作的进行组织、协调和检查指导。
3、突出重点。各单位要围绕重点领域、重点业务、重点岗位、关键环节和权力运行的关键部位,深入推进廉洁风险防控工作。
4、统筹推进。各单位要把廉洁风险防控融入管理,与强化全面风险管理、深化廉洁教育、加强领导干部作风建设结合起来,统筹安排,协调推进,提高工作效果。
联系人:樊光中 010 88082687 *** 传 真:010 88082812 邮 箱:fangzh@cscec.com.cn
附件:
1、《企业关键业务廉洁风险识别、评估与防控措施表》(方案一)
2、《企业关键岗位廉洁风险识别、评估与防控措施表》(方案二)
O一二年七月
二
第二篇:关于开展廉洁风险防控工作的通知
关于开展廉洁风险防控工作的通知
公司各部室、各二级单位:
为深入贯彻落实第十七届中央纪委第五次全会精神以及中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》及五个配套制度(简称“1+5”文件)和省纪委、省国资委纪委的有关要求,更好地推进公司党风廉政建设责任制的落实,拓展从源头上防治腐败工作领域,建立教育、排查、防范、预警工作机制,有效防控廉洁风险,公司党委研究决定,在公司开展廉洁风险防控工作,并制定了《关于公司开展廉洁风险防控工作的实施方案》。现印发给你们,请结合实际认真贯彻执行。
附件:《关于公司开展廉洁风险防控工作的实施方案》
二〇一一年九月十三日 附件:
关于公司开展廉洁风险防控工作的实施方案
为深入贯彻落实第十七届中央纪委第五次全会精神以及中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》及五个配套制度(以下简称“1+5”文件)和省纪委、省国资委纪委的有关要求,更好地推进公司党风廉政建设责任制的落实,拓展从源头上防治腐败工作领域,建立教育、排查、防范、预警工作机制,有效防控廉洁风险,结合公司实际,制定本实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,以贯彻落实《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012工作规划》和“1+5”文件开展廉洁风险防控工作为主线,建立起查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的“四前”防控机制,加快推进湖北省鄂西生态文化旅游圈投资有限公司惩治和预防腐败体系建设,最大限度地遏制和减少各类违纪违法行为,为公司又好又快发展营造风清气正的良好环境。
二、目标要求
公司各部室、各单位要按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求,紧紧围绕企业中心任务,以预防腐败为目的,以规范权力运行为核心,以制度建设为重点,主要针对公司 重要人事安排、重大项目投资、重大决策、大额资金调动等重大事情以及人力资源管理、财务管理、工程招标、大型设备(物资)采购、资产处置、合同签订、资金支付、经营管理等重点领域、关键环节和重要岗位权力运行中的风险和管理中的薄弱环节,通过排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险“三类风险”,建立健全公司廉洁风险防控长效机制,确保权力运行安全、资金使用安全、项目建设安全和干部成长安全。
三、基本原则
1、注重教育。要从教育入手,坚持正面教育、自我教育,突出岗位廉政教育,把风险点的查找、防范措施的制定作为廉政教育的一种方式。
2、预防为主。通过采取以主动预防、提前防范措施,把教育、制度、监督与深化公司系统体制机制改革创新、完善规章制度有机结合起来,科学配置权力,合理设计程序,前移监管关口,防止权力失控、决策失误、行为失范。
3、突出重点。要以防范行使投资项目决策权、工程建设管理权、资金管理权、资产处置权、物资采购权、干部管理权过程中易发多发的腐败风险和监管风险为重点内容;以各级领导班子、领导干部以及具体行使上述各项权力的重点部门、重点岗位人员为重点对象。
4、分级负责。公司总部重点抓好公司总部领导班子、各部室和公司所属全资子公司、控股子公司领导班子的廉洁风险防控;公司各部室、公司所属各全资子公司、控股子公司要抓好本部门、本单位的重点部门和重要岗位廉洁风险防控工作。
四、实施范围
公司总部、公司所属各全资子公司、控股子公司(以下简称各单位)。
五、方法步骤
(一)学习、动员阶段(2011年9月15日至2011年9月25日)
1、召开公司系统推进廉洁风险防控工作动员大会,对此项工作进行安排部署。
2、各单位要分别召开动员会议,对本单位廉洁防控工作进行部署。各部室、各单位要组织干部学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《湖北省国有企业生产经营管理廉洁风险防控暂行办法》、《湖北省国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度监督检查暂行办法》、《湖北省国有企业产权交易廉洁风险防控暂行办法》、《湖北省国有企业加强民主监督暂行办法》、《湖北省国有企业开展廉洁从业专项监察暂行办法》等规定。通过学习教育和宣传发动,提高广大干部职工对开展廉洁风险防控工作的必要性和重要性的认识,增强干部职工风险防控的自觉性和主动性。
(二)制定工作方案阶段(2011年9月26日至2011年9月28日)
各单位应根据实际情况,制定切实可行的廉洁风险防控方案,报公司廉洁风险防控工作办公室审定。
(三)风险排查阶段(2011年9月29日至2011年10月16日)
1、明确岗位职责,制定工作流程。各部室、各单位按照各自方案规定的职责,梳理工作事权,制定职责工作流程,明确具体运作环节和各岗位的工作任务、职责、要求。
2、重点岗位人员个人自查。以岗位为基础,工作人员查找履行岗位职责和行使权力过程可能发生的廉洁风险情形,以及由腐败行为易引发的监管风险情形。查找的重点包括三个方面,一是思想道德风险,主要查找在理想信念、宗旨意识、工作能力、作风建设、廉洁自律等方面存在或潜在的风险点。二是岗位职责风险,主要针对管人、财、物和具有审批审核权的岗位,查找是否存在不依法依规办事、违法廉洁自律相关规定、谋取私利、失职渎职、不作为或者滥用职权等方面的风险点。三是制度机制风险,主要查找是否存在忽视制度建设,造成制度不健全不完善,制度得不到认真贯彻执行或落实不到位,导致出现失误、损失或工作疏漏等方面的风险点。
3、各部室、各单位自查风险,集体评查,确定风险点。各部室、各单位组织对个人和单位自查风险情况进行评查,分析产生风险的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面原因。归纳综合风险评查情况,确定本单位、部室及重点岗位廉洁风险点、风险表现情形等。
公司领导班子成员自查后,召开公司党委会,由公司党委确定各领导班子成员风险点及风险表现形式。
4、评估确定风险等级。排查出的廉洁风险点根据发生的概率以及危害程度,评估划分三个级别:A级:即发生可能性大,后果严重(如可能出现贪污、受贿、失职、渎职或滥用职权、玩忽职守造成重大损失的违纪违法行为)的为一级风险;B级:发生可能性较大,后果较为严重(如不认真履职或履职不公开透明,造成相关领导和直接责任人受到党纪政纪处分)的为二级风险;C级:发生可能性较低,后果较轻微(如可能出现违反公司的规章制度,廉洁自律规定等,应给给予警告、诫勉等处理)的为三级风险。
5、组织审定。各部室、各单位风险排查结果经公司分管领导审定后,报经公司廉洁风险防控工作办公室审定后批复。
(四)明确风险责任,制定防控措施阶段(2011年10月17日至2011年10月21日)
1、对廉洁风险防控工作,实行分级管理负责制。对A级即一级廉洁风险,防控工作由党委成员负责,一把手主抓;对B级即二级廉洁风险,由分管领导负责管理;对C级即三级廉洁风险,由单位、部室的主要负责人管理。以上廉洁风险防控工作,公司纪委(监察)全程跟踪管理。
2、根据廉洁风险不同级别,各部室、各单位要按照工作职责,建立廉洁风险防控模式。一是认真梳理业务工作流程。对查找出的廉洁风险点,梳理出需要进行廉洁风险防控的业务工作流程,按照“风险制约化、操作规范化、运作制度化、环节受控化”的要求,建立相应的廉洁风险防控措施。二是要建立健全廉洁风险防控机制。根据“风险定到岗、制度建到岗、责任定到人”的要求,完善管理制度,规范工作程序,建立以岗位为点、以管理为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。
3、公司廉洁风险防控工作办公室按照综合防控和建立健全廉洁风险防控机制要求,协调有关部室、单位制定教育引导、预警提示、权力制衡、科学决策、政务公开、社会监督评价、惩治腐败等防控措施和计划;组织审核各部室、单位制定的廉洁风险防控措施,综合形成公司廉洁风险重点防控措施和计划,报公司党委审定。
(五)检查考核、修正完善防控工作(2011年10月22日至2011年10月31日)
1、检查考核。对各部室、单位廉洁风险防控工作进行检查考核,由各部室、单位作出自查报告,公司廉洁风险防控工作办公室组织检查。公司各单位和部室要建立完善激励约束机制,将廉洁风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核范围和经营管理绩效考评体系,考核结果作为各部室、单位评先表彰和干部任用的重要依据。
2、修正完善。评估风险防控效果,分析存在的问题,及时整改。根据形势变化、职能调整等情况,确定新的廉洁风险点,对风险等级、防控措施等适时作出修正和完善,进入下一个防控管理运行周期。
(六)建立风险防控长效机制
1、风险目录管理。对查找出的廉洁风险点按分级管理原则进行审核和辨识,并制定的相应的防范措施。以部室、单位为单位进行分类整理归纳,建立廉洁风险点目录,报送公司廉洁风险防控工作办公室,统一编制公司廉洁风险目录。目录应包括岗位名称、岗位职责、工作流程、岗位风险、防控措施等内容,统一用表格形式制作。廉洁风险目录建立后,采取签订风险提示书等方式向风险岗位工作人员提示风险,并按照分级防控要求,定期与风险岗位工作人员谈话。
2、监控和处置风险。各单位和部室完善制度和制定措施的同时,对相应的程序进行规范并制作流程图,采取廉政承诺、司务公开、警示教育、风险提示、廉政谈话、群众评议、检查考核等方式,从防控的角度,处理和消除廉洁风险。对发现的苗头、倾向性问题和隐患,按照风险等级,及时下达廉洁风险防控督查建议书或整改通知书,防止事态进一步发展。对违纪违法行为,予以纪律追究或移送司法机关。对有普遍性的问题,分析产生风险原因,采取针对性措施,从权力制约、制度安排等方面进行规范,消除风险隐患,防范问题再次发生。
六、组织领导
为了确保廉洁风险防控工作有力、有序地推进,成立公司廉洁风险防控工作领导小组。组长由公司党委书记、董事长马清明同志担任,常务副组长由公司总经理王兴於担任,副组长由公司纪委书记瞿定远担任。领导小组下设廉洁风险防控工作办公室,负责日常工作,瞿定远同志兼任办公室主任,林英昌、刘伟任副主任,办公室人员从公司纪委等部室抽调,公司纪委承担办公室日常工作。
七、工作要求
(一)加强领导,明确责任。开展廉洁风险防控管理工作是党风廉政建设的重要组成部分,关键在领导,责任在班子。各单位党委、董事会、未设董事会的经理班子是本单位开展廉洁风险防控工作的责任主体,党委书记、董事长、未设董事会的总经理为第一责任人。公司党委负责抓好廉洁风险防控工作的综合规划、政策制定、组织协调和检查督办。各单位纪检监察部门要积极协助党委制定工作方案,明确人员分工,细化任务分解,安排日程进度,周密部署、精心实施,把风险防控工作落到实处。各单位领导人员要身体力行,率先垂范,带头分析查找本单位和本岗位存在的廉洁风险,带头落实防控措施,带头抓好分管范围的防控工作。要把此项工作列入重要议事日程,周密部署安排,认真组织实施。廉洁风险防控领导小组办公室具体负责廉洁风险防控工作的组织、协调和推进工作。
(二)突出重点,稳步推进。抓好拥有审批、处罚权和人、财、物管理以及安全生产经营重要环节等关键岗位,努力把廉洁风险防控工作融入到公司生产经营管理工作的全过程,有计划地推动廉洁风险防控工作向纵深发展。
(三)加强指导,务求实效。要严格按照此项工作的方法步骤稳步推进,公司廉洁风险防控领导小组将不定期进行监督检查,指导督促各单位按照工作要求,扎实推进,确保取得实效。公司各全资子公司和控股子公司要成立相应的工作机构,制定开展廉洁风险防控工作实施方案,切实加强组织领导和监督检查,推动廉洁风险防控工作落到实处。
附件1:廉洁风险排查表(个人)
附件2:廉洁风险防控工作排查汇总表一(部门/单位)附件3:廉洁风险防控工作排查汇总表二(部门/单位)附件4:廉洁风险点汇总表(部门/单位审定)
第三篇:关于进一步做好廉洁风险防控工作的实施方案
关于进一步做好廉洁风险防控工作的实施方案
根据中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等文件要求,为进一步完善腐败风险教育、排查、预警、化解工作机制,推进具有省粮油集团特色的廉洁风险防控体系建设,经研究决定,现就进一步在集团各单位中做好廉洁风险防控工作,制定如下实施方案。
一、总体要求(一)指导思想
全面贯彻党的十七大精神,高举中国特色社会主义伟大旗臶,以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,落实科学发展观,坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针,把反腐倡廉建设放在更加突出的位臵,紧密结合党的思想建设、组织建设、作风建设和制度建设,增强反腐倡廉建设的整体性、协调性、系统性、实效性,建立健全与现代企业制度相适应的惩治和预防腐败体系,为实现省粮油集团“十二五”发展规划,构建和谐企业,实现又好又快发展,提供有力的保证。
(二)工作原则
坚持强化管理,建立完善企业内控机制;坚持立足实现,着眼长远,突出重点,整体推进,注重发挥制度的根本保证
作用;坚持力求实效,扬亮点、补缺点、找盲点,调动各方力量,采取综合手段,达到综合效果,确保构建惩防体系工作落到实处。
(三)工作目标
开展廉洁风险防控工作的目标是:防范权力腐败、坚持关口前移,注重从源头上做好事前防范,做到用制度管人、靠制度办事,最终实现风清气正的工作作风和“令行禁止、民主决策”的廉洁环境,保护整体队伍健康发展,建成具有省粮油集团特色的惩防体系。
二、全面开展廉洁风险点排查工作(2010年9月-2011年3月)
围绕规范权力运行,采取自上而下、自下而上和内外结合的方式,通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式,全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。在岗位职责方面,重点查找由于工作岗位的特殊性,可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险;在业务流程方面,重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大,可能造成权力失控和行为失范的风险;在制度机制方面,重点查找由于工作制度机制缺失或不完善,可能导致权力失控的风险。
(一)查找个人廉政风险点。按照全员参与的要求,集团各部门及各子公司工作人员对照以往职责、执行制度的情况,认真分析查找个人岗位中的思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式,确定岗位廉政风险点。
(二)查找部门廉政风险点。各部门针对职责定位情况,分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险,认真分析、细化风险的内容和表现形式,经部门互评、分管领导初审、党委审核,确定部门廉政风险点。
(三)查找领导班子及成员廉政风险点。结合本单位工作实际,重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式,经集体讨论、征求意见、党委研究确定本单位廉政风险点。
三、进一步制定完善风险防控措施(2011年3月至2011年8月)
各单位按照《实施方案》做好“制定防范措施阶段”工作外,还要紧紧围绕排查确定的各类风险点。针对岗位风险,由本人对照业务与相关的各项规章制度,提出防范控制风险的具体措施和办法,报所在部门或党支部备案;针对单位、部门风险、由集团领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节,结合业务工作和单位自身实际,研究制定具体防控措施和相关工作程序进一步健全完善防控风险 的相关规章制度,明确防控风险任务要求和工作标准,形成廉洁风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。具体步骤如下:
1、制定工作流程图。根据“三定”方案,明确界定本岗位、本部门、本单位的工作职责,梳理主要工作,明确工作运行程序和权力运行轨迹,绘制工作流程图,明确各个工作岗位和环节的具体职责。
2、排查腐败风险点。根据工作岗位具体职责,对照《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》,综合分析同类岗位发生过的各类案件、问题及相关信息,排查存在腐败风险的事前迹象和行为表现。
3、评估风险等级。按照风险发生的概率高低和后果的严重程度对查找出的风险点进行风险评估,科学确定风险等级,对不同等级的风险点实施分级防范、监督管理。
4、制定防范措施。针对查找出的风险点,根据不同的风险等级制定有针对性的、具体的、可操作性的防范措施,建立健全各项规章制度。
5、确定防范责任。建立风险防范责任制,明确风险防范责任人和监督人,并建立严格的责任追究制度。
6、实施检查考核。建立对廉政风险点排查、防范措施和防范责任落实等情况的检查考核机制。以平时检查、季度检查、来信来访、社会监督电话等现代管理方式、信息技术手
段,对腐败风险点预警防控管理工作进行检查考核,并对检查考核结果进行综合运用。
四、进一步建立健全防控制度(2011年8月至2012年6月)
各单位要按照《实施方案》要求建成具有省粮油集团特色的监督检查制度体系,同时,要建立廉洁风险信息收集、评估和处臵等制度,形成及时发现廉洁风险、科学评估风险等级、有效实施预警处臵的风险预警机制。还要建立预警处臵结果回告、监查、通报等制度,努力形成科学、严谨、管用的廉洁风险得到及时化解。
一是前期预防。针对查找廉洁风险点,立足于预防风险和保护干部,注重事前防范,综合运用廉政教育,廉洁谈话,警示教育、公开承诺,述职述廉等措施,将预防腐败带入到实际工作中,贯穿于各项工作流程,做到主动预防,增强党员干部廉洁自律主动性和监督制约机制的有效性。探索推进集团公司体制机制和制度改革创新。加大源头防治腐败工作力度,达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。
二是中期监控。在前期预防措施的基础上,通过信息监测(包括述职述廉、民主评测)、信访举报、民主评议、定期自查和抽查、专项检查等手段构建风险监控网络,对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控,及时发现苗头性、倾向性问题,做好监控结果的运用,以便采取
相应的后期处理办法,避免问题的扩大化、严重化。突出加强对重点领域和环节的监督,按照“提前介入、全程参与、全程监控”的要求,强化对重点建设工程、重要干部任用、大额度资金使用的实时动态监督;落实“三项谈话”制度,促进领导干部廉洁自律。
三是后期处臵。针对中期监控发现的问题,视情节严重程度不同,按照干部管理权限,分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施,及时纠正失误和偏差,堵塞漏洞,避免廉洁风险演化为违纪违法行为。
附:
1、《领导班子廉洁从业承诺书》
2、《关键岗位廉洁从业承诺书》
2010年9月1日
第四篇:廉洁风险防控工作学习材料之二
廉洁风险防控工作学习材料之二
上级文件中列举的廉洁风险点
在中共中央颁布的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》(以下简称《廉政准则》),和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》(以下简称《若干规定》),以及中国石化集团公司颁发的《关于严格禁止领导干部利用中国石化资源和平台谋取私利的十条规定》(以下简称《十条规定》),《中国石化集团公司业务监督办法》(以下简称《监督办法》)等文件中都列举了严格禁止党员领导干部及员工在工作、生活等活动中出现的一系列不廉洁行为,这些不廉洁行为也是我们在工作和生活中存在或潜在的廉洁风险点。
为了帮助各单位、各部门深入开展廉洁风险防控工作,认真查找廉洁风险点,使大家把管理工作中出现的业务风险与廉洁风险区别开来,公司廉洁风险防控工作办公室编辑了《上级文件中列举的廉洁风险点》学习材料,印发给大家。望各单位、各部门认真组织学习,并对照检查。
一、《廉政准则》中指出的廉洁风险点
(一)利用职权和职务上的影响谋取不正当利益的行为
1、索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物;
2、接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排;
3、在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证;
4、以交易、委托理财等形式谋取不正当利益;
5、利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益。
(二)私自从事营利性活动的行为
1、个人或者借他人名义经商、办企业;
2、违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券;
3、违反规定买卖股票或者进行其他证券投资;
4、违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬,以及从事有偿中介活动。
(三)违反公共财物管理和使用的规定,假公济私、化公为私的行为
1、用公款报销或者支付应由个人负担的费用;
2、违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人;
3、私存私放公款;
4、用公款旅游或者变相用公款旅游;
5、用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格;
6、违反规定用公款购买商业保险,缴纳住房公积金,滥发津贴、补贴、奖金等;
7、非法占有公共财物,或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物。
(四)违反规定选拔任用干部的行为
1、采取不正当手段为本人或者他人谋取职位;
2、不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部;
3、私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况;
4、在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相;
5、在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动;
6、利用职务便利私自干预下级或者原任职地区、单位干部选拔任用工作;
7、在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部;
8、在干部选拔任用工作中封官许愿,任人唯亲,营私舞弊。
(五)利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益的行为
1、要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员;
2、用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他亲属学习、培训、旅游等费用;
3、为配偶、子女及其配偶以及其他亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助;
4、妨碍涉及配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员案件的调查处理;
5、利用职务之便,为他人谋取利益,其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定关系人收受对方财物;
6、默许、纵容、授意配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员以本人名义谋取私利;
7、为配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件;
8、党员领导干部之间利用职权相互为对方配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件;
9、允许、纵容配偶、子女及其配偶,在本人管辖的地区和业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业、社会中介服务等活动;
10、允许、纵容配偶、子女及其配偶在异地工商注册登记后,到本人管辖的地区和业务范围内从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业活动。
(六)讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费的行为
1、在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待,或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用;
2、违反规定决定或者批准兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所,超标准配备、使用办公用房和办公用品;
3、擅自用公款包租、占用客房供个人使用;
4、违反规定配备、购买、更换、装饰或者使用小汽车;
5、违反规定决定或者批准用公款或者通过摊派方式举办各类庆典活动。
(七)违反规定干预和插手市场经济活动,谋取私利的行为
1、干预和插手建设工程项目承发包、物资采购、中介机构服务等市场经济活动;
2、干预和插手国有企业重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、资产转让、重大项目投资以及其他重大经营活动等事项;
3、干预和插手批办各类行政许可和资金借贷等事项;
4、干预和插手经济纠纷。
(八)脱离实际,弄虚作假,损害群众利益和党群干群关系的行为
1、搞劳民伤财的“形象工程”和沽名钓誉的“政绩工程”;
2、虚报工作业绩;
3、大办婚丧喜庆事宜,造成不良影响,或者借机敛财;
4、以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益;
5、从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
二、《若干规定》中指出的廉洁风险点
(一)滥用职权、损害国有资产权益的行为
1、违反决策原则和程序决定企业生产经营的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运作事项;
2、违反规定办理企业改制、兼并、重组、破产、资产评估、产权交易等事项;
3、违反规定投资、融资、担保、拆借资金、委托理财、为他人代开信用证、购销商品和服务、招标投标等;
4、未经批准或者经批准后未办理保全国有资产的法律手续,以个人或者其他名义用企业资产在国(境)外注册公司、投资入股、购买金融产品、购置不动产或者进行其他经营活动;
5、授意、指使、强令财会人员进行违反国家财经纪律、企业财务制度的活动;
6、未经履行国有资产出资人职责的机构和人事主管部门批准,决定本级领导人员的薪酬和住房补贴等福利待遇;
7、未经企业领导班子集体研究,决定捐赠、赞助事项,或者虽经企业领导班子集体研究但未经履行国有资产出资人职责的机构批准,决定大额捐赠、赞助事项。
(二)利用职权谋取私利以及损害本企业利益的行为
1、个人从事营利性经营活动和有偿中介活动,或者在本企业的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业投资入股;
2、在职或者离职后接受、索取本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业,以及管理和服务对象提供的物质性利益;
3、以明显低于市场的价格向请托人购买或者以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品,以及以其他交易形式非法收受请托人财物;
4、委托他人投资证券、期货或者以其他委托理财名义,未实际出资而获取收益,或者虽然实际出资,但获取收益明显高于出资应得收益;
5、利用企业上市或者上市公司并购、重组、定向增发等过程中的内幕消息、商业秘密以及企业的知识产权、业务渠道等无形资产或者资源,为本人或者配偶、子女及其他特定关系人谋取利益;
6、未经批准兼任本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务,或者经批准兼职的,擅自领取薪酬及其他收入;
7、将企业经济往来中的折扣费、中介费、佣金、礼金,以及因企业行为受到有关部门和单位奖励的财物等据为己有或者私分。
(三)侵害公共利益、企业利益行为
1、本人的配偶、子女及其他特定关系人,在本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业投资入股;
2、将国有资产委托、租赁、承包给配偶、子女及其他特定
关系人经营;
3、利用职权为配偶、子女及其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
4、利用职权相互为对方及其配偶、子女和其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
5、本人的配偶、子女及其他特定关系人投资或者经营的企业与本企业或者有出资关系的企业发生可能侵害公共利益、企业利益的经济业务往来;
6、按照规定应当实行任职回避和公务回避而没有回避。
(四)奢侈浪费,违反规定进行职务消费行为
1、超出报履行国有资产出资人职责的机构备案的预算进行职务消费;
2、将履行工作职责以外的费用列入职务消费;
3、在特定关系人经营的场所进行职务消费;
4、不按照规定公开职务消费情况;
5、用公款旅游或者变相旅游;
6、在企业发生非政策性亏损或者拖欠职工工资期间,购买或者更换小汽车、公务包机、装修办公室、添置高档办公设备等;
7、使用信用卡、签单等形式进行职务消费,不提供原始凭证和相应的情况说明。
(五)不注重自身修养,违反社会公德行为
1、弄虚作假,骗取荣誉、职务、职称、待遇或者其他利益;
2、大办婚丧喜庆事宜,造成不良影响,或者借机敛财;
3、默许、纵容配偶、子女和身边工作人员利用本人的职权和地位从事可能造成不良影响的活动;
4、用公款支付与公务无关的娱乐活动费用;
5、在有正常办公和居住场所的情况下用公款长期包租宾馆;
6、漠视职工正当要求,侵害职工合法权益;
7、从事有悖社会公德的活动。
三、中国石化《十条规定》中指出的廉洁风险点
1、本人或配偶、子女及其他特定关系人,设立或参股与中国石化相关的油品、炼油化工产品、油气田工程承包、技术服务、物流运输等经营实体或中介服务机构;
2、本人或配偶、子女及其他特定关系人,建设、租赁、参股、买卖、承包或委托经营加油(气)站、油库(仓储)等;
3、本人或配偶、子女及其他特定关系人,代替客户提取、保管提油(货)卡(单)及任何有价券证(票),代替供应商保
管货款及任何有价券证(票);
4、本人或配偶、子女及其他特定关系人,用其权力或影响力,直接或通过供应商、请托人向中国石化推销(代理)原燃料、设备、工具等;
5、本人或配偶、子女及其他特定关系人,授意、推荐或指定请托人为工程承包商、分包队伍或设计、施工、监理、检测单位等,指定工程工艺技术专利商,指定用于工程的设备材料、构配件或指定生产厂、供应商;
6、领导干部违反财经纪律和内控规定,授意、指使、强令对外出租、出借单位银行账户,利用单位账户套取资金,违规使用财务专用章、合同专用章、发票专用章等印鉴,非法融资和集资,违规提供担保、拆借资金,违规向供应商预付款项,违规提高客户信用额度,指定相关中介机构、购买或推销保险等。
7、领导干部违反对外投资有关规定,违反决策程序向有利益关系的单位或个人进行投资;与外部投资人串通损害企业利益。
8、领导干部泄露招投标标底、产品调价、核心技术、股权交易、资产收购(租赁、处置)等内部信息和商业秘密。
9、本人或配偶、子女及其他特定关系人,利用其权力或影响力,投资或者经营与本企业形成同业竞争且损害中国石化利益的业务。
10、领导干部兼做第二职业,在中国石化之外的同类型企业、关联企业及与本企业有业务往来关系的生产经营、物资(商品)供应、建设施工、信息技术、科研开发、技术服务等单位或中介服务机构兼任职务。
四、集团公司《监督办法》中指出的廉洁风险点
(一)一般物资采购供应业务中的风险点
1、违反中国石化物资供应系统治理商业贿赂六条禁令的。
2、在物资采购过程中泄露商业秘密,给企业造成经济损失的。
3、物资需求计划编报不准、审核不严,造成物资大量积压的。
4、在供应商准入、选择等方面弄虚作假,严重违规的。
5、疏于采购过程控制,造成质量安全事故或重大经济损失的。
6、违规办理货款支付手续造成重大经济损失的。
7、继续与列入“黑名单”的供应商发生业务往来的。
8、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;
未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。
9、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。
(二)工程建设项目业务中的风险点
1、工程建设过程中,因违规违纪出现重大质量事故,造成重大经济损失或严重后果的。
2、设计过程中有指定或变相指定供应商行为的。
3、必须招标的项目不招标或以其他方式规避招标的。
4、招标投标中泄露标底,串通投标或排斥潜在投标人的。
5、设计变更、现场签证弄虚作假造成重大经济损失的。
6、违规分包造成严重后果的。
7、有截留、转移、挪用、拆借项目资金或侵占、贪污工程款等违纪违法行为的。
8、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。
9、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。
(三)资本支出业务中的风险点
1、采取“化大为小、化整为零”的方式,变相自行审批投资项目的。
2、违规超计划或安排计划外项目的。
3、弄虚作假、违反决策程序审批项目的。
4、利用职务之便或影响力,指定或变相指定供应商、施工单位谋取私利的。
5、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。
6、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。
(四)财务业务中的风险点
1、擅自对外融资或向未经核准的金融机构融资的。
2、擅自突破授信额度的。
3、擅自对外担保或拆借资金的。
4、擅自对外投资的。
5、隐瞒、截留、转移、挪用企业资金的。
6、违规交易和处置资产/产权造成重大经济损失的。
7、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。
8、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。
第五篇:廉洁风险防控措施
一、创新岗位廉洁教育形式,筑牢思想道德防线。
扩大教育的影响力。寓教育于活动之中,组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。
近两年,我司党委、纪委按集团党委的统一部署,组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署,组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课,观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动,强化教育效果。
二、建立健全制度系统建设,防止利益冲突。
①规范权力运行。从源头做好权力配置,建立权力结构科学化配置体系,实现决策权、执行权、监督权相对分离,加强对权力的程序制约,形成权力结构配置标准。
在执行“三重一大”程序方面,我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》,在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行,凡符合制度界定的“三重一大”事项,均坚持依法、依规、科学决策,坚持集体决策、民主决策的原则,履行总经理办公会、党委会决策程序,并形成会议纪要下发及存档。
在加强监督责任方面,我司党委于2010年完善纪检机构建设,按上级要求设立了公司纪委,纪委委员共10人,其中纪委书记由监察部长担任,公司党委所属10个支部均设有纪检委员,行使监督职责,从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。
②建立健全各项法律法规制度。
我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》,又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行;此外,我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》,加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核;我司另于2017年4月按照集团的统一部署,实施了公务用车制度改革,并形成《公务用车制度改革管理办法》,经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准,为中央八项规定、集团 九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起,我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定(试行)》,自2012年7月1日起,我司按集团《XX的通知》实施招标采购。
内控方面,2012年1月在会计师事务所的协助下,公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设,公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作,风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求,结合公司实际,在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理,识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。
三、运用科学合理管理新模式,提高风险防范实效
①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。
主要思路就是:针对廉洁风险,建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”,即以为一个工作周期,将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段,针对前三个阶段出现的问题,结合综合考核评估结果,奖优惩劣,纠正存在的问题,改进风险防范措施,优化工作目标,完善风险防范体系,启动下一个循环。
②加快电子监控系统建设 筑牢廉洁风险防控“堤坝”。
充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用,加快电子监控系统建设,搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等,实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督,让权力留痕。如对大宗采购招投标,充分运用网络技术等现代化科技手段,根据计算机系统设置的流程,按照投标供应商的资质及投标情况,实行供应商准入机制,由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审,自动选定入围供应商,自动分配中标额度,现场公布中标结果,减少人为因素干扰,有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生,实现阳光采购。廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分,是一项系统工程,涉及面广,需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理,不断改进,使其融入企业经营管理工作,为企业的安全发展、健康发展保驾护航。