第一篇：2010年期货法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》练习题-中大网校
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2010年期货法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行
办法》练习题
总分：46分
及格：0分
考试时间：100分
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
(1)证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
(2)证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
(3)证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
(4)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。
(5)证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。
(6)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）中大网校
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中大网校引领成功职业人生的中国证监会派出机构备案。
(7)证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。
(8)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
(9)证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
(10)为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
(11)证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
(12)证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
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(13)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元。
(14)证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
(15)证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
(16)证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
(17)证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。
(18)证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月末的风险监管报表。
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(19)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。
(20)（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
(21)中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
(22)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
(23)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
(1)为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（）。
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(2)证券公司不得（）。
(3)当出现（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
(4)证券公司应当建立完备的协助开户制度（）。
(5)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（）服务。
(6)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。
(7)证券公司申请介绍业务资格，应该符合（）风险控制指标标准。
(8)证券公司与期货公司（）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
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(9)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
(10)证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。
(11)证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。
(12)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
(13)证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(14)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。
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(15)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
(16)证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
(17)证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
(18)证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。
(19)期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。
(20)证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
(21)证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。
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(22)证券公司应当按照（）经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
(23)证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
(24)证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。
(25)下列证券公司行为中，合法的是（）。
(26)证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
(27)下列证券公司行为中，不合法的是（）。
(28)证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
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(29)证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。
(30)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）
(1)发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）
(2)证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（）
(3)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（）
(4)中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（）
(5)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（）
(6)期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）
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(7)证券公司与期货公司应当独立经营，但是在人员和经营场所等方面进行融合。（）
(8)证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。（）
(9)证券公司可以问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）
(10)证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（）
(11)证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%，但因证券公司发债提供的反担保除外。（）
(12)证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
(13)为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）
(14)证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）
(15)证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（）
(16)证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。（）
(17)证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。（）
(18)证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
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(19)证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（）
(20)证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）
(21)证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（）
(22)根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，是一种双赢的方法。（）
(23)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）
(24)证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。（）
(25)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。（）
(26)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）
(27)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（）
(28)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80%。（）
(29)证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（）
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(30)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（）
(31)证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。（）
(32)证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）
(33)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。（）
(34)为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。（）
(35)证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。（）
(36)证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）
(1)A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5%；客户可将账号交给证券公司管理，20%以上的获利证券公司提成10%的收益等。请问A证券公司这样做对吗？（）
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(2)A证券公司2007年1月1日的净资本金为10亿元，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15亿元，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务资格未获通过，请问A证券公司不通过的原因是什么？（）
答案和解析
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):C(2):D(3):A(4):A(5):B(6):A(7):D(8):A(9):A(10):A(11):A(12):A(13):C(14):B(15):C(16):A(17):A(18):B(19):D(20):A(21):B(22):A(23):A
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, B(2):A, B, C(3):A, B, C(4):A, B, C, D 中大网校
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(5):B, C, D(6):A, B, C, D(7):A, B, C(8):A, C, D(9):A, B, D(10):A, B, C(11):A, B, C, D(12):A, B, C, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B, C, D(17):A, B, C(18):B, C, D(19):A, B, C(20):A, B(21):A, B, C(22):A, B(23):A, B, C(24):A, B, C(25):A, B(26):A, B, C, D(27):A, B, C, D(28):A, B(29):A, B, C, D(30):A, B, C
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):0(2):0(3):1(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):0(10):0(11):0(12):1(13):0(14):0(15):0(16):0(17):1 中大网校
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(18):0(19):0(20):0(21):0(22):0(23):0(24):0(25):0(26):0(27):0(28):0(29):0(30):0(31):0(32):0(33):0(34):0(35):0(36):0
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):A, B, C, D(2):B, C, D
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第二篇：2010年期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》练习题-中大网校
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2010年期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》练习
题
总分：66分
及格：0分
考试时间：100分
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
(1)期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。
(2)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。
(3)期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
(4)只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。
(5)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
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(6)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计。
(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计财务报告。
(8)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(9)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计中，至少（）年盈利。
(10)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
(11)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。
(12)非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
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(13)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
(14)全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
(15)期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
(16)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。
(17)《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。
(18)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）。
(19)（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
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(20)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。
(21)非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。
(22)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。
(23)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。
(24)期货公司申请金融期货结算业务资格，‘控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
(25)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。
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(26)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。
(27)全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。
(28)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。
(29)非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。
(30)全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。
(31)期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
(32)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。
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(33)期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
(34)中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。
(35)非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
(36)非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。
(37)期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守（）。
(38)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。
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(39)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。
(40)全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
(41)《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
(42)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计每季度末客户权益总额情况表。
(43)全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
(44)期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
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(45)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。
(46)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
(47)期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
(48)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
(1)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）。
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(2)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。
(3)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（）。
(4)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。
(5)期货公司金融期货结算业务资格分为（）。
(6)非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。
(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。
(8)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。
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(9)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备卞列（）条件。
(10)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(11)期货公司申请金融期货结算业务资格，（）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
(12)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。
(13)非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。
(14)期货公司申请金融期货结算业务资格，（）应持续经营2个以上完整的会计。
(15)保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得中大网校
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对该非结算会员的相应追偿权。
(16)期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(17)全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。
(18)全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。
(19)期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历。
(20)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时问在5年以上。
(21)全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
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(22)期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的（）事件。
(23)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
(24)除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
(25)全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。
(26)全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
(27)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。
(28)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
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(29)全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
(30)全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。
(31)全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
(32)全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。
(33)（）依法对现货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
(34)全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。
(35)为了规范期货公司金融期货结算业务，（），根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
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(36)全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。
(37)全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定。
(38)全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）
(1)非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（）
(2)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。（）
(3)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个会计、客户保证金总额情况表。（）
(4)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。（）
(5)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（）
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(6)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）
(7)《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。（）
(8)期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（）
(9)非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直接向期货交易所报告。（）
(10)全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）
(11)非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。（）
(12)全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（）
(13)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。（）
(14)只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。（）
(15)期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（）
(16)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。（）
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(17)非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。（）
(18)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计中，至少１年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。（）
(19)期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。（）
(20)全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。（）
(21)全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。（）
(22)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。（）
(23)全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）
(24)全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。（）
(25)期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（）
(26)非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定办理。（）
(27)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员资格证书》。（）
(28)中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。（）
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(29)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（）
(30)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计财务报告。（）
(31)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。（）
(32)期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。（）
(33)中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。（）
(34)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。（）
(35)为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（）
(36)期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（）
(37)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（）
(38)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）
(39)中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）
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四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）
(1)国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所(简称“中金所”)申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。请问，从上述内容判断，基于（）原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格？
(2)A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。（）
答案和解析
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):D(2):A(3):C(4):A 中大网校
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(5):D(6):C(7):A(8):C(9):A(10):D(11):A(12):B(13):B(14):C(15):C(16):B(17):A(18):B(19):A(20):B(21):C(22):A(23):C(24):D(25):A(26):C(27):D(28):C(29):A(30):C(31):B(32):B(33):C(34):C(35):C(36):C(37):C(38):D(39):A(40):D(41):C(42):A(43):A(44):A(45):B(46):C(47):C(48):A 中大网校
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二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, D(2):A, B(3):A, B, C(4):A, B(5):A, D(6):A, C(7):A, B, C, D(8):A, B, C(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):C, D(12):A, B, C, D(13):A, C(14):C, D(15):A, C(16):A, B, C(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C, D(20):A, B, C(21):A, C(22):A, B(23):A, C(24):A, B, C, D(25):C, D(26):A, B, C(27):A, B, C, D(28):A, B, C, D(29):B, C(30):A, D(31):A, C(32):A, B, C(33):A, C(34):A, B(35):A, B(36):B, C(37):A, C(38):A, D
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):1(2):1(3):0 中大网校
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(4):1(5):0(6):0(7):0(8):1(9):0(10):0(11):1(12):1(13):0(14):0(15):1(16):1(17):0(18):1(19):0(20):1(21):0(22):0(23):1(24):0(25):1(26):0(27):0(28):0(29):1(30):0(31):0(32):1(33):1(34):0(35):1(36):1(37):1(38):1(39):0
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):A, B(2):A, B
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第三篇：06-《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（xiexiebang推荐）
中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知（证监发[2007]56号）
各证券公司，各期货公司：
根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会 二○○七年四月二十日
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
第一章 总则
第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
第二章 资格条件与业务范围
第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
（六）具有满足业务需要的技术系统；
（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：
（一）净资本不低于12亿元；
（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；
（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
（四）净资本不低于净资产的70％。
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）介绍业务资格申请书；
（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；
（三）净资本等指标的计算表及相关说明；
（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；
（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；
（六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；
（七）关于技术系统准备情况的说明；
（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；
（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（一）协助办理开户手续；
（二）提供期货行情信息、交易设施；
（三）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
（一）介绍业务的范围；
（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；
（三）介绍业务对接规则；
（四）客户投诉的接待处理方式；
（五）报酬支付及相关费用的分担方式；
（六）违约责任；
（七）中国证监会规定的其他事项。
双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
第三章 业务规则
第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
（一）受托从事的介绍业务范围；
（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
（四）客户开户和交易流程、出入金流程；
（五）交易结算结果查询方式；
（六）中国证监会规定的其他信息。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。
第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
第四章 监督管理
第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
（一）未经许可擅自开展介绍业务；
（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；
（四）收付、存取或者划转期货保证金；
（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；
（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
（七）代客户下达交易指令；
（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
第五章 附则
第四篇：2010年期货法律法规《期货公司管理办法》练习题-中大网校
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2010年期货法律法规《期货公司管理办法》练习题
总分：92分
及格：0分
考试时间：100分
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
(1)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
(2)期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
(3)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。
(4)期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。
(5)期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。
(6)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
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(7)期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
(8)期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。
(9)期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。
(10)期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（）。
(11)设立期货公司，持有l00%股权的股东，净资本应当不低于人民币l0亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
(12)期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
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(13)期货公司股东会每年应当至少召开（）次会议。
(14)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
(15)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
(16)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。
(17)未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
(18)期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
(19)（）依法对保证金安全实施监控。
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(20)期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。
(21)期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。
(22)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
(23)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
(24)期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
(25)期货公司应当按照（）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
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(26)期货公司（）不得由一人兼任。
(27)中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人。
(28)期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（）次会议。
(29)客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
(30)期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
(31)客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。
(32)申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（）。
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(33)期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经中国证监会批准。
(34)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
(35)期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）。
(36)期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。
(37)申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。
(38)期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
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(39)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。
(40)客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。
(41)中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。
(42)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。
(43)期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。
(44)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
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(45)申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。
(46)期货公司存管的期货保证金属于（）所有。
(47)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
(48)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
(49)期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。
(50)期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。
(51)期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（）。
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(52)独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
(53)期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（）。
(54)期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。
(55)《期货公司管理办法》自（）起施行。
(56)期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
(57)期货公司申请设立营业部，应当申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
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(58)期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
(59)期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
(60)期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。
(61)期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（）报告。
(62)期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
(63)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
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(64)申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
(65)在期货公司报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当（）。
(66)期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）台业务分开。
(67)期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。
(68)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
(69)期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。
(70)期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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(71)有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。
(72)期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（）万元。
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
(1)期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
(2)（）的内容和格式由中国期货业协会制定。
(3)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）情况表。
(4)期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
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(5)期货公司的（）应当对月度报告签署确认意见。
(6)期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当符合下列（）条件。
(7)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。
(8)期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(9)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。
(10)中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
(11)申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
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(12)期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
(13)客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。
(14)期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
(15)期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚。
(16)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(17)（）以及其他业务记录应当至少保存20年。
(18)期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
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(19)期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
(20)发生下列（）事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
(21)期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(22)除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列（）人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。
(23)期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
(24)期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
(25)期货公司的（）应当对报告签署确认意见。
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(26)期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。
(27)期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件。
(28)中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
(29)期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
(30)期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
(31)申请设立期货公司，应当具备下列（）条件。
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(32)期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。
(33)期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。
(34)期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。
(35)期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会批准。
(36)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
(37)有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有（）。
(38)期货公司或其营业部有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施。
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(39)期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(40)期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(41)期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。
(42)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(43)期货公司申请设立营业部，应当具备下列（）条件。
(44)中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
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(45)期货公司及其营业部有下列（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
(46)申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（）条件。
(47)期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。
(48)期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）
(1)申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）
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(2)期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）
(3)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）
(4)中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）
(5)独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）
(6)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。（）
(7)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求。（）
(8)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于l0人。（）
(9)期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。（）
(10)期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上，应当经中国证监会批准。（）
(11)期货公司应当按照数量优先的原则传递客户交易指令。（）
(12)期货公司可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（）
(13)期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
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(14)期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。（）
(15)期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。（）
(16)期货公司的董事会只能行使《公司法》规定的职权。（）
(17)期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）
(18)期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）
(19)期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）
(20)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）
(21)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）
(22)期货公司变更注册资本，变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低、限额。（）
(23)期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员办理。（）
(24)期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、消费者协会调解处理。（）
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(25)期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。（）
(26)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（）
(27)设立期货公司，持有l00%股权的股东，净资本应当不低于人民币l0亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿元。（）
(28)期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开三次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。（）
(29)申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）
(30)期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。（）
(31)客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。（）
(32)期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）
(33)期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）
(34)期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
(35)期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（）
(36)期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。（）
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(37)期货业协会依法对保证金安全实施监控。（）
(38)期货公司董事长和总经理可以由一人兼任。（）
(39)有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。（）
(40)申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（）
(41)中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。（）
(42)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。（）
(43)期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
(44)期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保国家利益优先。（）
(45)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（）
(46)申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。（）
(47)期货公司变更注册资本，模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。（）
(48)期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。（）
(49)期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
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(50)期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）
(51)期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。（）
(52)期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
(53)客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。（）
(54)期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。（）
(55)期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管会指标标准。（）
(56)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）
(57)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。（）
(58)期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）
(59)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在期货交易所指定的报刊或者媒体上公告。（）
(60)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、中大网校
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错选均不得分）
(1)钱某是持有某期货公司3%股权的股东。钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3%的股权增加到了6%，那么这次股权变更应当报（）批准。
答案和解析
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):A(2):D(3):C(4):B(5):B(6):A(7):B(8):D(9):C(10):C(11):B(12):A(13):A(14):C(15):B(16):C(17):C(18):D(19):B(20):D(21):A(22):A(23):B(24):B(25):A(26):B(27):C(28):C(29):C 中大网校
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(30):A(31):D(32):D(33):B(34):C(35):C(36):C(37):A(38):C(39):A(40):A(41):A(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):C(50):A(51):B(52):C(53):D(54):A(55):B(56):D(57):D(58):C(59):C(60):C(61):B(62):D(63):D(64):C(65):D(66):B(67):C(68):C(69):D(70):A(71):A(72):A
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将中大网校
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符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, B, C, D(2):C, D(3):A, B, C(4):B, C, D(5):B, C, D(6):A, D(7):C, D(8):B, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, D(11):A, C, D(12):A, B, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):C, D(16):A, C, D(17):A, B, D(18):A, B, C(19):A, B, C(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, D(23):A, B, C(24):A, B, C(25):A, B, C(26):A, B, C(27):B, C(28):A, B, D(29):A, B, C, D(30):C, D(31):A, B(32):A, B, C, D(33):A, B, D(34):B, C, D(35):B, C(36):B, C, D(37):B, C, D(38):A, B, C, D(39):A, B, C, D(40):A, B, C(41):A, B, C(42):A, C, D(43):B, C, D 中大网校
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(44):A, B, C, D(45):B, C, D(46):A, B, C, D(47):B, D(48):B, C, D
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):1(2):0(3):1(4):0(5):0(6):0(7):0(8):0(9):0(10):0(11):0(12):0(13):1(14):1(15):1(16):0(17):1(18):0(19):1(20):0(21):0(22):1(23):0(24):0(25):0(26):1(27):0(28):0(29):0(30):0(31):1(32):1(33):0(34):1(35):1(36):0(37):0(38):0 中大网校
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(39):0(40):0(41):0(42):0(43):0(44):0(45):0(46):1(47):1(48):0(49):0(50):0(51):0(52):1(53):1(54):0(55):0(56):0(57):0(58):0(59):0(60):1
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):C
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第五篇：证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引
证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引
甲方: 证券公司
乙方: 期货公司
依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）有关事宜达成如下协议：
第一章 双方声明
第一条 甲方向乙方作如下声明：
（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。
（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为进行介绍业务提供必要的条件。
（三）甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务，并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。
甲方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二条 乙方向甲方作如下声明：
（一）乙方为依法设立的期货公司，具有金融期货经纪业务资格，并取得中国金融期货交易所会员资格。
（二）乙方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为甲方开展介绍业务提供必要的条件。
乙方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二章介绍业务范围
第三条 甲方接受乙方委托，为乙方介绍客户参与期货交易，并提供下列服务：
（一）协助办理客户开户手续；
（二）为客户提供期货行情信息、交易设施；
（三）中国证监会规定的其他服务。
介绍业务的报酬及相关费用，由甲乙双方本着平等自愿、互利互惠的原则协商确定。
第四条 甲方按照本协议约定对乙方承担介绍业务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。
第五条 甲方不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。
第六条 甲方不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。
第三章介绍业务规则
第七条 乙方应当向甲方提供与期货交易业务有关的《期货经纪合同》、《期货交易风险说明书》、期货交易流程、期货保证金安全存管的方式和要求、期货结算结果的查询方式、必要的业务单据等资料，并为甲方提供开展介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。
甲方可以根据开展介绍业务的需要，要求乙方提供公司基本情况介绍、有关负责人和业务人员简历等资料，以备客户咨询。
第八条 甲方应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
甲方应指定有关负责人和部门负责介绍业务的经营管理，配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
第九条 甲方应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：
（一）受托从事的介绍业务范围；
（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
（三）乙方期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
（四）客户开户和交易流程、出入金流程；
（五）客户交易结算结果的查询方式；
（六）中国证监会规定的其他信息。
乙方也应在其经营场所显著位置或其网站，对前款
（三）、（四）
（五）、（六）项规定的有关信息予以公开列示。
第十条 甲方在为乙方介绍客户时，应当向客户明示其与乙方的介绍业务委托关系，解释甲方、客户、乙方三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。乙方也应在期货经纪合同中明确注明甲方、乙方、客户三者之间的权利义务关系。
甲方在开发客户过程中，应当向客户解释期货交易的方式、流程，充分揭示期货交易风险，并不得向客户作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传误导客户。
第十一条 甲方应当建立完备的协助开户制度，设专人负责协助开户及开户审核工作。
第十二条 甲乙双方协商确定客户开户审查的方式、内容和程序，由甲方据此对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
甲方应当及时将客户资料提交乙方。乙方在复核甲方提交的客户开户资料无误后，与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
第十三条 甲方应根据双方约定为所介绍的客户提供必要的行情、交易系统及设备。甲乙双方应各自对期货交易涉及的行情、交易系统及设备负责，并共同作好期货交易数据传送的安全保密工作。甲方应协助乙方维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。
第十四条 甲方应告知所属客户获取期货交易结算单的渠道或方式，提示客户有义务及时查看，并协助有异议的客户向乙方提出异议。
第十五条 甲乙双方可以约定，当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，甲方协助乙方从事向客户提示风险等工作。乙方应向甲方提供必要的风险控制系统及报表等，以便甲方开展相关工作。
第十六条 甲乙双方中任何一方被监管机关采取限制、取消相关业务资格等监管措施时，应自事发之日起 个工作日内书面通知对方。
第四章保证金存管
第十七条 客户出入金必须在乙方的保证金专用账户和客户所指定期货结算账户的银行账户之间进行。
第十八条 甲方有义务向客户公开乙方期货公司期货保证金账户、期货保证金安全存管方式和要求、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本情况。
乙方变更或撤销期货保证金账户的，应当在向监管机关和期货保证金安全存管监控机构备案之日起，个工作日内书面通知甲方，并依法向客户披露变更或者撤销情况。
第十九条 甲方不得代乙方或客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第五章 客户投诉的处理方式
第二十条 甲乙双方应当建立健全各自的客户投诉的接待处理制度以及双方的协作程序和规则，明确具体的部门和人员负责双方的客户投诉情况的沟通与联络。甲乙双方应将各自的客户投诉方式或渠道对外予以公布。
第二十一条 甲乙方应按照双方约定的协作程序和规则，本着服务客户、服务合作伙伴的原则，积极、稳妥地处理客户投诉；对投诉本方的应及时处理不推诿，对投诉合作对方的应及时移交，对投诉涉及双方的应及时会同处理。
第六章 违约责任及协议的终止
第二十二条 甲乙双方因任何一方违反本协议，而给对方所造成实际损失的，应当承担赔偿责任。一方严重违反本协议，导致本协议不能履行的，非违约方有权解除协议并要求赔偿，协议自非违约方发出书面解约通知之日起解除。
第二十三条 因出现火灾、地震、瘟疫、社会**等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故，或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素，导致协议任何一方不能及时或完全履行本协议的，其相应责任应予免除。
遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方或双方应在遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化后的 日内书面通知另一方，并提供相应证明，双方应积极协调善后事宜。
第二十四条 甲乙双方均有权解除本协议。除有本协议第二十四条规定的情形外，主张解除协议的一方应当提前一个月书面通知对方。
第二十五条 甲乙双方因丧失业务资格或依法不能从事相关业务，本协议自动终止。
第二十六条 协议解除或终止后，介绍业务的报酬和相关费用的支付等善后事宜，由双方协商处理。
第七章其他约定
第二十七条 甲乙双方对于在介绍业务过程中获知的对方或客户的资料和信息，负有保密义务。未经另一方或客户事先书面许可，任何一方不得对外披露、透露或提供有关的资料和信息。违反本约定给对方或客户造成损失的，应当负赔偿责任。
国家有关部门依法要求查询或要求提供有关的资料和信息的，不受前款约束。
第二十八条 有关本协议的签署、效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律、法规及其他有关规章、规则。
本协议签署后，若有关法律、法规、规章、规则修订，本协议与之不相适应的内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律、法规、规章、规则办理。但本协议其他内容和条款继续有效。
第二十九条 本协议执行中如发生争议，由双方友好协商解决。协商不成的，双方可以提请中国证券业协会、中国期货业协会调解，也可以采取以下第 种方式解决：
（一）向 仲裁委员会申请按照该会仲裁规则进行仲裁。
（二）向 方所在地人民法院提起诉讼。
第三十条 本协议未尽事宜，可由甲乙双方协商解决并另行签署书面协议，该协议与本协议具有同等法律效力。
第三十一条 本协议自甲乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。
第三十二条 本协议一式 份，双方各执 份，报监管部门或其他相关机构 份，每份具有同等法律效力。
甲方（盖章）： 乙方（盖章）
法定代表人或授权代表(签字)： 法定代表人或授权代表(签字)
年 月 日 年 月 日
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