C10011证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍 100分[五篇模版]

第一篇：C10011证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍 100分

一、单项选择题

1.根据《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》，有关证券公司与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划（简称联合规划），下列说法不正确的是（）。

A.联合规划需要与证券公司和期货公司的风险管理能力、技术水平、客户状况等相适应

B.联合规划是指证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划

C.制定的联合规划需报证券公司和期货公司住所地证监局备案后实施

D.制定的联合规划需取得住所地证监局书面无异议函后，方可实施

2.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务资格需要配备必要的业务人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少要有（）名具有期货从业人员资格的专职专岗业务人员。

A.2 B.3 C.5 D.4

二、多项选择题

3.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司从事介绍业务应按要求配备专职介绍业务人员，这里的“专职业务人员”是指（）的人员。（本题有超过一个的正确选项）

A.具备证券从业人员资格

B.通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试

C.专门从事介绍业务

D.具备期货从业人员资格

4.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

B.协助办理开户手续

C.中国证监会规定的其他服务

D.提供期货行情信息、交易设施

5.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司按照约定承担协助风险控制职责的，证券公司、期货公司应在联合办法中明确双方风险控制的分工和业务流程。以下属于期货公司不可以委托证券公司及相关营业部进行的工作包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.向客户发送追加保证金通知和执行强行平仓

B.当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现交易风险时，进行风险提示

C.负责风险控制制度的制定和执行

D.当客户被通知追加保证金或被强行平仓时，对客户进行督促或解释工作

6.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，在交易环节不得有以下（）行为。（本题有超过一个的正确选项）

A.利用客户的交易编码、资金账号或期货结算帐户进行期货交易

B.代理客户进行期货交易、结算或交割

C.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险

D.代客户下达交易指令

三、判断题

7.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司、期货公司应在联合办法中明确约定证券公司必须承担协助风险控制的职责。（）

正确

错误

8.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得利用证券帐户为客户存取、划转期货保证金。（）

正确

错误

9.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的规定，证券公司、期货公司应明确介绍业务相关信息系统技术事故责任承担，出现故障的一方应及时向对方通报，按照应急预案流程处理和解决问题，并按照有关规定向监管部门和自律组织报告。（）

正确

错误

10.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（）

正确

错误

第二篇：证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引

证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引

甲方: 证券公司

乙方: 期货公司

依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）有关事宜达成如下协议：

第一章 双方声明

第一条 甲方向乙方作如下声明：

（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。

（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为进行介绍业务提供必要的条件。

（三）甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务，并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。

甲方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。

第二条 乙方向甲方作如下声明：

（一）乙方为依法设立的期货公司，具有金融期货经纪业务资格，并取得中国金融期货交易所会员资格。

（二）乙方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为甲方开展介绍业务提供必要的条件。

乙方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。

第二章介绍业务范围

第三条 甲方接受乙方委托，为乙方介绍客户参与期货交易，并提供下列服务：

（一）协助办理客户开户手续；

（二）为客户提供期货行情信息、交易设施；

（三）中国证监会规定的其他服务。

介绍业务的报酬及相关费用，由甲乙双方本着平等自愿、互利互惠的原则协商确定。

第四条 甲方按照本协议约定对乙方承担介绍业务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。

第五条 甲方不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。

第六条 甲方不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

第三章介绍业务规则

第七条 乙方应当向甲方提供与期货交易业务有关的《期货经纪合同》、《期货交易风险说明书》、期货交易流程、期货保证金安全存管的方式和要求、期货结算结果的查询方式、必要的业务单据等资料，并为甲方提供开展介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。

甲方可以根据开展介绍业务的需要，要求乙方提供公司基本情况介绍、有关负责人和业务人员简历等资料，以备客户咨询。

第八条 甲方应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

甲方应指定有关负责人和部门负责介绍业务的经营管理，配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

第九条 甲方应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：

（一）受托从事的介绍业务范围；

（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；

（三）乙方期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

（四）客户开户和交易流程、出入金流程；

（五）客户交易结算结果的查询方式；

（六）中国证监会规定的其他信息。

乙方也应在其经营场所显著位置或其网站，对前款

（三）、（四）

（五）、（六）项规定的有关信息予以公开列示。

第十条 甲方在为乙方介绍客户时，应当向客户明示其与乙方的介绍业务委托关系，解释甲方、客户、乙方三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。乙方也应在期货经纪合同中明确注明甲方、乙方、客户三者之间的权利义务关系。

甲方在开发客户过程中，应当向客户解释期货交易的方式、流程，充分揭示期货交易风险，并不得向客户作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传误导客户。

第十一条 甲方应当建立完备的协助开户制度，设专人负责协助开户及开户审核工作。

第十二条 甲乙双方协商确定客户开户审查的方式、内容和程序，由甲方据此对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

甲方应当及时将客户资料提交乙方。乙方在复核甲方提交的客户开户资料无误后，与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

第十三条 甲方应根据双方约定为所介绍的客户提供必要的行情、交易系统及设备。甲乙双方应各自对期货交易涉及的行情、交易系统及设备负责，并共同作好期货交易数据传送的安全保密工作。甲方应协助乙方维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。

第十四条 甲方应告知所属客户获取期货交易结算单的渠道或方式，提示客户有义务及时查看，并协助有异议的客户向乙方提出异议。

第十五条 甲乙双方可以约定，当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，甲方协助乙方从事向客户提示风险等工作。乙方应向甲方提供必要的风险控制系统及报表等，以便甲方开展相关工作。

第十六条 甲乙双方中任何一方被监管机关采取限制、取消相关业务资格等监管措施时，应自事发之日起 个工作日内书面通知对方。

第四章保证金存管

第十七条 客户出入金必须在乙方的保证金专用账户和客户所指定期货结算账户的银行账户之间进行。

第十八条 甲方有义务向客户公开乙方期货公司期货保证金账户、期货保证金安全存管方式和要求、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本情况。

乙方变更或撤销期货保证金账户的，应当在向监管机关和期货保证金安全存管监控机构备案之日起，个工作日内书面通知甲方，并依法向客户披露变更或者撤销情况。

第十九条 甲方不得代乙方或客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第五章 客户投诉的处理方式

第二十条 甲乙双方应当建立健全各自的客户投诉的接待处理制度以及双方的协作程序和规则，明确具体的部门和人员负责双方的客户投诉情况的沟通与联络。甲乙双方应将各自的客户投诉方式或渠道对外予以公布。

第二十一条 甲乙方应按照双方约定的协作程序和规则，本着服务客户、服务合作伙伴的原则，积极、稳妥地处理客户投诉；对投诉本方的应及时处理不推诿，对投诉合作对方的应及时移交，对投诉涉及双方的应及时会同处理。

第六章 违约责任及协议的终止

第二十二条 甲乙双方因任何一方违反本协议，而给对方所造成实际损失的，应当承担赔偿责任。一方严重违反本协议，导致本协议不能履行的，非违约方有权解除协议并要求赔偿，协议自非违约方发出书面解约通知之日起解除。

第二十三条 因出现火灾、地震、瘟疫、社会**等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故，或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素，导致协议任何一方不能及时或完全履行本协议的，其相应责任应予免除。

遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方或双方应在遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化后的 日内书面通知另一方，并提供相应证明，双方应积极协调善后事宜。

第二十四条 甲乙双方均有权解除本协议。除有本协议第二十四条规定的情形外，主张解除协议的一方应当提前一个月书面通知对方。

第二十五条 甲乙双方因丧失业务资格或依法不能从事相关业务，本协议自动终止。

第二十六条 协议解除或终止后，介绍业务的报酬和相关费用的支付等善后事宜，由双方协商处理。

第七章其他约定

第二十七条 甲乙双方对于在介绍业务过程中获知的对方或客户的资料和信息，负有保密义务。未经另一方或客户事先书面许可，任何一方不得对外披露、透露或提供有关的资料和信息。违反本约定给对方或客户造成损失的，应当负赔偿责任。

国家有关部门依法要求查询或要求提供有关的资料和信息的，不受前款约束。

第二十八条 有关本协议的签署、效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律、法规及其他有关规章、规则。

本协议签署后，若有关法律、法规、规章、规则修订，本协议与之不相适应的内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律、法规、规章、规则办理。但本协议其他内容和条款继续有效。

第二十九条 本协议执行中如发生争议，由双方友好协商解决。协商不成的，双方可以提请中国证券业协会、中国期货业协会调解，也可以采取以下第 种方式解决：

（一）向 仲裁委员会申请按照该会仲裁规则进行仲裁。

（二）向 方所在地人民法院提起诉讼。

第三十条 本协议未尽事宜，可由甲乙双方协商解决并另行签署书面协议，该协议与本协议具有同等法律效力。

第三十一条 本协议自甲乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。

第三十二条 本协议一式 份，双方各执 份，报监管部门或其他相关机构 份，每份具有同等法律效力。

甲方（盖章）： 乙方（盖章）

法定代表人或授权代表(签字)： 法定代表人或授权代表(签字)

年 月 日 年 月 日

第三篇：关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务的通知

中国证券监督管理委员会办公厅文件

证监办发〔2010〕5号

关于进一步加强证券公司为期货公司

提供中间介绍业务管理的通知

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局，中国期货业协会：

为落实《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》），进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）的规范运作、风险防范与监督管理，现就有关事项通知如下，请认真遵照执行。

一、建立专职介绍业务人员体系

（一）专职业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会（以下简称中期协）组织的介绍业务专项培训和考试。

（二）证券公司及其营业部从事介绍业务必须具备专职业务

人员，不具备专职业务人员的证券公司及其营业部不得从事介绍业务。

开展介绍业务的证券营业部负责人应参加中期协组织的专项培训，并取得培训证书。

（三）专职业务人员数量应符合《试行办法》的有关规定，即证券公司总部应至少配备5名专职业务人员，开展介绍业务的证券营业部应至少配备2名专职业务人员。

（四）各证券公司应根据本公司情况对专职业务人员建立系统、有效的持续培训机制，纳入公司制度体系，实行统一管理。

（五）中期协负责制定介绍业务专项培训的规划、师资准备及专职业务人员资质后续管理等工作；各证监局负责辖区内从事介绍业务人员的具体专项培训组织工作。

二、各证券公司、期货公司应加强介绍业务内部管理

证券公司、期货公司应根据《试行办法》、《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》和本通知等要求实行严格的内部管理。内部管理应至少包括以下方面：

（一）证券公司、期货公司应根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》（以下简称《操作指引》）及我会相关规定，按照权责明晰、风险可控的原则联合制定介绍业务实施办法（以下简称联合办法），报证券公司和期货公司住所地证监局备案。联合办法中涉及客户服务等方面需要公示的信息，应按照《试行办法》第十七条做好公示工作。

（二）证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划（以下简称联合规划），即证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划。联合规划应与证券公司和期货公司的风险管理能力、技术水平、客户状况等相适应，报证券公司和期货公司住所地证监局备案后实施。

（三）证券公司、期货公司合规部门应根据有关规定和联合办法进行联合自查，联合自查结果报证券公司和期货公司住所地证监局，并书面提出开业申请，取得证监局书面无异议函后，方可开展介绍业务。

证券公司、期货公司对介绍业务的日常合规检查须符合有关规定并在联合办法中体现。

证券公司、期货公司介绍业务信息系统管理应作为联合办法、联合规划、联合自查的重要内容，证券公司、期货公司应对信息系统进行评估，根据系统承受力决定介绍业务开展规模，并共同组织对介绍业务相关信息系统的相关测试，评估及测试报告应作为开业申请时自查报告的内容。

三、各证监局应加强对介绍业务的统一严格监管

各证监局应根据《试行办法》和本通知要求，统筹本辖区介绍业务监管工作，通过严格监管有效防范介绍业务风险，保证介绍业务平稳开展。

（一）各证监局应高度重视介绍业务监管工作，统筹证券、期货监管力量，做好本辖区介绍业务监管规划、日常监管和考核

评价等工作。

各证监局对证券公司、期货公司介绍业务监管情况，将作为派出机构期货、机构监管工作考评的一项内容。

（二）专职业务人员管理工作

1．各证监局具体负责本辖区证券机构介绍业务人员专项培训的组织、协调工作。

2．各证监局应做好本辖区专职业务人员管理工作，将专职业务人员监管作为介绍业务开业验收和日常监管的重要内容。

（三）证券、期货公司介绍业务内部管理的督导工作

1．证监局收到本辖区证券、期货公司的介绍业务联合办法后，应审查其是否符合《操作指引》及我会相关规定，对不符合相关规定的，要求及时修正。对证券、期货公司约定的《试行办法》、《操作指引》等规定以外的其他事项，不得违反法律、行政法规等的相关规定，不得损害客户的合法权益。

2．证监局收到本辖区证券、期货公司的介绍业务联合规划后，应审查其合理性，结合本辖区介绍业务开业验收规划提出修正意见。

3．证监局收到本辖区证券期货公司报送的联合自查结果后，应进行程序性审查。

（四）辖区证券公司、营业部介绍业务开业验收工作

1．各证监局应坚持以风险控制为核心的原则，成熟一家开业一家，根据辖区证券公司及营业部情况，切实做好开业验收检查

工作。

2．开业验收检查基本流程如下：（1）证券公司、期货公司完成联合自查后，向当地证监局提出书面开业申请，申请文件包括书面开业申请、实施介绍业务的联合办法、联合规划及公司自查报告。（2）各证监局对辖区内证券公司、期货公司总部进行验收检查。证券公司总部检查合格的，出具无异议函，抄送证券公司营业部所在地证监局及期货公司所在地证监局；期货公司总部检查合格的，出具无异议函，抄送证券公司总部所在地证监局。（3）各证监局对辖区内证券营业部进行验收检查，证券营业部应向证监局提出书面开业申请，同时提供证券公司总部验收无异议函、期货公司总部验收无异议函、证券公司总部对该营业部的自查情况报告。证券营业部须在期货公司总部、证券公司总部及本营业部均通过开业验收检查，取得书面无异议函后，方可开展介绍业务。对于检查中发现风险控制不力的证券公司及营业部，应及时要求整改，整改不到位的，不得开展介绍业务。

3．对前期曾进行过检查的证券公司及营业部，须重新对照新的监管要求进行梳理，并由各证监局验收检查，验收合格之前暂停介绍新的客户；对经检查不符合条件的，不得继续开展介绍业务，并在3个月内将客户转入符合条件的证券营业部或委托的期货公司管理。

为了统一检查标准，加强对证监局检查工作的指导，特制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务开业验收检查工作指

引》（以下简称《工作指引》）。

（五）辖区介绍业务日常监管工作

介绍业务应作为重要工作纳入证监局日常监管体系。证监局在日常监管中发现证券公司及其营业部、期货公司在开展中间介绍业务中存在违法违规行为，应及时采取监管措施，计入诚信档案，并按照证券公司、期货公司分类监管的相关规定，在证券公司、期货公司分类评价时予以相应扣分。

四、其他事宜

各证监局应将本通知转发辖区各证券公司、证券营业部、期货公司，督促其落实本通知要求。

《操作指引》与《工作指引》将于近期另行下发。

各证监局应尽快启动本辖区专职业务人员培训的组织工作，于2010年1月21日之前将本辖区拟参加专项培训的人员名单通过电子邮件方式上报期货二部，并同时抄送中期协。我部将按照就近培训的原则，根据各地报名人数确定具体培训时间及地点（由中期协另行通知）。

二○一○年一月十三日

（联系人：段晋霞，潘祜；联系电话：88060538，88060209； 邮箱：duanjx@csrc.gov.cn，panhu@csrc.gov.cn。

中期协联系人：王乐；联系电话：88086661；

邮箱：wangle@cfachina.org。）

主题词：期货介绍业务管理通知

抄送：上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结

算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业协会。

分送：会领导。

会内各部门，存档。

证监会办公厅2010年1月14日印发 打字：俎晓光校对：段晋霞共印10

第四篇：证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引

证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引

本指引根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》等要求制定，对证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）的基本要求、客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等做出了具体规定。证券公司及其营业部、期货公司在介绍业务开展过程中应严格遵守本指引规定，切实防范和隔离风险，促进介绍业务健康、稳定、持续发展。

一、基本要求

（一）证券公司、期货公司应按照《试行办法》及本指引等相关要求联合制定介绍业务实施办法（以下简称联合办法），向证券公司和期货公司住所地证监局备案。联合办法中涉及客户服务等方面需要公示的信息，应按照《试行办法》相关要求做好公示工作。

（二）联合办法应至少包括客户开户管理、风险控制方案、合规管理、信息技术管理、投诉处理、投资者教育、专职介绍业务人员培训方案等内容。

（三）证券公司从事介绍业务应按要求配备专职介绍业务人员（以下简称专职业务人员）。专职业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。

（四）证券公司总部至少有5名专职业务人员，证券公司营业部至少有2名专职业务人员。专职业务人员发生变更时，证券公司应及时公示，在2个工作日内将变更后所涉具体业务事项书面告知期货公司。证券公司营业部负责人应通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。

（五）证券公司应根据本公司情况对专职业务人员及相关人员建立系统、有效的持续培训机制，实行统一管理。

（六）证券公司、期货公司应成立或指定专门的部门负责介绍业务的管理和业务对接。

（七）证券公司、期货公司应建立期货投资者教育制度，加强投资者教育与培训，充分揭示期货交易风险，引导投资者理性投资。

二、客户开户

（一）证券公司为期货公司介绍客户，应建立完备的协助开户制度。

（二）证券公司、期货公司应切实做好投资者开户工作，部分期货品种交易有特殊规定与要求的，应落实相关规定。

（三）证券公司应在营业部现场向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，告知期货保证金安全存管要求，办理协助开户手续。

（四）证券公司在协助开户时，应对客户的开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当对开户资料复核无误后与客户签订期货经纪合同。

（五）证券公司应指导客户阅读和签署《期货交易风险说明书》、《开户申请表》、《期货经纪合同》等相关文件。

（六）证券公司、期货公司应明确约定客户影像资料等开户资料的传递方式、时间，保证传递的及时、安全。

（七）期货公司应及时对介绍业务客户进行回访，确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款。

（八）证券公司、期货公司应加强对介绍业务客户开户合同的有效管理和开户过程的有效控制，做到开户过程留痕。

（九）证券公司应妥善保存介绍业务客户开户资料的复印件和电子文本等，保存期不得少于五年。期货公司应依法保存客户开户资料的原件。

三、风险控制

证券公司、期货公司应在联合办法中明确约定证券公司是否承担协助风险控制的职责。

证券公司按照约定承担协助风险控制职责的，证券公司、期货公司应在联合办法中明确双方风险控制的分工和业务流程。至少包括以下内容：

1、明确由期货公司负责风险控制制度的制定和执行，负责向客户发送追加保证金通知和执行强行平仓。

2、明确当客户被通知追加保证金或被强行平仓时，期货公司可以委托证券公司及相关营业部对客户进行督促或解释工作。

3、明确当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现交易风险时，期货公司可以委托证券公司及相关营业部进行风险提示。

（三）证券公司按照约定不承担协助风险控制职责的，期货公司应在联合办法中明确期货公司对介绍业务客户的相关风险控制方案和风险控制流程。

四、信息技术

（一）证券公司、期货公司应按照中国证监会有关信息技术监管要求和自律组织的技术指引的有关要求建立介绍业务相关信息系统。

（二）证券公司、期货公司信息系统的建设、运行、维护以及技术人员应相对独立，确保两者之间业务和数据的独立性。

（三）证券公司、期货公司应根据业务发展需要共同制定并适时调整介绍业务相关信息系统容量规划。介绍业务相关信息系统处理性能必须与期货公司、证券公司及其营业部的客户数量、业务规模相匹配。

（四）证券公司、期货公司应共同对介绍业务相关信息系统进行充分的测试，确保系统的安全稳定。

（五）介绍业务相关信息系统的期货行情系统应采取合法、有效以及具有冗余机制的期货行情源，行情信息应即时、稳定，并通过不同通信线路传送。

（六）介绍业务相关信息系统应提供可靠、安全的期货交易功能，采取加密、身份认证等必要的技术安全措施保障数据传输安全。应当向客户提供网上期货交易等交易备份手段。

（七）证券公司有协助风险控制职责的，介绍业务相关信息系统应提供协助风险控制功能。

（八）证券公司、期货公司应对介绍业务相关信息系统进行有效的监控。监控体系应覆盖相关的硬件设备、操作系统、应用软件、网络设施等范围，能够及时发现系统运行故障。

（九）证券公司、期货公司应建立和完善介绍业务相关信息系统管理制度。任何一方变更、升级应提前3个工作日书面通知对方，并做好变更、升级的书面留痕工作，同时，应当通过适当的方式告知客户防范可能出现的风险。

（十）证券公司、期货公司应共同制定介绍业务相关信息系统应急预案和演练计划。应急预案至少应当包括网络系统、基础设施、介绍业务相关信息系统的故障处理、事故等级划分、处理流程、相关业务及技术人员联系方式等内容。在介绍业务开展前，证券公司、期货公司应当进行联合应急演练，之后，双方每年至少应当进行一次应急演练，并根据演练结果和实际运行情况及时完善应急预案。

（十一）证券公司、期货公司应明确介绍业务相关信息系统技术事故责任承担，出现故障的一方应及时向对方通报，按照应急预案流程处理和解决问题，并按照有关规定向监管部门和自律组织报告。

五、合规管理

（一）证券公司应将介绍业务纳入其日常合规管理体系，根据《试行办法》的要求建立介绍业务合规检查制度，内容包括人员资格、客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等。证券公司合规总监依法负责对介绍业务进行监督检查，并按要求向证券公司住所地证监局提交合规检查报告。

（二）期货公司应建立介绍业务合规制度，期货公司首席风险官依法负责对介绍业务的合规性进行监督检查，内容包括客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等，并按照规定向期货公司住所地证监局提交工作报告。

（三）证券公司、期货公司各自负责本公司介绍业务的风险控制和合规管理，发现对方在开展介绍业务中存在风险或隐患，应及时告知对方，督促并协助对方处理。

（四）证券公司、期货公司应联合制定证券营业部开展介绍业务规划，并按相关规定和联合办法进行联合自查。证券公司合规总监、期货公司首席风险官须履行对联合办法、联合规划的审查责任，并对联合自查结果签字确认，向证券公司、期货公司住所地证监局备案。

六、投诉处理

（一）证券公司、期货公司应建立客户投诉处理机制，在联合办法中明确客户投诉的途径、接待处理、分工协作等流程和职责，并在公司网站及相关营业场所公示投诉电话。

（二）证券公司、期货公司应妥善处理客户投诉，处理后须将投诉信息记录归档，及时告知对方。

第五篇：06-《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（xiexiebang推荐）

中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知（证监发[2007]56号）

各证券公司，各期货公司：

根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会 二○○七年四月二十日

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

第一章 总则

第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

第二章 资格条件与业务范围

第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；

（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；

（六）具有满足业务需要的技术系统；

（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：

（一）净资本不低于12亿元；

（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；

（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；

（四）净资本不低于净资产的70％。

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）介绍业务资格申请书；

（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；

（三）净资本等指标的计算表及相关说明；

（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；

（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；

（六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；

（七）关于技术系统准备情况的说明；

（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；

（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

（一）协助办理开户手续；

（二）提供期货行情信息、交易设施；

（三）中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：

（一）介绍业务的范围；

（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；

（三）介绍业务对接规则；

（四）客户投诉的接待处理方式；

（五）报酬支付及相关费用的分担方式；

（六）违约责任；

（七）中国证监会规定的其他事项。

双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

第三章 业务规则

第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

（一）受托从事的介绍业务范围；

（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；

（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

（四）客户开户和交易流程、出入金流程；

（五）交易结算结果查询方式；

（六）中国证监会规定的其他信息。

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。

第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

第四章 监督管理

第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：

（一）未经许可擅自开展介绍业务；

（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；

（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；

（四）收付、存取或者划转期货保证金；

（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；

（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；

（七）代客户下达交易指令；

（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；

（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；

（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；

（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

第五章 附则