规范性文件备案审查制度知识问答

第一篇：规范性文件备案审查制度知识问答

规范性文件备案审查制度知识问答

1、什么是规范性文件备案审查？

答：规范性文件备案审查，也称事后审查制度，是指规范性文件制定机关，在规范性文件发布后的15日内，依法将规范性文件报送上级机关，上级机关审查后，没有问题的予以登记备案，发现问题的依法予以纠正的制度。根据国务院《全面推行依法行政实施纲要》的要求，对行政机关制定的规范性文件必须做到“有件必备、有备必审、有错必纠”。

2、什么是规范性文件事前审查制度？

答：规范性文件事前审查制度，是在规范性文件起草工作结束后，形成了送审稿，并将送审稿送政府或部门的法制工作机构进行审查的制度。送审稿包括：送审文件稿及其说明，征求到的不同意见和有关材料。政府规范性文件送本级人民政府法制机构审查；部门规范性文件由本部门的法制机构进行审查。审查工作由政府或部门的法制机构负责，法制机构必须履行审查职责，严格按照规定，对送审稿进行事前审查。政府或部门的法制机构对审查中发现的问题，需要有关单位作出说明、提交依据、协助工作的，有关单位应当予以配合，并在法制机构要求的期限内答复。

3、规范性文件的概念是什么？

答：规范性文件是涉及或者影响管理相对人权利义务，在一定时期内反复适用的文件。

4、如何界定规范性文件的范围？

答：正确界定规范性文件的范围有两个标准。

一是行文方向。规范性文件是下行文，上行文、平行文不是规范性文 1 件。

二是文件的内容。规范性文件的内容应当同时具备 “三性”，即外部性、普遍适用性和反复适用性。

规范性文件的外部性，是指文件的内容涉及或者影响管理相对人的权利义务，而不是单纯规定行政机关内部事务。

规范性文件的普遍适用性，是指文件作出的规定，对不特定多数管理相对人都适用，而不是只适用于特定的个别管理相对人。

反复适用性，是指文件作出的规定，在这个文件生效以后、至失效之前的整个时间段内，对同类事项都有效，而不是只用一次。

5、什么样的规定是“涉及或者影响管理相对人权利义务”的规定？ 答：涉及或者影响管理相对人权利义务，就是直接或者间接规定管理相对人能够干什么、不能干什么、必须干什么；能够怎么干、不能怎么干、必须怎么干，可以获得什么利益、应当承担什么义务，履行了义务能够得到什么、不履行义务会受到什么处理，等等。

6、“行政许可实施程序”是否具有“外部性”，为什么？ 答：行政许可实施程序具有“外部性”。

因为，从表面上看，行政许可实施程序规定的是行政机关干什么、怎样干，一步一步怎么走，但是，其中涉及到要求申请人提交什么材料、行政机关对什么样的申请人才能准予行政许可，这就影响了管理相对人的权利义务。

7、机关人事管理、后勤管理、财务管理、教育培训、考评奖惩等文件是否具有“外部性”，为什么？ 答：不具有“外部性”。

机关人事管理、后勤管理、财务管理、教育培训、考评奖惩等文件只 2 单纯规定行政机关内部事务的文件，根本不涉及管理相对人权利义务的，不具有“外部性”，不是规范性文件。

8、什么是“不特定多数管理相对人”？

答：不特定多数管理相对人，是指谁将受到发布文件的规定的约束，事前是不知道的，不特定的。任何一个人（单位），只要从事文件所规定的事项，就成为了这个文件的约束对象。

9、行政处罚决定书、行政许可决定书、行政强制决定书、行政裁决书、行政调解书是否具有普遍适用性？ 答：不具有。

10、批复、答复是否具有普遍适用性？ 答：一般的批复、答复不具有普遍适用性。

如果有些批复、答复不仅对提出请示的人或单位适用，还适用于某一个方面的问题，则具有普遍适用性？

11、行政处罚决定书、行政许可决定书、行政强制决定书、行政裁决书、行政调解书是否具有反复适用性？ 答：不具有。

12、适用时间很短的、部署阶段性工作的文件，是否具有反复适用性？ 答：不具有。

13、一般认为，适用期在多少时间以上的文件，具有反复适用性？ 答：3个月以上。

14、规范性文件不得设定哪些事项? 答：

1、不得设定行政处罚，这是《行政处罚法》第十四条已经作出的禁止性规定；

2、不得设定行政许可，因为《行政许可法》第十七条规定“其 3 他规范性文件一律不得设定行政许可，”

3、不得设定行政强制。行政强制包括行政强制措施和行政强制执行两种行政行为。行政强制是为实现行政目的或者当行政相对人不履行法定义务时，有关国家机关(包括行政机关和人民法院)针对相对人的人身、财产或者行为而采取的单方面法律行为。因此，类似行政强制这样重大的行政行为，规范性文件不得设定；

4、不得设定限制或者处分公民、法人和其他组织的法定权益的事项。限制或处分行政相对人的法定权益是由法律、法规、规章来直接规定或赋予的，因此，规范性文件无权来限制或处分这些权利。

5、不得设定行政收费或者以基金、会费等名义的收费。规范性文件曾一度成为“乱收费”的源头之一，有的地方政府和部门巧立名目(如基金、会费等)，为了局部的利益，往往超越权限在规范性文件中设定一些收费项目和标准。根据国家现行规定，只有省级人民政府和省财政主管部门、省物价主管部门才能制定行政收费项目和收费标准，其他任何地方政府和部门均无权设定。

6、不得设定法律、法规、规章规定之外的义务。行政相对人的义务只能由法律、法规、规章来设定，凡是法律、法规、规章没有设定的义务，规范性文件无权超越法律、法规、规章的规定去增设行政相对人的义务。

15、规范性文件的制定主体和权限有哪些? 答：规范性文件的制定主体是指制定规范性文件的各级政府及其所属部门和授权组织；制定权限是指制定主体只能在《办法》第二章规定的范围内制定规范性文件的权力。主要包括：

1、县级以上人民政府可以制定规范性文件，其权限范围是：执行法律、法规、规章的规定；执行上级行政机关规范性文件的规定；执行本级人民代表大会及其常务委员会的决议；规范本行政区域内的具体行政管理工作。

2、乡(镇)人民政府可以制定规范性文件，其权限范围是：执行法律、法规、规章的规定；执行上级行政机关规范性文件的规定；执行本级人民代表大会的决议；规范本行政区域内的具体行政管理工作。

3、县级以上人民政府所属工作部门、垂直领导部门可以制定规范性文件，其权限范围是：执行法律、法规、规章的规定；执行上级行政机关规范性文件的规定；规范本行业、本系统的具体行政管理工作。

4、授权组织可以在法定授权的范围内制定规范性文件。不得制定规范性文件的主体有：

答：

1、县级以上的人民政府及其所属工作部门、垂直领导部门设立的临时机构。

2、县级以上人民政府所属工作部门、垂直领导部门的内设机构。

3、县级以上人民政府所属工作部门的派出机构。

4、乡(镇)人民政府的临时机构和内设机构。以上这些机构因为不具备规范性文件制定的主体资格，所以其制定的规范性文件无效。

16、什么是规范性文件，实践中怎样认定? 答：

1、规范性文件是各级政府和部门广泛运用的一种管理手段，又是行政机关作出决策的一种行政行为，包括除了《立法法》规定的由国务院制定的行政法规，国务院各部门制定的部门规章，省级人民政 5 府和较大市人民政府制定的地方政府规章外的其他各类具有普遍约束力的文件。

2、制定规范性文件的主体是各级行政机关，包括政府和部门，以及法律、法规、规章授权组织；

3、属于外部行政行为。是对公民、法人和其他组织这些行政相对人作出的行政行为，而对行政机关内部作出的行政行为不属于规范性文件的范围。

4、属于抽象行政行为。它不针对具体的行政相对人，但能够在一定的空间范围和一定的时间范围内对公民、法人和其他组织产生普遍的约束力。

5、涉及行政相对人的权利和义务，能对行政相对人的权益产生预期的法律后果。

根据以上特征，实践中可以通过以下方法来区分和认定：

一是行政机关制定的内部和机密文件以及对具体事项进行处理的文件不属于规范性文件；

二是有的文件虽然没有以“办法”、“规定”、“规则”、“细则”等名称出现，而是以“通知”或“纪要”的名称出现，只有具备上述五项特征，也都属于规范性文件；

三是不得制定规范性文件的四种主体所制定的规范性文件应作无效处理。

17.适用时间很短的、部署阶段性工作的文件，是否具有反复适用性？

答：不具有。

18、一般认为，适用期在多少时间以上的文件，具有反复适用性？

答：3个月以上。

19、规范性文件的备案管辖是如何规定的？

答：根据报请备案主体的不同，分为五种情况：

(1)各级政府制定的规范性文件，报上一级政府备案审查；(2)政府部门制定的规范性文件，报本级政府备案审查；(3)政府部门联合制定的规范性文件，由主办部门报本级政府备案审查；

(4)垂直管理部门制定的规范性文件，报上一级主管部门备案审查，同时抄送本级政府；

(5)政府部门与垂直管理部门联合制定的规范性文件，由政府部门主办的，由主办部门报本级政府备案审查，同时抄送垂直管理部门的上一级主管部门；由垂直管理部门主办的，由主办部门报送上一级主管部门备案审查，同时抄送本级政府。

20、备案机关收到下级机关报送备案的规范性文件后，要按照“有备必审”的要求进行审查，对规范性文件的审查包括那些内容？ 答：审查的内容有三个方面：

(1)对报备情况的审查。主要审查三个问题：1.是否在法定时间内报备；2.报备的材料是否齐备；3.是否符合报备格式和数量要求。

(2)对规范性文件形式要件的审查。主要审查六个问题：制定主体是否合法；制定权限是否合法；文种应用是否正确；行文方向是否正确；是否符合国家行政机关公文处理办法规定的技术规范；施行时 7 间是否合法。

(3)对规范性文件实体内容的审查。主要审查三个方面：

合法性审查。就是审查文件的实体内容是否合法，包括5个方面的问题：第一，是否存在设定行政处罚、行政许可、行政强制、行政事业性收费问题；第二，对法律、法规、规章设定的行政处罚、行政许可、行政强制、行政事业性收费的具体规定是否违反上位法的规定；第三，行政机关权力授予、责任免除是否合法；第四，管理相对人权利减损、义务科处是否合法；第五，其他规定是否违反上位法的规定。适当性审查。也就是合理性审查，包括三个方面的问题：第一，管理措施目的的合法性；第二，管理措施的不可替代性；第三，管理措施与管理效果的价值相称性。

协调性审查。就是审查不同机关规范性文件对同一事项的规定是否一致。

21、通过审查，如果发现报备规范性文件有错误，是否都要依法予以纠正？

答：是

22、对发现错误的规范性文件进行纠错，应该通过那些的工作程序处理？

答：应该通过以下程序进行处理：

第一步，讨论沟通；

第二步，协调协商； 第三步，发自行纠正建议函；

第四步，督查督办；

第五步，提请区政府撤销问题文件。

23、规范性文件备案审查的意义是什么？

答：规范性文件备案审查，是一项法定的行政层级监督制度，其意义在于：

(1)是维护社会主义法制统一，实行社会主义法治的基本手段；(2)是维护政令畅通，解决“上有政策、下有对策”问题的客观要求；

(3)是全面推进依法行政，建设法治政府的重要措施；(4)是从源头上预防和化解行政争议，维护社会和谐稳定的有效方式。

24、规范性文件在制定环节中的基本要求是什么？

答：规范性文件在制定环节中有以下四点要求：(1)建立和落实规范性文件的合法性审查制度；(2)建立和落实规范性文件的集体审议制度；(3)建立和落实规范性文件的行政首长签署发布制度；(4)建立和落实规范性文件提交报备制度。

25、规范性文件在报备环节中的基本要求是什么？

答：规范性文件在报备环节中有以下几点要求：(1)报备时间：规范性文件发布之日起30日内报备；

(2)报备的材料：①备案报告；②规范性文件正式文本；③制定说明。

(3)报备格式和份数：将上述材料，按照上述顺序装订成册，一式5份。

第二篇：规范性文件备案审查制度

规范性文件备案审查制度

为维护社会主义法制和政令的统一，加强对我乡规范性文件的监督和管理，保证法律、法规、规章的正确实施，根据国务院《法规规章备案规定》，结合我乡实际，特制定如下制度：

一、本制度所称规范性文件是指本乡在职权范围内，依据有关法律、法规、规章及政策所制定的，普遍适用于本区域、本系统行政管理工作，内容涉及公民、法人或者其他组织权利义务的“决定”、“规章”等文件。

二、乡人民政府及各部门制定的规范性文件，应于发布之日起10日内，将正式文件一式三份及起草说明书、有关依据、备案报告各1份，报乡人民政府备案。

几个部门联合制定的规范性文件，由主办部门负责报送备案。

三、乡党政办具体负责本乡规范性文件备案的审查和管理工作。

四、报送乡人民政府备案的规范性文件，由乡党政办负责就下列内容进行审查：

（一）是否符合制定规范性文件的要求；

（二）规范性文件相互之间是否矛盾；

（三）规范性文件的制作是否符合程序和规范化要求；

（四）是否具备可行性和可操作性。

五、乡党政办审查报送的规范性文件时，认为需要征求乡政府有关单位意见的，被征求意见的单位应当认真研究并在限期内回复。

六、各部门制定规范性文件，应主动按时报送备案。对于不报或者迟报的，乡党政办应当通知制定机关限期报送。

七、各部门应于每年1月底前将上所制定的规范性文件的目录报乡党政办备查。

各部门应于每年3月底前将上本乡规范性文件的制定情况以及备案工作情况向乡政府报告。

第三篇：规范性文件备案审查制度

百德镇规范性文件备案审查制度

第一条 为加强对全镇各部门规范性文件的监督和管理，保证法律、法规、规章的正确实施，根据有关法律规定，结合我镇实际，特制定如下制度：

第二条 本制度所称规范性文件是指镇人民政府及政府各部门在职权范围内，依据有关法律、法规、规章及政策所制定的，普遍适用于本区域、本系统行政管理工作，内容涉及公民、法人或者其他组织权利义务的“规定”、“办法”、“实施细则”、“通知”、“决定”、“命令”、“通告”等文件。

政府各部门制定的内部工作制度、文件、意见以及对某一具体事项的行政处理决定，不在本制度规定范围。

第三条 镇政府各部门制定的规范性文件，应于发布之日起15日内，将正式文件及起草说明和依据、备案报告一式5份，报镇人民政府备案，再由镇政府党政办报县政府法制办备案。

几个部门联合制定的地方规范性文件，由主办部门负责报送备案。

编辑的地方规范性文件汇编，应当视同规范性文件，辑印后一式五份报镇人民政府备案，再由镇党政办报县政府法制办备案。

第四条 镇党政办公室具体负责地方规范性文件备案的审查和管理工作。

第五条 报送镇人民政府备案的地方规范性文件，由镇党政办公室负责就下列内容进行审查：

（一）是否符合制定规范性文件的要求；

（二）地方规范性文件相互之间是否矛盾；

（三）地方规范性文件的制作是否符合程序和规范化要求；

（四）是否具备可行性和可操作性。

第六条 镇党政办公室审查报送的地方规范性文件时，认为需要征求镇政府有关单位意见的，被征求意见的单位应当认真研究并在限期内回复。

第七条 备案的地方规范性文件经审查发现问题的，分别按下列规定处理：

（一）同法律、法规、规章、政策及县政府制定的规范性文件相违背的，由镇人民政府通知予以撤销、变更或者责令改正。

（二）地方规范性文件相互之间有矛盾的，由镇党政办公室协调；经协调仍不能取得一致意见的，由镇党政办公室提出意见，报镇人民政府决定。

（三）在制定程序和技术上存在问题的，由镇党政办公室提出处理意见，并转告原报部门处理。

原报机关在接到处理决定或者意见的30日内，应当将处理结果报镇党政办公室。

第八条 镇政府各部门制定规范性文件，应主动按时报送备案。对于不报或者迟报的，镇党政办公室应当通知制定机关限期报送；逾期不报送的，由镇党政办公室给予通报批评。

第九条

镇政府各部门应于每年1月底前将上所制定的地方规范性文件的目录报镇党政办公室备查。

镇党政办公室应于每年3月底前将上本镇地方规范性文件的制定情况以及备案工作情况向镇政府报告。

第十条本制度自2016年1月1日起施行。

百德镇规范性文件定期清理制度

第一条 为进一步加强我镇对规范性文件管理，促进依法行政建设，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》的精神，结合我镇的实际，制定本制度。

第二条 行政规范性文件定期清理，是指根据要求定期对制定的行政规范性文件进行全面清理。

第三条

应当对制定的行政规范性文件定期组织清理，清理责任主体为具体负责执行行政规范性文件的部门。

第四条

有下列情形之一的规范性文件，清理责任主体应当提出“拟废止”或“拟修改”建议：

（一）文件内容不适应经济形势发展和安全管理需要，不利于经济社会发展的，要予以废止；

（二）文件的主要内容与现行法律、法规、规章和有关政策规定相抵触的，或者已被新的法律、法规、规章和行政规范性文件所代替的，要予以废止；

（三）文件调整对象已消失，要予以废止；

（四）文件的个别条款与现行法律、法规、规章和有关政策规定不一致的，要予以修改；

（五）其他依法应当予以废止或修改的情形。第五条

行政规范性文件定期清理过程中，清理责任人应当坚持“开门清理”的原则，充分运用报刊、网络等载体征求和听取企业意见。

第六条

全镇的行政规范性文件清理结果应当由镇党政联席会议审议决定。第七条

行政规范性文件清理结果应当在政府网站上予以公布。

第八条

本镇各部门应当建立定期清理制度。清理结果报镇党政办公室备案。

第九条 本制度自2016年1月1日起施行。

第四篇：规范性文件备案审查

规范性文件备案审查的理论、实践与思考

对规范性文件备案审查，是宪法和地方组织法赋予各级人大及其常委会法律监督的一项重要职权，是监督法规定的县级以上各级人大常委会经常性监督工作的一项重要内容。本文试从规范性文件备案审查的概念、意义、范围、标准及程序等几个方面对此项工作进行探讨。

一、概念和意义

规范性文件是指由国家机关制订的，涉及公民、法人或其他组织权利和义务，并在其管辖范围内具有普遍约束力的文件。主要包括除宪法和法律外的以下两类文件：一是行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、国务院部门规章、地方政府规章。二是上述文件之外其他由国家机关制定的决议、决定、命令和司法解释等。备案审查，指的是前述两类规范性文件在生效之后，按法定期限报法定的机关备案，由接受备案的机关进行分类、存档，在规范性文件的有效期间，依法对其监督审查的活动。

做好规范性文件备案审查工作，能充分体现社会主义民主政治制度的价值标准，规范国家和公民之间的关系，在最大范围内反映最广大人民群众的根本利益。由地方人大常委会对规范性文件的合法性、科学性、可行性进行审查，其实质就是代表人民参与管理本行政区域内的具体事务，使权力的行使不致于脱离民主与科学的准则，防止权力滥用，保障人民的权力真正用来为人民 谋利益。

对规范性文件进行备案监督，是保障宪法和法律正确实施的有效手段，是维护社会公平正义，提高文件的合法性、有效性，推动依法行政的重要措施。对人民群众来说也是保障合法权益的救济手段，公民、法人和其他组织为了维护公共利益和自身合法权益，都可以通过这一途径来主张和维护权利。通过有效的审查监督，还可以发现规范性文件制定过程中存在的带有倾向性的问题，从而督促整改、促进工作，更好的服务社会，保障法律法规在本行政区域内得到正确实施。

二、备案审查的范围

根据立法法和监督法的规定，(一)行政法规报全国人大常委会备案；(二)省、自治区、直辖市的人大及其常委会制定的地方性法规，报全国人大常委会和国务院备案；较大市的人大及其常委会制定的地方性法规，由所在省的人大常委会报全国人大常委会和国务院备案；(三)自治州、自治县制定的自治条例和单行条例，由所在省、自治区、直辖市的人大常委会报全国人大常委会和国务院备案；(四)部门规章和地方政府规章报国务院备案；地方政府规章应当同时报本级人大常委会备案；较大的市的人民政府制定的规章应当同时报省、自治区的人大常委会和人民政府备案；(五)根据授权制定的法规应当报授权决定规定的机关备案。

具体到市级人大常委会应当备案审查的规范性文件主要包括三种类型：

①市人民政府制定的决定、命令；

②县（区）人民代表大会及其常务委员会的决议、决定； ③其他规范性文件。

但在实际工作中，经常会遇到很难界定的问题，比如市政府没有以决定、命令等文体发布但具备规范性文件特征的文件是否备案审查，县（区）人大在人代会期间作出的决议是不是规范性文件，党政联合制发的规范性公文能否开展审查等。我们认为，可以按照下面的思路来考虑：

1、对于市政府制定的没有以决定、命令等文体发布、但符合规范性文件特征的文件，不应当以文体作为判别标准，应当根据内容将其作为规范性文件纳入备案审查范围；

2、对于县（区）人大常委会在人代会期间作出的决议，虽然表面上看篇幅小、内容少，但有些决议是对相关报告的评价，同时内容大都符合规范性文件的条件，也应当纳入备案审查的范围；例如：市人大常委会2011年6月28日通过的关于《临沂市见义勇为人员奖励和保护办法》的决定，以及2012年4月27日通过的关于《临沂市学雷锋志愿服务管理办法（试行）》的决定等。

3、对于党政机关联合制发的、文件内容以政府工作为主且具备规范性文件特征的，如果确有备案审查的必要，可以由人大常委会党组向市委汇报，经市委同意后进行备案审查。

三、备案审查的标准

（一）合法性审查

根据立法法、监督法的有关规定，常委会对报送备案的规范性文件主要进行合法性审查。对合法性审查的内容，立法法第八十七条和监督法第三十条已作出了明确规定。合法性审查包括内容的合法和程序的合法两方面，内容的合法性，主要是指与上位法的衔接，是否与上位法相抵触；程序的合法性，主要是指备案 审查的文件，是否根据法定程序制定、是否在法定时间内公布和报送备案等。

（二）适当性审查

监督法对于规范性文件中哪些属于“不适当”的情形，作出了实体性的规定，并规定对这些不适当的文件或者文件中的不适当内容，有关人大常委会可以予以撤销。具体包括如下情形：

1、超越权限，限制或者剥夺公民、法人和组织的合法权益，或者增加公民、法人和组织义务的。按照我国的立法体制和行政管理体制，凡属于上级机关行使的权力，不经授权，下级机关不得行使。凡属权力机关行使的权力，未经授权，行政机关不得行使。而且，有些法定权力，行使机关也不得向其他机关授权。超越权限的规范性文件应予撤销，是理所当然的。一是不得限制公民、法人和其他组织的合法权益。所谓合法权益，就是法律、法规规定的权利和利益，它包括广泛的内容，如政治权利、财产权利、人身权利、劳动权利、受教育权利以及其他社会权利。对这些权利，没有法律依据，不经法定程序，任何机关、团体、组织或人员，都不准予以限制或剥夺。依照监督法的规定，如果下级人大或同级政府的规范性文件，有限制公民、法人和其他组织合法权益的规定，都在撤销之列。二是不得增加公民、法人和其他组织的义务。无论地方权力机关，还是地方行政机关，都不应违反宪法、法律和法规的规定，任意给公民、法人和其他组织设定义务，随意增加群众的负担。前些年在某些基层政府中一度发生的乱收费、乱摊派等现象，就是这方面的突出表现。这类规范性文件，当然也在撤销之列。

2、有其他不适当的情形，应当予以撤销的。并不是所有不适当都要予以撤销，而是不适当达到一定程度，应当予以撤销的，才给予撤销。比方说，这些规范性文件未必越权和违法，但从一般常理看，或脱离实际，或显失公平，有损人民的利益和国家机关的宗旨。比如，有的地方不区分城市和农村、新车和旧车，不切合实际地要求所有上路汽车的尾气排放必须达到国际最高标准，不达标的，一律不得上路，违背了客观实际；又如，有的地方规定外地啤酒、香烟等产品不得进入本地销售，或者对外地啤酒、香烟等产品额外征收费用，或者禁止外地到本地收购农产在品，违反了平等竞争要求，造成市场分割。这些都是属于不适当、应当予以撤销的情形。

四、备案审查的程序

（一）规范性文件的报送

根据相关法律规定，市人民政府、各县（区）人大及其常委会制定的规范性文件，应当由其制定机关在公布之日起30日内，向市人大常委会报备。报送的规范性文件备案材料应当包括以下内容。①备案报告。应为规范性文件报备机关的正式文件，使用统一制式的文件格式，报告中应当写清备案的规范性文件名称、制定机关通过的时间、文件字号、公布日期和施行日期等内容。②公布该规范性文件的公告或者命令。对于没有以公告或命令形式公布、但符合规范性文件特征、制定机关认为需要进行备案的，应当报送文件原件及相关附件。③规范性文件正式文本。应当包括规范性文件的纸质文本和电子文本，县（区）人大在人代会期间作出的决议应当同时报送相关报告。④规范性文件制定说明。应当包括规范性文件制定的必要性、法律依据、规范的主要内容，文件制定过程中重大分歧意见的协调和处理情况，公民、法人或者其他组织对规范性文件的意见和建议等。⑤其他应该报送的材料。主要包括制定该规范性文件所依据的相关法律、法规、规章和政策的原件，对重大问题召开论证会、听证会，应当同时报送论证报告、听证报告等。

规范性文件报备时提交的备案报告、规范性文件文本和制定说明等有关文件，应按顺序装订成册后一式十份报送，以便在备案之后开展审查。同时，市政府、各县（区）人大常委会应当在每年的1月底之前，将上一制定的规范性文件目录报送审查。

（二）规范性文件的备案

市人大常委会对报备的规范性文件，可以按以下四个环节来处理。①接收。由市人大常委会确定的规范性文件备案审查接收登记机构（一般为法工委，以下简称接收登记机构），统一接收报备机关报备的规范性文件。②登记。由接收登记机构进行统一登记，登记时应当对报送的材料格式、内容、数量等逐项进行审核，符合规范性文件备案要求的文件进行备案登记，不符合要求的应当要求报备机关补充报送，按要求补充报送到位后办理备案登记。③分送。接收登记机构对报送的规范性文件登记后，应当根据文件内容和常委会各工作机构职责范围提出拟办意见，报经秘书长（或办公室主任）批阅后，将规范性文件分送给常委会有关工作机构；规范性文件内容涉及两个或者两个以上工作机构职责范围的，应当同时分送有关工作机构。④存档。接收登记机构对登记、分送后的规范性文件及相关材料，应当按照纸质文本、电子文本 进行分类存放，以便在规范性文件有效期内对其执行情况进行监督。

（三）规范性文件的审查

根据有关法律规定，规范性文件审查采取被动审查和主动审查两种方式来进行。属于被动审查的，可以按以下环节进行。①审查要求或建议的接收。市人民政府、各县（区）人大常委会书面提出审查要求的，其他国家机关、社会团体、企事业单位和公民书面提出审查建议的，由接收登记机构负责接收，并对要求或建议的相关事项进行登记。②审查要求或建议的审核。接收登记机构应当对收到的审查要求或审查建议进行审核，看是否写明要求审查的规范性文件名称、审查的事项和理由等，对于要求或建议内容不全面、诉求不清的，应当要求其重新提出并进行二次审核。③提出办理建议。对提出审查要求的规范性文件，接收登记机构应当进行初步审查，在对文件内容进行分析的基础上，提出分送有关工作机构审查的建议，只涉及一个常委会工作机构的，经接收登记机构负责人、常委会秘书长、常委会分管领导同意后，确定具体审查机构；对涉及两个或两个以上常委会工作机构的，由接收登记机构提出具体审查机构建议名单，经接收登记机构负责人、常委会秘书长、常委会分管副主任同意后，提交常委会主任会议讨论确定具体审查机构。对提出审查建议的规范性文件，接收登记机构应当进行初步审查，认为确有审查必要的，按上述程序分送审查；没有审查必要的，应当向提出建议的组织或个人及时回函说明情况。④开展具体审查。具体审查机构收到送达的规范性文件后，应当及时进行审查，在60日内提出审查意见，并 将审查情况告知提出审查要求或建议的单位和个人。重点对规范性文件开展合理性、合法性和程序性审查，合理性审查主要审查该文件有无制定必要，制定该文件的法律依据，以及是否符合具体工作实际等；合法性审查主要审查该文件有没有超越法定权限，有没有限制、剥夺或增加公民、法人和其他组织的合法权利、义务的情形，有没有与宪法、法律、行政法规和地方性法规及上级和本级人民代表大会及其常务委员会决议、决定相抵触的情形；程序性审查主要审查规范性文件的制定过程是否合法，有没有违反相关的程序。审查过程中，可以要求规范性文件制定机关说明情况，也可以根据需要邀请有关专家参加，或者举行听证会听取各方面意见。⑤审查意见的汇总。由具体审查机构对审查情况进行整理，认为规范性文件存在不适当情形的提出具体审查意见，报常委会主任会议研究；如果是两个以上具体审查机构的，由接收登记机构汇总后报常委会主任会议研究。

对于没有提出被动审查要求或建议、也没有报备的规范性文件，市人大常委会工作机构发现存在明显不适当情形的，可以通过主动审查的方式进行审查。

（四）备案审查结果处理

具体审查结束后，可以分三个环节对审查意见进行处理。①审查意见的形成。由接收登记机构对其审查意见进行汇总后，提出办理意见，经秘书长、常委会分管副主任审定后，报常委会主任会议研究。规范性文件有不适当情形，需要提出书面审查意见的，应当经主任会议研究同意后，以常委会办公室的名义，向规范性文件制定机关提出修改或者废止该规范性文件的书面审查意 见，由接收登记机构送达；对没有不适当情形、不需要提出书面审查意见的，审查处理终结，并由接收登记机构向提出审查要求或建议的单位和个人反馈审查意见。②沟通纠错。对存在法律规定的不适当情形的规范性文件，在接收登记机构向制定机关反馈审查意见后，具体审查机关应当及时与制定机关进行沟通协调，详细说明存在的不适当情况及理由，帮助和支持制定机关在30日内主动对规范性文件进行修改或废止，修改后的规范性文件应当重新公布，并按上述要求报备。③撤销或废止。制定机关在收到审查意见书后，认为规范性文件无需修改或废止的，应当在30日内书面向市人大常委会说明理由。具体审查机构认为制定机关提出的无需修改或废止的理由不充分的，应当向常委会主任会议提出撤销该规范性文件的建议，由主任会议讨论后，提交常委会会议决定。思考篇

监督法颁布实施后，省人大常委会在2008年制定出台了《山东省各级人民代表大会常务委员会规范性文件备案审查规定》，同年12月份，召开规范性文件备案审查工作会议，进行部署。我市在2010年12月召开全市规范性文件备案审查工作会议，制定下发了《临沂市人大常委会办公室关于做好规范性文件备案审查工作的意见》，研究部署了下一步工作任务和措施。会后，市人大明确法工委为常委会备案审查工作机构，并在经费非常紧张的情况下，迅速为法工委配备了电脑、打印机、办公桌椅、文件橱等办公用品。各县区也明确了常委会备案审查工作机构，并积极开展工作。2010年市人大常委会共接收备案规范性文件36件，各县 区人大常委会共接收备案规范性文件93件。2011年市人大常委会共接收备案规范性文件23件，各县区人大常委会共接收备案规范性文件98件。今年以来，共接收市政府、政府办公室备案规范性文件11件，都按规定分送有关委室进行了审查。备案审查的数量在全省的位次是比较靠前的。

围绕加强规范性文件备案审查工作，各地都制定出台了一些制度，应该说是大同小异。做好这项工作，最根本的是取决于人。当前各级人大常委会机关法律人才少的现象较突出，在一定程度上影响了规范性文件备案审查工作的开展。要解决好这一问题，不仅需要加强对现有工作人员的法律培训或从法学领域招考工作人员，还要善于借助社会专业力量，使审查环节更加严格，从源头上解决好规范性文件存在的违法或者有失公允的现象。

一是聘请法律顾问。聘请长期从事法律工作和法律教育、具有丰富法律专业知识和法律从业经验的人员担任法律顾问，不仅能解决人大常委会机关法律力量薄弱的问题，还有利于从实践的角度、更深层次地对规范性文件进行审查。这样做，不仅能保障规范性文件的合法性、公正性、公平性，还能提高规范性文件的可操作性，有利于降低行政成本、提高工作效率。

二是成立法律咨询小组。聘请离退休司法人员、法律工作者组成法律咨询小组，不仅定期参与规范性文件备案审查，还能为人大常委会开展工作、为人大代表履职提供法律咨询，帮助人大常委会更好地履行法律监督职能。

三是充分发挥各级人大机关专门人员的作用。通过各级人大机关通力合作，可以有效克服专业力量薄弱的问题。以地级市人 大常委会为例，在对规范性文件进行备案审查时，不仅可以邀请上一级人大常委会负责备案审查人员参与，也可以邀请下一级及平级人大常委会负责备案审查人员参与。这种做法，既有利于形成联动机制、形成工作合力，也有利于工作交流，促进规范性文件备案审查工作整体水平的提升。

四是充分发挥人大代表的作用。突出代表主体地位，充分发挥他们在规范性文件备案审查工作中的作用。根据地方组织法和代表法规定，一定数量的人大代表或常委会组成人员联名，可以向本级人民代表大会或人大常委会提出属于职权范围内的议案。如果联名提出关于备案审查的建议，应作为被动审查的主体予以高度重视。另外，人大代表来自各行各业、各个阶层，具有广泛的代表性，比政府、法院、检察院更贴近基层，更接近群众，更能代表群众的利益，如果规范性文件存在应撤销情形的话，人大代表和常委会组成人员联名提出的可行性应该会更强。

第五篇：统计局规范性文件备案审查制度

规范性文件备案审查是行政执法监督的重要内容，其目的在于保证国家法律，法规和政令畅通实施，保障公民、法人和其他组织合法权益，促进行政管理工作规范化、制度化．根据《xx省统计局行政执法监督规定》，制定本制度。

一、本局统计行政管理中，各科室依照法律，法规、规章制定并按规定程序发布的，在本行政区域内对统计管理相对人具有普遍法律约束力或者涉及其权利、义务和责任的规定、办法、细则、通知、方案及公告等均属于规范性文件，应备案审查。

二、规范性文件由各科室起草，执法检查科与办公室共同审查，局长办公会议审议，局长签发。

三、规范性文件审查内容侧重于文件的合法性、现实性、协调性、合理性、严肃性，具体审查内容包括：

1.规范性文件是否同法律、行政法规、地方性法规相抵触； 2.规范性文件是否同国家和省上的现行方针、政策相违背； 3.规范性文件相互之间是否矛盾；

4.规范性文件所涉及的统计管理相对人的权利、义务是否合理； 5.规范性文件的制定是否符合规定程序和规范化要求；

6.统计报表制度是否符合统计法律，法规有关规定，统计报表是否有表号，制表机关和审批机关。

四、执法检查科和办公室在规范性文件审查过程中，认为需要有关科室提出意见，或提供有关法律依据以及协助审查的，各科室应当在限期内答复。必要时，执法检查科可以召集相关科室进行协调，经协调达成一致意见后，各科室必须遵守。

五、本局发布的规范性文件，在发布之日起15日内，由执法检查科上报市政府法制局备案。

六、规范性文件备案由文件起草科室负责提交下列文件： 1.盖有本局印章的备案报告2份； 2.规范性文件正式文本6份；

3.规范性文件的制定目的和依据等内容在内的起草说明6份。

七、市政府法制局在对上报备案的规范性文件审查中，如发现问题，提出处理意见，由执法检查科移交局起草科室承办。