人民银行 银监会公告[2004]第20号 【规范性文件分工】大全

第一篇：人民银行 银监会公告[2004]第20号 【规范性文件分工】大全

中国人民银行 中国银行业监督管理委员会公告

〔2004〕第20号

根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，中国人民银行和中国银行业监督管理委员会对原由中国人民银行发布的部分金融规章和规范性文件进行了清理。现将第一批共计110件规章和规范性文件的清理结果公告如下：

一、原由中国人民银行发布的《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》等11件规章和规范性文件（附件1），由中国人民银行和中国银行业监督管理委员会按照各自的法定职责对规章和规范性文件中的有关事项负责监督实施、解释，中国人民银行和中国银行业监督管理委员会共同修改、废止。

二、原由中国人民银行发布的《商业银行设立同城营业网点管理办法》等61件规章和规范性文件（附件2），由中国银行业监督管理委员会负责监督实施、解释、修改。

三、原由中国人民银行发布的《中国人民银行关于授权分行、营业管理部审核批准外资银行驻华代表处展期申请的通知》等38件规章和规范性文件（附件3），自公告之日起废止。

中国人民银行

中国银行业监督管理委员会 二○○四年十二月十七日 附件1 中国人民银行和中国银行业监督管理委员会共同监督实施的规章和规范性文件

（共计11件）

01中国人民银行执行《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》的通知 银发〔2002〕388号

02中国人民银行转发《国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》和国务院行政审批制度改革工作领导小组《关于印发〈关于搞好已调整行政审批项目后续工作的意见〉的通知》的通知 银发〔2003〕67号

03关于印发《支付结算办法》的通知 银发〔1997〕393号

04中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知 银发〔2001〕236号

05关于下发《银行卡业务管理办法》的通知 银发〔1999〕17号 06关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知 银发〔1997〕245号

07关于商业银行国际结算远期信用证业务经营风险管理的通知 银发〔1997〕430号

08关于印发《离岸银行业务管理办法》的通知 银发〔1997〕438号

09合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法中国证券监督管理委员会 中国人民银行令第12号

10中国人民银行关于印发《银行会计档案管理办法》的通知 银发〔2002〕374号 11关于印发《关于对金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定》的通知 银发〔1997〕167号 附件2 中国银行业监督管理委员会监督实施的规章和规范性文件

（共计61件）

01印发《关于向金融机构投资入股的暂行规定》的通知 银发〔1994〕186号 02关于印发《金融机构管理规定》的通知 银发〔1994〕198号

03关于股份制商业银行及城市商业银行股东资格审核有关问题的通知 银办发〔2000〕246号

04商业银行设立同城营业网点管理办法 中国人民银行令〔2002〕第3号 05关于取消银行分支机构外汇营运资金限制的通知 银发〔2000〕9号

06中国人民银行关于进一步规范股份制商业银行分支机构准入管理的通知 银发〔2001〕173号

07关于股份制商业银行市场准入和高级管理人员任职资格管理有关问题的通知 银办发〔2000〕192号

08中国人民银行关于调整股份制商业银行新设分行审批制度有关问题的通知 银发〔2002〕244号

09关于城市合作银行变更名称有关问题的通知 银发〔1998〕94号

10关于印发《外资银行外部审计指导意见》的通知 银发〔1999〕157号 11外资金融机构驻华代表机构管理办法 中国人民银行令〔2002〕第8号 12中国人民银行关于印发《商业银行境外机构监管指引》的通知 银发〔2001〕257号

13中国人民银行关于信托投资公司重新登记过程中股东资格审查问题的通知 银发〔2001〕423号

14中国人民银行关于信托投资公司重新登记工作有关问题的通知 银发〔2001〕148号

15中国人民银行关于清理规范信托投资公司业务问题的通知 银发〔2002〕128号 16信托投资公司资金信托管理暂行办法 中国人民银行令〔2002〕第7号

17中国人民银行办公厅关于清理整顿信托投资公司工作有关法律问题的通知 银办发〔2002〕169号

18关于印发《城市信用合作社资产负债比例管理暂行办法》的通知 银发〔1994〕132号

19关于印发《城市信用合作社管理办法》的通知 银发〔1997〕369号

20关于印发《关于县（市）城市信用合作社归口农村信用合作社县级联合社管理的具体意见》的通知 银发〔1999〕168号

21关于印发《农村信用合作社管理规定》和《农村信用合作社县级联合社管理规定》的通知 银发〔1997〕390号

22关于印发《农村信用合作社章程(范本)》和《农村信用合作社县级联合社章程(范本)》的通知 银发〔1997〕474号

23关于印发《农村信用合作社机构管理暂行办法》的通知 银发〔1998〕165号 24关于印发《关于组建农村信用合作社市(地)联合社的试点工作方案》等三个文件的通知 银发〔1999〕210号

25关于免缴农村信用社接收农村合作基金会财产产权过户税费的通知 银发〔2000〕21号 26中国人民银行办公厅关于加快农村信用社基本养老保险统筹移交地方有关问题的通知 银办发〔2001〕357号

27关于严格控制农村信用社员工增长的通知 银发〔1998〕164号

28关于印发《农村信用合作社会计基本制度》和《农村信用合作社出纳制度》的通知 银发〔1998〕524号

29中国人民银行、国家税务总局关于调整农村信用社应收利息核算办法的通知 银发〔2001〕278号

30中国人民银行关于农村信用社应收利息核算期限等若干会计财务问题的通知 银发〔2002〕356号

31关于印发《农村信用合作社财务管理实施办法》的通知 国税发〔2000〕101号 32关于印发《农村信用合作社农户联保贷款管理指导意见》的通知 银发〔2000〕27号

33关于剥离不良贷款相应的表内应收利息处置问题的通知 银发〔2000〕145号 34金融机构高级管理人员任职资格管理办法 中国人民银行令〔2000〕第1号 35中国人民银行关于加强高级管理人员任职管理的通知 银发〔2001〕431号 36关于建立金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度的通知 银发〔2000〕380号

37关于认真贯彻执行《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》的通知 银办发〔2000〕120号

38关于印发商业银行非现场监管指标报表填报说明和商业银行非现场监管报表报告书的通知 银发〔1997〕549号

39商业银行信息披露暂行办法 中国人民银行令〔2002〕第6号

40中国人民银行关于落实《股份制商业银行公司治理指引》和《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》有关问题的通知 银发〔2002〕330号

41关于印发《商业银行实施统一授信制度指引》(试行)的通知 银发〔1999〕31号

42关于印发《商业银行授权、授信管理暂行办法》的通知 银发〔1996〕403号 43商业银行内部控制指引 中国人民银行公告〔2002〕第19号

44关于印发《商业银行表外业务风险管理指引》的通知 银发〔2000〕344号 45关于印发《加强金融机构依法收贷、清收不良资产的法律指导意见》的通知 银办发〔2000〕170号

46关于印发《不良贷款认定暂行办法》的通知 银发〔2000〕303号 47关于明确呆滞贷款划分标准的通知 银发〔2000〕363号

48关于执行《不良贷款认定暂行办法》的补充通知 银发〔2000〕359号

49中国人民银行关于全面推行贷款质量五级分类管理的通知 银发〔2001〕416号 50中国人民银行关于印发《银行贷款损失准备计提指引》的通知 银发〔2002〕98号

51中国人民银行关于印发《城市商业银行贷款质量五级分类实施意见》和有关工作的通知 银发〔2002〕355号

52中国人民银行关于商业银行申请从事合格境外机构投资者境内证券投资托管业务有关问题的通知 银发〔2002〕371号

53关于印发《中国人民银行现场稽核规程(试行)》的通知 银发〔1997〕497号 54关于印发《中国人民银行对农村信用社现场检查操作程序》的通知 银发〔2000〕222号 55关于印发《进一步加强银行会计内部控制和管理的若干规定》的通知 银发〔1997〕318号

56关于印发《对金融机构违反会计制度规定等问题定性的说明》的通知 银发〔1998〕273号

57关于印发《国有独资商业银行合并会计报表暂行办法》的通知 银发〔2000〕172号

58关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知 银发〔1999〕41号

59关于加强金融债权管理，建立防范和制裁逃废金融债务行为制度的通知 银发〔1999〕10号

60关于发布《实施〈全国企业兼并破产和职工再就业工作计划〉银行呆、坏帐准备金核销办法》的通知 银发〔1997〕410号

61关于印发《企业集团财务公司、金融租赁公司非现场监管指标及填报说明》的通知 银发〔2000〕398号 附件3

废止的规章和规范性文件

（共计38件）

01中国人民银行关于授权分行营业管理部审核批准外资银行驻华代表处展期申请的通知 银发〔2001〕402号

02中国人民银行关于《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》颁布后外资金融机构市场准入有关问题的通知 银发〔2002〕22号

03关于印发《城市信用合作社联合社管理办法》的通知 银发〔1998〕1号

04关于印发《关于进一步做好农村信用社规范工作的意见》的通知 银发〔1998〕272号

05关于不得将城市郊区的农村信用合作社并入城市合作银行的通知 银发〔1996〕261号

06关于印发《农村信用合作社年检暂行办法》和开展1997年度农村信用合作社年检工作的通知 银发〔1997〕532号

07关于印发《加强联社建设问题的若干意见》的通知 银发〔1998〕163号

08关于加强农村信用社市(地)联社管理有关问题的紧急通知 银发〔2000〕264号 09关于印发《中国人民银行金融监管责任制》(暂行)的通知 银发〔1999〕140号 10关于对非银行金融机构实施非现场检查的通知 银发〔1996〕315号

11关于农村信用合作社市(地)联社部分变更事项审批问题的通知 银办发〔2000〕292号

12关于印发《加强农村信用社监管工作的意见》的通知 银发〔1998〕184号 13关于印发《农村信用社非现场监管基本工作程序》的通知 银发〔1998〕556号 14关于进一步落实农村信用社监管工作责任的通知 银发〔1998〕357号

15中国人民银行关于印发《农村信用社监管工作责任制实施办法（试行）》的通知 银发〔2001〕296号

16中国人民银行稽核程序 银发〔1992〕265号

17关于印发《城市合作银行信贷资金管理暂行办法》的通知 银发〔1996〕463号 18关于印发《金融信托投资机构资产负债比例管理暂行办法》的通知 银发〔1994〕143号

19关于印发《农村信用合作社资产负债比例管理暂行办法》的通知 银发〔1997〕491号

20关于修改农村信用合作社资产负债比例管理指标的通知 银发〔1998〕528号 21关于印发《农村信用社分类指导和处置意见》的通知 银发〔1999〕366号 22关于印发《农村信用社农户小额信用贷款管理暂行办法》的通知 银发〔1999〕245号

23关于印发《农村信用社改进加强信贷管理和服务支持农村经济全面发展的意见》的通知 银发〔1998〕446号

24关于《银行卡业务管理办法》跨行交易收费条款补充规定的通知 银发〔2000〕72号

25中国人民银行关于调整银行卡跨行交易收费及分配办法的通知 银发〔2001〕144号

26关于发布《关于对各级银行外汇业务范围的规定》的通知（98）汇管函字第048号 27关于非银行金融机构办理境外外币信托存款业务的若干规定（87）汇管字第763号

28关于办理国有独资商业银行外汇业务审批手续有关问题的通知 银办发〔2000〕83号

29关于印发《外资银行并表监管指导意见》的通知 银办发〔2000〕263号

30关于印发《企业集团财务公司设立审批程序（试行）》的通知 银办发〔2000〕358号

31关于印发《外资金融机构中、高级管理人员任职资格暂行规定》的通知银发〔1997〕197号

32关于银行工作人员不得在企业或经济实体任(兼)职的通知 银发〔1999〕391号 33中国人民银行办公厅关于审核金融资产管理公司高级管理人员任职资格的补充通知 银办发〔2001〕53号

34中国人民银行关于资本充足率计算口径有关问题的通知 银发〔2001〕74号 35关于印发《外国银行撤销在华营业性分支机构操作指引》的通知 银发〔1999〕138号

36关于当前农村信用社财务管理有关问题的通知 银发〔1998〕427号 37企业集团财务公司管理办法 中国人民银行令〔2000〕第3号

38关于实施《企业集团财务公司管理办法》有关问题的通知 银发〔2000〕218号

第二篇：分工文件

XX发[2011] 号

中共XXX镇委员会 XXX镇人民政府

关于印发贯彻姜大明省长重要讲话精神落实安全生产监管责任分工方案的通知

各管区（总村）、村，镇政府有关部门，各有关单位：

为深入贯彻8月10日全省安全生产工作电视会议和全市安委会成员会议精神，经镇党委、政府领导同意，现将《贯彻姜大明省长重要讲话精神落实安全生产监管责任分工方案》印发给你们，请结合实际认真贯彻落实。

中共XXX委员会

XXX镇人民政府

二O一一年九月八日

4、建立健全“企业自查自纠、政府严格监督、执法督促整改”的运行机制。企业要自觉开展日常自查自纠，政府及部门要严格督促检查隐患整改情况，促进隐患排查整改经常化、规范化、制度化。（各行业主管、监管部门负责）

（二）加强非煤矿山安全管理工作。

5、强化非煤矿山管理措施的落实，严格非煤矿山复产论证、验收工作。（镇安监办牵头，国土所、砂资办、供电所、派出所、质监分局配合）

6、严格执行非煤矿山建设项目安全核准制度，有针对性地提高市场准入门槛、核准规模和标准。（国土所、企业办、安监办、环保办、派出所、工商所、供电所、林业站、砂资办等部门分工负责）

7、要对非煤矿山进行安全生产大检查，开展严厉打击非法盗采矿产资源专项行动。（国土所牵头，安监办、砂资办、工商所、派出所、供电所、属地村等配合）

（三）加强交通运输安全管理工作。

8、要全面清理、整顿客运车辆挂靠经营行为，坚决不予审批新增挂靠经营的客运车辆。（交管所牵头，交警四中队、派出所配合）

9、建立营运车辆动态监管机制，及时发现和纠正超载、超限、超速和酒后、疲劳驾驶等违法违规行为，坚决杜绝站外拉客、捎带货物等问题。（交管所、四中队、派出所分工负责）

10、严格落实桥梁监管和危桥加固制度，对存在隐患的公路、桥梁以及重点路段部位进行重点检查，确保及时发现、及时处置。（交管所、规划站、公路养护站分工负责）

（四）加强危险化学品领域安全管理工作。

部门分工负责）

（九）加强中小学校安全管理。

18、加强学校内保、学校周边环境治理、教室、学生公寓疏散口、危险品存放管理，严格校车资质和驾驶员审核，强化校内食堂饮食卫生监管。（教工站牵头，派出所、交管所、卫生院等部门配合）

（十）加强供电线路安全管理。

19、进一步强化城乡供电线路的检查、维护、维修，保障重点企业特别是煤矿供电线路的安全运行。（供电所负责）

（十一）加强山林防火安全管理。

20、加大山林防火检查密度，落实检查人员责任。（林业站负责）

（十二）加强防雷防灾安全管理。

21、强化高空建筑、高空设施、危险重地等工矿企业、事业单位防雷、避雷设施装备检测。（水利站、武装部分工负责）

（十三）加强卫生药品安全管理。

22、加强对医院、医疗网点、药品销售网点、医疗诊所检查，严厉打击假冒伪劣药品，落实卫生防疫措施。（卫生院负责）

（十四）加强环境安全管理。

23、加强饮用水源地、居民集中居住区等环境敏感区域和医药、化工等高危企业环境监管。（环保办牵头，规划站、安监办、派出所、工商所、卫生院等部门配合）

（十五）加强防洪和水库安全管理。

24、做好灾害性天气预报、预警、预防工作，进一步完善城市防汛预案，对每条行洪河道、每个水库、每处低洼易积水地区、每座立交桥、每

分工负责）

33、打击假冒伪劣、非法改装、拼装特种设备和“三无”产品行为。（质监分局、工商所分工负责）

34、打击非法经营、销售药品和非法开设诊所行为。（卫生院负责）

35、打击非法生产销售假冒伪劣产品、食品行为。（工商所、质监分局分工负责）

36、打击无证经营娱乐场所、“九小场所”等行为。（派出所、工商所、文广站等部门分工负责）

37、打击乱搭乱建、非法户外广告、流动摊点行为。（环卫办负责）

38、打击公路保护区内违法违规建筑设施行为。（公路养护站、环卫办分工负责）

39、打击生产、经营假冒伪劣农药、农资、农机产品行为。（农委牵头，工商所、质监分局、供销社、农机站配合）

四、切实强化安全生产责任落实

（一）落实企业主体责任。

40、认真贯彻国务院《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》，切实把责任层层落实到企业的每个生产环节、每个班组、每个工作岗位。（各行业主管、监管部门负责落实）

（二）落实政府监管责任。

41、按照“属地管理”和“谁审批、谁管理、谁发证、谁负责”的原则，进一步强化各级政府及相关部门的安全监管责任，对不重视安全生产、不顾职工生命安全的企业，要坚决予以停产、关闭。（派出所、交管所、安监办、企业办、国土所、规划站、质监分局、工商所等部门分工负责）

47、大力加强各类专业应急救援队伍和技术装备建设，完善安全生产应急预案，强化应急演练，努力提高科学施救和应急处置能力。依托大型企业和专业救援力量，完善区域性应急救援能力建设。（安监办、企业办、财政所、派出所、卫生院及各行业主管、监管部门分工负责）

（四）加强安全生产教育培训。

48、要强化对各生产经营单位负责人安全生产管理人员的安全生产教育培训，进一步落实企业主要负责人和安全生产管理人员、特殊工种人员持证上岗的有关规定。着力抓好职业教育培训、全员培训、专业技能培训和岗前培训、班前培训，企业职工必须全部经过培训合格后上岗，决不能走过场、搞速成班。（安监办、企业办、工会、团委、交管所、规划站等部门分工负责）

六、切实强化依法监管

（一）严格行政执法。

49、安全监管部门要做到铁面无私、敢于负责、依法监管，严厉查处安全生产非法违法行为，做到职责到位、监管到位、检查到位、处罚到位。（派出所、交管所、规划站、国土所、安监办、企业办、砂资办、质监分局、工商所等部门分工负责）

50、充分发挥安委会办公室的综合协调和监督检查作用，形成工作合力。（镇政府安委会负责）

51、不断改善安全监管和执法检查条件，确保安监部门有条件、有装备、有能力履行安全监管职责。（组织室负责）

（二）严格行政审批。

52、建立“安全生产红线”否决制度，任何单位、任何人都不能突破

58、按照“实事求是、客观公正、依法依规、四不放过”的原则，认真做好事故调查处理工作，依法严肃追究有关单位、人员的责任。在重大、特大事故中负有主要责任的企业主要负责人，终生不得担任本行业企业负责人；在较大事故中负有主要责任的企业主要负责人，5年内不得担任本行业企业负责人。对事故背后的失职、渎职和腐败问题，要依法严肃处理。（安监办、纪委、派出所、工会负责，各行业主管、监管部门配合）

59、建立事故教训推动工作机制，切实把血的教训变成更加严格的制度，更加严密的措施，更加牢固的防线。凡发生重大事故的政府和行业管理主要负责人，要在全区安全生产会议上作检查。（各行业主管、监管部门负责）

八、切实强化对安全生产工作的领导

60、坚持“党委领导、政府监管、行业管理、企业负责、社会监督”的工作体制。切实加强对安全生产工作的领导，把安全生产工作作为重中之重，摆上重要议事日程，善于发现问题，勇于查找不足，真正解决问题。要统筹安全和速度、质量、效益的关系，建立安全生产与经济社会发展同步规划、部署、推进、考核、奖惩的责任体系和工作机制。要坚持以人为本，警钟长鸣，从零开始，常抓不懈，健全完善安全生产工作激励约束机制，采取经济、法律、行政、教育等各种手段，动员全社会力量，更好地维护群众的生命财产安全。（各行业主管、监管部门负责）

61、镇政府和行业管理部门每月要至少专题研究一次本地的安全生产形势和应对措施，会议要有记录、有决议。这项工作要形成制度，并作为纪律遵守。（研究室、组织室和各行业主管、监管部门负责）

62、认真落实领导干部“一岗双责”和下基层检查制度，特别是要重

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第三篇：银监会文件

全国金融办联席会议中心 > 法律法规 > 正文

银监会关于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》

2009年8月14日 0点5分来源：中国金融网

关键词: 银监会对金融案件的处罚政策 中小金融机构案件

中国银监会关于印发《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》的通知

各银监局，各省级农村信用联社，北京、上海、重庆、宁夏黄河、深圳农村商业银行，天津农村合作银行：

银监会组织开展的农村合作金融机构三年案件专项治理工作于2008年末结束。三年来，一大批隐藏多年的大要案得以暴露，作案人员和相关责任人受到了应有惩处，近万名案件责任人被严肃问责，查处各类违规责任人23万余人次。经过三年的努力，农村合作金融机构内部控制机制逐年完善，防范案件风险能力明显提高，案件数量和涉案金额比专项治理前的2005年大幅度下降，案件高发态势得到有效控制，“三年大见成效”的目标基本实现。但是，由于农村中小金融机构体制机制、外部环境和“四自能力”（即自主经营、自我约束、自我发展、自担风险）的差异性，案件治理工作进展很不平衡，部分地区、机构工作不扎实、不深入、不稳固，潜藏的案件风险没有充分暴露。近期，北京、上海、内蒙古、山西、山东、河南等地发生的多起千万元以上重特大案件表明，农村中小金融机构案件风险防控工作是一项长期、艰巨的任务，必须常抓不懈。根据国务院领导重要批示和农村中小金融机构案件形势，银监会决定从2009年起，开展为期三年的农村中小金融机构案件防控治理活动，并制定了《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》，现印发给你们，请认真贯彻落实。

中国银行业监督管理委员会二○○九年五月四日农村中小金融机构案件责任追究指导意见

第一条 为进一步增强农村中小金融机构案件风险责任意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件发生，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《国务院办公厅转发银监会人民银行关于明确对农村信用社监督管理职责分工指导意见的通知》（国办发〔2004〕48号）等法律法规和有关规定，结合农村中小金融机构实际，特制定本指导意见。

第二条 本指导意见所称农村中小金融机构包括农村中小法人金融机构和农村中小非法人金融机构。

农村中小法人金融机构包括：

（一）农村信用社：农村信用合作社、农村信用合作联社、农村信用合作社联合社。

（二）农村合作银行。

（三）农村商业银行。

（四）新型农村金融机构：村镇银行、贷款公司、农村资金互助社。

农村中小非法人金融机构指前款各法人机构设置的分支机构。

第三条 本指导意见所称案件包括：农村中小金融机构从业人员实施或因未正确履行岗位职责所引发的，以农村中小金融机构或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等，应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。

本指导意见所称涉案金额是指案发时犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及农村中小金融机构或其客户资金、财产、权益的价值数额。

第四条 本指导意见所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员，包括：直接责任人、间接责任人。其中，间接责任人划分为：机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人、其他间接责任人。

（一）直接责任人：农村中小金融机构从业人员独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施侵犯本机构或本机构客户资金、财产、权益行为的涉嫌违法犯罪人；因故意或过失，不履行或不正确履行自己的职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违纪违规人员。

（二）间接责任人：在其职责范围内，不履行或者不正确履行自己的职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接性作用的农村中小金融机构从业人员。

1.机构案件防控第一责任人：指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。

2.机构经营管理责任人：指农村中小金融机构的高级管理人员。具体划分为：

（1）主要负责人：指农村中小金融机构高级管理人员中的主要人员，一般为主任（行长、总经理）。

（2）分管负责人：指在农村中小金融机构高级管理人员工作分工中，对发生案件风险的岗位、环节、领域或业务直接分工管理的高管人员，一般为副主任、副行长或副总经理。

（3）相关负责人：指在农村中小金融机构高级管理人员工作分工中，分管与直接发生案件岗位、环节、领域或业务等相关联、相制约工作，对造成案件风险或不良后果负连带管理责任的高管人员，一般为副主任、副行长或副总经理，以及承担检查监督职

责的监事长等。

3.其他间接责任人：在其职责范围内，因故意、过失或不尽职，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，或者知情不报，未能有效防范案件发生，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的其他工作人员，一般为中层管理人员和普通员工。

第五条 农村中小金融机构案件责任追究应当遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、处理适当、手续完备、程序合法、权责对等、逐级追究”的原则，根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等情况，在核实相关人员责任基础上予以追究。

第六条 对省级联社（农村商业银行、农村合作银行，以下简称农村银行）高级管理人员的责任追究，由理（董）事会按照章程和有关内部管理规定进行责任认定，并将处理意见征求属地银监局意见、报省级人民政府同意后，按组织程序予以责任追究。对于省级联社（农村银行）高级管理人员以外的责任人员，由有权部门按照相关规定及程序进行责任追究。

第七条 农村中小金融机构案件责任追究方式包括：纪律处分、经济处罚和其他处罚。

（一）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除。

（二）经济处罚：包括扣减绩效收入、赔偿经济损失等。

（三）其他处罚：包括批评教育、组织处理和变更劳动关系。其中批评教育包括：责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、通报批评；组织处理包括：调离、停职、免职、责令辞职等；变更劳动关系即与案件责任人依法解除劳动合同。

以上方式可以并用。

第八条 对因故意、过失或不尽职导致发生重大案件的直接责任人员，在核清违法违规事实后，按规定程序，一律解除劳动合同：涉嫌违法犯罪的，无论金额大小，一律开除。对流程制约岗位和业务管理、监督等条线未尽职尽责，或知情不举的间接责任人员由本级或上级有权部门依据有关规定一并追究责任。

第九条 根据案件性质和风险程度，参照以下标准追究省级以下农村中小金融机构管理人员的责任：

（一）乡镇层级农村中小金融机构管理人员案件责任追究。

乡镇农村中小法人金融机构（指农村信用合作社等）发生案件的，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记过以上处分、分管负责人记大过以上处分、相关负责人警告以上处分。

乡镇农村中小非法人金融机构（指农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行等设置的乡镇层级的分支机构）发生案件，给予主要负责人记过以上处分、分管负责

人记大过以上处分、相关负责人警告以上处分。

乡镇农村中小金融机构发生涉案金额20万元以上责任性案件的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。在核实责任后，按有关规定，给予相应的纪律处分。

（二）县（市）层级农村中小金融机构管理人员案件责任追究。

县（市）农村中小统一法人金融机构（指县级农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行等）辖内发生涉案金额100万元以上案件的，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、分管负责人撤职以上处分、相关负责人记过以上处分。

县（市）农村中小非统一法人和非法人金融机构（指县级农村信用合作社联合社，农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行设置的县（市）层级的分支机构等）辖内发生涉案金额100万元以上案件的，给予主要负责人记过以上处分、分管负责人记大过以上处分、相关负责人警告以上处分。

（三）市、地层级农村中小金融机构管理人员案件责任追究。

市、地农村中小统一法人金融机构（指市、地级农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行等）辖内发生涉案金额1000万元以上案件的，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、分管负责人撤职以上处分、相关负责人记过以上处分。

市、地农村中小非统一法人和非法人金融机构（指市、地级农村信用合作社联合社，农村合作银行、农村商业银行设置的市、地层级的分支机构等）辖内发生涉案金额1000万元以上案件的，给予发案机构主要负责人记过以上处分、分管负责人记大过以上处分、相关负责人警告以上处分。

（四）根据案件的性质、影响和造成风险、损失的程度，相应追究上级机构案件防控第一责任人、高级管理人员和业务管理、监督检查条线人员责任。

发生损失金额100万元以上责任性案件的，县（市）层级农村中小金融机构案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职；发生损失金额1000万元以上责任性案件的，市、地层级农村中小金融机构或管理机构案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。在核实责任后，按有关规定，给予相应的纪律处分。

第十条 根据案件性质和风险程度，参照以下条件，追究省级联社（农村银行）管理人员的责任：

（一）辖内发生单个案件，涉案金额1000万元以上5000万元以下，或单个案件的涉案金额占资产（资产负债表中全辖累计资产总额，下同）万分之一以上万分之二点五以下，给予案件防控第一责任人、主要负责人警告以上处分，给予分管负责人记过以上

处分、相关负责人警告以上处分。

（二）辖内发生单个案件，涉案金额5000万元以上1亿元以下，或单个案件的涉案金额占资产万分之二点五以上万分之四以下，给予案件防控第一责任人、主要负责人记过以上处分，给予分管负责人记大过以上处分、相关负责人记过以上处分。

（三）辖内发生1亿元以上案件，或案件涉案金额占资产万分之四以上，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、其他负有责任的管理人员记过以上处分。

（四）辖内发生案件造成特大风险，损失金额超过1亿元的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。在核实责任后，按有关规定，给予相应的纪律处分。

第十一条 农村中小金融机构发生外部侵害案件（诈骗、抢劫、盗窃等），该机构及人员存在违规或过失的，比照以上条款追究有关管理人员责任；存在违规或过失并发生人员伤亡的，从重追究有关管理人员责任。

第十二条 农村中小金融机构发生案件造成损失的，相关案件责任人员要承担相应的经济赔偿责任。案件责任人的赔偿标准由各省级联社（农村银行）根据案件性质、损失程度、相关责任大小以及当地经济状况具体制定。

第十三条 案件责任人为中共党员的，由本级或上级党组织按照《中国共产党纪律处分条例》等有关规定，给予党纪处分。

案件责任人员涉嫌违法犯罪的，按照规定程序移送司法机关。

第十四条 按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。

第十五条 对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。以下情况，可从轻、减轻追究相关人员责任：

（一）通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。

（二）案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。

（三）案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。

（四）在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。

（五）有重大立功表现和其他可从轻、减轻处罚情节的。

第十六条 对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，必须严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任追究。以下情况，应从重追究相关人员责任：

（一）省、市（地）辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件，县（市，含）以下机构内发生案件2次以上的。

（二）对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒的。

（三）决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的。

（四）发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的。

（五）案件引发支付风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重的。

（六）由于提名、举荐不当，人事管理部门考核失实，用人失察、失误，造成“带病”提拔形成严重后果，或把不良行为人安排到重要岗位等，引发案件风险的。

第十七条 农村合作金融机构发生涉案金额100万元以上案件，省级联社（农村银行）应成立专案组直接查处，当地银监局负责督办。

第十八条 农村中小金融机构发生案件，要在案发之日起3个月内对案件责任人员的责任追究做出处理决定，并在决定后10个工作日内，将案件查处情况和责任追究结果报告当地银行业监管部门。

第十九条 对于发现案件故意隐瞒不报的，严肃追究农村中小金融机构第一责任人、主要负责人责任；情节严重的，银行业监管部门按照监管权限、依照有关法律法规及法定程序，取消该机构理（董）事长、主任（行长）等高级管理人员的任职资格。第二十条 农村中小金融机构违反法律、法规和审慎经营原则，发生案件，危害金融秩序，损害存款人和公众利益的，银行业监管部门严格依据《中华人民共和国银行业监督管理法》对机构和高级管理人员进行处罚。

第二十一条 农村中小金融机构案件责任人员，如果对处罚不服，可按规定程序向作出处罚决定机构申请复议，对复议不服的可向上一级机构或管理部门提请复核，或向劳动管理部门申请仲裁。

第二十二条 各省级联社（农村银行）应按照本指导意见，根据有关法律法规，制定、完善具体实施办法和其他相关配套制度，在征求当地银监局意见并备案后实施。第二十三条 本指导意见所称“以上”均包括本数，所称“以下”均不包括本数。

第四篇：第五章 规范性文件

第五章

规范性文件

单选 下列哪个文件属于行政机关的规范性文件（）。

A行政处罚法 B关于王某某任免职的通知

C关于党的廉政建设的规定 D省人民政府关于加强和改进消防工作的实施意见 D《吉林省规范性文件制定办法》的施行日期（）。

A2013年3月18日 B2013年5月1日

C2005年10月1日 D2009年7月1日

B 3 《吉林省规章规范性文件监督办法》的施行日期（）。

A2005年7月25日 B2005年10月1日 C2013年5月1日 D2009年7月1日 B《吉林省规章规范性文件清理办法》的施行日期（）。

A2009年2月1日

B2009年7月1日

C2013年5月1日

D2005年10月1日

B 5 下列行政行为中属于行政机关抽象行政行为的是（）。

A对张某矿山开采的许可 B2对李某交通违法的处罚

C对赵某欠账不还的强制执行 D某市关于全面加强道路交通安全的实施意见 D下列哪个单位符合法定的规范性文件制定权限（）。

A县人民政府 B街道办事处 C公安厅法制总队 D市行政执法支队 A各级政府所属工作部门制定的规范性文件应当向哪个机关备案（）。

A省法制办 B市法制办

C县法制办 D本级政府法制办 D规范性文件报送备案的时限要求（）。

A自公布之日起30日内报备 B每年年底一次性集中报备

C自公布之日起15日内报备 D没有具体的时限要求，根据情况自行报备 C 9 报送规范性文件备案应当提交的材料（）。

A正式文本5份 B备案报告1份 C起草说明1份 D正式文本5份、备案报告和起草说明各1份 D下列哪项是制定规范性文件的必经法定程序（）。

A上级领导指示 B必须要经过本单位某位领导的同意

C法制机构的合法性审查 D必须经过全体行政相对人的一致同意 C 11 下列哪项是制定规范性文件的必经法定程序（）。

A行政机关内部传达 B只有在具体行政执法时才能出示 C限制规范性文件的知晓范围 D向社会公开公布 D国务院和省政府对规范性文件定期清理的时间规定（）。

A每年清理一次 B每隔2年清理一次 C每隔5年清理一次 D没有具体规定 B 13 规范性文件属于哪一种行政行为（）。A具体行政行为 B抽象行政行为 C事实行为 D行政处罚 B 14 法律、法规、规章、规范性文件之间效力等级由大到小的排列顺序是（）。

A法律、法规、规章、规范性文件 B规范性文件、规章、法规、法律 C排列顺序不分高低 D效力等级相同 A 15 法律、法规、规章、规范性文件之间效力等级由小到大的排列顺序是（）。

A规范性文件、规章、法规、法律 B法律、法规、规章、规范性文件 C排列顺序不分高低 D效力等级相同 A 16 备案审查属于下列哪一种监督行为（）。A权利监督 B司法监督 C社会监督 D层级监督 D 17 政府部门制定的规范性文件应当向哪个机构报送备案（）。

A人大常委会

B上级部门 C本级政府法制机构 D上级政府 C 18 定期对规范性文件进行清理的主要目的是（）。

A保持办公环境整洁 B迎接上级检查 C绩效考核的要求 D维护社会主义法制统一 D 19 社会公众认为规范性文件违法不当的正当救济渠道是（）。

A行政诉讼 B进京上访 C向有权机关提出审查的建议 D申诉控告 C 20 下列哪项不可以自行创设行政处罚（）。A规范性文件 B部门规章 C政府规章 D行政法规 A 21 规范性文件监督的主管部门是（）。A政府法制办 B司法局 C人民法院 D人大常委会 A 多选 规范性文件备案审查的基本原则包括（）。

A有件必备 B有备必审 C有错必纠 D有问必答 A,B,C 23 制定规范性文件必须经过的法定程序包括（）。A调研论证 B征求意见

C合法性审查 D公开发布 A,B,C,D 24 下列可以作为行政执法依据的是（）。A法律 B规范性文件C省委组织部文件 D药监局法规处文件 A,B 25 下列不可以作为行政执法依据的是（）。

A行政机关内设机构文件 B本系统内部传达的文件 C政府规章 D规范性文件 A,B 26 规范性文件报送备案的时限和材料内容是（）。

A规范性文件自公布之日起15日内 B规范性文件自公布之日起30日内

C正式文本5份、备案报告和说明各1份 D多个文件可以汇总使用1个备案报告 A,C

社会公众认为规范性文件违法不当的，可以通过哪些方式进行监督（）。

A要求制定机关解释 B提出审查的建议 C行政复议时一并提出审查申请

D请求人大及其常委会行使监督权 A,B,C,D 28 下列哪些单位具有规范性文件制定权限（）。

A行政机关 B县级以上人民政府所属工作部门 C法律、法规授权的组织 D省法制办备案审查处 A,B,C 29 规范性文件不得设定（）。

A行政处罚 B行政许可 C行政强制 D行政指导 A,B,C 30 规范性文件合法性审查的主要内容有（）。A制定主体是否合法 B是否符合上位法和上级政策文件的规定

C上级领导是否同意 D是否超越权限 A,B,D 31 对于违法不当的规范性文件，政府法制办可以采取下列哪些监督措施（）。

A责令制定机关限期自行纠正 B逾期不纠正或者拒不纠正的，决定撤销 C确认无效 D直接更改后向社会公布 A,B,C 32 制定规范性文件必须经过下列哪些单位的合法性审查，未经合法性审查的，不得作为行政管理的依据（）。A政府法制办 B制定机关的法制机构 C办公室 D监察局

A,B 判断

规范性文件的监督机关是各级政府法制办。

正确

制定规范性文件必须经过法制机构的合法性审查。

正确

未向社会公开发布的规范性文件，不得作为行政管理的依据。

正确

制定机关可以在每个的年底前将全年制定的所有规范性文件一次性统一报送备案。

错误

制定机关制定的规范性文件应当自公布之日起15日内向政府法制部门报送备案。37 作为行政执法依据的规范性文件不一定都要经过合法性审查。

错误

作为行政执法依据的规范性文件都要经过合法性审查。

行政行为包括抽象行政行为和具体行政行为，通常所称的规范性文件是具体行政行为的一种。

错误

制定规范性文件是抽象行政行为。

规范性文件备案审查是政府层级监督的重要手段，是维护法制统一和政令畅通的重要措施。正确

作为行政执法的依据，除法律、法规、规章外，还包括规范性文件。

正确

公民、法人或者其他组织认为规范性文件违法不当的，可以提起行政诉讼。

错误

行政诉讼法第二条规定,公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的具体行政行为侵犯其合法权益,有权依照本法向人民法院提起诉讼。

行政执法人员应当通过资格考试是国务院的规定。

正确

各级政府法制办承担着行政机关依法行政、法治政府建设的组织、协调、监督和指导的职责。

正确

第五篇：关于规范性文件制定

永宁县人民政府办公室关于规范性文件制定、备案

和清理工作的自查报告

自治区政府法制办：

根据•自治区人民政府办公厅关于对规范性文件备案和清理工作进行检查的通知‣（宁政办发„2011‟108号）要求，我县对2010年以来规范性文件制定、备案工作情况和2010年开展规范性文件清理工作情况进行了自查，现将自查结果报告如下：

一、规范性文件制定、备案和清理工作情况

（一）2010年规范性文件清理工作

2010年，按照•自治区人民政府办公厅关于做好规章和规范性文件清理工作的通知‣（宁政办发„2010‟90号）和•银川市人民政府办公厅关于做好规章和规范性文件清理工作的通知‣（银政办发„2010‟72号）的要求，永宁县政府法制办公室对2001年至2009年以县人民政府及县政府办公室名义制发的部分规范性文件进行了清理。

经过县政府各部门（单位）、直属机构3次征求意见，县法制办对93件规范性文件提出了清理建议：其中对37件不符合法律、法规、规章规定或者相互抵触的规范性文件提出了废止；对4件依据缺失或不适应经济社会发展要求的规范性文件提出修订；对符合法律、法规规定或正在执行的52件规范性文件提出继续保留。清理建议经永宁县人民政府2010年11月21日第十六届五十八次常务会议审议通过，报 请银川市法制办预审后，以永政发„2010‟224号，对36件规范性文件做出了废止决定，以永政发„2010‟225号，对4件规范性文件做出了修订决定，其中1件已修订完成并公布，3件正在讨论修订中，以永政发„2010‟226号，对41件继续有效的规范性文件进行公布，以永政发„2010‟227号、永政发„2010‟228号、永政发„2010‟229号，对三件规范性文件重新公布。清理结果均在永宁县政府公众网上公布。

（二）2010年规范性文件制定、备案情况

我县高度重视规范性文件制定、备案工作，为加强规范性文件的监督管理，严格按照已制定的•规范性文件合法性审查制度‣、•规范性文件备案制度‣、•规范性文件监督管理制度‣，认真抓好规范性文件的起草、审核、修改等各个环节。按照•宁夏回族自治区规范性文件制定和备案规定‣和•关于进一步加强对规范性文件监督管理的通知‣（宁府法„2009‟39号）文件要求，于2009年12月印发了•关于进一步加强规范性文件监督管理工作的实施意见‣（永政办发„2009‟148号），对我县规范性文件的制定程序、备案程序、监督程序和送审、备案样式作了详细规定，逐步在全县范围内建立主要领导负总责，分管领导具体抓，专人负责，逐级落实的工作责任体系。2010年，对•中共永宁县委办公室永宁县人民政府办公室关于印发†关于开展强化乡镇执法权试点工作的实施方案‡的通知‣（永党办发„2010‟53号）、•永宁县人民政府关于印发†永宁县廉租住房实物配租管理暂行 办法‡的通知‣（永政发„2010‟87号）、•永宁县人民政府办公室关于印发†永宁县乡村医生基本养老保险试行办法‡的通知‣（永政办发„2010‟116号）、•永宁县行政执法委托书‣、•永宁县人民政府办公室关于印发†关于强化乡镇执法权试点工作若干规定（试行）‡的通知‣（永政办发„2010‟122号）这五个规范性文件从制定权限、程序、合法性、合理性等方面进行了全面规范和审查，严格做到了“有件必备、有备必审、有错必纠”，并向银川市政府报送备案。

（三）2011年规范性文件制定、备案情况

截止目前，对•永宁县人民政府关于印发†永宁县城乡困难群众临时救助实施办法‡的通知‣、•永宁县人民政府关于印发†永宁县行政事业单位工作人员差旅费开支规定‡的通知‣、•永宁县人民政府关于印发†永宁县2011年政府采购目录及限额标准‡的通知‣这三个规范性文件从制定权限、程序、合法性、合理性等方面进行了全面规范和审查，经县政府常务会议讨论通过，以永政发„2011‟23号、永政发„2011‟29号、永政发„2011‟30号对外公布，并在规定时间内给银川市政府报送备案。另外，由县卫生局负责起草的•永宁县乡村医生管理办法‣和县财政局负责起草的•永宁县政府性债务管理实施暂行办法‣正在审查中。

二、规范性文件制定、备案工作中存在的问题

1、在制定程序方面，不严格、不规范。有的规范性文件出台前，不经过政府法制办审核就报政府常务会议研究。个别涉及公民、法人和其他组织切身利益，影响重大的规范 性文件不公开听取意见。

2、在备案方面，个别部门存在有件不备、备案不及时、不规范现象。

3、因工作人员不足、工作经费短缺，在监督检查方面，存在力度不够的问题。

三、今后工作打算

1、加强宣传教育。进一步加强对规范性文件制定和备案审查制度的学习、宣传培训力度，为全面提升规范性文件制定和备案审查工作的法制化水平奠定良好的思想基础。

2、完善程序制度。我县已建立规范性文件制定和备案审查方面的制度，但在实际工作中还存在重实体轻程序的现象，这主要是程序意识淡漠，因此，要进一步加强程序制度建设，解决程序的缺位，为法治政府建设打下良好基础。

3、完善责任制度。按照有权必有责的要求，认真梳理、分析规范性文件制定和备案审查工作中的责任规定，结合规范性文件制定和备案审查工作的实际，建立完善的责任制度。进一步加强对政府各部门和乡镇政府规范性文件备案审查工作的指导和监督检查力度，通过定期检查、不定期抽查等方式，及时发现有件不备、报备不及时、不规范问题，提出整改意见，进一步提高备案率。

4、加强机构和队伍建设，为规范性文件制定和备案审查工作的开展提供有力保障。二〇一一年七月二十九日