第一篇：公立医院廉政风险防控机制建设试点工作方案
xx【2011】56号
xx医院关于下发
《xx医院廉政风险防控机制建设工作方案》的通知
医院各科室：
根据中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》精神，按照卫生部在公立医院试点推行权力运行监控机制建设的工作要求，结合我院实际，决定在我院逐步开展廉政风险防控机制建设工作。现制定工作方案如下：
一、指导思想与工作原则
（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，以规范权力运行为核心，以制约监督为手段，以现代信息技术为支撑，着力构建医院权力运行前期预防、中期监控、后期处置有机结合的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，积极构建用制度管权、管事、管人的新机制，促进全省卫生事业健康发展。
（二）工作原则。按照依法依规，总体设计、分步实施，教育、制度、监督并重，注重预防，民主集中，公开透明，注重实效和统筹兼顾的原则，积极推进公立医院廉政风险防控机制建设。
二、目标任务及重要意义
（一）目标任务。实现时时动态监控。
（二）重要意义。目前，公立医院有相当一部分对“三重一大”集体决策落实得不够好，院务公开基本上走形式、表面化；过度医疗、过度检查、违规收费的问题时有发生，药品提成的现象屡禁不止；对患者的服务态度尽管有所改善，但全心全意为患者服务的意识并没有真正树立起来。在我院加强廉政风险防控机制建设工作，规范医疗行为，其意义在于：
1、有利于促进医院牢固树立“患者满意是最高标准”的服务意识。开展临床诊疗、用药、检查和收费等职业权力的监控，其根本目的就是减轻患者负担、维护患者利益，促进医务人员把患者的利益放在第一位。特别是患者满意度评价，不仅真正体现了“患者满意是最高标准”，而且把医患利益紧密联系在一起，直接促进了“以病人为中心，视患者如亲人”，从而可以促进和谐的医患关系，大面积、大幅度地提高人民群众的满意率。
2、有利于在解决人民群众十分关注的纠风、治贿问题上有所突破。建立职务、职业权力监控和供应商公开透明监控系统，可以分别规范医院管理干部、医生和供应商的行为，直接遏制过度医疗、过度检查和乱收费，降低药品、设备和耗材价格，促进医护人员提高医疗质量、改善服务态度，形成治理商业贿赂的“防护链”，从而大大缓解人民群众关注的“看病难、看病贵”问题，可以大面积、大幅度地提升卫生系统的形象。
3、有利于在医改中切实提高公立医院的内部管理水平。廉政风险防控机制建设中的程序、要点、机制、内控点预防，职业权力的诊疗、用药、检查、收费监控和对供应商促销行为的监控，可以直接规 2 范医院管理程序，优化管理流程，降低成本，提高经济和社会效益，可以大面积、大幅度地促进医院科学发展。
三、实施范围及时间安排
（一）实施范围。在全院范围。
（二）时间安排。2012年1月，医院制定下发工作方案。医院部署启动廉政风险防控机制建设工作，清理职权底数、查找廉政风险点、评估廉政风险等级和制定风险防范措施，确定权力运行流程和工作时限。2012年12月，按照省卫生厅标准版软件进行实施，在省卫生厅指导和医院全力配合下，完成廉政风险防控机制建设任务。
四、实施内容及步骤
（一）认真清理权力，找准廉政风险点。以科室为单位按照“谁行使、谁清理”的原则，对照各自的岗位职责，以涉及人事权、财权、事权（管理权）的岗位和环节为重点，清理整顿本岗位职权，自下而上进行职权申报，自上而下进行认真梳理、查找权力行使、制度机制、思想道德等方面存在的容易发生不廉洁行为的条件和因素，明确岗位权力行使的依据、界限和责任的基础上，由医院防控机制领导小组办公室统一编制《职权目录》，研究确定廉政风险点。
（二）开展风险分析，评定廉政风险等级。科室要针对所负责的权力，收集廉政风险信息，开展风险分析。要抓住易发生问题的时间、环节、几率以及后果影响等关键点，按照风险表现、发生几率和危害大小进行A（较高）、B（中等）、C（较低）级风险排序，实施分级预防和监控。
（三）针对风险特点，建立预防规则。针对各项权力的廉政风险状况，从明确防控责任、规范运行程序、明确防控要点、建立预防机 制和开展风险警示等方面，对每项权力建立风险预防规则。
（四）开展运行监控，规范权力运行。建立防控平台，对重要权力实施起点、过程和结果的监控。推行会议纪要制度，并按规定在医院内及时公开。建立权力运行“内控点”，将重要权力易公示、可核查的具体程序、环节、要点作为“内控点”，随权力运行过程进行公开。
（五）严格考核奖惩，完善监控机制。研究制定以落实医院公开承诺制、首问首办责任制、限时办结制、追究问责制、考核评议制为主要内容的廉政风险防控考核办法，并将考核结果纳入干部职工的日常绩效考核，推进防控机制不断完善。
五、信息管理平台建设
医院廉政风险防控机制系统平台建设
医院自行解决终端采集设备的购入，构建医院廉政风险防控信息系统平台建设。平台建设内容包括医院职业权力监控、职务权力监控、供应商监控、患者满意度评价监控4大系统。
二级医院建设内容：职业权力监控、职务权力监控、供应商监控3大系统，需硬件投资19.2万元。
六、实施措施
（一）加强组织领导。医院廉政风险防控机制建设是院务公开的深入和发展，是对权力的动态公开和实时监控。我院要建立相应的组织机构，周密部署，积极推进工作。
（二）落实建设经费。医院负责接口部分的硬件建设、软件插件等的资金投入，确保防控机制软件在医院的正常运行。
（三）组织人员培训。选派医院人员进行业务培训，确保工作 顺利推行。
（四）加强宣传教育。要把加强廉政风险防控工作纳入反腐倡廉宣传教育工作的总体部署，开展专题培训，加大宣传力度，教育和引导广大党员干部全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求、主要内容和政策措施，积极支持和主动参与这项工作，营造良好社会氛围。
（五）总结推广经验。把廉政风险防控机制建设工作同惩治和预防腐败体系建设、党风廉政建设责任制、行业作风建设以及医院业务工作等紧密结合起来，用发展的眼光、改革的办法、创新的措施，推动工作开展。在实际工作中不断总结好经验好做法，及时解决工作中发现的新问题，逐步完善制度，加强科学管理，建立科学的医院廉政风险防控机制，为全省公立医院改革和发展做出有益借鉴和积极贡献。
xx医院
2011年12月20日
第二篇：中心廉政风险防控机制建设试点工作方案
省劳动就业训练中心
廉政风险防控机制建设试点工作方案
为积极配合省厅党风廉政建设和防腐败工作，切实落实廉政风险防控的各项有关工作，提高我中心党员干部的廉政风险防范意识和能力，根据河南省关于《建设健全惩治和预防腐败体系2008—2012年实施办法》和人社部《廉政风险防控机制建设试点工作方案》的政策指导，我中心决定开展廉政风险防控机制建设工作，具体工作方案如下。
一、指导思想和基本原则。
（一）指导思想。
以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，按照省厅的部署和要求，构建全面覆盖、关联制约、协调互动、科学管用的管理机制、加强党员干部作风建设、促进党员干部廉洁自律的客观需要，提高反腐倡廉建设科学化水平创新性、科学性和可操作性，全面实施廉政风险防控机制建设是预防腐败工作领域的有效措施，减少和控制诱发腐败的风险，也是从根本上爱护和保护党员干部的具体体现，为中心工作健康发展提供有力保障。
（二）基本原则。
1.围绕中心、服务大局。围绕中心发展目标，把推动科学发展、促进社会和谐作为廉政风险防控机制建设的出发点，通过规范中心权力运行，提升工作效能，服务和促进中心工作发展。
2.突出重点、注重实效。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，完善惩治和预防腐败体系，健全体制机制，各部门成员要以身作则、恪尽职守，坚决贯彻落实廉政准则，执行党风廉政建设责任制，把廉政风险防控机制建设融入工作，确保取得实效、形成风正、清廉的良好氛围。
3.积极探索、勇于创新。坚持解放思想、实事求是，认真研究和改革不利于科学发展的体制、机制和制度，探索创新有利于降低廉政风险，加强从源头预防腐败的改革举措。
4.分类指导、有序推进。从各个部门的实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，积极稳妥，有序推进。
二、工作步骤和方法。
（一）动员部署阶段（10月底前）。
中心召开廉政风险防控机制建设的工作会议，安排部署廉政风险防控机制建设工作，中心各处室主要负责同志及党员干部参加会议。印发廉政风险防控工作方案，制定具体落实办法。
（二）风险排查阶段（10月—11月）。
1.梳理确认行政职权。以部门为单位，按照“职权法定，权责一致”的原则，采取岗位自查、不同岗位互查、领导帮助查找和集体排查等方法，对行政职权和内部管理权力进行分项梳理。主要是中心的：公共资源配置、公共资金使用，以及中心内部人、财、物管理等权力。突出防控重点，权责一致。明确中心各岗位在处理有关业务时所具有的权力和责任，形成完备的岗责体系，做到风险点的查找与岗位职责“对号入座”、“有的放矢”。
2.分析查找廉政风险点。认真分析查找在权力运行、规章制度和思想道德方面可能存在的廉政风险。完善防控措施，注重工作实效。对排查出的各类风险逐一登记、归类汇总，进行研究分析，填写《廉政风险分析表》，针对业务工作流程各环节，制定风险防范措施，形成岗位廉政风险防控报告。通过廉政风险点查找、制定风险防控措施，在中心形成制度约束与个人自律相结合、内部监督与外部监督相结合的良好局面，认清岗位职责和廉政责任，增强干部职工的风险意识和廉政勤政意识，进一步筑牢拒腐防变的思想道德防线。
（三）规范完善阶段（11月—12月）。
1.完善岗位责任体系。制定岗位说明书，使全体人员掌握中心内部机构设置、权力事项、岗位职责等情况，明确各部门的权力范围和责任范围，形成完备的岗位责任体系，实现权力、岗位、责任、制度的有机结合。
2.高度重视思想，加强组织领导。加强党员干部的思想教育，从人员自身内部杜绝腐败行为，加深与同志们的思想交流，做好岗位廉政风险防控工作。领导班子亲自带头成立廉政风险防控工作领导小组，认真查找风险，制定具体实施方案，拟定工作进度表，积极推进岗位廉政风险防控建设。
3.认真组织工作，结合实际抓好落实。要按照省厅的统一部署和《河南省建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年实施办法》要求，结合中心实际情况，在梳理中心岗位职权基础上，提出廉政风险防控工作的主要任务和目标，明确完善工作任务的流程和时间要求，认真组织安排工作进行，扎实推进廉政风险防控工作。
三、工作要求。
（一）加强组织领导。
廉政风险防控工作是一项长期和艰巨的工作，政策性、专业性很强，要按照省厅提出的要求，落实工作细则，明确工作责任。中心成立领导小组，负责中心的廉政风险防控工作,各部门主任作为本部门第一责任人，负责本部门廉政风险防控工作,每个人从自身做起，查找廉政风险点,抽调骨干党员成立工作班子，确保工作落到实处，取得实效。
（二）加强检查考核。
加强对廉政建设工作的督促、检查和指导，防止发生重视不够、风险排查走过场、制定对策敷衍、落实不到位等问题出现。按照省厅要求，研究制定廉政风险防控考核办法，把廉政风险防控成效作为党员领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。健全纠错整改机制，赏罚分明，制定整改措施、完善管理方案。统筹协调，实现多赢。把廉政风险防控工作与业务工作有机结合，统筹兼顾，协调推进，做到各项工作相互促进、共同提高。
省劳动就业训练中心 2011年11月24日
第三篇：廉政风险防控机制建设工作方案
廉政风险防控机制排查实施方案
-----森工产品经销公司
根据局党委，纪委关于在加强廉政风险防控机制建设的统一部署，结合本公司实际，制定本方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的基本要求，以岗位权力风险防控为核心，以各级领导班子成员特别是一把手为重点，以规范各种权力为突破口，全面构建惩防体系建设，推动科学发展，为森工系统实现“十二五”规划目标、“四八四三”发展战略和海林局又好又快发展提供坚强的制度保证。
二、主要任务
1、突出反腐倡廉教育。加强对场内班子成员进行理想信念教育、廉洁从政教育和警示教育，加强对不同层面、不同岗位党员干部及重要岗位工作人员进行纪律法规教育和岗位风险教育。开展廉政谈心、廉政答题活动。运用多种形式促进廉政教育的全面发展。
2、加强规范权力运行的制度建设。围绕“三重一大”决策重点，针对腐败易发、多发、廉政风险等级高的部位和环节，坚持一项权力建立一项制度的原则，做到权力实行到哪里，制度管到哪里，逐步建成内容科学、程序严密、配套设备、有效管用的反腐倡廉制度体系。
一要规范行政审批权。对具有行政审批职能的单位和部门，要进行权力梳理，找出风险点，优化工作流程，做到审批程序严密，审批环节减少，审批透明度提高，审批责任追究制得到严格执行。二要规范各个工作环节。对“三重一大”决策，特别是对木材经销规范各环节的操作流程，避免权力寻租现象的发生。
3、推进管理和监督权力运行体制机制的改革和创新。一是建立廉政教育长效机制。把廉政教育作为班子和党员干部队伍思想政治建设的重要内容。二是建立廉政风险排查长效机制。要以界定工作职责为基础，从梳理工作流程入手，按照全员参与的要求，采取自上而下和自下而上相结合的方式，系统梳理部门、岗位、人员的职责、法定权限和工作流程，全面深入查找可能存在廉政风险发生的部位和环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权力运行清透。要求，主动排查、自觉排查、定期排查。三是建立廉政风险提示长效机制。通过信息检测、定期自查、办事公开、重点环节监督等方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控。对于发现的苗头性问题采取保廉承诺、警示教育、岗位廉政教育、廉政谈心等形式进行风险提示，迅速规避廉政风险。四是建立监督检查长效机制。充分发挥廉政风险机制建设工作小组作用，对资金的流程去向，不断开展对资金管理和使用的监督检查，形成监管督察的合力，防范腐败现象的发生。五是建立廉政风险惩处长效机制。对经廉政教育和廉政提示仍无悔改的党员干部，要严肃查处，绝不姑息。
三、方法步骤和时间安排
开展廉政风险防控机制建设工作分四个阶段进行。
第一阶段：廉政风险动员部署阶段
1、成立组织机构。成立廉政风险防控机制建设工作小组，小组办公室设在书记室，具体负责廉政风险防控机制建设工作的组织、协调、实施。
2、根据林业局统一要求，结合实际制定廉政风险防控机制建设工作日程安排表，为我公司廉政风险防控机制建设工作做好规划。
3、开展宣传发动。加强舆论宣传，利用横幅宣传，领导班子会议、机关干部会议、工段队会议进行宣传，让职工群众意识到廉政风险防控的必要性，为廉政风险防控工作做好坚实的基础。
4、组织学习调研。组织党员干部认真学xxx省委以及总局党委关于加强反腐倡廉建设和加强廉政风险防控机制建设的重要文件、讲话，加强廉洁从政教育和警示教育，学习陈德志书记在全局廉政风险防控机制建设动员大会上的讲话，进一步结合我公司实际来开展学习调研工作，提高党员干部对廉政风险防控机制建设重要性、紧迫性的认识，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感、自觉性。各战线的负责人要深入实际，调查研究，沥青本战线廉政风险的表现、成因，理清加强廉政风险防控机制建设的思路和要解决的主要问题，为深入开展廉政风险防控机制建设奠定基础。
第二阶段：廉政风险排查阶段
1、明确排查对象。一是查找岗位廉政风险。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险。排查要全员参与，全口径排查。重点对象为领导班子，工段队负责人，重点岗位人员。二是查找具体工作廉政风险。组织团队工作人员从工作程序、业务流程、制度机制
等方面查找存在或潜在的廉政风险。重点对象为科室。三是查找单位廉政风险。结合单位、部门和行业特点，重点查找领导班子“三重一大“议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式。重点对象为公司班子。
2、明确排查重点。以五个方面廉政风险为重点，全面排查廉 政风险。一是思想道德廉政风险。主要指由于个人私欲、私利等 自身思想道德偏差或因他人请托等情节，可能造成个人行为失范 或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业 操守，导致行政行为结果不公正不公平，构成以权谋私等严重后 果的廉政风险。二是岗位职责廉政风险。主要指岗位人员在履行 职责、行使职权等过程中存在或潜在的不能正确履行职责或不作 为，构成失职渎职等严重后果的廉政风险。三是业务流程廉政风 险。主要指因工作程序、业务流程不规范可能造成的权力失控和 行为失范等廉政风险。四是制度机制廉政风险。主要指由于缺乏 工作制度的明确覆盖，工作程序无明确规定，工作时限、标准、质量无明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督 制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权等 严重后果的廉政风险。五是外部环境廉政风险。主要指为了达到 行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政 人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失 范等方面的廉政风险。
3、明确排查方法。采取“五步”排查法：
一是自己找：根据岗位职责、单位职责和工作程序、业务流程，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。
二是相互查：班子成员与各段队之间，岗位与岗位之间相互分析排查存在或潜在的廉政风险。
三是群众帮：邀请职工群众代表、离退休考干部老工人代表 和服务对象代表，召开座谈会征求意见和建议，共同分析在履行 职责和执法执纪过程中存在或潜在的廉政风险。
四是领导点：邀请主管领导分析指导岗位工作中存在或潜在的廉政风险。
五是组织审：对于各岗位、单位排查出来的廉政风险及自定风险等级，各党小组组长要根据职责、权限、规章进行分级把关审核，确保自查过程不走过场，结果真实有效。
4、明确风险等级。廉政风险共分三个等级：一级风险为涉及违法犯罪，可能受到法律追究的；二级风险为违反党纪政纪，可能受到党纪政纪处分的；三级风险为廉洁自律不够，可能受到诫勉谈话教育的。
5、进行廉政风险排查。在排查存在的廉政风险之前，先要进行职责、权力的梳理。各部门、单位要按照岗位职责和权限自上而下进行规范清理，逐项审核确定职责，权力的范围、行使依据、责任主体等，然后，认真对照岗位职责、制度规定等排查廉政风险。
对岗位廉政风险的排查。全公司党员干部、重点岗位工作人员要严格对照自身岗位职责、权限，结合履职、制度执行的实际情况，认真查找在思想道德、岗位职责、体制机制、业务流程、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险。对查找出来的岗位廉政风险自评风险等级；填写《个人廉政风险点排查表》，经主要负责人审核后报公司廉政风险
预防机制建设工作小组办公室。对查找出来的风险进行分析评估，按风险发生的几率和危害程度确定风险等级，建立岗位廉政风险等级目录，在一定范围内公布，并报上一级党委备案。对查找不认真，脱离 实际、内容空泛、敷衍搪塞的，要督促深入查找，保证查找廉政风险的质量。场小组办公室对查找出来的廉政风险汇总后，报海林局领导小组审核。
第三阶段：制定防控措施
1、明晰岗位职责。按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权。根据岗位职能定位逐个岗位确立工作流程、职权范围与工作标准，做到所有工作岗位特别是重要岗位达到“四有“目标，即有职权范围、有职责标准、有工作流程、有专人管理。深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履职，规范行政，正确行使职权。
2、优化工作流程。按照“部门定流程”的基本要求，以解决工作流程混乱、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准指标不清、行政效率低等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使经销权等，绘制工作流程图，严格行权标准，密工作程序，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，真正做到“凡事有章可循，凡事有据可查，凡事有人负责。”
3、推进体制制度创新。按照“单位定制度“的基本要求，属于体制机制不健全导致的廉政风险，要解放思想，勇于探索，健进各项制
度的执行，切实做到权力运行到哪里，制度管到哪里。要加强对廉政风险防控机制执行情况的督查问责，充分发挥制度对防控廉政风险的保障力。积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。特别是对土地出让、资源开发等廉政风险等级高的重要权力、重点领域和环节，要单独立项，实行项目管理，组织力量进行深入研究论证，制定全过程、全方位防范措施，对所涉及的岗位要明确防控责任，形成防控合力。，一要树立管理出效益、管理出廉政的理念，吸收先进的管理经验，运用现代化管理的技术手段，运用现代管理技术加强对权力的监督。要拓宽监督渠道，以深化党务、政务、场务公开为主要载体，推行行政权力公开透明运行，强化社会监督，使权力在阳光下操作，在监督下运行。
4、强化权力运行监控。对于权力运行过程中容易出现有章不循、权力粗放运行、权力运行与制度、监管脱节导致廉政风险升级等现象，要按照风险明晰化、操作规范化、运行制度化、环节受控化的要求制定体现各职能定位特点的权力运行防控措施，规范工作流程监管与信息记载，实现权力运行处处留下痕迹，便于自我约束和监管。．
制定包含工作依据、程序、时限、责任、标准为主要内容的职权清单，要设计工作流程及监管运行图和权力运行风险自控表，建立权力运行流程台账，做到职责明晰、制度严密、监控有力。
第四阶段：强化提高、落实阶段
1、明确责任。单位党政一把手和部门主要负责人对落实防控廉政风险的制度措施负总责，领导班子成员各负其责，主要领导要做到亲自部署、亲自督促检查，同时要落实主管领导和部门的责任。要建立
奖惩机制，对廉政风险防范成效显著的个人予以表彰；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要追究相关的责任。
2、检查验收。工作小组将采取专项检查、重点抽查、群众评议等方法，对单位廉政风险防控工作进行全面检查，接受廉政风险防控机制建设领导小组对我场廉政风险防控机制建设工作开展情况进行的检查、抽查。对四个阶段任务完成情况要逐项进行检查，严把质量关。
3、解决问题。一是解决定岗、定职、定责问题，逐步实现分权制约机制；二是解决定风险、定程序、定制度问题，做到具体工作有章可循，有据可依；三是解决定防控措施、定检查措施问题，做到制度严明，效果明显。
以上三个阶段的任务完成后，形成书面总结材料报局领导小组办公室。
四、工作要求
1、各个领导干部查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，认真抓好自身学习和管辖范围内的廉政风险防控工作，确保预防腐败各项要求落到实处。
2、突出重点。要把握三个“关键环节”，即查找廉政风险环节、程序标准完善环节、权力运行监控环节。采取五步排查法自下而上、自上而下相结合进行排查，切合实际评定风险等级，确立岗位职责、权限，确立整改措施和监控措施，认真填写廉政风险点排查表和承诺书。
3、注重实效。开展廉政风险防控机制建设必须在求实效和解决问题上下功夫，牢牢把握“规范岗位权力，化解廉政风险，保护党员干
部，净化发展环境，推动科学发展”的廉政风险防控机制建设目标，努力把廉政风险防控机制建设工作抓细、抓实、抓出成效。
山市经营林场 2011年4月19日
第四篇：廉政风险防控机制建设
完善廉政风险防控机制深化反腐倡廉建设
积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉政风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。当前基层廉政风险防控机制建设工作还存在权力职责不清、风险点查找不实、防控制度执行不力、监控责任不到位等问题，加强工作研究，采取有力措施切实加以解决，是深化反腐倡廉建设的现实需要。
着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题。一要编制权力清单。在深化规范化法院系统建设工作的基础上，对各部门和单位的公共权力进行全面清理，由法制部门对清理后的权力进行确认和规范，部门权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二要拟制职权目录。对保留的每一项行政权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围、自由裁量权基准以及除外条款，细化权力行使条件、司法处罚幅度、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三要绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。
着力解决风险查找“避实就虚、空泛无着”的问题。一是应分类查找。查找单位廉政风险“对权不对人”，重点围绕涉及人权、财权、执法权、行政审批权等重点环节，查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找服务群众方面存在的不足和廉政风险，切实解决好风险点查找“像、准、实”的问题。二是应全面查找。从职权职责梳理的过程中、可能出现的权力寻租和有自由裁量权的部门和环节中来梳理查找；从一个时期、一个阶段重点工作的开展过程中、相关制度不够完善的地方来梳理查找；从重点部门、重点岗位存在的体制机制漏洞和缺陷来梳理查找；从系统和兄弟单位发生的典型案件中，举一反三，查找廉政风险；从近年来群众信访反映的突出问题来分析查找。
着力解决防控制度“流于形式、约束无力”的问题。一是要推进制度创新。从腐败现象易发多发的重点部门、重点领域和关键环节入手，探索质量管理PDCA（策划、实施、检查、采取行动）循环模式，建立包括廉政教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的防控制度体系，提高廉政风险防控制度化、科学化水平。二是要完善内控机制。建立包括内控项目、监控内容、风险评估、业务流程(工作程序)、监控措施、监控方法等六方面内容的内控机制，注重把信息技术融入廉政风险防控制度设计之中，借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等技术手段，把廉政风险防控制度固化为操作流程，形成环环相扣的权力运行监控流程，做到下一道程序对上一道程序有效控制。三是要强化制度执行力。建立完善领导干部带头执行廉政风险防控制度的工作机制，解决执行制度不力的问题，做到制度面前人人平等，执行制度没有例外。
着力解决监控责任“虚位、缺位、挂空挡”的问题。一要实行风险捆绑。完善风险共担、责任共负的机制，通过制作《岗位个人廉政风险点登记表》《廉政风险防控责任承诺表》，建立廉政风险“一对二”的捆绑模式，对每个廉政风险点明确防控制度落实人和监督责任人，对各自应承担的责任予以明确，确保风险点监控全覆盖、无遗漏。二要实行责任连带。按照谁主管、谁负责的原则，完善责任层级管理机制，一级抓一级、一级对一级负责。三要实行问责倒查。对廉政风险防控不力、责任不落实、发生严重违纪违法问题的，除严肃追究有关责任人外，对负有领导责任的应实行倒查问责。
着力解决推进机制“不够有力、延伸不广”的问题。一是要领导干部带头。领导干部是廉政风险防控的重点对象，也是防控制度落实的具体责任人。领导干部要身体力行，带头分析查找领导班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，在廉政风险
防控上带好头，发挥示范和表率作用。二是要注重搞好结合。廉政风险防控机制建设要与深化规范化法院系统建设相结合，推进行司法公开透明运行；与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善基层权力监督体系相结合，提升基层预防腐败的能力。三是要务求工作实效。坚持工作进度服从质量、工作内容服从效果，决不搞形式主义，不做表面文章，以求真务实精神推进廉政风险防控机制建设制度创新和工作创新。
第五篇：政府办公室廉政风险防控机制建设工作方案
公室廉政风险防控机制建设工作方案
为深入贯彻中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008——2012年工作规划》、市纪委十届七次全会和省委、省政府指示精神，扎实有效地推进我办惩防腐败体系建设，按照市纪委和区委统一部署，现结合我办实际，特制定本方案。
一、指导思想和总体要求
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持服务大局、服务发展的理念，以制约和监督权力为核心，以健全制度、强化管理、规范权力运行为重点，以提高制度执行力为抓手，紧密结合我办工作实际，着力健全和完善具有林区特色的惩防体系建设，努力提高反腐倡廉建设科学化水平。
加强林业系统廉政风险防控机制建设，要坚持与贯彻执行党风廉政建设责任制相结合，实行党委统一领导；坚持与完善惩治和预防腐败体系相结合，以防控廉政风险为切入点，推动防治腐败工作取得新进展；坚持与部门和系统的业务工作相结合，把防控廉政风险的措施融入部门的管理之中，实现廉政建设与业务工作协调发展；坚持与贯彻群众路线相结合，充分发扬民主，依靠群众的参与和支持抓好廉政风险防控机制建设。
二、主要任务
(一)实行分类施教，建立健全反腐倡廉教育长效机制。在党员干部尤其是领导干部中大力开展遵守《廉政准则》教育，建立确保 1 党员干部经常接受廉政教育的工作机制。要针对不同层面、不同岗位党员干部面临的廉政风险，分层分岗开展行之有效的示范教育、警示教育和岗位廉政风险教育。要结合部门实际，加强廉政文化建设，使廉政文化成为我办的主流文化。
(二)强化制度执行力，推进规范权力运动制度建设。按照纪委关于规范权力运行制度建设的要求，围绕规范权力运行继续深入抓好制度建设，推动制度建设向基层延伸、向系统化发展。要突出重点，针对腐败易发多发、廉政风险等级高的部位和环节，坚持“一项权力建立一项制度”的原则，围绕“三重一大，决策、行政审批、行政执法、资源管理开发等，深入抓好制度建设。要把抓制度的执行贯穿于制度建设的始终，加强对制度执行情况的监督检查，严肃处理违反制度行为，不断提高制度的执行力，防范廉政风险。
(三)突出监控重点，推进体制改革和机制创新。要把决策权、人事权、资金使用权、资源管理权、审批权、执法权和处罚权作为廉政风险监控的重点，通过强化管理措施，改进管理办法，丰富管理手段，有效地防控廉政风险。要深入推进干部人事制度改革、深化行政审批制度改革、财政和资金管理制度改革，严格程序、优化流程、强化监督。要积极推进林业市场化改革和国有林区林权制度改革，注重吸收企业先进管理经验，防止滥用自由裁量权和以木谋私、权钱交易等问题的发生。要健全工程建设项目，土地使用、大宗物资采购和企业国有产权交易制度，完善市场监控机制，防范交易风险、利益冲突和权力寻租。继续抓好“监控资金运行，防范廉 2 政风险”工作，以深化党务、政务、厂务公开为主要载体，通过落实监控责任、加强监督检查、促进公开运行、深化改革创新等一系列措施，进一步巩固工作成果，使监控工作步入常态化。
三、方法、步骤和时间安排
按照省纪委统一部署，开展廉政风险防控机制建设时间为一年，分四个阶段进行。
第一阶段：动员部署(2010年4月7日—4月25日)重点抓好以下几个环节:(一)学习调研。要通过党委中心组学习、座谈会、研讨会等形式，组织党员干部认真学习中央和省委、省政府关于反腐倡廉建设的一系列方针政策和重大部署，学习胡锦涛总书记在十七届中央纪委六次会议上的重要讲话，学习市纪委十届七次全会、全市林业系统廉政风险防控机制建设会议精神，学习《2012年底前落实<工作规划>推进惩治和预防腐败体系建设工作要点》，充分认识在林业系开展廉政风险防控机制建设的重要性、紧迫性，把思想统一到省委、市委的要求上来，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感、自觉性。要坚持理论联系实际，学习与调查研究相结合。要深入实际、深入基层，弄清本单位本部门廉政风险的表现、成因，理清加强廉政风险防控机制建设的思路和要解决的主要问题，为深入开展廉政风险防控机制建设奠定思想基础。4月18日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送廉政风险调研报告。
3(二)明确任务。在深入学习和调研的基础上，明确本部门加强廉政风险防控机制建设的指导思想、目标原则、主要任务、推进措施及组织机构，制定实施方案，并在一定范围内征求意见，使确定的任务措施更加符合实际，更加具有操作性。
(三)作出部署。要召开加强廉政风险防控机制建设专题会议进行动员部署，主要领导要作动员讲话，阐明加强廉政风险防控机制建设的重要意义，就防控廉政风险要解决的突出问题、每个阶段完成的任务等提出严格要求，防止形式主义、走过场，确保加强廉政风险防控机制建设开好头、起好步。要加大宣传力度，利用各种行之有效的宣传方式深入有效地宣传此项工作的重大意义，为廉政风险防控机制建设营造良好的舆论环境。4月15日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送《工作方案》和动员会议情况及材料。
第二阶段：排查廉政风险(4月26日—6月1 5日)要采取自上而下和自下而上相结合的方式以及自己找、领导提、群众帮等办法，把各岗位存在的廉政风险查清找准，为制定廉政风险防控措施提供依据、打好基础。重点抓好以下几个环节：
(一)查找风险。一是查找岗位风险：组织党员干部结合岗位职责查找在履行职责、行使职权等过程中存在或潜在的风险因素、风险点及主要表现形式。重点对象为领导干部、单位负责人、重点岗位人员。二是查找科室风险：以科室、段队为单位，根据单位部门的职能和权限，组织全体人员从工作程序、业务流程、制度机制等 4 方面查找存在的廉政风险，重点对象为管理人、财、物和具有行政许可、行政执法和行政处罚的科室。三是查找单位风险。结合行业特点，重点查找领导班子“三重一大”议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式。
(二)认真审核。对查找出的廉政风险要逐级上报，组织专门人员进行审核把关。对查找不认真、脱离实际、内容空泛、敷衍搪塞的，要督促深入查找，保证查找廉政风险的质量。要填写《林业系统廉政风险一览表》，并形成查找风险点情况报告，于5月30日前报送区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
(三)确定风险等级。对查找出的风险进行分析评估，按风险发生的几率和危害程度确定风险等级，建立岗位风险等级目录，并在一定范围内征求意见。6月13日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送《岗位风险等级目录》及评估报告。
第三阶段：制定防控措施(6月16日—8月15日)要针对查找的廉政风险，特别是在本部门本单位发生的腐败案件以及在行业作风方面存在的群众反映强烈的突出问题，进行深入分析和研究论证，按照“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的基本要求，从加强教育、明晰职责、优化流程、完善制度、强化监督等方面制定廉政风险防控措施。重点抓好以下几个环节：
(一)明细岗位职责。以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，5 从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履职，规范行政，正确行使职权。6月29日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送经区司法局确认后的《权力清查目录》。
(二)优化工作流程。以解决权力运行缺乏制约、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准化程度过低、行政效率低下等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使审批权、执法权、处罚权等改进工作流程，绘制工作流程图，严格行权标准，严密工作程序，促进行政权力规范、高效、公开运行。7月30日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送决策权、审批权、行政执法权和处罚权的分类行权程序和行权流程图。
(三)实施项目管理。对工程建筑招投标、土地出让、资源开发和森林资源流转等廉政风险等级高的重要权力、重点领域和环节，要单独立项，实行项目管理，组织力量进行深入研究论证，制定全过程，全方位防范措施，对所涉及的单位要明确防控职责，形成防控合力。8月8日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送《重要权力、重点领域和关键环节项目管理报告》。
6(四)推进体制创新。属于体制机制不健全导致的廉政风险，要解放思想，用于探索，积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。
(五)建立预警机制。充分利用网路信息技术，建立廉政指数测评和廉政风险防控信息系统，对廉政风险实施动态监控，及时发现和解决苗头性、倾向性问题。8月12日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送阶段性工作总结。
第四阶段：落实提高(8月16日—10月31日)要把制度落实贯彻于廉政风险防控机制建设的全过程，坚持边制定边落实，在执行中发现问题，及时修订完善，不断提高制度建设水平。特别要重点抓好已经建立的规范权力运行的一整套制度的执行，通过制度的执行形成防控廉政风险的机制。围绕保证制度的落实，重点抓好以下几个环节：
(一)明确责任。部门党政主要领导要对落实防控廉政风险的制度措施负总责，领导班子成员各负其责，主要领导要做到亲自部署、亲自督促检查，同时要落实主管领导和部门的责任。要建立奖惩机制，对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要追究相关领导的责任。8月29日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送廉政风险防控责任追究制度和奖惩制度。
(二)建立考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控情况进行考核。考核工作与领导班 7 子和领导干部考核、工作目标考核相结合，考核结果纳入党委、政府及其各部门领导班子落实党风廉政建设责任制考核评价系统。9月28日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送检查、考核工作情况报告。
(三)抓好对防控制度的评估。要组织人力对防控廉政风险制度措施落实情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。对脱离实际，针对性、操作性不强，难以落实或效果不好的，要及时进行修订完善。要根据经济社会发展、政府职能转变和惩防腐败体系建设新要求，及时调整防控措施。10月25日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送防控制度评估报告。
以上四个阶段的任务完成后，各单位各部门要形成本单位、本系统开展廉政风险防控机制建设工作总结报告，11月13日前，报送区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
四、加强组织领导
要把开展廉政风险防控工作作为一项重要的政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，认真组织实施。主要领导同志要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，认真抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，确保预防腐败各项要求落到实处。
政府办公室加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组：
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