2012年xx公司合同管理效能监察实施方案

第一篇：2012年xx公司合同管理效能监察实施方案

2012年xx公司合同管理效能监察实施方案

为认真贯彻落实xx公司《关于转发集团公司〈关于做好2012年效能监察工作的通知〉的通知》和xx监［2012］125号《关于做好2012年效能监察工作的通知》的精神和有关要求，为深入开展合同管理效能监察工作，特制定本实施方案：

一、依据、范围和目标

依据《关于转发集团公司〈关于做好2012年效能监察工作的通知〉的通知》文件精神，根据《中央企业效能监察暂行办法》和《中国xx能源集团公司效能监察实施办法》的相关规定，实业公司决定对合同管理进行效能监察立项，由监察审计部会同财务管理部、经营管理部等相关部室，对公司合同管理情况开展效能监察。

此项效能监察从2012年3月15日始至2012年10月31日结束。效能监察的范围为本部相关部室对外签订的各项合同（包括xx公司系统内部的合同），监察重点为物资采购、产品销售、工程项目和经营合作等合同的审核、签订和执行管理。

此次效能监察的主要目的是通过效能监察，夯实合同基础管理工作，规范合同起草、审批、签订、履行、解除等工作流程，逐步完善合同监督管理工作机制，着力加强制度建设，提高合同 执行力，维护公司权益，规范档案管理，提高合同管理水平，保证各项业务往来活动的顺利开展和公司总体战略的推进。

二、组织机构

为加强效能监察工作的组织领导工作，公司特成立效能监察工作领导小组。

组

长：xxx xxx 副组长：xxx

成员：xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx

为便于合同管理效能监察工作的开展，特成立合同管理效能监察工作组和检查组。

合同管理效能监察工作组 组

长：xxx 成员：xxx xxx xxx xxx及相关部室合同管理员。效能监察工作组主要负责建立、健全各项合同的管理制度，规范合同起草、审核、会签、存档管理流程，明确合同管理人员，监督合同履约执行情况等。

合同管理效能监察检查组 组

长：xxx 成员：x x xxx

xxx

xxx 效能监察检查组负责统一部署安排效能监察具体工作的组 织、协调、实施、监督、总结归档等工作。

三、主要监察形式和内容

监察形式：此次效能监察分三个阶段进行 第一阶段：培训阶段 培训时间：2012年3月下旬

培训内容：《中央企业效能监察暂行办法》、《中国xx能源集团公司效能监察实施办法》和《xxxx公司合同管理办法》等资料。

培训范围：监察审计部、经营管理部、财务管理部、销售部、物资采购部、项目管理部等相关人员。

第二阶段：建立健全合同管理相关制度和审核会签流程阶段 完成时间：2012年4月至6月 负责部门：经营管理部 第三阶段：检查验收阶段 完成时间：2012年10月10日前 负责部门：监察审计部

相关要求：合同签订部门要按档案管理要求、时间顺序、建档要素建立完备的合同档案，公司合同管理效能监察检查组将依据xx公司合同管理办法进行检查和验收。

主要监察内容：

（一）合同制度、审核会签流程情况

1、合同管理制度是否完备：制度内容是否涵盖了机构职责、审批程序、授权委托、合同履行等必要的管理环节；

2、合同管理制度是否规范：制度设计中关于职责分工、审批流程、权限分配等内容是否清晰明确、合理可行；

3、合同管理制度是否能够得到有效执行；

4、是否按照相关规范要求建立了合同管理信息系统，并有效运转。

（二）合同订立情况

1、合同是否有明确的订立依据：如会议纪要、签报、批示或相关制度规定等；

2、合同对方当事人的确定方式是否符合法律及公司内部管理规定；

3、合同对方当事人的资质是否符合相关要求：主体资格是否合法；经营资格是否合法、有效；履约能力、履约信用是否符合要求；

4、合同审批程序是否规范：是否存在未经审批订立合同的现象；是否存在补签、倒签合同现象；是否存在“分拆”合同规避审批的现象；是否存在越权审批现象；审批环节是否有缺漏；审批流程是否符合规定；

5、合同内容是否合法、有效、完整、规范、明确、合理；

6、合同签订程序是否规范：合同双方是否已按规定签字盖章；双方签字人是否得到了适当的授权；盖章程序是否规范。

（三）合同履行情况

1、合同是否全面履行；

2、合同对方当事人是否严格按照约定履行了合同义务；

3、合同的考核、验收条款是否得到严格执行；

4、合同付款条款是否得到严格执行：付款的比例、时限是否符合合同约定；已付款项的付款条件、依据是否满足；

5、合同付款审批程序是否规范；

6、合同的变更、终止、解除程序是否规范；

7、合同争议解决方式是否合理，是否存在因争议解决不当损害公司合法权益的现象。

（四）合同登记归档情况

1、是否建立合同台帐，对合同基本信息进行登记、汇总；

2、是否按照相关规定对合同及时进行归档；

3、合同档案材料是否完备；

4、是否发生过合同泄密事件。

四、考核要求

各相关部室要高度重视此项效能监察工作，严格按照xxx公司合同管理办法和实业公司有关制度执行，认真完成效能监察实施方案各阶段的工作任务，达到合同审核、会签、归档规范化的目的。

在合同管理效能监察工作的开展过程中，如有不执行、不严格执行或存在管理缺陷的，公司将下达监察建议整改通知书。如在限期内没有按时整改的，公司将视情节按照集团公司效能监察管理办法给予严肃处理。

第二篇：合同管理效能监察实施方案

××××年合同管理效能监察实施方案

根据《×××》，为深入开展合同管理效能监察工作，特制定本实施方案：

一、依据、范围和目标

依据《×××》的相关规定，公司决定对合同管理进行效能监察立项，由监察审计部会同财务管理部、经营管理部等相关部室，对公司合同管理情况开展效能监察。

此项效能监察从××年×月×日始至××年×月×日结束。效能监察的范围为本部相关部室对外签订的各项合同，监察重点为物资采购、产品销售、工程项目和经营合作等合同的审核、签订和执行管理。

此次效能监察的主要目的是通过效能监察，夯实合同基础管理工作，规范合同起草、审批、签订、履行、解除等工作流程，逐步完善合同监督管理工作机制，着力加强制度建设，提高合同执行力，维护公司权益，规范档案管理，提高合同管理水平，保证各项业务往来活动的顺利开展和公司总体战略的推进。

二、组织机构

（一）为加强效能监察工作的组织领导工作，公司特成立效能监察工作领导小组。

组长： 副组长： 成员：

（二）为便于合同管理效能监察工作的开展，特成立合同管理效能监察工作组和检查组。

1、合同管理效能监察工作组 组长： 成员：

效能监察工作组主要负责建立、健全各项合同的管理制度，规范合同起草、审核、会签、存档管理流程，明确合同管理人员，监督合同履约执行情况等。

2、合同管理效能监察检查组 组长： 成员：

效能监察检查组负责统一部署安排效能监察具体工作的组织、协调、实施、监督、总结归档等工作。

三、主要监察形式和内容

（一）监察形式

1、第一阶段：培训阶段 培训时间：××年×月至×月

培训内容：《中央企业效能监察暂行办法》、《×××公司效能监察实施办法》和《×××公司合同管理办法》等资料。

培训范围：监察审计部、经营管理部、财务管理部、销售部、物资采购部、项目管理部等相关人员。

2、第二阶段：建立健全合同管理相关制度和审核会签流程阶段

完成时间：××年×月至×月 负责部门：经营管理部

3、第三阶段：检查验收阶段 完成时间：××年×月×日前 负责部门：监察审计部

相关要求：合同签订部门要按档案管理要求、时间顺序、建档要素建立完备的合同档案，公司合同管理效能监察检查组将依据×××公司合同管理办法进行检查和验收。

（二）主要监察内容

1、合同制度、审核会签流程情况

（1）合同管理制度是否完备：制度内容是否涵盖了机构职责、审批程序、授权委托、合同履行等必要的管理环节；

（2）合同管理制度是否规范：制度设计中关于职责分工、审批流程、权限分配等内容是否清晰明确、合理可行；

（3）合同管理制度是否能够得到有效执行；

（4）是否按照相关规范要求建立了合同管理信息系统，并有效运转。

2、合同订立情况

（1）合同是否有明确的订立依据：如会议纪要、签报、批示或相关制度规定等；

（2）合同对方当事人的确定方式是否符合法律及公司内部管理规定；

（3）合同对方当事人的资质是否符合相关要求：主体资格是否合法；经营资格是否合法、有效；履约能力、履约信用是否符合要求；

（4）合同审批程序是否规范：是否存在未经审批订立合同的现象；是否存在补签、倒签合同现象；是否存在“分拆”合同规避审批的现象；是否存在越权审批现象；审批环节是否有缺漏；审批流程是否符合规定；

（5）合同内容是否合法、有效、完整、规范、明确、合理；

6、合同签订程序是否规范：合同双方是否已按规定签字盖章；双方签字人是否得到了适当的授权；盖章程序是否规范。

3、合同履行情况（1）合同是否全面履行；

（2）合同对方当事人是否严格按照约定履行了合同义务；（3）合同的考核、验收条款是否得到严格执行；（4）合同付款条款是否得到严格执行：付款的比例、时限是否符合合同约定；已付款项的付款条件、依据是否满足；

（5）合同付款审批程序是否规范；

（6）合同的变更、终止、解除程序是否规范；

（7）合同争议解决方式是否合理，是否存在因争议解决不当损害公司合法权益的现象。

4、合同登记归档情况

（1）是否建立合同台帐，对合同基本信息进行登记、汇总；（2）是否按照相关规定对合同及时进行归档；（3）合同档案材料是否完备；（4）是否发生过合同泄密事件。

四、考核要求

各相关部室要高度重视此项效能监察工作，严格按照××公司合同管理办法和实业公司有关制度执行，认真完成效能监察实施方案各阶段的工作任务，达到合同审核、会签、归档规范化的目的。

在合同管理效能监察工作的开展过程中，如有不执行、不严格执行或存在管理缺陷的，公司将下达监察建议整改通知书。如

在限期内没有按时整改的，公司将视情节按照《×××》等相关规定给予严肃处理。

第三篇：工程合同管理效能监察实施方案

XXXXXXXXXXXXXXXX

公路（双峰段）建设项目

工程合同管理效能监察实施方案

XXXXXXXXXXXXXX总公司 XXXXXXXXXXXXXXXXXX项目经理部

2015年9月30日

合同管理效能监察实施方案

为认真贯彻落实集团总公司2016年效能监察监察的内容与要素的精神和有关要求，为深入开展合同管理效能监察工作，特制定本实施方案：

一、依据、范围和目标

依据《集团2016年效能监察监察的内容与要素》文件精神及相关规定，本项目决定对合同管理进行效能监察立项，由项目部财务部、合约部等相关部室，对本项目合同管理情况开展效能监察。此项效能监察从2015年7月25日开始—2018年2月1日结束。效能监察的范围为本部相关部室对外签订的各项合同，监察重点为物资采购、产品销售、工程项目和经营合作等合同的审核、签订和执行管理。此次效能监察的主要目的是通过效能监察，夯实合同基础管理工作，规范合同起草、审批、签订、履行、解除等工作流程，逐步完善合同监督管理工作机制，着力加强制度建设，提高合同执行力，维护公司权益，规范档案管理，提高合同管理水平，保证各项业务往来活动的顺利开展和公司总体战略的推进。

二、组织机构

为加强效能监察工作的组织领导工作，项目部特成立效能监察工作领导小组。组长：XXXXXX；成员：XXXX、XXXXXX、XXXXXX、XXXXXX。效能监察领导小组办公室：主任：XXXXXX。为便于合同管理效能监察工作的开展，特成立合同管理效能监察工作组和检查组。效能监察工作组主要负责建立、健全各项合同的管理制度，规范合同起草、审核、会签、存档管理流程，明确合同管理人员，监督合同履约执行情况等。效能监察检查组负责统一部署安排效能监察具体工作的组织、协调、实施、监督、总结归档等工作。

三、主要监察形式和内容

1、监察形式：此次效能监察分三个阶段进行

a、第一阶段：培训阶段，培训时间：2015年7月下旬。培训内容：《集团2016年效能监察监察的内容与要素》和《公司合同管理办法》等资料。培训范围：财务部、合约部、材料部、项目管理部等相关人员。

b、第二阶段：建立健全合同管理相关制度和审核会签流程阶段。完成时间：2016年4月至6月。负责部门：合约部。

c、第三阶段：检查验收阶段完成时间：2017年1月。负责部门：财务部：合同签订部门要按档案管理要求、时间顺序、建档要素建立完备的合同档案，将依据公司合同管理办法进行检查和验收。

2、主要监察内容：

a、合同制度、审核会签流程情况 ：①合同管理制度是否完备：制度内容是否涵盖了机构职责、审批程序、授权委托、合同履行等必要的管理环节；②合同管理制度是否规范：制度设计中关于职责分工、审批流程、权限分配等内容是否清晰明确、合理可行；③合同管理制度是否能够得到有效执行；④是否按照相关规范要求建立了合同管理信息系统，并有效运转。

b、合同订立情况：①合同是否有明确的订立依据：如会议纪要、签报、批示或相关制度规定等；②合同对方当事人的确定方式是否符合法律及公司内部管理规定；③合同对方当事人的资质是否符合相关要求：主体资格是否合法；经营资格是否合法、有效；履约能力、履约信用是否符合要求；④合同审批程序是否规范：是否存在未经审批订立合同的现象；是否存在补签、倒签合同现象；是否存在“分拆”合同规避审批的现象；是否存在越权审批现象；审批环节是否有缺漏；审批流程是否符合规定；⑤合同内容是否合法、有效、完整、规范、明确、合理；⑥合同签订程序是否规范：合同双方是否已按规定签字盖章；双方签字人是否得到了适当的授权；盖章程序是否规范。

c、合同履行情况： ①合同是否全面履行；②合同对方当事人是否严格按照约定履行了合同义务；③合同的考核、验收条款是否得到严格执行； ④合同付款条款是否得到严格执行：付款的比例、时限是否符合合同约定；已付款项的付款条件、依据是否满足；⑤合同付款审批程序是否规范；⑥合同的变更、终止、解除程序是否规范；⑦合同争议解决方式是否合理，是否存在因争议解决不当损害公司合法权益的现象。

d、合同登记归档情况：①是否建立合同台帐，对合同基本信息进行登记、汇总；②是否按照相关规定对合同及时进行归档；③合同档案材料是否完备；④是否发生过合同泄密事件。

四、考核要求

各相关部室要高度重视此项效能监察工作，严格按照湖南建筑工程集团交通建设有限公司合同管理办法和公司有关制度执行，认真完成效能监察实施方案各阶段的工作任务，达到合同审核、会签、归档规范化的目的。在合同管理效能监察工作的开展过程中，如有不执行、不严格执行或存在管理缺陷的，将下达监察建议整改通知书。

第四篇：公司公开招标合同履行情况效能监察实施方案

2012年公开招标项目合同履行情况

效能监察实施方案

为进一步夯实公司合同基础管理，规范合同签订流程，完善合同管理相关制度，提高合同管理水平，按照《北岩煤矿效能监察工作实施办法》文件要求，特制定本实施方案。

一、工作目标

针对公司公开招标项目合同履行情况，制定合同管理工作相关制度、责任制，明确合同起草、审核、签订、解除等工作流程，规范合同归档，夯实合同监督管理，提高合同执行力，确保公司招标项目高效能、高质量、高水平的完成，合同及时、准确、有效履行，二、效能监察的对象和重点

（一）效能监察的对象为公司公开招标项目合同签订或承办部门。

（二）效能监察的重点：

1、合同是否按时签订；

2、合同签订程序是否规范；

3、合同履行是否规范；

4、验收程序是否规范；

5、归档是否规范；

6、合同履行过程中存在的问题是否及时改正，提出改进意见。

三、组织实施

该项效能监察工作，由公司监察室牵头，审计科、财务

科、招标办、矿办协助配合，采取重点监察、定期抽检与日常检查相结合的方式进行，有计划、分阶段、突出重点进行全程监察。

1、强化组织领导。监察室要建立合同履行台帐、情况通报和效能监察台账，及时解决效能监察工作中存在的问题，确保效能监察顺利开展。

2、加强制度建设。通过开展效能监察建立和健全效能监察工作制度及相关规章制度，明确岗位职责，加强内部管理，强化事前和事中监察。

3、加强信息报送。被监察部门应定期报送合同签订、进展情况，及时汇报合同履行和进展等情况。

四、被监察对象应当履行以下义务：

1、对监察决定要认真执行，对监察建议，如无正当理由，要积极采纳。

2、要积极主动配合效能监察工作，如实提供有关情况。

五、奖励与惩罚

1、对组织和开展效能监察工作成绩突出的部门和人员，由公司监察部门提出，并经公司行政负责人批准后，给予表彰、奖励。

2、对失职、渎职的应视其情节，追究责任人的纪律和经济责任。

3.对干扰效能监察工作的部门和人员，根据有关规定并视其情节给予口头警告或纪律处分。

第五篇：煤质管理效能监察实施方案

XX集团XX煤业有限公司

2013煤质管理效能监察项目实施方案

为有效地开展效能监察工作，进一步规范效能监察工作和强化效能监察力度，完善项目管理，促进项目各部门负责人正确履行职责，提高工作效能，保证项目生产经营和盈利能力，根据国及公司纪察审计部的相关规定和要求，结合项目部实际情况制定效能监察实施方案。具体实施方案如下：

一、总体要求

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，按照科学发展观的要求，紧紧围绕公司中心工作，通过对我矿煤质管理项目实施效能监察，严格规范项目的管理行为和项目实施单位的建设行为，及时发现、认真整改不规范行为，严肃查处违纪违法问题。促进项目法人单位强化责任，科学决策，严格管理，督促有关部门认真履行职责，改进工作作风，提高办事效率，认真开展此项效能监察工作，加强对煤质的全面管理，优化煤炭质量，确保全年煤炭销售的顺利进行。

二、工作目标

煤质管理效能监察工作以“零缺陷”和“低成本”为实施性战略，以精细管理思想为指导，依照国家有关法律、法规和公司的规章、制度和办法，紧紧围绕中心工作，促进 1

项目部管理工作进一步规范化、系统化和科学化，提高经济效益。

煤质管理效能监察是围绕项目工程管理过程中的效率、效果、效益等问题而开展的监察检查活动。项目效能监察是项目管理过程中的再管理，通过有效的监督手段，在项目管理过程中全过程、全方位的发挥监督作用，对提高员工效率、改善工作效果和提高项目效益有极大的促进作用。

三、监察内容

山煤宏远矿煤质管理效能监察的主要内容是：项目建设全过程的跟踪监督，加强对煤质化验、煤炭销售和煤炭运输的控制与监督，加强对效能监察过程中的方案变更的监督，确保变更过程严格履行国家和省有关变更规则；完善各项管理制度，建立健全责任体系，加强监督力度，对相关科室和管理人员在效能监察中依法履行职责的能力、效率、效果、行为规范的检查评价，以及对煤质管理效能监察过程中违法失职行为的查处。

四、组织领导

依据“统一要求、分级负责”的原则，建立健全效能监察工作责任体系，形成在项目党支部领导下，由主要经营管理者负责、监察机构组织协调和实施、相关部门密切配合、职工群众积极参与的效能监察工作领导体制和工作机制。为 2

加强对安全生产管理效能监察的组织领导，公司成立安全生产管理效能监察领导小组。

组 长： 常务副组长： 副 组 长：

五、实施步骤

（一）明确立项，制定监察方案阶段（4月20日—5月10日）

按照集团公司纪委效能监察重点工作部署要求，做好调查研究，确定工作内容，制定方案，填写《XX公司煤质管理效能监察立项审批表》，报集团公司纪委效能监察室主管领导审批，正式立项。立项报集团公司纪委效能监察室备案。

（二）实施效能监察，整改问题，具体开展工作阶段（5月10日—11月20日）

一是组织部署，思想发动。组织XX煤业有限公司相关领导和相关科室，共同研究确定效能监察的内容、时间、要求、目的等有关事项，以《监察通知书》的形式，书面通知相关科室；二是认真开展工作。按阶段、突出重点环节组织综合检查，发现问题，及时下达《效能监察建议书》，责令进行整改，并对整改情况进行跟踪检查；三是对工作过程中的方案变更、费用变更等的监督，确保变更过程严格履行国家和省有关变更设计程序，并理由充分，立即向主要领导汇

报；四是建章立制，加强管理。围绕领导班子廉洁自律和重点环节管理，督促建立规章制度，注重预防，规范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，组卷归档阶段（12月初—12月中旬）效能监察项目结束后，对效能监察成果进行归纳分析并写出效能监察工作报告。同时，认真填写《效能监察结项审定表》、《效能监察成果核定表》和《效能监察综合评价表》，经主管领导签字认可后，报集团公司纪委效能监察室备案。效能监察的全部资料要按照要求装订成册，组卷归档，妥善保管。

六、具体要求

效能监察工作小组应对实施效能监察的效果进行综合考核评价，根据有关规定提出奖励和处罚意见。效能监察领导小组负责效能监察全面考核工作。

坚持效能监察与从源头防治腐败相结合；坚持完善内部监督机制与建章立制相结合；坚持过程监督与重点监控相结合；坚持效能监察工作与相关部门密切配合。

特别是对监察中发现的问题，要及时提出限期整改意见，并进行全程的跟踪监察和严格的现场复查，确保整改落实到位。要把效能监察和调查研究结合起来，积极探索建设项目有效监管的新途径，逐步建立有权必有责、用权受监督、4

违法受追究的机制，为今后开展专项效能监察积累经验、奠定基础。