网络数据使用需求合规性审核制度[推荐阅读]

第一篇：网络数据使用需求合规性审核制度

根据我们的经验，建立合规的网络数据安全审查制度，不仅能够有效遏制类似事件发生的几率，而且还是类似事件发生后企业免责的最好抗辩事由，谁会苛责一只穷尽所能的勤劳小蜜蜂呢?更重要的是，这不是一项可有可无的善举，而是每一个企业必须承担的法定义务。笔者结合执业经验，梳理出网络数据合规审查(同时也可以用于并购项目中的网络安全法律尽调)部分要点，仅供大家交流、参考。

一、企业应当制定网络数据安全保护机制

是否有相对健全的网络数据安全保护机制，是网络数据合规审查的首要关注点。这不仅是企业开展互联网业务的前提条件，也是网络公共安全事件发生后，企业是否应当承担责任以及承担多大责任的首要考量因素。

根据工信部《电信业务经营许可管理办法》，企业申请办理电信业务经营许可证的，必须向监管机构提交符合要求的“信息安全保障措施”申请材料。

此外，全国人大常委会《关于加强网络信息保护的决定》要求，企业应当采取技术措施和其他必要措施，确保信息安全。根据《电信条例》规定，企业应当按照国家有关电信安全的规定建立健全内部安全保障制度，实行安全保障责任制。同时，根据公安部《互联网安全保护技术措施规定》，企业应当建立相应的管理制度，落实互联网安全保护技术措施，且互联网安全保护技术措施应当符合工信部、公安部监管要求及相关行业标准(例如《增值电信业务网络信息安全保障基本要求》、《电信和互联网服务用户个人信息保护分级指南》等)。

根据公安部《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》规定，未建立安全保护管理制度的企业，根据情节不同，由公安机关给予责令限期改正、警告、罚款、停止联网、停机整顿的处罚，必要时可以建议原发证、审批机构吊销经营许可证或者取消联网资格。

二、企业应当建立网络数据违法犯罪调查配合机制

根据我国法律规定，配合司法机关调查违法犯罪行为是每一个公民和企业的义务，在网络数据安全领域也不例外。企业不仅应当为司法机关提供相关的数据接口与解密支持，还应当提供个案调查配合义务。

根据《反恐怖主义法》规定，企业应当为公安机关、国家安全机关进行防范、调查恐怖活动提供网络数据的技术接口和解密技术支持。根据公安部《互联网安全保护技术措施规定》，企业网络数据应当具有符合公共安全行业技术标准的联网接口。

此外，根据《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》，企业应当如实向公安机关提供有关安全保护的信息、资料及数据文件，协助公安机关查处通过国际联网的计算机信息网络的违法犯罪行为。

三、企业应当建立网络数据过滤与审核机制

企业在互联网领域的合规风险，大部分来至于对网络平台数据的审核不力或监管疏漏，轻则被通报批评或罚款，重则被吊销经营资质。

《网络安全法(草案)》、《网络出版服务管理规定》、《互联网信息服务管理办法》、《互联网安全保护技术措施规定》、《互联网新闻信息服务管理规定(修订征求意见稿)》等均明确规定，企业有义务主动发现、停止传输、报告公共网络数据中的违法信息，应当建立网络数据内容审核与过滤机制，加强对其用户发布的信息的管理与审核工作。根据《关于加强网络信息保护的决定》，企业违反过滤与审核规定的，根据情节给予警告、罚款、吊销许可证或者取消备案、关闭网站、禁止有关责任人员从事网络服务业务等处罚。

四、企业应当建立网络数据分级管理与保护制度

对网络数据分级，有利于平衡用户与企业利益，方便企业采取针对性的安全保护措施，提高企业合规管理效率。

《电信和互联网服务用户个人信息保护定义及分类》以及《电信和互联网服务用户个人信息保护分级指南》根据网络数据的敏感程度不同，将网络数据分类、分级保护，并依据《信息安全等级保护管理办法》采取相应的安全保护措施。

《寄递服务用户个人信息安全管理规定》、《人口健康信息管理办法(试行)》、《关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》等也明确规定，个人信息实行分级管理、分类利用原则。

五、企业应当建立网络用户实名验证机制

用户的注册与使用行为是企业获取网络数据的主要来源之一，但依法获取该等信息的前提条件是企业必须建立实名验证机制。

根据《关于加强网络信息保护的决定》、《网络安全法(草案)》、《互联网安全保护技术措施规定》、《网络交易管理办法》等之规定，企业为用户提供入网、信息发布等服务时，应当要求用户提供真实身份信息并核验。

根据《反恐怖主义法》之规定，电信、互联网、金融业务经营者、服务提供者未按规定对客户身份进行查验，或者对身份不明、拒绝身份查验的客户提供服务的，根据情节不同，给予责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以五十万元以下罚款。

六、企业应当在境内设置服务器并限制数据跨境转移

互联网的无国界性，以及分散网络流量与容灾备份的要求，决定了企业在全球范围内布局服务器的技术需求。但是，限制特定行业在境外设置服务器及敏感网络数据跨境转移，这也是国际互联网监管实践的通行做法。

我国《网络安全法(草案)》明确规定，未进行安全评估的关键信息基础设施的运营者，不得在境外存储，或者向境外转移在运营中收集和产生的公民个人信息等重要数据。此外，工信部(原信产部)在《关于加强外商投资经营增值电信业务管理的通知》中明确规定，服务器等设施应当在经营许可证业务覆盖范围内设置。

在具体行业领域，《网络出版服务管理规定》、《地图管理条例》、《人口健康信息管理办法(试行)》、《非银行支付机构网络支付业务管理办法》、《互联网域名管理办法(征求意见稿)》等，均明确规定企业的服务器和存储设备必须在中华人民共和国境内设置。

此外，《征信业管理条例》、《人口健康信息管理办法(试行)》、《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法(征求意见稿)》、《人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》等均明确禁止向境外转移涉及用户个人敏感信息的网络数据。

七、企业必须依法留存用户网络数据

立法者必须在个人利益保护与维持合理企业成本之间找到一个平衡点，一个典型的例子就是在用户网络数据留存制度设计上。一方面，立法者希望企业尽可能久的留存用户信息，以方便网络监管及未来可能的争议解决;另一方面，又担心企业长期留存并滥用用户信息，进而损害个人利益。

一个比较常见的留存期限是不少于60天，例如，根据《互联网安全保护技术措施规定》、《互联网信息服务管理办法》、《互联网电子邮件服务管理办法》、《网络出版服务管理规定》等均规定用户网络数据应当至少留存60天。但也有例外，例如《网络游戏管理暂行办法》要求不得少于180天，《网络交易管理办法》要求不得少于两年。

而相反，立法者限定了一些特定领域的网络数据留存最长期限。例如，《快递条例(征求意见稿)》明确规定，企业应当定期销毁快件运单，确保用户信息安全;《征信业管理条例》更是明确规定，征信机构对个人不良信息的保存期限为5年，超过5年的应当予以删除。

八、企业收集和使用用户网络数据须经许可

立法者已经接受了这一事实，应当限制企业日益膨胀的数据获取欲望。而目前最好的限制措施莫过于收集和使用用户网络数据的“披露+许可”原则，即披露收集和使用的目的、方式、范围等，并需要经过用户的同意(但并没有明确是消极同意还是积极同意)。

根据《关于加强网络信息保护的决定》、《电信和互联网用户个人信息保护规定》等均明确规定，企业在在经营活动中收集、使用用户网络数据信息的，应当明示并公开收集、使用信息的目的、方式和范围，并经被收集者同意。

此外，《网络交易管理办法》、《互联网电子邮件服务管理办法》、《互联网广告监督管理暂行办法(征求意见稿)》等明确规定，企业未经消费者同意或者请求，或者消费者明确表示拒绝的，不得向其发送商业性电子信息。

综上，是笔者根据长期互联网法律服务经验，整理的企业网络数据安全合规审查(同时也可以用于并购项目中的网络安全法律尽调)的主要关注点，但这些绝非全部。关于网络数据所有权及其定性，数据清洗与交易规则，等等这些问题，目前在立法与执法实践中还存在一些争议，还有一些问题在不同的部分法规中还存在较大的冲突，此外，中国互联网立法相对粗糙，且网络数据安全合规依据较为分散(本文涉及法律、法规及规范性文件30余部)，这就给企业网络数据安全合规审查带来了极大的挑战。

但，如同数据网络不可能绝对安全一样，我们的目标不是面面俱到，但求有所作为(至少不能违反哪些法律、法规的强制性规定)。或许，任何人都能理解没有绝对安全的数据网络，但恐怕没有人能接受企业在网络数据安全方面毫无作为。

第二篇：对账单数据合规性检查操作手册

对账单数据合规性检查操作手册

一、供应商(录入对账单)

1、供应商登录以后，点击对账单管理，进入对账单管理页面

图1 供应商对账单管理界面

2、进入对账单管理页面，点击新增进入对账单录入页面

图2 供应商对账单新增界面

图3 供应商对账单新增界面

3、对账单信息填写完毕后，点击保存进行存草稿，或点击提交流转到招标方

4、对账单录入注意事项：

a、合同名称必须进行选择

b、基准价、运杂费、财务费用必须是大于0的数字 c、本次对账数量必须是大于0的数字

d、对账单明细中，新增明细后，材料名称必须从物资库进行选择 e、对账单提交后不可再修改，只有招标方退回之后才可修改

二、对账单确认人员

1、对账单确认人员登录以后，点击首页下方的合同管理，再点击左侧的对账单，进入对账单管理页面

图4 招标方对账单管理页面

2、点击确认进入对账单确认页面

图5 招标方对账单确认编辑页面

3、对账单信息确认无误后，可以点击保存或提交，对账单提交后，流转到各个局指定审核人员部分

图6 招标方对账单确认页面

4、对账单确认注意事项

a、使用项目必须选择

b、供应商履约评价信息必须填写

c、必须是本部门的对账单才进行确认，否则会造成上级确认下级对账单的情况

三、各工程局对账单审核人员

1、对账单审核人员登录系统后，点击首页下方菜单中的合规性检查，进入对账单检查列表

图7 各工程局对账单检查列表

2、选择对账单，点击审核通过，对账单进入报表统计范围；点击审核不通过，可填写不通过原因，退回到原有确认人进行重新确认。(审核不通过的对账单在报表统计中不进行展现)

图8 各工程局对账单审核页面

3、对账单审核注意事项

a、对账单必须通过审核才在报表统计中展现 b、审核不通过的对账单最好详细写明不通过的原因

四、对账单数据流转简图

图9 对账单数据流转图

第三篇：合规性评价

南京南钢嘉华新型建材有限公司

合规性评价报告

编制：推进小组 审核：王国军

批准：

日期：2014/10/8

一、评价时间

2014/10/8

二、参加评价人员： 公司及各部门领导

三、评价目的

公司在环境和职业健康安全管理管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。

四、评价范围

公司及各班组在生产经营过程中产生的各环境因素和影响职业健康安全的因素。

五、评价准则

1、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011；

2、公司管理手册、程序文件及相关制度；

3、相关法律法规及其他要求。

六、环境管理体系适用法律法规评价综述：

评价组成员针对环境法律法规中适用公司的条款逐条进行合规性评价，其中重点评价了与公司《环境因素清单》中环境因素有关的法律法规条款。

1、固体废弃物排放：

存在的无毒无害的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃圾、金属及其合金、木屑、废焊条头焊渣、钻头、电线、废弃的各种包装物、废弃的办公纸制品、废办公文具等环境因素。有毒有害的固体废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓等环境因素。主要适用的法律法规有：《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《城市生活垃圾管理办法》、《国家危险废物名录》、《危险化学品安全管理条例》。

公司制定了有关固体废弃物管理文件，在生产现场设立了分类排放场所，配置有毒有害固体废弃物垃圾桶和废油集中设施，废弃物的处置委托有资质的相关方进行，有关协议和危险废弃物转移单见附件1；固体废弃物的管理符合上述法律法规的要求。

2、噪声排放：

主要噪声排放有：设备运转噪声排放、车辆噪声排放等。适用的法律法规有：《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《机动车辆允许噪声》、《工业企业厂界环境噪声排放标准》。《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类标准。通过保持生产现场的设备运转良好，配套安装减振设施和加强车间的密闭性来控制和降低噪声排；在强噪声工作过程中避开在夜间生产，严格执行城市噪声控制管理办法，均未发生噪声扰民事件，定期由环境监测站对厂界噪声进行监控，每年不定期经环境监测站对厂界噪声进行监测，结果见附件2；噪声排放可达到达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类标准。

3、废水排放：

主要的废水排放有：生活污水。适用的法律法规有：《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》、《污水综合排放标准》。污水排放均符合国家污水综合排放标准。

4、废气排放：

公司主要的废气排放有：粉尘排放。适用的法律法规有：《中华人民共和国大气染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法实施细则》、《大气污染物综合排放标准》；《水泥工业大气污染物排放标准》结果符合《水泥工业大气污染物排放标准》（GB4915-2004）表3规定的限值。

5、能源资源的使用和消耗：

主要的能源消耗有：水的消耗、电的消耗、煤气的消耗、油品的消耗等。适用的主要法律法规有：《节约用电管理办法》、《中华人民共和国水法》、《节约能源管理暂行条例》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市节约用水管理规定》、《中华人民共和国清洁生产促进法》。公司在能源消耗方面制定了以下措施：

1）、加强能源与生产的紧密结合；

2）、去年制定下发了《能源管理及消耗考核办法》； 3）、通过工艺改进与过程控制，降低天然气消耗； 4）、发挥大循环节水作用，推进节水技术进步；

5）、组织实施节能小改小革，减少设备的空耗，提高能源利用水平； 7）、统一更换节能变压器、节约灯、节能水龙头等；

6、应急准备和响应：

针对公司可能发生的火灾、爆炸、化学品泄漏、环保设施出现故障等潜在的紧急情况，制定的相应的应急预案，可满足《废弃危险化学品污染环境防治办法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国消防法》、《危险化学品安全管理条例》等法律法规的相关要求。

七、安全管理体系适用的法律法规评价综述：

评价组成员针对职业健康和安全法律法规中适用公司的条款逐条进行合规性评价，其中重点评价了与公司《危险源辨识与风险评价汇总表》中危险因素有关的法律法规条款。

1、特种设备：

公司的特种设备有：起重设备，压力管道、压力容器、厂内机动车辆等等（具体见公司特种设备清单）。适用的法律法规主要有：《特种设备安全监察条例》、《起重机械监督检验规程》、《气瓶安全监察规定》、《特种设备目录》、《特种设备注册登记与使用管理规则》、《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》、《压力管道安全管理与监察规定》、《压力容器安全技术监察规程》、《特种设备作业人员监督管理办法》。公司制定了有关特种设备和人员的安全管理规定，和相应岗位的《安全技术操作规程》，公司定期委托具有资质的单位对公司的特种设备进行检测，结果表明，均达到安全使用标准。公司对特种作业人员持证上岗情况定期检查，负责委托有资质的培训机构，定期对公司的特种作业人员进行培训取证和复审工作。

2、消防安全：

公司共有2个仓库，1个重点防火单位。适用的法律法规主要有《仓库防火安全管理规则》、《火灾事故调查规定》、《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》、《消防监督检查规定》、《易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法》、《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国消防法释义》。公司制定了有关消防安全管理文件、《火灾爆炸应急预案》，公司定期组织对公司重点防火单位和灭火器进行专项检查；对过期和失效的消防设施进行及时更换；定期组织《火灾爆炸应急预案》的学习培训和演练工作。

3、职业卫生： 公司可能引起职业病的有害因素有：噪声、粉尘、振动、高温等。适用的法律法规主要有《高温作业分级》、《工业企业设计卫生标准》、《工业企业噪声控制设计规范》《工业企业照明设计标准》、《工业企业职工听力保护规范》、《工作场所有害因素职业接触限值》、《建筑采光设计标准》、《劳动防护用品选用规则》、《生产性粉尘作业危害程度分级》、《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》、《职业病目录》、《职业病危害事故调查处理办法》、《职业病危害项目申报管理办法》、《职业病危害因素分类目录》、《职业健康监护管理办法》、《职业性接触毒物危害程度分级》、《中华人民共和国职业病防治法》、《劳动防护用品监督管理规定》。公司委托有资质的单位对工作现场进行有毒有害物质监测（见附件），结果表明，均符合国家标准要求。公司定期委托有资质的单位对有毒有害工作岗位人员体检（见附件），几年来没有新增职业病发生。每月按国家定期发放劳保用品，每年暑期发放降温费和防暑降温用品，现场增设风机，保证现场温度控制在国家标准范围之内。

4、防雷设施安全：

公司有防雷设施，适用的法律法规主要有《电力设施保护条例实施细则》、《防雷减灾管理办法》、《建筑物防雷设计规范》、《用电安全导则》。公司每年委托有资质的单位对公司的防雷设施进行检测（见附件），均符合国家标准要求。

5、危险化学品安全：

公司的危险化学品主要有：油漆、化学分析试剂等。适用的法律法规主要有：《常用化学危险品贮存通则》、《常用危险化学品的分类及标志》、《工作场所安全使用化学品的规定》、《化学品安全标签编写规定》、《危险化学品安全管理条例》、《危险化学品登记管理办法》、《危险化学品名录》、《剧毒化学品购买和公路运输许可证件管理办法》。公司负责选择有资质的单位实施采购和运输，并对化学品泄漏制定了相应的应急预案。

6、车辆安全：

公司共有叉车、厂内机动车辆、小轿车面包车。适用的法律法规有：《机动车登记规定》、《机动车驾驶证申领和使用规定》、《交通事故处理程序规定》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》、《江苏省道路交通安全条例》。公司制定了《机动车辆、道路交通管理程序》，公司负责委托有资质的单位对公司叉车定期进行检验，并注册登记，上厂内牌照，厂内机动车辆铲车已不属于特种设备不在做年检。

7、劳动防护用品：

适用的法律法规主要有：《劳动防护用品管理规定》《劳动防护用品选用规则》等。公司制定《劳动防护用品发放标准》，公司选用合格的劳动防护用品，各部门按标准定期发放。

8、事故调查处理：

适用的法律法规有：《生产安全事故调查报告和处理条例》、《非法用工单位伤亡人员一次性赔偿办法》、《工伤保险条例》、《工伤认定办法》、《因工死亡职工供养亲属范围规定》、《职工工伤与职业病致残程度鉴定》。公司几年没有发生重伤、轻伤事故，符合国家法律法规要求。

9、女工保护：

适用的法律法规主要有：《工会法》、《妇女权益保护法》、《女职工禁忌劳动范围》。公司每年组织对女职工进行健康体检（见附件），严格四期保护。

10、安全教育：

适用的法律法规主要有：《安全生产法》、《生产经营单位安全培训规定》等。公司制定《安全教育培训及考核办法》，公司每年根据各单位培训需求制定公司《培训计划》，并对培训结果进行跟踪和评价，公司负责委托有资质的培训机构对企业负责人，安全管理人员和特种作业人员进行相应的培训和取证，公司特种作业人员均持证上岗。

另外，结合双体系贯标，公司制定了针对环境和职业健康安全体系的培训补充计划，生产部组织全员环境和职业健康安全体系相关知识的学习和答卷，参加人数100%。

八、环境和职业健康安全合规性评价结论

通过本次合规性评价认为：公司各单位都能够有效遵循法律法规，无相关方投拆；无环境污染事件；未发生重伤、工亡事故；无新增职业病；隐患整改率100％；各单位的环境和职业健康安全行为基本符合环境、安全和职业卫生相关法律法规要求。

第四篇：合规性报告

合规性评价报告

为确保公司已识别出的适用的环境方面的法律、法规得到有效的贯彻实施，保证业主、监理及其他相关方对环境保护方面的要求得到满足，公司采用内部审核、管理评审、监督检查、项目部自检等多种方式，对法律、法规执行情况以及其他要求的遵循情况进行了检查，各种检查结果及评价如下：

一、公司质量/环境管理体系内部审核及监督检查对遵循法律、法规及其他要求的审核评价结论

公司质量保证部分别于2008年4月27日~29日、4月30~5月1日、5月2~5月3日、5月26日~5月28日、5月29日~5月30日、7月28日~7月29日对黄骅、大港、北疆、康平、清河项目经理部以及公司本部进行了质量/环境管理体系内部审核。审核组认为公司质量、环境管理体系活动是正常的、有效的，各施工项目经理部建立健全了各项管理制度，能够按照公司质量方针、目标开展工作，施工记录和验证记录填写及时准确、规范，签字齐全，工程质量和现场环境因素控制符合各项规定要求，项目经理部的环境管理活动始终处于受控状态，在重要环境因素控制方面，现场和办公区域的污水排放控制率达到95%；厂界噪声排放抽查的最大实测值满足满足昼间〈70dB、夜间〈55dB的法规要求；主要施工道路硬化率达到96%，撒水车定时对道路进行喷洒，扬尘的控制能够满足要求。内审检查的各项环境因素控制均能够满足有关的法律、法规要求，满足业主、监理及其他相关方的要求。

二、管理评审对遵循法律、法规及其他要求的评价结论

2008年2月27日公司召开质量、环境和职业健康安全管理评审会议，对公司的质量、环境和职业健康安全方针、目标及管理体系的现状和适应性进行了评审，对遵循法律、法规及其他要求的审核评价结论是能够遵守法规，满足相关方要求。

三、公司环境目标的实现情况

公司本部继续通过节约水、电、纸张等措施，降低能源消耗，并对固体废弃物等12项环境因素进行重点控制。各项目经理部对施工过程中的环境因素进行识别、评价，建立环境因素台帐，确定重要环境因素，并针对重要环境因素制定环境管理方案，从而降低噪声、扬尘、有害废液的排放，防止火灾、射源等重大危害发生，实现了公司的环境目标。

四、法律法规的收集情况

公司通过报刊、网络、各级法律法规制定部门和各级主管部门收集环境方面的法律法规共135项。由于法律法规具有不断更新完善的要求，所以在法律法规收集的及时性、准确性和动态管理方面公司加强了管理，以便及时将变更情况传递到各执行部门和项目经理部，特别是新成立的项目经理部。

五、项目经理部对遵循法律、法规及其他要求的自检情况

各项目经理部施工单位，在编制作业指导书时，将环境法律、法规的要求及合同中对作业环境的要求分解到作业指导书中，施工作业人员在进行施工时，严格按照作业指导书中对环境的要求进行施工，通过班组自检、工地检查、质保部检查、项目部有关部门以及项目部的领导对施工作业的检查，及时发现问题并进行整改，保证环境管理措施得到有效实施，能够满足法规要求。

六、顾客投诉和社区影响方面 无顾客投诉和社区环境影响情况的发生。

七、合规性评价结论

公司所属各部门和项目经理部均能遵守环境法规和业主要求进行环境管理，满足规定要求。

公司质量保证部 二OO八年八月十七日

第五篇：数据有效性审核相关制度

岗位责任制管理制度

一、排污单位的责任

1、在地方环境保护行政主管部门的监督指导下，污染源自动监控设施产权所有人可按照国家相关规定，采取公开招标的方式选择委托国务院环境保护行政主管部门核发的运营资质证书的运行单位，并签订运行服务合同。运行合同正式签署或变更时，运行单位须将合同正式文本于10个工作日内，向县级以上环境保护行政主管部门备案。

2、排污单位不得损坏设施或蓄意影响设施正常运行。

3、对设施运行单位进行监督，提出改进服务的建议。

4、应为设施运行单位提供通行、水、电、避雷等正常运行所需的基本条件。因客观原因不能正常提供时，需提前告知运行单位，同时向县级以上环境保护行政主管部门报告，配合做好相关的应急工作。

5、举报设施运行单位的环境违法行为。

6、不得以任何理由干扰运行单位的正常工作或污染源自动监控设施的正常运行。

7、不得将应当承担的排污法定责任转嫁给运行单位。

二、运行机构的责任

1、污染源自动监控设施的选型、安装、运行、审查、监测质量控制、数据采集和联网传输，应符合国家相关的标准。

2、污染源自动监控设施必须经县级以上环境保护行政主管部门验收合格后方可正式投入运行，并按照相关规定与环境保护行政主管部门联网。

3、从事污染源自动监控设施的社会化运行单位必须取得国务院环境保护行政主管部门核发的“环境污染治理设施运营资质证书”。

4、所有从事污染源自动监控设施的操作和管理人员，应当经省级环境保护行政主管部门委托的中介机构进行岗位培训，能正确、熟练地掌握有关仪器设施的原理、操作、使用、调试、维修和更换等技能。

5、污染源自动监控设施运行单位应按照县级以上环境保护行政主管部门的要求，每半年向其报送设施运行状况报告，并接受社会公众监督。

6、污染源自动监控设施运行单位应按照国家或地方相关法律法规和标准要求，建立健全管理制度。主要包括：人员培训、操作规程、岗位责任、定期比对监测、定期校准维护记录、运行信息公开、设施故障预防和应急措施等制度。常年备有日常运行、维护所需的各种耗材、备用整机或关键部件。

7、运行单位应当保持污染源自动监控设施正常运行。污染源自动监控设施因维修、更换、停用、拆除等原因将影响设施正常运行情况的，运行单位应当事先报告县级以上环境保护行政主管部门，说明原因、时段等情况，递交人工监测方法报送数据方案，并取得县级以上环境保护行政主管部门的批准；设施的维修、更换、停用、拆除等相关工作均须符合国家或地方相关的标准。

8、污染源自动监控设施的维修、更换，必须在48小时内恢复自动监控设施正常运行，设施不能正常运行期间，要采取人工采样监测的方式报送数据，数据报送每天不少于4次，间隔不得超过6小时。

9、运行机构应备有足够的备品备件或备用仪器，同时对其使用情况进行定期清点，并根据实际需要进行增购，以不断调整和补充各种备品备件及备用仪器的存储数量。

10、按照规定程序和途径取得或放弃设施运行权；

11、不受地域限制获得设施运行业务；

12、严格执行有关管理制度，确保设施正常运行；

13、举报排污单位的环境违法行为；

14、对运行管理人员进行业务培训，提高运行水平。

15、建立污染源自动监控系统运行与维护记录，健全自动监控数据查阅、故障分析等相关制度。

16、污染源自动监控设备的监测频次、时间间隔应符合国家和省、市环境保护行政主管部门的有关要求。

三、设备供应商或设备制造商的责任

1、设备供应商或制造商对污染源自动监控设施的安装、运行、审查、监测质量控制、数据采集和联网传输等方面，应符合国家相关的标准。

2、设备供应商或制造商所提供的相关仪器必须取得国务院环境保护行政主管部门及其他相关行政单位核发的相关资质及认证。

3、设备供应商或制造商所提供的相关仪器必须是国家环境保护总局指定的环境监测仪器检测机构适用性检测合格的产品；

4、设备供应商或制造商必须长期保障产品零配件及耗材的长期供应。

5、设备供应商或制造商必须提供产品升级改造的技术支持。

四、管理人员的岗位责任

1、企业自动监控系统管理人员必须定员定岗。

2、管理人员须随时接收来自上级责任环保部门的相关指令。

3、管理人员定期检查污染源自动监控系统的日常运行情况、设备环境（电源环境、卫生环境等）。

4、当污染源自动监控系统出现异常情况或突发事故时要及时联系运营维护人员并向相关责任环保部门汇报。

5、当企业出现停电、停水的情况，管理人员要及时联系运营维护人员并向相关责任环保部门汇报。

6、管理人员不得随意更改自动监测设备的参数、故意损坏自动监控设备。有责任保证自动监控系统的正常运行。

7、管理人员有责任和义务提供运行维护人员出入企业的方便。

五、运行维护人员的岗位责任

1、自动监控设备的运行维护人员应当按国家相关规定，经培训考核合格、持证上岗。

2、在对自动监控设备的使用、运行、维护时必须符合有关技术规范。

3、运行维护人员必须每周一至二次对监测系统进行现场维护，并记录在案。

4、运行维护人员必须每日上午、下午远程检查仪器运行状态，检查数据传输系统是否正常，如发现数据有持续异常情况，应立即前往站点进行检查。

5、运行维护人员必须每月至少进行一次实际水样比对试验和质控样试验，进行一次现场校验，可自动校准或手工校准，并记录在案。

6、在线监测设备需要停用、拆除或更换时，运维人员应当事先报经环境保护有关部门批准。

7、运行维护人员发现故障或接到故障通知，必须在24小时内赶到现场进行处理。

8、运行维护人员在维修仪器时，对于一些容易诊断的故障，可携带工具或者备件到现场进行针对性维修，此类故障维修时间不得超过8小时，对不易诊断和维修的仪器故障，若72小时内无法排除，应及时安装备用仪器。

9、仪器经过维修后，要把维修过程、维修方法及所更换的配件一起记录在案，同时按国家有关技术规定对仪器进行校准检查。

10、若数据存储或控制系统发生故障，应在12小时内修复或更换，同时必须保证已采集或存储数据不丢失。

六、事故报告及应急制度

当污染源自动监控系统发生大面积、长时间停电或雷击等突发事件时，排污单位及运营单位应及时向当地环保部门和省环保局报告突发事故的发生、危害与处理情况，并通报相关部门。及时接受有关部门请求，对其他重大事故和灾害进行应急支援，根据事故大小成立事故处理小组，其主要职责如下：

1、负责组织事故现场的勘查、警戒、事故原因的调查取证工作。

2、核定事故危害的损失，必要时组织相关部门专业技术人员对事故的危害程度和直接损失进行技术鉴定。

3、根据调查结果和危害损失情况提出对事故部门和人员的处理意见，报领导小组审批。

4、排污单位和运维单位负责应急设备、应急物资的调度和管理工作。

5、运维单位组织技术工程师对故障设备进行维修处理。

6、设备操作人员应严格按照相关操作规程进行操作,防止因检查不周或失误造成新事故。

7、加强设备管理,认真做好设备,管道,阀门的检查工作,对存在的安全隐患的设备,管道,阀门及时进行修理或更换。

8、事故处理完毕应编写突发事故信息报告，并上报给相关责任环保部门。

七、设备更新（更换）程序和制度

建成五年以上污染源自动监控系统，现场端故障率高、不能满足正常运行的需要时，运行维护单位可按以下程序申请报废：

1、运行维护单位根据运维情况，提出自动监控设备是否需要报废的申请，并提交以下有关资料：

1）系统建设时间，设备型号，承建单位等基本情况； 2）运维记录与维修记录

2、环境保护行政主管部门收到运维单位申请后委托环境监测部门对污染源自动监测仪器性能进行比对监测检验，并出具检验报告。

3、环境保护行政主管部门根据上述资料，综合评估是否需要报废。国控污染污染源自动监控设备的报废报省环境保护行政主管部门做出是否报废的决定。有下列情况之一者可直接做出报废决定：

1）污染源自动监控系统建成十年以上，主要配件已不再生产的； 2）设备年故障率超过30%；

3）经环境监测部门检测，系统性能参数无法满足国家和省有关标准规范要求的；

4、做出报废决定的，限期由排污单位负责重新建设污染源自动监控系统。排污单位未在限期内按要求重新建设的，依法查处。

八、设备档案建立和存档管理制度

1、技术档案、资料和原始记录是进行维护管理的依据，必须建立健全制度，专人保管，及时修订，方便使用。

2、档案和资料项目如下：

1）设备的说明书、图纸、维护手册； 2）布线、管路图，包括各种布线系统图； 3）监测子系统房内机架及设备所在位置图； 4）工程技术设计、施工、竣工资料和验收记录等； 5）电源、配线设备的接线记录； 6）电路和用户资料； 7）应急处理方案；

8）系统重大故障报告和原始记录； 9）检修测试记录；

10）各种规章制度：技术规范和维护指标；技术文件和有关规定等。

3、监测子系统房的原始记录的项目如下：

1）值班日志； 2）交接班本；

3）障碍记录和质量统计分析资料； 4）作业计划；

5）测试记录及电路电气特性记录； 6）配线资料；

7）设备搬迁、更新的有关资料和测试记录； 8）现有机器设备和主要测试仪器机历卡； 9）工作记录和其他原始记录。

4、监测子系统在工作上必要的其他资料项目如下：

1）设备的开机、停闭和调度时间表。2）有关技术人员联系方式表。

3）各监测子系统、设备提供商和有关领导的联系方式表。

3、技术档案和资料的管理规定如下：

1）专柜存放，专人管理，定期检查清理。

2）不得随意带出监测室，如确因需要临时借出时，应经领导同意，由值班人员登记，按时归还。3）使用时应珍惜爱护，不得抽页、涂写，有破损时应立即修补。4）设备调动时，原随机的技术资料应随机转移，使用过程中建立的资料，可择其重要性予以复制，一并列出清单，随机转移。

5、凡公司规定的维护报表、定期测试记录、质量分析报表、值班记录和其他原始记录等，均应按季分月整理成册，集中存放，专人保管（或输入计算机保存），在经过适当长时期后如这些资料确已失去利用价值，经公司有关负责人批准后可以销毁或删除。

九、设备日常运行自查制度

1、运行维护单位根据自动监测设备的日常巡检要求编写设备日常运行自查流程和内容。

2、运维单位于每季度首月前5个工作日内向当地环保部门提交上个季度污染源自动监控系统日常运行自检报告。自检报告包括污染源自动监测数据准确性分析、数据缺失和异常情况说明以及相应的运维记录。其中装机容量30万千瓦以上的火电企业的废气污染源自动监控系统需同时向省级环保部门提交。

3、设备日常运行自查包括：监控设备运行情况分析；监控设备定期校验及校准情况；现场辅助设备运行情况检查；设备故障及断电自取功能检测等。

设备操作和使用制度

一、设备使用管理说明

众所周知，监测仪器的产品质量及运行正常直接影响到监测数据的可靠程度、监测成果的价值和治理污染的效益。为了保障设备的正常运行必须加强设备的使用与管理。(一)

通则

凡是已经开始投入运行或即将投入运营业务的设备，均属于维护和管理的范围。监测站设备主要包括：COD在线监测仪、流量计、pH计等在线监测仪。各类设备，在工程施工合格，技术指标良好，设计施工文件、图纸、技术资料完整准确，经环保部门及相关业主验收合格后，即应开始执行本规程的有关管理和维护制度。

1.监测设备管理应严格遵循下列原则：

1)所有监测站设备严格执行专人负责制。

2)未经相关领导同意，严禁设备维护人员擅自拆卸、调试设备。3)有关人员应全面、及时地向主管领导反映设备运行情况。4)有关人员应该相互配合写作，严格执行本规程规定的设备维护操作指示。

2.设备正常的主要标准：

1）各类设备的电气、性能应符合相应的技术指标要求。2）运行正常，使用良好。

3）技术资料齐全、完整，图纸与设备相符。

(二)管理方法

实施对环境自动监测仪器设备管理时，其管理方法和管理仪器的种类(是大气污染监测仪器，还是水质污染监测仪器)、状态(是环境质量监测，还是污染源监测)、监测目的(是常规监测，还是应急监测)等不同而变化。选择适当的管理方法和管理基准，并使之经常得到改进。

环境自动监测仪器管理应分为二类：一类是事务管理，就是按照总记录表进行管理，为维护仪器的精度，并总是处于良好的工作状态。要记录维护保养的实施状况，按需要建立维护保养管理的原始记录是十分有效的。另一类是技术管理，技术管理是按仪器的组成（如采样装置、分析单元等）和测定管理中规定的管理项目、管理基准、管理周期和管理方法，并考虑到维护人员的技术水平，担任此项工作的人数，制订出能取得最大效果的规划设计，经认真研究后实施。(三)

管理措施

1.建立科学的管理系统

运营管理方应成立环境自动监测仪器管理小组，负责相关的仪器配件、试剂的采购计划、定期检查仪器使用及保养情况。组织制订和落实监测仪器设备及药品材料管理的各项制度和措施，使环境自动监测仪器的管理并逐步向科学化、标准化、规范化、系统化，扭转当前那种“现代化的仪器设备，原始的管理方法”的局面。

2.加强对仪器配件、试剂购置的计划性

环境监测对象具有成分复杂，随机多变等特点。繁多的监测项目需要多种化学试剂和材料，试剂和材料的规格、纯度、数量、种类、采购、保存等应根据监测计划与任务制定计划，编制预算。一般来说，对一些常用试剂、易耗配件可根据多年的使用经验适当多购一点，避免用一点买一点临用临买的被动现象。对于用量不大的不宜储备过多。

3.建立和完善管理制度

仪器设备启箱验收制度：对购进的仪器设备应由环保行政部门、监测站、运营管理公司和维修人员等组成验收小组，在保证期内启箱验收，并建立仪器登记卡，验收后安装调试。若发现仪器破损、配件不全或检验不合格应立即向厂方或有关单位交涉，处理解决。

仪器设备建档制度：对每种仪器应建立技术档案，包括仪器合格证、说明书、附件清单等，对每种仪器型号规格出厂日期仪器价格、性能、使用维护情况、工作时间等注册登记，建立档案。

仪器设备使用维护保养制度：每台监测仪器操作维护必须建立严格的岗位责任制，由专人管理。维护后必须填写情况登记表，以便查询。维护操作人员应按规定程序操作，定期维护保养。

二、系统运行操作规程(一)

监测室环境要求

1.监测室工作人员应备有工作鞋，进入监测室要更换。2.监测室门窗要严密，室内要防尘和清洁。

3.监测室的温度一般保持在20±5℃，相对湿度一般保持在30~75.0%，有特殊要求的设备，应该设备说明书要求安排。(二)

监测室环境维护 1.例行维护

1)每周进行监测室及周边环境的卫生检查； 2)每两周进行监测室及周边环境的卫生清洁；

3)每周2次对现场监控系统日常维护指标进行检查并记录。2.紧急维护

1)及时进行相关的紧急自处理；

2)即时向救护部门申请救助：上级主管领导、火警-119、匪警-110； 3)通报公司及相关领导并备案。(三)

对现场监控系统设备维护的要求

1.现场监控系统应备有防静电手镯，维护人员插拔设备模块时要带防静电手镯。

2.各种设备外壳，应良好接地。使用220伏及其以上交流电源工作时，必须注意人身安全和设备安全。

3.监测室内严禁使用可能引起火灾的取暖设备。监测室内要备灭火器，灭火器要放在固定位置，并指定专人管理，定期检查，保证良好。4.室内所有设施要建立固定资产管理目录，并有专人负责,定期核对。(四)

对现场监控系统操作人员的要求

1.现场监控系统房内严禁吸烟、饮食、睡觉、闲谈、娱乐。

2.除维护人员外，其他部门和外单位人员，需经有关领导批准，方可进入现场监控系统房。

3.值班人员对用户的电话讯问应作事后记录。

4.值班人员应按规定的时间，对环境、湿度、温度、电源电压，设备运行等进行记录和监视。5.值班人员只能按规定的权限做好系统运行和管理工作，不得越权改动操作系统的硬软件。

6.系统出现异常情况时，值班人员需及时向有关技术人员和领导汇报，不可自行处理。

7.值班人员应会熟练使用灭火器材。出现火警时应立即报告保卫部和火警台。

(五)系统的日常管理

1.运营中心的技术员必须掌握仪器设备的配置，使用权限及管理范围的详细情况。

2.为提高现场监控系统的真实性和可靠性，对无效告警予以确认，并有效控制。一旦发生告警，应在本班次内予以处理，解决。不得以任何方式拖延故障处理时间。

3.要求每班次认真填写《现场监控系统现场日常巡检表》。

4.应统计所发生的告警，并加以分析，做到三清，即“原因清、时间清、地点清”。每月底对发生的故障进行全面分析，完成故障统计分析报表，提出整改意见。

5.现场监控系统故障的考核办法：现场监控系统出现影响仪器设备不能工作的故障为一类故障，其它为二类故障。

6.厂家需对各仪器设备进行操作时，必须经主管部门批准方可进行。7.每日进行除尘清扫，每季应全面、彻底清扫。

三、系统运行作业指导书

(一)仪器设备维护作业制度 1.现场监控系统安全制度

口令管理：维护人员统一管理各在线仪器的口令，注意保密；定期修改口令并符合保密要求。2.日常维护和定期维护的规定

1)日常维护应在业务空闲时进行，发现不正常情况应及时处理并详细记录，处理不了的问题，应立即向主管人员报告； 2)定期维护一般分为半年检查和年检查等。设备的定期维护后，应有详细记录，并由主管负责人签字。

(二)值班与交接班制度 1.现场监控系统值班制度

1)现场监控系统必须实行值班制，实时掌握现场监控系统房内所有设备动态运行情况。

2)值班人员应按规定时间上下班，非经批准不得调换班次和离开岗位，值班时严禁做与维护工作无关的操作。

3)值班人员应坚守岗位、随时留意设备有无异常告警、异味和异声，若发现不正常情况，应急时处理，认真记录查找，并立即上报。4)遵守障碍处理的规定，准确、迅速地处理障碍，及时上报、传报和校对，不得借故推迟障碍处理的时间。

5)及时、完整、准确地填写值班日志和各种规定的记录。

6)不得任意关闭告警，不得人为切断和私人占用业务电话和用户电话。7)不得任意加、甩、倒换设备。8)不得任意瞬间中断电路。9)不得隐瞒和谎报故障。2.对值班人员的基本要求：

1)应按时上下班，未经批准不得擅自调换班次或离开岗位。

2)全面了解本现场监控系统房内部的各种设备的工作原理、技术标准、应急处理办法。

3)严格执行交接班制度，做到手续清楚，上下衔接。3.现场监控系统值班人员职责：

1)值班人员必须参加上岗培训，要熟悉现场监控系统设备的性能，设备、电路的开放情况。

2)掌握监控设备的一般操作技术，充分利用监控设备进行日常维护和故障处理。

3)值班人员在值班时间内要坚守岗位，恪尽职守，保持设备和电路正常运行，配合相关维护站进行业务处理。4)值班时不得任意切断或清除告警，发现异常情况，应马上做相应记录和处理并及时通知有关人员。

5)参加设备和电路的开通、停闭、调度和故障修复后的测试工作。6)及时、准确、完整地填写值班日志及各种规定的记录。7)严格遵守通信纪律、安全保密制度和其他各项规章制度。8)配合外来人员工作时，要填写入室登记本，注意安全操作，防止影响电路质量或造成障碍。

9)巡视设备与环境安全，保持设备与环境清洁，在值班期间对设备与环境负责。

4.交接班的主要内容：

1)检查设备的使用、调度、通阻情况，发现问题尽快处理并记录故障的起止时间。

2)查看值班记录和系统维护终端的输出报告，了解设备的远行情况。3)检查现场监控系统电源、空调设备是否正常。温度、湿度是否符合要求；防火装置及灭火器是否齐全、良好，报警装置是否正常。4)查阅上级新布置的通知和规定事项。

在交接班时所发现的问题均应记入交接班记录本内，并由交接双方签字。交接班时发生故障，或正在进行调度处理时，不得进行接班，接班人应协同处理至通信恢复或告一段落时再进行交接。

属于漏交造成通信中断的，由交班人负责。由于未认真进行接班而造成的问题，由接班人负责。(三)

维护作业计划

1.维护作业计划应报上级，获批准后认真执行，所列项目和周期未经批准不得删减变动。

2.作业计划完成后，必须详细记录完成情况和测试前后的相关数据，并将发现的问题摘要记录，测试记录妥善保管。

3.公司相关领导可对维护人员执行作业计划情况，作业质量和记录进行现场检查，部门应对维护作业计划执行情况进行定期检查并汇总上报。(四)

设备维护责任制 1.设备的维护实行设备维护责任制，以负责人和现场监控系统工程师责任制相结合的方式进行全程管理，确保系统运行质量。2.包站制度

对现场监控系统房的设备和工具、仪表和相关的技术资料等，应分配到人，实行责任制。包机人的主要任务是爱护设备，精心维护，使其经常保持良好状态，具体要求如下：

1)熟悉所包设备和系统的性能、质量和开放使用等情况。

2)要精心维护，定期检查，出现故障及时上报、记录（记录在故障登记本和机历卡内）。

3)包站人员所包设备变更时，应将全部有关技术档案、资料和原始记录交接清楚。

设备运行和维护制度

一、日常巡检制度及巡检内容

1.每日上、下午通过远程监控系统对固定污染源在线自动监控设备和数据采集处理系统的运行进行检查，观察其工作是否正常，通讯是否畅通，并记录在案。发现数据持续异常情况，立即前往现场进行检查。

2.没48h自动进行水质在线自动监测仪的零点校正。

3.每周一至二次对监测系统进行现场维护，具体维护内容如下： 1）检查各自动分析仪及辅助设备的运行状态与技术参数；

2）检查自来水供应、泵取水情况，检查内部管路是否通畅，仪器自动清洗装置是否运行正常，检查各自动分析仪的进样水管和排水管是否清洁，必要时进行清洗，定期清洗水泵和过滤网。3）检查站房内配套设施：供电和通讯系统是否正常；

4）检查各仪器校准液、试剂、蒸馏水是否在有效使用期内，按相关要求定期更换标准溶液和分析试剂等；

5）对于用电极法测量的仪器，检查标准液和电极填充液，对电极探头清洗；

6）观察数据采集仪运行情况、并检查连接处有无损坏，对比仪器、采集仪、上位机数据是否一致性。

4.每月现场维护内容：

1）检查仪器内部管路与关键部件，必要时清洗更换；

2）检查气路的密封性、泵、管、加热炉温度检查卤素洗涤器、冷凝器水封容器、增湿器；

3）检查仪器内部试管是否污染，必要时进行清洗； 4）检查超声波流量计探头高度是否发生变化；

5）对在线仪器进行一次保养，对水泵和取水管路配水和进水系统、仪器分析系统进行维护。对数据储存和控制系统工作状态进行一次检查，对自动分析仪器进行一次日常校验。检查仪器接地情况，检查监测站房防雷措施。

5.每三个月至少对水质在线自动监测仪水样导管、排水导管、活塞和密封圈进行检查，必要时更换。

6.保持机房、实验室、监测用房的清洁，保持设备的清洁，避免仪器振动，保持监测用房内的温度、湿度满足仪器正常运行的需求。

7.保持个仪器管路通畅，出水正常，无漏液。

8.对电源控制器、空调等辅助设备要进行经常性检查。

9、操作人员在对系统进行日常维护时，应作好巡检记录，巡检记录应包含该系统运行状况、系统辅助设备运行状况、系统校准工作等必检项目和记录，以及仪器使用说明书中规定的其他检查项目和校准、维护保养、维修记录。

二、定期维护制度及定期维护内容

（一）定期维护制度

4、操作维护人员应经过设备厂家认真培训，熟练掌握设备的操作、维护和故障处理；

5、操作维护人员应按照国家相关规定，经培训合格，持证上岗；

6、操作维护人员每日直接或远程检查检测设备运行状态，发现异常，应立即前往；

7、操作维护人员每周一次对设备进行现场维护，包括试剂添加、设备状态检查、采水系统维护、供电系统检查等；

8、操作维护人员每月一次对现场设备进行保养，包括对设备的进样回路、测量部件和设备外壳进行清洗；

9、操作维护人员每月用国家认可的质控样对设备进行校验，如果测量误差大于标准规定的范围，则应对设备进行校准；

10、操作维护人员每季度自己做一次实际水样比对测试，比对结果如果不符合标准规定的要求，则应对设备进行检修和校准；

11、当设备出现故障时应在24h内修复，如无法修复需要停机的，应报当地环保部门备案；

12、设备在一年中的运转率应达到90%，以保证监测数据的数量要求。

（二）定期维护内容

1、COD自动监测仪

1）参数设定：COD在线监测仪的硬件管线安装完毕后，做好各项准备工作，放置仪器测量所需的各种试剂，仪器上电稳定半小时。按照使用要求设置、调整仪器各个测量参数。仪器自动运行，确定仪器运行流程、参数设定正常。一般需要设定的参数主要包括：测量量程、分析周期、消解时间、冷却时间、比色参数等。

2）曲线校准：仪器在使用前需要对人工曲线进行校准，在使用中也需要定期校准。校准前应先根据实际情况配制不同浓度的邻苯二甲酸氢钾标准溶液，按照实际情况进行一点或多点校准。使用中的COD在线监测仪应定期校准，一般每3个月或半年校准一次，或仪器每日自动标定，并定期与手工方法进行实际水样对比，保证工作曲线准确。

3）使用：对仪器的采水时间、测量周期（或者定点分析次数及时间）等参数进行相关的设定。各参数确认无误后，便可进行COD在线监测分析了。

4）维护：蒸馏水定期检查；定期添加试剂；废液箱定期清理；仪器定期保洁；定期清理水样过滤头及管路；需定期检查计量系统、阀体、管路及其连接情况；定期检查采样泵的采水情况。

2、氨氮自动监测仪

1)工作参数设置：量程设定，测量周期的设定，采样泵启动间隔及一些温度参数的设定。

2)报警参数设置：报警上、下限设置，溶液容量下限报警设置，在安装报警装置时，当检测氨氮值超出所设置的上下限时发出声光报警。3)系统参数设置：系统的日期、时间设置，测试或校准过程的时间设置，如进水样时间、进清洗液时间、不加试剂进水样时间、加试剂进水样时间、不加试剂进标液时间、加试剂进标液时间等的设置。4)定期添加试剂，添加频次根据单次试剂用量，分析频次和试剂容器容量来确定。5)定期更换泵管，防止泵管老化而损坏仪器，更换频次约每3至6月一次，与分析频次有关，主要参照使用说明书。

6)定期清冼采样头、采样管，防止采样头堵塞而采不上水，防止采样管脏后影响测量结果。一般2至4周清洗一次，主要视水质情况而定，水质越差，清洗周期越短。

7)电极的维护，主要是电极气透膜的更换、电极内充液的更换、电极长期停机的保存和电极的更换。

8)定期校准工作曲线，以保证测量结果的准确，一般3个月或半年校准一次主要参照使用说明书和现场水质变化情况来定，对于水质变化大的地方，应相应缩短校准周期。有些仪器可以每个测试流程前都要进行自动校准一次。

3、流量自动监测仪

采用明渠测量流量时，在明渠上安装量水堰槽。量水堰槽把明渠内流量的大小转成液位的高低。利用超声波传感器测量量水堰槽内的水位，再按相应量水堰槽的水位-流量关系计算出流量。

一般流量监测系统的操作使用包括：设置、查询和维护等。

1)安装：超声波探头应安装在《中华人民共和国国家计量检定规程明渠堰槽流量计》规定的位置，显示表安装在远离电磁干扰源、温湿度符合要求的地方，可以挂在墙上或安装于仪表柜内。

2)设置：仪器安装完毕后，应按照实际情况进行堰槽类型、堰槽规格、报警参数、系统时间、模拟输出等进行设置，然后校准液位。3)查询：利用仪器按键，可以对瞬时流量、累积流量、运行时间、瞬时液位等进行查看、查询。

4)液位校准：校准液位时用测量尺量取探头测量点的实际液位，然后在液位校准界面输入实际液位即可。

5)维护保养：流量计的维护主要是定期检查探头下方是否有杂物，如果有则清理掉。

6)校准：定期校准液位，每季度或半年校准一次。

4、数据采集传输仪 1)接线：按照使用说明书要求把监测设备的输出接口连接到数据采集传输仪指定端口，保证接线可靠。

2)参数设置：参数设置一般可通过上位机软件设置或通过本地键盘设置，设置的内容主要包括MN号设置、模拟通道量程、污染物类型、串口协议设置等。

3)本地测试：通过本地测试来判通讯故障点，把电脑连接到数据采集传输仪的串口，用串口调试助手向数据采集传输仪发送指令，看数据采集传输仪是否正确返回，从而判断数据采集传输仪是否故障。4)每日通过上位机检查数据采集传输仪的连接状态是否正常。5)现场观察数据采集传输仪运行情况，并检查连接处有无损坏,对数据进行抽样检查，对比自动分析仪、数据采集传输仪及上位机接收到的数据是否一致。

三、定期校验和校准制度及内容

1、定期校准及检验要求

1)与标准方法比对：除流量外，运行维护人员每月应对每个站点所有自动分析仪至少进行1次自动监测方法与实验室标准方法的比对试验，试验结果应满足HJ/T355-2007表1规定的要求。

2)质控样试验：运行维护人员每月应对每个站点所有自动分析仪至少进行1次质控样试验，采用国家认可的两种浓度的质控样进行试验，一种为接近实际废水浓度的质控样品，另一种为超过相应排放标准浓度的质控样品，每种样品至少测定2次，质控样测定的相对误差不大于标准值的±10%。

3)日常校验包括自动校准或手工校准、重复性试验、零点漂移和量程漂移试验。

注明：实际水样比对每月进行，日常校验每季进行。

4)CODCr自动监测仪的校验方法详见HJ/T377-2007《环境保护产品技术要求化学需氧量(CODCr)水质在线自动监测仪》。氨氮自动监测仪的校验方法详见HJ/T101-2003《氨氮水质自动分析仪技术要求》。

5)在现场采集污水水样时注意事项：采集试样时注意不让取样点的侧壁或底部的沉积物混入；为准确把握排水的特性，随机采集包括COD浓度最高时、平均以及最低时的试样；将采集的试样保存于约5℃的冰箱中，并尽快送到实验室，应在12小时内测定。

6)校准和检验的要求：当设备发生严重故障，经维修后在正常使用和运行之前必须对仪器进行一次校准和校验；校准和校验的结果必须满足相应的技术要求；进行相关校准和校验时，必须有专人负责监督工况，在测试期间保持相对稳定，作好测试记录和调整、维护记录；仪器校准和检验完成后，要求认真填写校准记录表及校验记录表。

2、校准结果判断与处理

1)未通过数据有效性审核的自动监测数据无效，不得作为总量核定、环境管理和监督执法的依据。

2)当流量为零时，所得的监测值为无效数据，应予以剔除。3)监测值为负值无任何物理意义，可视为无效数据，予以剔除。4)在自动监测仪校零、校标和质控样试验期间的数据作无效数据处理，不参加统计，但对该时段数据作标记，作为监测仪器检查和校准的依据予以保留。

5)自动分析仪、数据采集传输仪及上位机接收到的数据误差大于1%时，上位机接收到的数据为无效数据。

6)监测值如出现急剧升高、急剧下降或连续不变时，该数据进行统计时不能随意剔除，需要通过现场检查、质控等手段来识别，再做处理。7)具备自动校准功能的自动监测仪在校零和校标期间，发现仪器零点飘移或量程飘移超出规定范围，应从上次零点漂移和量程漂移合格到本次零点漂移和量程漂移不合格期间的监测数据作为无效数据处理，按本标准7缺失数据处理。

8)从上次比对试验或校验合格到此次比对试验或校验不合格期间的在线监测数据作为无效数据，按本标准7缺失数据处理。

9)有效日均值：对应于以每日为一个监测周期内获得的某个污染物（CODCr、NH3-N、TP）的多个有效监测数据的平均值。在同时监测污水排放流量的情况下，有效日均值是以流量为权的某个污染物的有效监测数据的加权平均值；在未监测污水排放流量的情况下，有效日均值是某个污染物的有效监测数据的算术平均值。

10)校验的结果应满足HJ/T355-207《水污染源在线监测系统运行与考核技术规范（试行）》的要求

3、校准结果及处理记录

四、易损、易耗品的定期检查和更换制度

充分的易损及易耗品存储是提高运营维护效率的关键基础条件，运维的效率、质量、成本直接影响着企业的竞争能力和效益。建立与运行维护、技术相支撑配套的易损及易耗品管理数据库和定期检查及更换制度，是高质量、高可靠、高效率、低成本运营的基本保证，也是进一步强化集中运营维护管理、缩短故障处理时限、提高服务水平的必然要求。

运营公司建立了易损及易耗品管理数据库，按照统一管理、分级存放、集中调配、就近领用的高效管理模式原则要求，对全公司的易损及易耗品进行科学管理，从而提升企业成本管控能力。有效的易损及易耗品管理能够帮助企业提高易损及易耗品的利用率，减少企业资金的占用，提高企业的整体市场竞争力。

1、数据库管理功能：

2、支持初始入库和普通入库

3、支持库存修改

4、易损及易耗品预警：备件数量预警、借出超时预警、定期更换超时预警

5、综合查询：查询备件基本信息、库存、申请单、操作信息等，支持单位、备件类别的直观查询方式，支持多种组合条件、模糊的查询方式。

6、统计报表：统计库存、出入库、送修量、维护及时率、修复率、周转率等;统计结果能够导出EXCEL及图形分析展示。

7、建立易损及易耗品的定期更换周期表

8、结合运营管理制度对易损及易耗品的定期更换进行检查。

9、建立设备故障与易损及易耗品更换周期关联制度。

五、废液处理制度

污染源自动监测设备所产生的废液必须用防腐的大容器进行收集，不得随意排放。运营维护人员必须定期对废液桶进行查看，以免废液溢出，当废液达到一定量的时候必须进行回收处理。废液处理必须由具有相关资质的公司或企业按照国家相关规范及标准进行处置。

1、COD自动监测仪废液处置方法：废液为强酸性液体，含有Ag+和Cr6+等重金属离子，可用高密度聚乙烯类塑料桶收集，一般进行集中处理，处理方法：在10升废液中加入30克NaCl，充分搅拌，使其生成AgCl沉淀，静置12小时以上，倾出上清液并在分离出的上清液中加入15~20克FeSO4·7H2O，以还原过量的Cr3+，充分搅拌后加入约1600克NaOH以中和过量的H2SO4，调节pH值为8~9。再加入40克Na2S·9H2O，使Cr3+、Fe3+、汞等共沉淀。沉淀完全后，上清液直接排放。残渣做危险废物处理。

2、氨氮自动监测仪废液处置方法：废液中主要污染物是由显色剂带来的汞盐，可用高密度聚乙烯类塑料桶集中收集仪器产生的废液，达到一定的量后集中处理；一般处理办法：先将废液调节pH至8~10，每10升废液中加入约10克Na2S·9H2O固体，充分搅拌。再加入7克FeSO4·7H2O固体，充分搅拌，使其完全反应，静置12小时以上，使其完全沉淀。清液可排放弃去，残渣经焙烧可回收汞。