五类廉政风险点说明

第一篇：五类廉政风险点说明

五类廉政风险点说明

一、思想道德风险防范

思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；工作敷衍、组织观念不强；作风飘浮、不深入基层实际；利用工作便利谋取私利；弄虚作假、虚报浮夸；贪图享受、腐化堕落；工作软弱、作风涣散等。

二、制度机制风险防控

制度机制风险主要表现为：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

三、岗位职责风险防控

岗位职责风险主要表现为：单位或部门不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利牟取私利；违反民主集中制，不执行局队制定的各项规章制度，独断专行或软弱放任；工作失职、渎职，不履行或不正确履行职责等。

四、业务流程风险

业务流程风险主要表现为：统计数据的采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题，导致数据失真；财务支出项目的申请、财务主管审核、项目的执行过程中不严格执行财务管理规定，出现牟取私利、铺张浪费等现象；关于“三重一大”事项的提出、党组会议研究决定、事项的贯彻执行等环节出现个人或少数领导决定代党组会议决定的现象等。

五、外部环境风险

外部环境风险主要表现为：业务部门自身受外界环境的影响为迎合某部门或领导篡改、编制统计数据，导致出现数据失真；在外界压力下，被动接受压力篡改、伪造统计数据而导致数据失真等。

在会上大家共同学习了卫生部2010年6月30日发出的《深化治理医药购销领域商业贿赂工作通知》。万子杨主任希望全科工作人员要加强法制纪律观念和廉洁从业意识，深化对治理医药购销领域商业贿赂工作的认识，切实增强工作的责任感和紧迫感，牢固树立防止商业贿赂的思想道德和纪律法制防线。

常务副院长吕农华在会议上强调了三点精神。第一，她要求大家从防范角度出发，药剂科是医院的关键岗位，药剂科全体工作人员首先要认真学习文件，深刻领会精神，让每个员工参与其中，特别是重要岗位工作人员更加要着重学习，同时要落实会议精神，每个岗位都要认真查找岗位风险点，并制定出岗位风险防范措施，排除一切风险隐患；第二，加强长效机制建设，着力抓好防控商业贿赂长效机制各项制度的落实，提高防范意识，使每个人都保持清醒的头脑，警钟长鸣。第三，党支部要起到坚强的战斗堡垒作用，党员要在此次廉政风险岗位防范工作中要起到模范带头作用，处处创先争优。

最后院长助理曾元临在总结中指出，大家要好好领悟文件精神和吕院长的讲话精神，重点岗位更要提高防范意识，履行好岗位职责，制定岗位防范制度。争取做到重点岗位科室，无风险开展工作，拒绝商业贿赂，维护医院和科室的利益。

http://www.xiexiebang.com 杭州市第一人医院编辑 2009-2-3

岗位廉政教育是加强党风廉政教育，切实增强教育针对性和有效性的创新之举，是调动各方面力量和资源参与反腐倡廉的有效载体，根据市纪委提出的在全市公职人员中开展岗位廉政教育及在市属医疗卫生单位开展试点工作要求，杭州市卫生局于近日出台了《岗位廉政教育试点工作实施方案》。《方案》针对卫生系统工作人员学历高、工作任务重、技术要求高、工作风险大的特点，突出行业特色和岗位特色，分层次、多形式、有针对性的在系统内开展廉政教育。

为确保试点工作的顺利开展，院党委、纪委通过医院局域网、中层干部会议、科室会议层层动员、传达《实施方案》精神；同时根据《实施方案》中提出的要求，专门成立岗位廉政教育试点工作小组，结合医院实际开展工作，组织各科室开展岗位风险点大讨论，营造教育氛围，通过分析岗位廉政风险点、查找薄弱环节、落实整改措施、健全规章制度、完善惩防体系，切实将岗位廉政教育各项目标要求落到实处。

在接下来的阶段活动中，医院还将把岗位廉政教育与落实医务人员职业道德教育学分制规定相结合，确保教育活动取得新成效。（党办）

部分科室“岗位风险点”讨论摘录

血液科

12月10日，在科主任、护士长主持下，全科职工进行了党风廉政教育专题培训，科室医护人员纷纷发表了各自的廉政格言：“公平应人，公正应物；阳光行政，干净做人。”“身正立风范。”“踏踏实实做事，坦坦荡荡做人。”“乐自清中出，烦从贪里来。”„„

心内科

结合医疗行业具体情况和医院开展廉政讨论要求，科室医护人员共同组织廉政讨论会议，主张应当以病人为中心，全心全意为病人服务，坚定信念，不让各种诱惑冲昏头脑，要遵纪守法，提高警惕，从制度上根本防止此类事件发生。

危重病医学科

认真学习《杭州市卫生局岗位廉政教育试点工作方案》，通过算好政治账、经济账、名誉账、家庭账、亲情账、自由账、健康账七笔账，居位思廉，永葆清廉本色。

肿瘤内科

科室医护人员对科室主任、一、二、三级医师岗位廉政风险点分别进行了广泛、深入的讨论，并提出防范措施：各级医师严格自律，自觉遵守各项法律法规和规章制度，合理用药、规范用药。

神经外科

认真传达局党委、院党委有关廉政自律教育精神，牢筑廉洁自律第一道思想防线，认真组织学习《治理医药购销领域商业贿赂材料汇编》和《治理商业贿赂必读》等文件精神；传达中层干部到警示教育基地参观感受，进一步理解秉医用权、廉洁从医的深刻内涵；完善门诊费用零增长、住院费用低增长和“药比”控制、大型设备和部分检查项目报告单互认等各项制度，坚持“四个严禁”，构筑制度防控体系。

急诊科

在科主任、护士长和党支部委员召集下，科室开展了“明确岗位职责，增强廉政意识”大讨论，22名医护人员踊跃发言，讨论如何在实际工作中“提高认识，反腐落实行动，提高自身修养，探索监督措施，党员起模范作用”，同时提出加大管理力度、监管力度、制订财产审计制度等建议。

麻醉科

要求医护人员在器械、药品的使用环节中要树立“一切从病人利益出发的观念”，根据病情合理使用，器械、药品必须符合采购的正常程序；对于各种形式的商业贿赂都要提高警惕。

药剂科

提出各岗位都要职责分明，对重点岗位工作人员要求政治素质好、作风正派、事业心强；实行岗位轮换。严格执行药品集中招标采购制度，积极推行医院药品用量动态监测、超常预警，采取多种形式开展职业道德、服务规范教育，提高拒腐防变的自觉性。

中药房

每名员工根据自己从事的具体工作，查找分析岗位拥有哪些权利、哪些权利不正确履行可能给医院造成损失和不良影响；认真梳理分析在履行岗位职责、行使工作权力过程中，是否存在不按规章制度、工作程序办事的习惯性做法；抵制不正之风，明确责任，筑起廉洁安全“防火墙”。

放射科

学习《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题意见》，通报某院科主任收受回扣受惩实例，吸取深刻教训。同时再次重申科室的一切商业活动均要通过公开招标，在医院纪委监督下进行，防止错误发生。

检验科

通过学习讨论，大家统一思想，提高了对岗位廉政教育重要性和必要性的认识，以“平安从业”为主题进行交流，达成了一致意见：

全科要积极投入到动员部署阶段，认真学习岗位廉政教育试点工作各步骤的相关文件。重要岗位重要人员更要加强学习，自觉抵制不正之风，进一步筑牢拒腐防变的思想道德防线。科室在引进设备和采购一次性消耗品时要遵照医院的各项制度，认真执行招标程序，坚持集体讨论，坚持保证质量、降低成本的原则。

营养科

在采购、仓库报关员等重要岗位均实行工作人员资格审核，挑选素质高的党员同志担任，同时严格遵守招标采购制度，严格监管，顺利开展工作。同时各位成员均发言表示要努力学习，不断提高自身素质，科主任更要起带头作用，严以律已，坚决与腐败划清界限。

院办

对照办公室成员各自工作性质及岗位职责，必须做到：在经手各项费用时严格遵守医院各项财务规定，相互监督，做好各项费用清单留档；尽量减少现金业务，确系工作需要，事先向相关领导与部门汇报；大额资金来往及时向相关领导及纪委汇报；开展岗位廉政教育，防微杜渐。

人事科

通过讨论，提高认识，进一步明确岗位职责，增强廉政意识，确定人事部门干部必须遵守的原则，人事工作做到政策规定、工作程序、工作结果公开并接受监督，各项工作逐步做到制度化、规范化，坚持科内相互制约的工作程序，实行AB岗位制。

设备科

认真学习相关法律法规制度，充分认识治理商业贿赂的重要性和紧迫性，注重日常宣教，组织重要岗位工作人员讨论学习；规范医疗设备采购流程，规范管理举措，做到制度规范、过程透明，确保医疗设备、医疗卫生耗材采购公开、公平、公正。

第二篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。

企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加

强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。

为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积

极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立

以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能

力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不

予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可

事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商

办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更

登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不

能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向

分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决

定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地

政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存

在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登

记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对

于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而

存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审

查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员

工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员

工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报

或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正

发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完

善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河

市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件

合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否

有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。

总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。

第三篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008

6、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。

第四篇：廉政风险点[范文模版]

自我剖析

通过学习《广西大学开展以案明纪警示教育活动实施方案》，我认识到，“反腐倡廉”并非领导干部的事，作为教师也存在“腐败”的风险点，比如针对教师授课、育人的责任心问题等，是否都能坚持原则，是否存在“以礼换分、以情打分”的问题等等。由此可见，学校开展以案明纪警示教育活动是非常必要的，活生生的违反党纪国法的案例具有极大的震慑和警示教育作用，为纯洁教师队伍起到了很好的推动作用。教师是否做到忠诚党的教育事业、廉洁奉公、教书育人、为人师表、对待学生公平公正很重要。

我从教师岗位职责为出发点，认为自己应该做到以下几点：

一、遵守校纪校规。严格遵守教师职业道德规范，遵守学校各项规章制度，做一名真正意义上的教师。

二、认真、踏实搞好教学工作，日常教学工作要认真，杜绝出现教学事故，必须做到以下几点：

1、按课程教学大纲施教。

2、凡学院安排的课程表上课，不得私自调课、停课、换课、代课。

3、课堂教学、作业批改严格按院有关文件执行。

4、按照标准计算学生的各项成绩，杜绝人情分。不收取学生财物。

5、在学生毕业论文评判中坚决不接受请托，发生有失公平等行为。

三、认真做好考试工作

1、必须按质、按量、按时完成出题、监考、改卷任务。

2、监考工作必须按学院有关要求执行。监考过程中，监考老师有责任提醒学生正确填写试卷及答题卡。按要求 收卷整理试卷袋。

4、阅卷时，不无故缺席、迟到、早退。做到公平公正。

四、科研工作

在科研中切忌急功近利，出现学术不端行为。

五、考勤

上课、院会、院活动等按学院要求参加，不无故缺席、迟到、早退。按学校相关要求请事假、病假。无论何种原因而未参加会议者应主动了解会议内容。

五、工作态度

学习优秀教师任劳任怨、无私奉献的精神。在工作安排上应以系里大局为主，当主观愿望因客观原因不能满足时，应服从安排。自觉接受，接受领导、同事的批评指正。通过本次学习，我对以案明纪警示教育活动有力更深刻的认识，深知作为一名人民教师一定要坚持自己的理想信念，这是拒腐防变的根本，也是提高人生境界的保障；要勤于学习，爱岗敬业这是拒腐防变基础；要严以律己，自觉接受监督，做一个合格的人民教师。

第五篇：办公室廉政风险点

办公室廉政风险点分析

主要职责

1、制定机关管理制度,组织协调局机关日常工作；

2、负责局机关文电、督办、会务、接待、信息、宣传、机要、档案、保密、安全保卫和综合性文稿的起草工作；

3、负责局机关车辆、行政事务、网络管理、局行政和党组印章管理 等。潜在廉政风险

1、密件管理不严，泄露秘密为当事人谋取利益风险。

2、车辆把控不严，存在私自出车、违规维修保养风险。

3、公务接待把控不严，存在私自安排接待、违规超标准安排接待风 险。

4、支出审签把关不严,存在乱签单、虚报、违规安排支出风险。

5、办公用品及服务的采购、管理不规范，存在铺张浪费、谋取私利 风险。

6、印章把关不严存在乱用现象，损害集体利益风险。

1、工作中能否坚持标准，高质量完成任务；

2、在数据库、网站上采用信息是能否实事求是；真实可靠；

3、能否严格按照相关规章制度办事；

在车辆使用、维修和用油管理中能否事实求是，坚持原则；

能否严格遵守党风廉政建设各项规章制度，做到廉洁自律，做好对部属的监督。对自己分管的工作行使权力时，能否实事求是，坚持原则；

能否认真遵守党风廉政建设有关规定，做到廉洁自律；

能否对所分管单位领导进行有效监督。

能否认真遵守党风廉政建设有关规定，做到廉洁自律；

能否对所分管单位领导进行有效监督；

在核实党组和领导班子及其成员违反党纪政纪问题；参与调查党组和领导班子及期其成员违反党纪政纪的案件；调查科级党员干部违反党纪政纪的案件和其他重要案件；调查或配合党组调查地方志其他党员干部违纪案件中能否实事求是，坚持原则。

在人事管理中，干部招录、任用、考核、评先等，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能产生不廉洁行为。

在财务管理中，在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能产生不廉洁行为；不严格审批程序，可能产生不廉洁行为；公务接待超标准超规格，可能产生不廉洁行为。

在资产管理中，购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为；分配资产时，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为；资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能产生不廉洁行为。车辆管理中，不按规定办事，公车私用，可能产生不廉洁行为；公车维修时，弄虚作假，可能产生不廉洁行为。

购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为；分配资产时，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为；资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能产生不廉洁行为；车辆管理中，不按规定办事，可能产生不廉洁行为；公车维修时，弄虚作假，可能产生不廉洁行为。

个人守纪方面，办公室人员负责人、财、物的管理，在管理中，可能产生不廉洁行为.对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果；未按时报送政务信息，造成工作延误或失误

发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误；丢失涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。