关于廉政与监管风险点)

第一篇：关于廉政与监管风险点)

关于廉政与监管风险点 自 查 情 况 汇 报

县局监察室：

为切实落实县工商局在全县工商系统推行的廉政风险和监管风险防范管理工作，针对汪洋所工作的特点，将容易引发职务腐败、犯罪的重点岗位、工作环节进行分解，主动防范和化解监管过程中的风险，切实履行好监管职责。结合自身的工作职能，认真查找工作中存在的问题，仔细分析原因，因此必须积极加以整改，主动防范和化解风险,现将此项工作落实情况汇报如下:

一、成立了两个“风险”防范领导小组

2009年7月31日和8月11日组织全体干部职工学习了关于廉政风险与监管风险防范的相关文件，并成立了专门的领导小组，由所长凌志勇担任组长，副所长崔正建、彭峰担任副组长，为两个“风险”防范工作全面开展奠定了坚实的组织基础。

二、认真组织排查

在组织学习了县工商局廉政和监管风险防范相关文件的基础上，按照个人排查风险点要“准”，部门排查风险点要“全”，重点排查风险点要“深”的工作要求，全所职工针对自己的工作特点，在会上开展了自我查找和集体讨论的方式，紧紧围绕行政审批、行政执法、巡查监管、财务管理、行政收费等重点岗位和市场监管的重点环节，从思想道德、制度机制、岗位职责三个层面，组织干部职工通过自己查、群众帮、领导提、组织审等方法，认真查找廉政和监管风险点。

三、对查找出可能存在的风险点制定具体的防范措施 可能存在的风险点：

（一）领导岗位风险

1、在公务活动中，接受馈赠或宴请，在行政许可、行政处罚、行政审批、行政监管等方面，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

2、对分管的工作人员或身边的工作人员管理不严，管理有漏洞，可能出现不廉洁行为，造成不良影响。

（二）业务岗位风险

1、在行政执法过程中，对重大疑点，疏忽或故意隐瞒、可能产生行政处罚未到位或难以到位的后果。

2、在行政许可、行政审批过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其进行投诉。

3、在行政许可、行政审批过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发照，导致不应注册的给予注册，出现了失职行为。

4、违反办案程序，滥用裁量权，重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法。

5、在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确。

6、在查办案件过程中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚标准，可能导致行政处罚出现或轻或重现象。

7、对暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

8、由于历史的或其他原因，重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患。

9、对巡查中发现的案源线索不上报、不登记，可能造成工作失职或产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

10、发现违法隐患后查处、指导不及时，错过了整改时机，可能造成重大损失或重大影响。

11、对不参加年检的企业，不认真核查，违规操作年检系统，造成数据不清，错误吊销，可能导致行政行为不合法。

12、对辖区内市场巡查制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，导致群众购买了不符合标准的食品，造成食品安全事故。

13、对辖区内涉安行业（烟花爆竹、液化气、市场设施、矿山企业）巡查不到位，可能造成重大的安全事故。

14广告审查不严格、广告宣传监督不到位，辖区内可能出现违法广告事件的发生。

15、在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致当事人上访或群访等后果。

（三）、思想道德方面的风险

1、平时抓业务知识学习多，抓政治理论学习少，出现重业务学习轻政治理论学习的倾向，时间久了可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、工作中不敢大胆管理，是非观念暧昧，怕承担责任，怕得罪人，可能助长不良行为。

3、工作缺乏责任心，主动想事、干事不够，争先创优意识不强，可能导致工作落后。

4、为违法当事人说情，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

5、对自身要求不严，工作纪律松懈，工作期间吃东西、看与工作无关的书籍、利用电脑玩儿游戏或上网聊天、着装不整或打瞌睡等，可能被暗访人员录下，在有关场合播放，给工商形象造成影响。

（四）、制度机制方面的风险：

1、通过实践检验，发现有些规章制度不够科学、严谨，缺乏有效性，没有约束力时，不能及时对其进行补充、修改和完善，由此可能造成工作中出现偏差。

2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。

防范措施：

--抓好日常思想道德教育。警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间。

--加强业务培训。用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

--加强工商廉政文化建设。通过开展丰富多采的廉政文化，树立工商行政管理职业道德规范，培养工商干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

--加强对“一把手”决策权的廉政风险防控。健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开，增强决策透明度。

4--加强财务管理权廉政风险防控。进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

--加强行政许可权廉政风险防控。进一步加强政务公开，全面公开登记、年检等行政许可工作流程、服务规定；进一步明确登记、年检中关于收费、提交手续、审计验资等各项业务工作纪律和廉洁自律各项纪律；规范和控制行使“合理变通”权力，涉及对合法前提下形式上的“合理变通”或有原则依据下的“放宽条件”，经过集体研究决定，并做好记录，同时要兼顾规范与快捷高效相统一。

--加强行政执法权廉政风险防控。行政检查、行政强制措施、行政处罚必须严格依法实施，进一步细化完善有关操作程序和纪律规定，推进规范化、制度化；规范行使自由裁量权，实行案件核审前集体讨论制度，涉及突破法定处罚下限的减轻处罚必须经案件讨论小组研究，做好记录，实规范执法行为，防治执法腐败。

--狠抓市场巡查制度。对本辖区内松峰乡一建材生产企业违规从事水泥生产的行为发放了停止经营通知书，对汪洋镇一石英砂开采企业的无照经营行为发放了停止经营通知书，对销售液化气的一经营户因人照不符要求其立即改正完善手续。针对集贸市场设施陈旧存在安全隐患的问题，指导市场经营者限期整改，确保安全。

汪洋工商所 2009年8月13日 关于廉政与监管风险点 自 查 情 况 汇 报

为切实落实县工商局在全县工商系统推行的廉政风险和监管风险防范管理工作，针对汪洋所工作的特点，将容易引发职务腐败、犯罪的重点岗位、工作环节进行分解，主动防范和化解监管过程中的风险，切实履行好监管职责。结合自身的工作职能，认真查找工作中存在的问题，仔细分析原因，因此必须积极加以整改，主动防范和化解风险,现将两个风险点自查情况汇报如下: 可能存在的风险点：

一、管理中可能存在的风险点：

1、在额度较大的资金使用上，把关不严，可能导致资金使用不当，造成损失。

2、“一岗双责”履行的不好，领导和监督不到位，可能导致出现严重违法违纪问题。

3、在公务活动中，接受馈赠或宴请，在行政许可、行政处罚、行政审批、行政监管等方面，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

4、对分管的工作人员或身边的工作人员管理不严，管理有漏洞，可能出现不廉洁行为，造成不良影响。

二、思想道德方面的风险：

1、平时抓业务知识学习多，抓政治理论学习少，出现重业务学习轻政治理论学习的倾向，时间久了可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、工作中不敢大胆管理，是非观念暧昧，怕承担责任，怕得罪人，可能助长不良行为。

3、为违法当事人说情，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

4、自身要求不严，工作纪律松懈，工作期间吃东西、看与工作无关的书籍、利用电脑玩儿游戏或上网聊天、着装不整或打瞌睡等，可能被暗访人员录下，在有关场合播放，给分局造成影响。

三、防范措施：

--抓好日常思想道德教育。警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间。

--加强工商廉政文化建设。通过开展丰富多采的廉政文化，树立工商行政管理职业道德规范，培养工商干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

--加强财务管理权廉政风险防控。进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

--加强行政执法权廉政风险防控。行政检查、行政强制措施、行政处罚必须严格依法实施，进一步细化完善有关操作程序和纪律规定，推进规范化、制度化；规范行使自由裁量权，实行案件核审前集体讨论制度，涉及突破法定处罚下限的减轻处罚必须经案件讨论小组研究，做好记录，实规范执法行为，防治执法腐败。

汪洋工商所——凌志勇 二00九年八月二十日

第二篇：开展廉政、监管风险点

开展廉政、监管风险点 防范管理的实践和思考

开展廉政、监管风险点防范管理是拓展工商部门行风廉政建设领域，完善具有工商特点的惩防体系建设的创新思路和重要举措。今年以来，临沂市工商局河东分局深入贯彻落实中纪委及省、市、区各级纪委关于预防腐败工作的指示精神，按照上级工商部门要求，积极开展了关于廉政、监管风险点防范管理的工作实践，进行了相关的探索和思考，取得了一定成效。

一、开展廉政、监管风险点防范监管的现实考量 廉政风险点防范管理是把风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际的一种创新，其提出和实践具有具体的社会背景。随反腐倡廉工作的不断深入，中共中央提出建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，明确提出在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。这些都为开展廉政风险点防范管理工作指明了工作重点和前进方向。为贯彻落实中央有关精神，国家工商总局印发了《工商行政管理机关开展廉政风险点防范管理工作的意见》，由于工商部门作为具有市场监管和行政执法职能的政府部门，在行使权力时还可能出现由于监管不到位、违规执法等原因导致的监管风险，与廉政风险既有区别，又有密切联系，相互交织，因此，需要紧密结合 工商行政管理业务工作，对廉政风险和监管风险同时查找、同时防范。

具体到我局工作实际，开展廉政、监管风险点防范管理工作就象个人需要健康查体一样，单位每年也应当“健康查体”，具有现实需要。一是适应形势发展的需要。近年来，随着形势的发展，工商行政管理职能也发生了变化，特别是“两费”停征以来，基层工商部门的工作重心逐步转移到监管执法和服务发展上来，必然导致监管执法力度的加强，发生廉政、监管风险的可能性也就相应增加，需要提前防范；二是推进依法行政的需要。作为基层工商部门，我局掌握着部分行政执法、行政审批等权力，客观存在着权力寻租、以权谋私等廉政风险以及监管不到位、行政不作为、乱作为，甚至失职渎职等监管风险，开展廉政、监管风险点防范管理可以有效把这些风险遏制在萌芽状态；三是建设和谐机关的需要。对于分局系统内部的财务、人事管理工作，牵涉每一名干部职工切实身利益，通过开展廉政、监管风险点防范管理，建立健全公开、透明的运作机制，有助于化解矛盾，维护系统和谐；四是加强队伍建设的需要。推进廉政、监管风险点防范，能够引导干部职工增强宗旨意识、责任意识，树立正确的政绩观和权力观，防止因权力滥用导致干部职工受到党纪政纪甚至法律追究，达到关心和爱护干部职工的目的。

二、开展廉政、监管风险点防范管理的具体实践 为确保廉政、监管风险点防范管理工作扎实推进，我局大力加强对这项工作的组织领导，成立由局长任组长的领导小组，制订了《实施方案》，围绕重点部位和关键环节，精心设计实施步骤，突出“防、查、控”三项措施，推动了工作的开展。

一是立足“防”字，筑牢反腐防线。我局采取“讲、学、提”的办法，引导系统干部职工充分认识廉政、监管风险点防范管理的重要意义，统一思想、提高认识，为工作开展打好思想基础。“讲”即“会议讲”。召开廉政、监管风险点防范管理工作会议，学习传达国家工商总局和省、市工商局关于廉政、监管风险点防范管理的精神和要求，同时，在多层次会议上多次强调廉政、监管风险点防范管理工作，使干部职工充分认识到这项工作的重要意义。“学”即“集中学”。把廉政、监管风险点防范管理的相关会议、文件精神和上级部门、领导的要求作为分局政治学习的一项重点内容，组织干部职工进行学习讨论，引导全局人员牢固树立风险防范的意识。“提”即“常提醒”。把廉政、监管风险点防范工作与廉政文化建设相结合，通过开展“创建廉洁勤政好机关”活动，在分局机关和各工商所制作廉政文化长廊和廉政格言警句，在内部信息网上开辟“廉政之窗”专栏，在全系统办公电脑上设臵了廉政屏保，为全体干部职工制作廉政桌牌，为廉政、监管风险点防范营造了良好的工作氛围。

二是立足“查”字，找准廉政风险点。查找廉政、监管 风险点是开展风险防范管理工作的基础和前提。为此，分局采取“岗位查、单位找、条线审、小组评”相结合等方法，全面查找廉政和监管风险点。“岗位查”，即每名干部职工根据自己的岗位职责，对工作职权行使的每个环节查找可能存在的岗位风险点，填写“个人廉政风险点排查登记表”。“单位找”，即各科室、所和直属单位分成内部管理科室和执法科室两个层面，内部管理科室查找廉政风险点，执法科室在查找廉政风险点的基础上，还要查找监管风险点，全部填写“部门（单位）廉政与监管风险点排查登记表”。“条线审”即个人岗位排查的风险点，由本单位负责人审查后，再由分管领导进行审核，各单位排查的风险点，由分局主要领导进行审核。“小组评”，即个人及单位风险点查找完毕后，由领导小组召开会议，对各单位和各岗位确定的风险点进行认真评议、审定。

通过这种自下而上、全员参与的查找方式，河东工商系统共查找廉政风险点116个，监管风险点96个。在全面查找的基础上，河东工商分局认真开展对风险点的评析确定工作，以明确防范重点，为落实防控责任打好基础。分局把风险点分为五类。一类为行政审批类，二类为行政处罚类，三类为人事管理类，四类为行政事务管理类，五类财务管理类。领导小组根据可能发生廉政与监管风险的高低程度，对查找出的风险点进行风险等级评定。凡是容易造成严重违纪违法 行为的廉政与监管风险点，而容易造成被司法机关追究刑事责任的，均应评定为“一级风险”；凡是容易造成一般违规违纪行为的廉政与监管风险点，而容易受到内部责任追究，被党政纪处分的，均应定为“二级风险”；凡是容易造成轻微违规违纪行为的廉政与监管风险点，而容易受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的，均应评定为“三级风险”。

三是立足“控”字，科学制订防范措施。首先，是制定了工作规范。针对查找出的风险点，我局对围绕行政审批、行政执法、内部管理等方面重点方面，对各项工作制度、规范、流程进行了梳理、修订、改善，形成一整套的工作规范，防止因工作不规范产生廉政和监管的风险。其次，是落实了防控责任。分局确定每年开展一次风险点的查找和分析、评定，根据廉政、监管风险点的分析评定，划分了一、二、三级风险的防范和监控责任人，一、二级风险点的由主要负责人、纪检监察部门进行重点防范和监控，三级风险点由分管负责人进行防范和监控。第三，是健全了防控机构。在分局党组领导下，成立了由纪检组牵头，监察室、人事科、财务科、办公室、法制科有关人员为成员的廉政、监管风险点督察小组，定期对风险点相关人员进行调查了解和戒勉谈话，以及时发现和纠正苗头性问题。第四，采取了多种措施。我们不同的岗位和风险点，有针对性的采取不同的防范措施。比如，针对行政审批岗位的风险点，督察小组采取每月一次明查暗访，每月一通报，同时不定期开展督察活动，采取约谈行政相对人、走访新办理行政许可或已办完行政许可的企业等方式，了解行政审批过程中是否存在问题，对发现的轻微问题下发监察整改建议书，一般性问题下发监察整改通知书，要求问题单位和个人限期整改，严重问题提议党组进行岗位轮换或调离，直至给予以行政处分；针对行政执法岗位的风险点，一是采取案后回访制度，对已办结案件进行随机回访，了解处罚程序是否合法、处罚结果是否合理、执法人员是否文明执法、是否存在不廉洁行为；二是开展案件文书审查，每季度检查一次办结案件的文书，重点检查办案程序是否规范、自由裁量是否合理、查扣物品具体情况等；三是建立罚没物品统一管理制度，建立健全了《扣留物品台账》、《罚没物品台账》、《出库物品台帐》，杜绝私分罚没物品现象。其他人事工作、财务管理、行政办公岗位的风险点也都采取了针对性的具体措施。第五，强化了监督措施。我局针对查找廉政风险点与监管风险点的实际情况，签订“科室（单位）廉政风险和防范承诺书”20份，“个人廉政风监管险防范承诺书”96份，制定防范承诺措施129条，全部向系统和社会公开，公开接受监督。同时，严格贯彻落实局务公开、政务公开、开展向社会和服务对象述职述廉、行政处罚案件廉政监督回访、民主生活会、廉政谈话等规章制度，充分利 用行风热线、12315申诉举报中心、信访举报等手段及舆论监督的方式，对廉政与监管风险点进行动态监督。第六，是完善了考核机制。将风险防范管理与岗位职责相结合，纳入工作绩效考核体系，把风险点防范管理工作作为各单位工作考核以及干部评先树优、选拔使用的重要依据，同时落实工作责任，实行行政过错及廉政责任问责制，形成了以岗位为点、程序为线、制度为面的立体防控体系。

三、开展廉政、监管风险点防范管理的初步成效 一是监管执法水平得到了提升。通过开展自下而上的廉政、监管风险点防范排查工作，使系统各单位和广大干部职工对各自的岗位职责和行使行政权力的整个流程进行认真的梳理，明确了工作程序和环节，强化了监管执法的过程控制，从而提高了监管执法的规范化水平。

二是廉洁自律意识得到了增强。通过人人查找风险，人人公开风险，人人制订措施，人人参与监督，使系统内的干部职工切实认识到廉政、监管风险防范不是远不可及、与我无关的事情，而是近在身边，涉及自身前途和命运的大事情，是现实监管工作的迫切需要，从而增强了主动接受监督的意识，绷紧了廉洁勤政这根弦。

三是服务工作效能得到了提高。通过廉政、监管风险点防范管理，进一步规范了行政审批的工作过程，避免了行政审批中存在的不廉洁现象，从而提高了行政效率和质量，优 了了发展环境，对促进和保障经济社会又好又快发展起到良好的推动作用。

四是内外监督机制得到了强化。通过公开廉政、监管风险点和防范承诺，使干部职工感到压力，也方便了社会各界对工商工作的监督，实现了“自律”与“他律”的互相结合，从而使内、外部的监督机制作用得到更大的发挥。

五是整体工作机制得到了完善。通过制订防控措施，不断完善了系统内部涉及全局决策、干部行为、财务管理和执法规范、业务处理程序、行政审批流程等相关制度，从而使整个工商行政管理工作的工作机制得到了进一步的健全和完善。

四、开展廉政、监管风险点防范管理的下步计划 开展廉政、监管风险点防范管理是一项长期性、系统性的工作，不可能一蹴而就，所以，我局在今后的工作中，重点是构建具有工商特色的长效工作机制。

一是建立工商系统廉政思想教育机制。坚持“以人为本，预防为主”的方针，不断加强对系统干部职工的廉政思想教育，科学制订廉政思想教育的长远规划的计划，逐步逐项予以落实，丰富教育形式，强化教育效果，引导系统全体干部职工牢固树立正确的权力观、地位观、利益观，正确处理和认识党的事业与个人价值、全局利益与局部利益的关系，筑牢反腐倡廉的思想防线。二是建立规范廉政风险点规章制度机制。制度建设是防止权力腐败的重要保证，是管理公共权力部门公平正义的章法。作为基层工商部门，主要是加强“三个规范”的建设。“行政执法规范”的建设。健全和完善包含行政指导、合理裁量、统一掌控、案后回访“四项制度”和网上办案、重大案件集体核审、说理式行政处罚等内容的工作规范，公开各项处罚依据、程序，接受群众监督，全面落实行政执法责任制，定期开展行政执法检查、案件质量评审等活动，规范行政执法行为。“行政许可规范”的建设。建立健全行政许可各项审批制度。严格落实“政务服务承诺制”、“一审一核制”、一次告知制，限时办结制等制度，实行疑难许可事项集体讨论制度，不断提高行政许可的规范水平和工作效率。“政务公开规范”的建设。进一步实施政务、局务公开，增强工商工作政策的透明度，真正把工商行政监管、执法工作和内部管理臵于“阳光操作”之下。

三是建立和完善对廉政风险点有效的监督管理机制。权力失去监督必然导致腐败，因此加强监督是防止廉政风险的必要措施。尤其是工商人员履行监管市场的职能，监督“常在河边走”者的权力行使更为重要。第一，实施全面监督。健全内、外部监督制约机制，强化明查暗访力度，形成定期、不定期查访的常态工作机制，积极参加行风评议，主动接受社会各界的监督，把开门总结、向监管服务对象述职述廉、聘请特邀监督员等形式形成制度，固定下来，保持下去；第二，突出监督重点。以领导干部特别是领导班子主要负责人作为重点对象，以查找出的廉政、监管风险点为重点内容实行监督，充分发挥风险防范管理的作用。第三，转变监督方式。逐步从以单纯的事后监督为主逐步转向以事前和全程监督为主，将监督机制从单一型监督转向复合型监督，并努力发挥预警机制的监督作用。第四，健全考核机制。将风险点防范管理系统与岗位履职相对接，修订和完善绩效考核办法，加强对风险防范管理的督查考核，把日常考核与全年考核相结合，量化考核指标，细化考核办法，增强针对性、实效性和科学性，切实形成“目标明确、责任清晰、监督有效、考核科学、奖惩分明”的管理新机制，努力实现对风险点的全程监控。

五、开展廉政风险点防范管理的粗浅建议

开展廉政、监管风险点防范管理工作是一项创新性的工作，需要不断的探索和完善，我局只是开展了一些探索性的实践，经过我们的总结、思考，认为在其他部门和单位开展廉政风险点防范管理工作中，可以注意以下几个方面的问题。

一是要确保廉政风险点的真实性和客观性。适时、准确的识别风险点是廉政风险点管理的关键，所以，廉政风险点评估的真实性和客观性就尤为重要。因此，在查找风险点并 进行分析评估的时候，需要一定的客观标准，建立相应的指标体系。所以，要根据不同部门、单位的特点，围绕本部门、本单位权力运行的各个环节，针对性的提出风险防范的具体标准，确保查找出的风险点客观、真实。

二是要保证风险点防范管理的常规性和长效性。只要公共权力存在，腐败就不会自动退出历史舞台，因此，预防腐败需要我们长期努力，廉政风险点防范管理工作不能虎头蛇尾，成为一种暂时性的手段，而应该作为一项常规工作，长抓不懈。只有把廉政风险点防范管理制度化、具体化、细致化，并坚决执行的切实落实，才能保证廉政风险点防范管理的常规性和长效性。

三是要注意风险点防范管理的片面性和风险性。廉政风险点防范管理是一个创新的工作，其自身也存在由于制度设计不够全面、缺乏配套措施、各部门和单位之门衔接不够、工作保障不力、部分人和单位产生抵触等问题导致流于形式的风险。对此要有充分的认识，在工作中，一定要注意坚持“科学设计、民主决策、程序公开、运行规范”的方针，吸收和借鉴预防腐败的先进经验和有效做法，保持开放性，强化群众参与、公众评价和专家评估，凝聚多元化的风险防范管理的合力。

四是要保持风险点防范管理的创新性和发展性。随着我国各个领域体制的改革和完成，腐败会不断出现新的特点，廉政 风险点也会出现在新的领域，发生新的变化或者表示出新的形式。所以必须紧跟时代脉搏，顺应我国目前反腐倡廉形势，结合本部门、本单位的实际，不断总结经验，把握规律，探索新的方式方法，寻求新的平台和模式，与时俱进的推动廉政风险点防范机制的创新和发展。（临沂市工商局河东分局）

第三篇：安阳市工商行政管理局廉政监管风险点

两险防范

两险防范

关于印发《安阳市工商行政管理局廉政监管风险点》的通知

录入时间：2010年4月12日9:47

安工商办〔2009〕187号

关于印发《安阳市工商行政管理局

廉政监管风险点》的通知

各县（市）局、分局、经检支队、市局机关各科（室）、中心、协会：

为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，积极探索反腐倡廉的长效机制，按照省局要求，立足工商实际，结合工作职能和岗位职责，市局将注册登记、市场巡查、案件查处、财务、人事、资产管理等重点环节和重点岗位纳入廉政和监管“两个风险点”防范管理，查找了各类风险点79个。市局要求系统各单位和各部门要结合自身实际，从廉政和监管两个方面认真查找各类风险点，针对《通知》中的79个风险点，制定完善各项制度，建立防控机制，切实做到重点防范、有效防范。

附件：《安阳市工商局廉政监管风险点》

二〇〇九年十月十九日

主题词：廉政监管风险点通知

安阳市工商行政管理局办公室2009年10月19日

打印：郭彦红编校：刘爱芳（共印6份）

安阳市工商行政管理局

廉 政 监 管 风 险 点

第一条:

在风险防范管理工作中，市工商局共查找出各类风险点79个。其中，岗位、工作职责风险点72个，思想道德风险点5个，制度机制风险点2个。

第二条:

岗位、工作职责风险点是从工商局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。主要职能有行政许可、行政审批、行政处罚、日常监督管理等，根据这些职能，岗位、工作职责风险点被划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批（证、照）类；二类为行政处罚（案）类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。

第三条: 思想道德风险点是从党员干部日常工作、生活中，在思想道德方面可能约束不够而产生的不廉洁行为入手查找出来的。

第四条: 制度机制风险点是从制度存在的缺陷入手，在制度机制上可能存在的风险查找出来的。

第五条:

控制好岗位职责、思想道德、制度机制三个方面的风险点，就形成了点、线、面的立体风险防控体系，为构建反腐倡廉惩防体系奠定了坚实的基础。

第六条: 岗位、工作职责风险点：

一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

行政许可、行政审批类风险点是指行政机关受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项规章制度，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1、在名称预先核准工作中，由于把关不严造成名称相同，导致先行核准名称企业的合法权益受到侵害，或出现国家法律、法规禁止使用的名称字号，造成违法行政行为的出现。

2、在行政许可事项审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、审查把关不严、未及时录入质疑档案管理系统，可能产生行政处罚未到位或难以到位的后果。

3、在行政许可事项审查过程中，因业务不熟，或故意刁难企业，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉的。

4、在行政许可中，违反工作流程，简化审批手续，随意抬高或降低准入门槛，前置许可把关不严，或超越法定时限，可能产生违规发照（证）、违规出具证明，导致不应登记的而给予注册或登记，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

5、违反法律法规规定，擅自为利益人修改、伪造、隐匿、故意销毁注册登记资料，造成无法挽回损失。

二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点

行政处罚类风险点是指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1、不按规定使用案件系统，不依法办理案件，擅自处理案源，未依法立案、销案、实施或解除行政强制措施、调查取证、提出行政处罚建议，造成一定后果或人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

2、违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

3、截留私分、变相私分罚没款的，违法收取罚没款，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

4、在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

5、在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

6、扣押、没收物品不出具有效票据，暂扣及罚没物品不能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果或可能导致不廉洁行为发生。

7、采取行政强制措施，不按法定程序报批，引起行政复议或行政诉讼。

8、行政处罚不当，导致出现突发事件，造成不良后果。

9、擅自处理案源，未依法立案、销案、实施或解除行政强制措施、调查取证、提出行政处罚建议，造成一定后果的。

10、对存在重要事实不清楚、关键证据缺失、定性错误、处理明显不当的案件审核通过，导致复议被撤销或诉讼败诉的；

三、三类(二级)：监督检查类风险点

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1、对管理的辖区企业、商户底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大经济安全隐患。

2、对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

3、对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

4、对巡查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

5、对不参加年检的企业，不认真核查，违规操作年检系统，造成数据不清，错误吊销，可能导致行政行为不合法。

6、年检、验照期间，故意刁难企业或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才通过年检、验照，或对于涉嫌违法行为，不经批准，私自给予年检。

7、对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

8、年检、验照审核不严格，使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。对吊销企业未按程序进行或吊销不及时，可能产生行政诉讼或造成影响的。

9、年检、验照审查通过后，未及时录入微机系统，造成数据丢失或差错，可能引起企业、个体工商户的申诉，给工作带来被动。

10、利用年检、验照，故意刁难企业或设置不必要条件、强行搭车收费，可能导致乱收费现象的出现，引起企业及个体工商户的不满，产生不良影响，诱发申诉、投诉的现象发生。

11、对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

12、食品检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致群众购买了不符合标准的食品，造成食品安全事故。

13、市场发生的重大、突发事件反映迟缓、处置不当、可能造成不良影响和严重后果；

14、对非法传销打击不力，导致出现突发事件，造成不良后果；

15、在广告审批中，广告审查不严格、把关不严，督查不力，可能出现严重违法广告或虚假广告的。

16、知识产权保护力度不够，市场内有严重商标侵权行为，可能产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉，且查证属实，导致消费者群诉、上访事件的发生。

17、对辖区内的有形市场索证索票制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现食品安全或人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。

18、对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、受理行政复议，把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

19、在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

20、不坚守岗位，漏接群众申诉、举报电话；说话不文明，工作不细心，造成不良后果；

21、不及时分流处理消费者申诉、举报，有怠慢和拖延行为，超规定期限反馈处理结果;

四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，可能发生不廉洁行为的后果。

（一）人事管理风险点：

1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不调查研究，偏听偏信，可能造成失察失误。

3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，包庇纵容，可能造成不好影响的。

4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在干部人事档案、工资档案管理方面存在失误或在工资、津贴套改中有虚假、失误行为，造成不良影响的。

6、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，可能导致党员标准降低。

7、在干部违纪案件查处中，不坚持原则、工作不扎实、不细致，可能造成错案、冤案发生。

（二）财务管理风险点：

1、未严格执行财务管理有关规定，出现坐支、挪用、截留和私设小金库现象；

2、对执罚执收是否按规定标准收取，是否出据合法有效票据缺失监管；

3、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

4、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

5、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

6、在内部财务审计工作中，因以权谋私、徇私舞弊、弄虚作假、违法审计有关规定、不如实上报和反映审计真实情况的。

（三）资产管理风险点：

1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

3、固定资产管理不到位，录入不及时，或资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。

4、基建工程不按规定严格公开招投标，可能产生不廉洁行为，给单位带来损失；

5、不严格监督工程质量，不严格执行预决算，可能产生不廉洁行为，给单位带来损失；

6、在车辆管理方面，出现公车私用，造成不良影响，或管理不善，造成车辆丢失的。

7、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。

五、五类(三级)、公共类风险点：

公共类风险点是指工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。

（一）公共类风险点：

1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害工商形象。

6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

7、在行政许可审批中不认真组织落实政务公开、服务承诺制度，指定中介服务，擅自设立收费项目、标准、搭车收费，造成不良社会影响的。

8、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能造成不良影响。

9、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

10、不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致网络瘫痪。

11、对网络维护不够，可能使信息数据丢失，网络瘫痪，给工作造成严重影响。

12、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业登记档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

13、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

14、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

15、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给单位带来影响。

16、信访接待工作不当，处置不力，可能导致出现越级上访事件发生的。

（二）思想道德风险点：

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。

（三）制度机制风险点：

1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。

2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。

附件：201041294327.doc

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第四篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。

企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加

强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。

为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积

极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立

以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能

力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不

予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可

事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商

办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更

登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不

能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向

分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决

定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地

政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存

在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登

记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对

于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而

存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审

查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员

工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员

工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报

或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正

发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完

善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河

市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件

合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否

有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。

总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。

第五篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008

6、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。