合规性评价报告

第一篇：合规性评价报告

合规性评价报告

评价时间：2013年12月20日

一、法律法规收集情况

本企业自建立管理体系以来，一直致力于相关法律、法规以及国家标准的收集，各相关部门根据自身业务需要，收集了一定数量的与其工作相关的法律法规，编制了《法律法规及其他要求清单》, 目前

共收集EMS相关法律、法规和相关要求29件，OHSAS相关法律、法规和相关要求22件。

二、法规遵守情况

EMS:

企业自建立以来遵守国家和地方有关的环境法律法规，未发生违法事件；遵守城市各级噪声控制规定，噪声排放检测合格；生活和建筑垃圾分类管理，按规定进行处理；生产过程中基本达到无尘操作；企业有相关的能源管理制度，配备具有一定能源消耗知识的能源管理人员，企业对主要耗能设备配备有相应的计量器具，企业对主要耗能设备制定出能源消耗定额，并根据定额按月考核。

本市环境保护局为企业出具了环境守法证明，证明企业遵守环境法律法规，未发生过违反环境法律法规的情况。

OHSAS:

企业现建有完整的安全教材并且每年组织对企业人员进行安全消防知识培训，并制定出切实可行的培训计划。按国家要求制定了安全消防管理制度，防火安全责任制；按要求配置消防器材，设立安全标志；定期对消防器材安全通道状况进行巡检。企业产品生产及安装按国家相应标准操作；企业设有义务消防组织。

企业建立健全了劳动保护制度，按规定配发劳保用品，遵守生产过程中的安全防护规定，各种防护措施防护到位，并按期检查；劳保用品均从具备生产许可证的供方中采购，确保劳保用品满足要求；对生产中各种特种作业设备定期安检，确保设备完好；生产部定期对生

产现场进行检查，如发现安全隐患，对责任人员严肃处理并责令整改。

三、守法评价

通过以上守法情况，全体评价人员一直认为我企业在法律法规和相关要求方面，很好的遵守了法律法规的要求，不存在违法现象。

评价人签字：

2013.12.20

第二篇：合规性评价报告

合规性评价报告

2012-07-16 15:59:25| 分类： 14001、18001认证|举报|字号 订阅

合规性评价报告 DXS-GT-ESJL-25 公司从2011年11月开始建立职业健康安全环境管理体系。主要依据GB/T24001-2004环境及GB/T18001-2001职业健康安全管理要求，2012年4月1日开始实施并贯彻环境、职业健康安全管理体系，2012年6月预审核提出中国从2012年2月实施新版GB、T28001-2011职业健康安全体系，于是，我们进行换版培训和内审。到目前，体系运行3个月，换版也运行半个多月，体系运行正常。

根据BSI预审核整改要求，我们下发了《预审核整改计划表一至表四》，其中表三即为公司各部门进行法律法规筛选和辨识的整改计划，到6月30日，20多个部门全部完成法律法规筛选工作，并有针对性进行部门合规性初步分析。安环部根据公司各部门自评结果，结合公司重点工作进行重点分析，于7月2日完成大橡塑公司合规性评价工作，形成本合规性评价报告。

本次合规性评价主要依据GBT28001—2011和GBT24001—2001标准和程序文件“对重要法律法规进行辨识和评价”。结合环境职业健康安全重要工作，考虑突出重点，我们主要列入十二部分进行重点评价，每一部分，我们也主要对照重要法律法规主要条款分析，没有绵绵俱到，对一些相关法律法规我们准备下一步继续进行评价和分析。合规性评价报告如下：

一、法律法规识别基本情况：

本次识别我公司有20个部门参加，采用分类分层人工筛选的方法进行识别，找到国家省市级文件311个，公司级文件204个，其中有20多个我们用于本次合规性对照评价，另根据公司实际拟定下一步我们准备待修订文件32项。

二、主要环境职业健康安全工作合规性评价：

1、环境、职业健康安全三同时验收、消防验收： ·环保三同时

根据<环境评价法> “三同时”制度中规定“一切新建、改建、扩建的基本建设项目、技术改造项目、自然开发项目、以及可能对环境造成损害的其他工程项目，其防治污染和其他公害的设施和其他环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的” 法律规定，我公司环保三同时正处于验收中，大连市环保局于6月15日对我公司营城子厂区重新下达试生产申请的复函，确定我公司现属于试生产期间。

环保稽查人员已到现场监察，至于环保局提出的问题，现已整改。如：危险危废暂存房已建好，风向标已安装，周边的小学已搬迁。环保局已同意我公司可以进行验收程序，并且已组织专家将在本月内对我公司进行验收评价，预计7月30日前验收完毕。

·职业健康三同时

公司根据《职业病防治法》第十八、十九条已经完成营城厂区职业卫生控效评价（职业卫生三同时验收）。详见批复。

·安全三同时

《安全生产法》第二十四条和辽宁省安全生产条例中规定：”生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程项目同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算”。我公司于2011年11月14日签订了《大连橡胶塑料机械股份有限公司新厂区搬迁建设项目安全验收评价》合同后，随即开展了安全验收相关工作，并于2012年12月9日完成了现场检查及不符合项整改要求等工作，并于2011年12月20日完成预验收报告。在安全验收工作中，我们发现公司各种审批手续不全，尤其是消防安全验收工作未能如期进行验收。而消防安全验收工作又恰恰是安全验收工作的重要环节，直接左右公司安全验收工作。经过主管消防验收工作人员努力，预计在2012年7月下旬能完成消防安全验收工作。消防验收工作完成后一个月内完成安全验收工作。

·消防验收

《消防法》第十三条规定“按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程竣工，依照下列规定进行消防验收、备案：

（一）本法第十一条规定的建设工程，建设单位应当向公安机关消防机构申请消防验收；

（二）其他建设工程，建设单位在验收后应当报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收不合格的，禁止投入使用；其他建设工程经依法抽查不合格的，应当停止使用。”

我公司按照市政府规划要求，属于第28批搬迁改造企业，于2007年9月到2010年10月在甘井子区营城子街道新建厂区，现已完工并初步生产。根据大连市消防有关规定，正式使用前必须办理消防验收，并取得验收合格证后方可使用。因企业内部各种原因，如土地证滞后，建筑物增加（切料焊接厂房等），消防设备不合格整改，市消防技术监督检测站检验报告等。致使消防整体验收一拖再拖。近期补报的办公楼、食堂浴室喷淋手续现已批复。截止6月末消防建设审核已完成 批复。7月初开始进行消防验收窗口申报，预计在7月下旬完成验收工作。

2、污水控制：

公司严格执行《中华人民共和国水污染防治法》等环保法律法规，在污水控制上做到了如几点：

·生产无废水排放。污水经处理站细菌处理法处理后中水全部回用。·卫生所医疗废水进行无害化处理后进入公司废水池。·食堂污水经隔油池、进入化粪池后再进入公司废水池。·浴池废水经沉降池再进入公司废水池。·其他生活用水（洗漱用水）进入化粪池。

·食堂隔油池处置后进入化粪池，化粪池定期清理，形成纪录。·化粪池定期清理，形成纪录。

·公司废水池经生化处置后，中水作为绿化用水使用。

·环保局定期对污水进行检测，做到达标排放，满足法律法规要求。

3、废气排放：我公司执行《环境保护法》、《大气污染物综合排放标准》等有关法律法规。我公司主要做到了：

·生产过程中焊尘经过滤后排入大气中，滤芯定期更换。·生产过程中喷漆工序的漆雾经活性炭回收，废气达标后排放。吸附用活性炭失效后定期更换。

以上废气经排放检测做到达标排放。

4、噪声排放

公司执行《工业企业厂界噪声标准》，我公司主要做到：

·在生产过程中使用的机械设备，尽量采用低噪声机械设备或采用降低噪声的施工方法。对周边环境有要求的地方，生产时间只在白天进行作业。

环保局每年对噪声进行监测均为合格，做到噪声达标排放，满足法律法规要求。

5、固体废弃物：公司执行《固体废物污染环境防治法》，设立固定垃圾点和车间内部的收集箱，公司主要做到：

·生产过程中废弃物主要为铁屑、边角余料、废机油、废切削液，废手套、油抹布，废弃油漆桶其他包装物等。

·废弃活性炭、废弃滤芯。·卫生所医疗垃圾。·清淘化粪池垃圾。

·食堂剩菜剩饭及其他生活垃圾。·电子垃圾。

废弃物分为可回收、不可回收和危险废弃物进行分别处理。在处理过程中选择的乙方都是有资质的合格外包方。

·生活垃圾通过物业公司进行定时清运。

·医疗垃圾及危险固废如废机油、废切削液，废手套、油抹布，包括电子垃圾等送有资质厂家回收处置。

6、汽车尾气

定期由交通部门进行检测、保持在良好水平，尾气排放达标。

7、应急响应 执行国家《大连市应急预案管理办法》，建立公司应急预案和应急管理体系，于本于2月、4月、6月分别进行了演练活动，并做了记录和评价。

8、节能减排

公司执行《中华人民共和国节约能源法》，实施清洁能源（太阳能、液化气）大量降低烟尘排放。

公司对电消耗实施计划管理、制度管理，杜绝浪费，并进行统计分析。

9、清洁生产

公司执行《清洁生产法》初步完成清洁生产中期报告，建立10余项清洁生产方案，正在组织实施中。

10、工伤事故

公司执行国务院《工伤保险条例》和《企业职工伤亡事故调查分析规则》等法律法规，建立完善的安全生产责任制，实施安全生产目标考核，截止6月末公司无死亡、重伤事故，无重大火灾、无重大环境污染、无职业病，轻伤事故3起，在指标控制内，本公司所有员工全部依法参加工伤保险，本公司有20多名劳务工，也依法进行管理。

11、培训

公司执行《大连市关于进一步落实企业安全生产主体责任的规定》规定。公司所有员工全部参加各种形式安全培训活动。法人代表、主管安全的领导、安全主管人员、特种作业人员和特种设备操作人员全部持证上岗。

12、设备管理

设备管理执行《特种设备质量监督与安全监察规定》，液化气站、锅炉、电梯、空压机、变电所等特种设备和要害部位全部纳入特种设备管理，人员持证作业，设备定期检测，做好维修和保养，确保安全。

通过各项监测，并对照辨识的法律法规我们认为公司在环境职业健康安全各项管理中执行国家标准、遵守国家法律法规规定，建立有效地14001、18001运行模式，能严格贯彻 安全生产、环境保护、职业卫生法法律法规，在上级（环保局、安监局、国资委）对公司责任目标考核中全部达到法律法规规定、完成指标，指标分值排在市属企业前列。今后公司将按照14001和18001体系标准要求，继续落实环境、职业健康安全方针和目标，开展培训活动，持续整改，不断提高环境、职业健康管理水平，促进企业科学发展、安全发展、绿色发展。

评价部门：安技环保部 评 价 人： 于学慧 高云 评价指导：王世福（认证老师）

参与评价人：丛双双 邢晓辉 袁先锋 高鹏等30余人 评价完成时间：2012年7月2日

第三篇：合规性评价报告--参考

XXXXXXXX有限公司

合规性评价报告

依据《环境管理体系 要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和厂《质量环境管理手册》要求，在管理者代表领导下，管理者代表组织各部门对工厂生产、活动、服务等过程遵守的有关环境的法律法规及其他要求进行合规性评价，评价结果如下：

一、法律法规及其他要求获取

根据体系要求，管理者代表在2017年共识别44项有关环境的法律法规、标准及其他要求。法律法规获取途径主要有政府环保部门网站、公司文件要求、环保部门等。

二、法律法规的运用与实施

厂根据相关法律法规及要求制定了《环境保护管理办法》、《噪声管理规定》、《废水管理规定》、《废气管理规定》、《固体废气物管理规定》等相关管理制度，并对影响现场环境的主要污染因素进行检测，检测结果合格，符合法律法规要求。

在日常生产过程中，各部门严格按照各项管理办法要求对各项环境因素进行时时监控，如：行政人事部对生活污水、噪音排放及大气进行了监控,各部门对打印机墨盒、日光灯、化学品瓶罐等固体废弃物进行分类收集和集中处理。

三、重要环境因素合规性评价

按照体系要求，对现场重要环境因素涉及法律法规及要求进行检查与评价，结果如下：

1、固体废弃物管理：

固体废弃物严格按照《国家危险废弃物名录》分类、收集。生活垃圾委托环卫部门收集运输处理，符合《城市生活垃圾管理办法》。化学品瓶罐等危险废弃物由行政人事部收集暂放后交由有资质单位统一处理。符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》。

2、废气排放管理：

通过资质机构对焊锡等工序进行监测，废气排放各项指标均符合符合《中华人民共和国大气污染防治法》。

3、火灾管理

针对火灾制定综合预案和专项预案，成立应急组织机构，明确责任。各公司配置消防灭火器材和物资，定期保养。针对应急预案定期组织演练。符合《中华人民共和国消防法》

4、节能降耗管理：

通过开展各种降本增效活动，节约能源资源。杜绝“长流水、长明灯”等现象。改进工艺，降低能耗，提高原材料利用率。

通过此次评价可以得出结论：公司2017年生产、活动和服务过程均符合相关法律、法规、标准及其他要求。厂能够认真贯彻执行法律法规的要求，严格遵守各种法律法规和制度，没有发生环境污染情况。

制订:

批准:

第四篇：合规性评价报告

合规性评价报告

一、评价目的

环境管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。

二、评价范围

在办公和施工过程中所产生的环境因素。

三、评价依据

1、体系标准

2、管理手册、程序文件、管理办法

3、相关法律法规和标准

四、评价时间

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

五、评价组成员 评价组长：XXX 成 员：XXX

六、评价过程综述

评价组成员针对《环境因素清单》中的82项环境因素进行了法律法规遵循情况的合规性评价，其中重点评价了《重要环境因素清单》中的7项环境因素。

1、固体废弃物排放：

存在的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃圾、木屑、施工废焊条头焊渣、废弃石膏板、废弃龙骨、吊件、连接件、角钢、槽钢、方管、钉、电焊条、钻头、电线、废弃的各种包装物、运输遗洒、废弃的办公纸制品、废办公文具的废弃共20项环境因素。适用的法律法规有：《辽宁省固体废物污染环境防治办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《建设工程施工现场管理规定》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市生活垃圾管理办法》、《辽宁省环境保护条例》。行政部制定了《固体废弃物管理办法》，在办公区域和施工现场都设立了分类排放场所，垃圾排放委托相关方进行，识别的20项环境因素符合要求。

2、危险化学品的贮存和排放：

危险化学品的贮存有：库房贮存油漆、板材、有机溶剂、胶粘剂、乙炔和氧气瓶。危险废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓、磁盘共17项环境因素。适用的法律法规有：《辽宁省固体废物污染环境防治办法》、《城市生活垃圾管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《国家危险废物名录》、《辽宁省环境保护条例》、《危险化学品安全管理条例》、《辽宁省污水与废气排放标准》。制定了《危险化学品控制管理办法》，行政部编写控制油品、化学品的泄漏的管理方案，设置了化学危险品的购置和发放记录，电脑复印机耗材由供应商负责回收，识别的17项环境因素符合要求。

3、噪声排放：

噪声排放有：切割机作业、电具切割线槽、直排式气枪钉饰面板、冲击钻作业、电锤打眼作业、理石墙地砖现场切割、力工砸墙、木工使用电锯作业、理石雕刻作业、车辆噪声排放共10项环境因素。适用的法律法规有：《辽宁省城市环境噪声管理暂行规定》、《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《机动车辆允许噪声》。项目部在强噪声施工过程中避开在夜间施工，严格执行《噪声控制管理办法》，均未发生噪声扰民事件，10项目环境因素符合要求。

4、能源资源的使用和消耗：

存在有：办公生活用水的消耗、办公生活用电的消耗、办公用品的消耗、施工临时用水处水的消耗、施工用电的消耗、建材的消耗共6项。适用的法律法规有：《节约用电管理办法》、《节约能源管理暂行条例》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市节约用水管理规定》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》。制定了《水污染控制管理办法》、《施工用电管理办法》、《节能降耗管理办法》，教育员工节约用水、用电，并制定了购买节约型水龙头管理方案，对办公用品实施定额发放，6项环境因素符合要求。

5、甲醛、苯释放：木工板材粘洁、人造木板及饰面人造板装修、水性涂料、水性胶粘剂和水性处理剂作业；库房贮存地毯、地毯称垫、壁纸、聚氯乙烯卷材地板、人造板、库房贮存油漆、涂料、胶粘剂共13项。适用的法律法规有：《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国放射性污染防治法》、《建筑材料放射性核素限量》。各项目部通过各项原材料的检测报告，对材料的污染进行控制，未发生材料污染事件，13项环境因素符合要求。

6、紧急情况和事件：办公场地发生火灾、焊接作业中发生火灾、乙炳瓶爆炸、库房贮存油漆、板材、有机溶剂、胶粘剂发生火灾共7项环境因素。适用的法律法规有：《废弃危险化学品污染环境防治办法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国消防法》。编写了应急准备和响应控制预案，行政部编写了预防火灾、爆炸发生的环境管理方案，如预紧急事件按预案执行。7项环境因素符合要求。

七、环境管理方案实施情况报告

本制定了：预防火灾、爆炸的发生，购买节约型水龙头，采购PVC装饰胶片，控制油品、化学品的泄漏共4项管理方案，在施工过程中有效的控制了环境因素，完成目标、指标情况较好，资金管理到位，管理措施有效。

八、环境管理分析的报告

自环境管理体系运行以来，针对ISO14001：2004标准、三整合管理手册、程序文件、管理办法及法规和其他要求，人力资源部举行了多次培训，使节能降耗、环境保护的观念深入贯彻到每个员工，在每个施工过程中都体现节能降耗、环境保护的理念，环境管理体系在公司覆盖范围内运行基本有效。

九、存在的薄弱环节及改进的建议

1、部分部门和项目部对标准理解不透，学习不到位，对环境因素的识别和评价方法不能熟练运用，建议举办标准培训。

2、项目部的施工过程中存在一些强噪声，如切割机作业、冲击钻作业。建议尽量避免在夜间和生活区一侧使用，减少噪声污染。

十、环境合规性评价结论

各部门都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生过环境扰民事件，未有单位和个人投拆，无环境污染事件发生，各单位的环境行为基本符合环境法律法规和环境要求。对在合规性证据收集过程中发现的不符合，责任部门能够及时分析原因，制定和实施纠正即纠正措施，对环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。

通过合规性评价分析，在未来的工作中，将进一步改进工作中存在薄弱环节，以持续改进环境管理绩效。

2015年10月27日

第五篇：合规性评价报告(2015)

合规性评价报告

一、评价目的

建立、实施、保持合规性控制评价过程, 对适用的环境和职业健康安全法律法规及其他要求的遵循情况进行定期评价，以保证遵守有关环境和职业健康安全法律法规及其他要求。

二、评价时间：2015年7月17日下午

三、评价地点：公司三楼会议室

四、参加人员：张长伟、敖鹏、章伟良、丁建浩、邵永强、阚表

许梁、沈建海、陈立明、唐振兴、孔伟霖、熊利华

五、评价依据

《中华人民共和国环境保护法》 《中华人民共和国建筑法》

《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 《中华人民共和国环境噪声污染防治法》 《中华人民共和国水污染防治法》 《中华人民共和国大气污染防治法》 《中华人民共和国节约能源法》 《建筑施工现场环境与卫生标准》 《建筑施工场界环境噪声排放标准》 《城市建筑垃圾管理规定》 《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国消防法》 《建设工程安全生产管理条例》

《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》 《女职工劳动保护规定》

《建筑施工特种作业人员管理规定》

《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》 《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》

《浙江省危险化学品安全管理实施办法》

《建筑施工安全检查标准》

《浙江省建筑施工安全标准化管理规定》

《中华人民共和国职业病防治法》等建筑施工企业适用的法律法规和其他要求。

六、评价范围

公司总部及分公司办公区域和所属施工项目部。

七、公司总部及分公司办公区域合规性评价

公司总部办公大楼位于绍兴市解放南路1566号，属于市区范围内。总部及分公司办公区域生活污水经沉淀后排入市政污水管网，符合区域污水排放相关规定。

总部及分公司办公、生活区域的生活垃圾采取了分类存放，委托市环卫部门定期处理。

总部办公场所设在绍兴市解放南路1566号，建筑总层高为六层，其消防控制部署设施已经消防管理部门检查验收合格，现场配备有适用的灭火器40个及二十个消防栓，总部已按《消防法》要求制定了办公区域防火应急救援预案并实施演练。

八、所属项目部现场环境和职业健康安全方面的合规性评价 1．评价过程及方法

首先，针对所识别的 291项环境因素（其中16项重要环境因素）和541项危险源（其中31项重大危险源）。共识别适用的法律法规169个，其中，行政法规99个，国家部门规章与规范性文件47个，地方法规规章23个；国家级行业标准20个。并针对打桩施工噪声等16项重要环境因素，确定了相关法律法规和其他要求的适用条款。

由公司组织，以项目部为单位进行合规性评价，针对已识别的环境因素和危险源，特别是重要环境因素和重大危险源及其控制与监测结果，对照适用的环境和职业健康安全法律法规与其他要求的相关条款进行评价，并结合审核结果、相关方投诉及环境/职业健康安全事件（事故）及其处置等信息进行综合评价，得出评价结论并形成评价报告。

2．评价综述

1）环境方面：针对中华人民共和国环境保护法、森林法、水土保护法、海洋环境保护法、自然保护区条例等方面的合规情况：全部项目的施工许可、土地征用等手续均由建设方办理，且均在手续完成并合法的前提下开工；对于施工过程需要临时破坏生态环境的，均与建设方签订协议，并在施工结束后采取恢复原貌、种植植被等措施；在施工前，每个项目均结合项目特点、所处环境等因素，对所确定的噪声、粉尘、污水及建筑垃圾等重要环境因素的控制进行策划，并在施工组织设计或专项施工方案中明确相应的控制措施；在施工过程中产生的建筑垃圾，均按施工合同要求运至指定堆放场地。在各项目施工过程中未发生有对环境造成破坏而引起的投诉事件。

A、噪声污染

噪声排放主要由打桩（特别是锤击）、混凝土搅拌及浇捣、木工、钢筋机械等产生。适用的法律法规主要有噪声污染防治法、建筑施工现场环境与卫生标准（JGJ146-2013）、《建筑施工场界环境噪声排放标准》（GB12523-2011）等。各项目部通过控制施工时间、合理安排施工任务、作业前公示及搭设工棚采用封闭或半封闭作业等措施加以控制。经对噪声敏感区域项目施工场界的噪声监测结果表明符合相关要求。到目前为止，未发生噪声扰民事件。

B、大气污染

大气污染主要由散装水泥冲灌、建筑物/构筑物/外架拆除、各类固废焚烧、运输车辆扬尘及场地清扫等产生。适用的法律法规主要有大气污染防治法及其实施细则、绍兴市区城市扬尘污染防治管理办法（试行）等地方要求、建筑施工现场环境与卫生标准（JGJ146-2013）等。项目部通过施工用道路硬化处理并不定时洒水、清扫前洒水、大门口设置有车辆清洗设施以及配套的排水、泥浆沉淀设施，并落实专人冲洗车辆，保证净车出场。对运输泥土、建筑垃圾的车辆把好装载关，严禁超载，并能在出场前用帆布等材料进行覆盖，以防滴洒漏落，污染城市道路。施工现场主要采用商品混凝土、商品砂浆，项目部搅拌场所采用封闭或降尘措施等措施加以控制，未发生有大量扬尘现象。

C、水土污染

水土污染主要由施工污水、生活污水排放产生。适用的法律法规主要有水法、3 水污染防治法、建筑施工现场环境与卫生标准（JGJ146-2013）、绍兴市区建筑泥浆处置管理暂行办法、污水排入城市下水道水质标准、饮用水水源保护区污染防治管理规定等。采取的措施主要有：生活污水经隔油处理及沉淀后排入城市污水管网，施工污水经沉淀后排入河流或污水管网，对隔油池、沉淀池定期清理等措施，到目前止，未发生有相关方投诉事件。

D、固废排放

固废主要由涂料废桶、施工垃圾、生活垃圾产生。适用的法律法规主要有建筑施工现场环境与卫生标准（JGJ146-2013）、城市建筑垃圾管理规定（建设部令第139号）等。通过涂料废桶由供应商回收再利用、施工现场设置密闭式垃圾站，施工及生活垃圾分类存放并及时清运等措施加以控制，能符合要求。

E、节能降耗

各项目部施工过程中严格按照建筑节能法规要求和建筑设计本身的要求，制定切实可行的先进技术方案，积极推广建设部确定的十项新技术，在选择建筑原材料时，积极推荐使用国家推广的建设工程新型节能材料，努力控制使用实心粘土砖、多孔粘土砖等材料，积极推广应用非粘土类新型墙体材料。加强成本控制，降低材料消耗，减少环境污染；在有用水部位落实节水措施，使用节水型产品和安装计量装置；合理使用施工用电设备，大力提倡节能设备和节能照明工具，严禁使用电炉及非节能型的大功率用电器具；施工模板以节约木材为原则，地下部分施工除特殊情况经审批同意外，禁止使用木模板。同时经常教育员工提高认识，树立“浪费可耻”的观念，建立健全的制度，减少能源、材料的损耗。

2）职业健康安全方面：公司按照中华人民共和国建筑法、中华人民共和国安全生产法和安全生产许可证条例等法律法规要求，依法取得了相应的资质，公司的注册资本、专业技术人员、技术装备等满足建筑法规定的从业资格要求；依法取得了安全生产许可证，并在有效期内；公司基本具备了安全生产所需条件，包括：建立了安全生产责任制，制定了较完备的安全生产规章制度和操作规程；安全投入基本符合安全生产要求；设置了安全生产管理机构，配备了专职安全生产管理人员；主要负责人和安全生产管理人员经考核合格；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；现场从业人员经安全生产 4 教育和培训合格；依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；作业场所和安全设施、设备、工艺基本符合有关安全生产法律、法规、标准和规程的要求；制定有职业危害防治措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；依法进行安全检查评价；进行了重大危险源辨识和风险评估、制定有监控措施和应急预案；有生产安全事故应急救援预案，成立了应急救援小组，明确了应急救援人员的职责，配备有必要的应急救援器材、设备。公司所有承建工程项目开工前均依法办理了施工许可证；自管理体系建立实施以来，公司及所属项目部未发生过一般及以上的生产安全事故，也没有发生一起职业病、传染病和食物中毒事故。

A、安全管理

为实施有效的安全管理，确保员工的健康安全，公司按照有关标准要求建立实施了文件化的职业健康安全管理体系，并确保其在所属各施工项目部得到有效运行；建立、健全安全施工责任制度，完善安全施工条件，确保安全施工。公司与各项目部、项目部与各施工班组和管理人员都签订了安全生产责任书，自觉接受上级主管部门和业主、监理的指导和监督；对重大危险源进行了识别和控制，建立了各级安全生产管理组织机构，按规定配备了专职安全生产管理人员，并定期组织安全检查，发现隐患，立即整改。到目前没有发生一起一般及以上生产安全事故和职业病。

B、道路安全

公司/项目部经常对职工进行道路交通安全教育，组织驾驶人员学习有关的交通法规，按时对车辆进行年检，对驾驶人员进行健康检查和行车安全考核；及时进行车辆的维护保养和修理，保持车辆性能完好。机动车上路前，要求司机对机动车的安全技术性能进行认真检查；不得驾驶安全设施不全或者机件不符合技术标准等具有安全隐患的机动车。禁止酒后驾车、超速、超载、人货混装等违法行车的情况发生等。到目前没有发生过一起交通事故。

C、用电安全

制订了各类电器设备的安全操作规程，各员工严格按照规程操作，电工做到持证上岗，对电器设备、线路等定期进行检查，发现有触电隐患的及时整改。及 5 时做好绝缘防护用品的管理并严格按照规定做好停、送电的管理等。目前没有发生过一起用电事故。

D、施工机具及特种设备

项目部对各类施工机具（设施）都制定了严格的操作规程，对施工机具（设施）进行维护保养和预防性检修，确保设备技术状态完好，对进场机具按规定进行验收、检测，符合要求的才能使用，在有较大危险因素的机具、设施上，设置明显的安全警示标志。并定期进行安全检查，发现隐患立即整改；项目部特种作业操作人员均持证上岗，并严格按照操作规程操作机械，做好定期检测，对特种设备进行保养维护，所有机械操作人员都经定期培训和健康检查，到目前公司所属项目部没有发生因施工机具（设施）故障或作业人员操作不当造成的人身伤害事故。

E、职业健康

企业坚持预防为主、防治结合的方针，实行分类管理、综合治理，定期体检，建立责任制，制定了职业病防治方案，积极开展职业病防治的宣传教育，普及职业病防治的知识，增强员工职业病防治观念，提高员工的自我健康保护意识；项目部对所有人员都购买了工伤保险，并对有关人员定期进行职业健康检查。施工现场加大洒水频率，避免扬尘对人员造成伤害，并给施工人员配备了齐全的劳动防护用品，在高温季节作业时，配备必要的防暑降温用品，改善劳动作业条件。食堂工作人员持证上岗，做好食品的卫生、消毒管理。目前没有发生一起职业病、传染病和食物中毒事故。F、消防安全

公司制定有消防管理制度、消防安全操作规程，实行防火安全责任制，针对本单位及项目的特点对职工进行消防宣传教育，定期检查，消防设施完好，设置消防安全标志。保障疏散通道、安全出口畅通。各项目部均编制了火灾应急预案，建立了消防组织机构，各场所配备的了相应的消防器材，并组织相关人员学习消防和火灾应急相关知识；定期对消防器材和消防隐患进行检查。需要动明火，必须提前办理动火证，批准后，项目部派人监督实施。对于电气火灾，要求各作业人员严格按照安全规程进行作业。公司针对全公司进行消防安全检查，发现隐患，立即整改。目前没有发生过一起消防事故。

G、化学物品

本公司所属项目主要使用的化学品为氧气、乙炔等，均做到了妥善储存和防护，在储存场所配备了消防器材，禁止动用明火和乱拉乱接，目前为止没有发生因化学品管理不当造成的火灾或泄漏造成的环境污染和人身伤害事故。

H、安全教育培训

公司/项目部对从业人员进行了与其所从事岗位相应的安全教育培训；对调整工作岗位或采用新工艺、新技术、新设备、新材料的作业人员，均对其进行了专门的安全教育和培训；对所有进入施工现场的人员均进行了三级安全教育和考试，未经安全教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业；并在作业前实施了针对性的安全技术交底。

I、劳动保护和工伤保险

公司/项目部为作业人员配备了符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；对女职工、特殊工种人员严格按照规定提供适当的劳动保护，对劳动防护用品的配备和使用情况进行检查。到目前没有发生一起因劳动保护而引起的事故和职业病的情况。

公司按照国家和当地人民政府的规定参加工伤保险，为员工按时足额缴纳工伤保险费，按照国家和当地人民政府规定的标准保障职工的工伤保险待遇。认真贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，遵守劳动安全卫生法规制度，严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，防止劳动过程中的事故，减少职业危害。职工因工致残被鉴定为一级至四级的，退出施工、工作岗位，终止与企业的劳动关系，按照标准发给工伤伤残抚恤证件。到目前没有发生过一起工伤事故。

J、应急准备与响应

公司/项目部对潜在的事件和紧急情况进行了识别，分别制定了生产安全事故应急救援预案，成立了应急救援小组，明确了应急救援人员的职责，并配备了必要的应急救援器材、设备；还根据实际情况组织了相应的应急演练。到目前为止，公司及所属项目部未发生过安全事件或有关的紧急情况。

K、危险性较大分项工程管理

公司/项目部严格执行《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质（2009）87号），对危险性较大的分部分项工程都能编制专项安全施工方案，7 并经公司信息化网上审批。对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，还组织当地专家对专项方案进行论证。专项方案实施前项目技术负责人对作业人员进行书面安全技术交底，在作业过程中，公司工程管理部门进行监督检查，在投入使用前，项目部在自检合格情况下组织监理单位进行验收，确保危险性较大的分部分项工程的施工安全。

九、合规性评价小结

一年来，公司整合管理体系运行正常，公司领导十分重视对法律、法规的收集和理解。管理人员对法规要求的认识不断提高，作业人员违规违章的现象明显减少，公司办公区域基本不存在违规行为。对施工过程严格按照法律、法规及相关要求实施控制与管理；项目部对施工许可、卫生许可、水声气渣等控制及安全管理基本能满足相关法规的各项控制要求，公司对员工分批进行安全教育及法律法规知识的普及。但个别员工，尤其是民工的环境保护、文明施工和安全生产意识仍较为薄弱，有待于进一步加强教育、培训和提高。

公司整合体系建立实施以来，公司及所属项目部未发生重大的环境事故，也未发生过轻伤及以上的安全事件（事故）和职业病、传染病及食物中毒事件（事故）。在当地环保、安监部门的检查中未提出通报批评；也未出现重大的投诉和居民举报，公司与所属项目部的运行活动基本符合相关法律法规的要求。

十、附件

环境与职业健康安全法律法规合规性评价表

长业建设集团有限公司 二〇一五年七月十七日

编制人：许梁

审核人：沈建海

审批人：张长伟