中间介绍业务实施办法（合集）

第一篇：中间介绍业务实施办法

中国银河证券股份有限公司 银河期货经纪有限公司

介绍业务实施办法

第一章 总则

第一条

为加强中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）及银河期货经纪有限公司（以下简称“银河期货”）中间介绍业务管理工作，加强相关业务流程，根据《期货公司管理办法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》及有关法律法规，制定本办法。

第二条 证券公司IB业务是中间介绍业务英文INTRODUCING BROKER的缩写（以下简称“IB业务”），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

第三条 本办法适用于银河证券为银河期货提供中间介绍业务涉及的总部部门及分支机构。

第二章 客户开户管理

第四条 银河证券为银河期货介绍客户时，应根据中国证监会的有关规定，建立完备的协助开户制度。

第五条 银河证券开展IB业务的营业部应在营业部现场向客户明示其与银河期货的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，告知期货保证金安全存管要求，办理协助开户手续。第六条 银河证券IB业务人员办理协助开户手续时，应向客户揭示期货交易风险，并指导客户阅读和签署《期货交易风险说明书》、《开户申请表》、《期货经纪合同》等相关文件。

第七条 银河证券IB业务人员在协助办理开户时，应对客户开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查。银河期货应对开户资料复核无误后与客户签订期货经纪合同。

第八条 银河证券、银河期货应按照中国证监会、期货业协会以及中金所的规定，严格执行投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益。

第九条 银河证券IB业务人员可向IB客户提供以下服务性提示：

1.提示IB 新开户客户及时修改交易、资金初始密码。2.提示客户每日登录保证金监控中心网站查阅结算报表。第十条 银河证券IB营业部在协助开户时，实行双岗复核。第十一条 银河证券IB业务人员应按照中国证监会及银河期货开户有关要求采集客户的影像资料。

第十二条 银河证券IB业务人员办理协助开户，应在当日通过公司内部工作邮件系统向银河期货指定专用邮箱传送符合格式要求的客户影像资料，并应在3个工作日内及时将纸质客户开户资料通过特快专递提交银河期货。

第十三条 银河期货应在开放客户交易权限之前，组织对客户进行回访，确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款，确保客户开户的真实性。

第十四条 银河证券、银河期货应严格执行IB业务相关开户流程，加强对介绍业务客户开户合同的有效管理及开户过程的有效控制，做到开户过程留痕。

第十五条 银河证券应按照IB业务合同管理流程，妥善保存介绍业务客户开户相关资料（包括但不限于开户资料的复印件和电子文本等），保存期不得少于五年。银河期货应依法保存客户开户资料的原件。

第三章 风险控制

第十六条 银河期货承担风险控制职责，银河证券不承担协助风险控制职责。

第十七条 银河期货应遵照《银河期货经纪有限公司风险管理制度》严格控制IB业务客户的交易风险，依照中国证监会有关法规及《期货经纪合同》相关约定履行客户的风险通知义务及强行平仓制度。

第十八条 银河期货负责风险控制制度的具体执行，负责向IB业务客户发送追加保证金通知和执行强行平仓，以及强行平仓后的通知环节。银河期货负责做好对客户的服务性沟通和解释工作。

第十九条 当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现交易风险时，银河期货应对客户进行及时提示，同时告知银河证券IB业务管理部。

第四章 合规管理 第二十条 银河证券应将IB业务纳入日常合规管理体系，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的要求建立IB业务合规检查制度，内容包括人员资格、客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等。银河证券合规总监依法对IB业务进行定期监督检查，并按要求向当地证监局提交合规检查报告。

发生重大事项的，银河证券应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

第二十一条 银河期货应建立IB业务合规制度，银河期货首席风险官依法对IB业务的合规性进行监督检查，内容包括客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等，并按照规定向当地证监局提交工作报告。

第二十二条 银河证券、银河期货各自负责本公司IB业务的风险和合规管理，发现对方在开展IB业务中存在风险或隐患，应及时告知对方，督促并协助对方处理。

第二十三条 银河证券、银河期货可根据需要联合进行IB业务的合规检查。

第二十四条 银河证券、银河期货应联合制定证券营业部开展IB业务规划，并按相关规定和联合办法进行联合自查。银河证券合规总监、银河期货首席风险官须履行对联合办法、联合规划的审查责任，并对联合自查结果签字确认，向银河证券、银河期货住所地证监局备案。

第五章 信息技术管理 第二十五条 银河证券、银河期货应按照中国证监会有关信息技术监管要求和自律组织的技术指引的有关要求建立介绍业务相关信息系统。

第二十六条 银河证券、银河期货应建立和完善IB业务相关信息系统管理制度。任何一方变更、升级应提前3个工作日书面通知对方，并做好变更、升级的书面留痕工作。应当通过短信提醒、网站公告等适当的方式告知客户防范可能出现的风险。

第二十七条 银河证券、银河期货应共同制定IB业务相关信息系统应急预案和演练计划，并按计划进行联合应急演练。应急预案至少应当包括网络系统、基础设施、介绍业务相关信息系统的故障处理、事故等级划分、处理流程、相关业务及技术人员联系方式等内容。在介绍业务开展前，银河证券、银河期货应当进行联合应急演练。之后，双方每年进行一次应急演练，并根据演练结果和实际运行情况及时完善应急预案。

第二十八条 银河证券、银河期货的信息系统的建设、运行、维护以及技术人员应相互独立，确保两者之间业务和数据的独立性。双方应建立信息技术系统沟通协调机制，定期召开会议，以便解决IB业务信息系统的相关问题。

第二十九条 银河证券、银河期货应根据业务发展需要共同制定并适时调整IB业务相关信息系统容量规划。确保IB业务相关信息系统处理性能与银河期货、银河证券及其营业部的客户数量、业务规模相匹配。第三十条 银河证券、银河期货应共同对IB业务相关信息系统进行充分的测试，确保系统的安全稳定。

第三十一条 银河证券、银河期货提供的期货行情系统应采取合法、有效以及具有冗余机制的期货行情源，行情信息应即时、稳定，并通过不同通信线路传送。

第三十二条 银河期货及银河证券的IB业务相关信息系统应提供可靠、安全的期货交易功能，采取加密、身份认证等必要的技术安全措施保障数据传输安全。应向客户提供网上期货交易等交易备份手段。

第三十三条 银河期货为银河证券提供的介绍业务相关信息系统应具有协助风险控制功能。

第三十四条 银河证券、银河期货应对IB业务相关信息系统进行有效的监控。监控体系应覆盖相关的硬件设备、操作系统、应用软件、网络设施等范围，能够及时发现系统运行故障。

第三十五条 银河证券、银河期货为各自提供的介绍业务系统技术事故承担责任。事故方应在出现故障的第一时间向对方进行通报，按照应急预案流程处理和解决问题，并按照有关规定向监管部门和自律组织报告。

第六章 投诉纠纷管理

第三十六条 银河证券、银河期货应建立IB客户投诉处理机制，妥善处理客户的投诉、纠纷。

第三十七条 银河证券、银河期货应在IB营业部营业场所及公司网站公示IB业务客户投诉电话、投诉受理邮箱及投诉处理流程。

第三十八条 对待IB客户投诉，均应按“首问负责制”进行受理，任何员工接到客户的询问都有责任去反应和跟进，不得推诿，妥善处理客户投诉。

第三十九条 银河证券IB营业部在受理客户投诉时应填写《介绍业务客户投诉处理记录表》，能够当场答复的应立即答复客户处理结果，当无法处理客户投诉时，应将投诉内容转到银河期货客户服务中心进行处理。

第四十条 银河证券呼叫中心接到客户投诉后，应仔细询问客户投诉内容，并填写《介绍业务客户投诉处理记录表》，然后将投诉内容转到银河期货客户服务中心进行处理。

第四十一条 银河期货客服中心直接接受的客户投诉，应填写《介绍业务客户投诉处理记录表》，对于银河证券转交的投诉记录，应依据原有的《投诉处理记录表》进行后续记录。对于仍然无法处理的投诉，应转至银河期货IB业务管理部门及银河证券IB业务管理部门进行联合处理。

第四十二条 对投诉客户的回复一般采用以下形式：(一)电话答复；(二)书面答复；(三)E-mail答复；(四)上门回访。

第四十三条 客户投诉妥善处理后，由银河期货客服中心对客户进行回访，了解客户满意程度，听取客户意见、建议，并填写《客户回访记录》。

第四十四条 客户投诉妥善处理后，银河证券、银河期货应建立客户投诉信息档案，及时告知对方。

第七章 投资者教育

第四十五条 银河证券、银河期货应建立期货投资者教育制度，加强投资者教育与培训，充分揭示期货交易风险，引导投资者理性投资。

第四十六条 投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，履行产品告知义务和风险提示义务，使投资者充分理解“买者自负”的原则，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。

第四十七条 投资者教育工作的基本内容包括知识教育、法规教育、风险教育和维权教育等。

第四十八条 银河证券应当在其IB营业部经营场所显著位置或者其网站，公示下列信息：

（一）受托从事的介绍业务范围；

（二）从事IB业务的管理人员和业务人员的名单和照片；

（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

（四）客户开户和交易流程、出入金流程；

（五）交易结算结果查询方式；

（六）客户投诉电话及流程；

（七）《投资者教育制度》

（八）《客户须知》

（九）中国证监会规定的其他信息。

上述公示信息应确保真实、准确和完整并根据监管要求及时调整。

第四十九条 银河期货应根据银河证券的业务需要及要求，共同做好投资者教育相关工作。

第八章 人员及培训

第五十条 银河证券成立专门的IB业务管理部门与银河期货指定的机构客户部进行业务对接。

第五十一条 银河证券从事IB业务应配备必要的专职IB业务人员（以下简称IB业务人员）。IB业务人员是指专门从事IB业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的IB业务专项培训和考试。

第五十二条 银河证券总部应至少配备5名IB业务人员，开展介绍业务的证券营业部应至少配备2名IB业务人员，由公司IB业务管理部统一管理。

第五十三条 银河证券积极鼓励员工参与中国期货业协会组织的期货从业人员资格考试以及IB业务专项培训和考试。以充分满足营业部开展IB业务的人员储备及需求。

第五十四条 银河证券拟开展IB业务的营业部负责人应通过中国期货业协会组织的IB业务专项培训和考试。

第五十五条 银河证券对IB业务人员实施备案制管理，当IB业务人员发生变更时，银河证券应及时公示，在2个工作日内将变更后所涉具体业务事项书面告知银河期货。

第五十六条 银河证券、银河期货根据公司情况对IB业务人员建立系统、有效的持续培训机制，制定IB业务培训计划，分别纳入公司培训制度体系，实行统一管理。

第五十七条 银河期货应配合银河证券相关需要，组织有关人员针对IB业务人员和相关人员进行培训。

第五十八条 IB业务人员每年接受公司组织的培训课程应满足10小时，并通过相应考试。

第九章 附则

第五十九条 本办法由银河证券和银河期货共同制定并下发。第六十条 本办法自下发之日起执行。

中国银河证券股份有限公司

银河期货经纪有限公司 二○一○年一月

第二篇：期货中间介绍业务准备情况的自查报告

xx公司xx证券营业部

期货中间介绍业务准备情况的自查报告

中国证监会xx监管局机构处：

根据中国证券监督管理委员会xx监管局相关规定，我营业部对开展中间介绍业务的准备工作进行了自查，自查情况汇报如下：

一、开展中间介绍业务的基本要求方面:

1、中间介绍业务的场所准备情况：

我营业部已为开展期货中间介绍业务准备了相对独立的业务场所并有显著标识，专门用于中间介绍业务的开展。

2、中间介绍业务的人员配臵情况：

我营业部设臵了协助风控岗、协助开户岗。并明确规定了相应的岗位职责，营业部目前有2名员工通过了期货从业资格考试。其中，xx（考试合格证编号xx）为协助风控及复核岗，xx（考试合格证编号xx）为协助开户岗。2人均已经向中国期货业协会提交了期货从业资格证书的申请材料，预计在近期即可获得期货从业人员资格证书。

为保证营业部IB业务开展的持续性，特别是股指期货业务的深入开展，营业部将进一步督促更多员工积极参加期货从业资格考试，为IB业务准备充足、持续的合格人员。

3、中间介绍业务的相关规则、制度：

我公司会同xx期货公司严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，制定了一系列关于期货中间介绍业务的规章制度：《xx证券公司期货中间介绍业务协助开户制度》、《xx证券公司期货中间介绍业务内控制度》、《xx证券公司中间介绍业务风险隔离制度》、《xx证券中间介绍业务合规检查制度》、《xx证券—xx期货中间介绍业务对接规则》并有效执行。针对以上制度，根据《xx证券有限责任公司期货IB业务培训手册》，我部开展了全员培训工作，尤其是针对开户专员和风控专员开展了专项培训，确保协助开户业务流程完备、合规；协助风险提示做到细致、全面。我部在显著位臵公示了IB业务投诉电话，包括xx期货总部及营业部的投诉电话，明确规定了客户投诉处理流程，以保证做到及时、有效解决客户投诉。

4、中间介绍业务的信息公示情况：

我营业部已按照规定制作了中间介绍业务信息公示栏，公示了中间介绍业务的业务范围、营业部中间介绍业务人员的名单和照片、期货公司期货保证金帐户信息、期货保证金安全存管方式、客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式及证监会规定的其他应公示的信息。随着业务的开展和信息的不断更新，我营业部也会及时地在信息栏中将新的信息公示给客户。

5、客户影像资料采集系统、行情和交易系统：

我营业部具有符合中间介绍业务发展需要的客户影像资料采集系统，能及时将采集的客户信息传递给期货公司。我们为客户提供网上交易和场内交易两种渠道：网上使用“富远”和“文华财经”行情软件，功能强大，同时发布股指期货、股票、商品期货、全球指数、汇率等行情；独立交易系统使用恒生股指期货网上和Dos版交易软件；满足场内原有股票客户的操作习惯。我部和我公司所有的营业部与xx期货一起组织了多次培训，参与中金所的多次压力测试、股指期货的仿真交易测试和全景测试，整个IB业务系统在测试中一切正常。

6、对客户的风险揭示：

我部根据公司要求安装了风险监控系统。公司还制定了协助风控制度，当客户风险率接近或达到《期货经纪合同书》约定的风险率标准时，营业部协助期货公司通过短信、电话、书面、当面通知等方式向客户提示风险。

此外我部还将通过以下几个方面向客户揭示期货风险：在开展期货业务前对客户进行多次培训，让客户充分了解期货的基础知识和投资风险；IB业务信息公示栏里张贴期货交易风险揭示说明书；营业部在办理协助开户手续时，安排专人为客户宣读期货风险揭示书，并要求客户在风险揭示书上签字；营业部在向客户提示期货风险的同时，还向客户介绍证券公司、期货公司、客户三者之间的关系及IB业务范围.我部已在经营场所公布营业部及xx期货的投诉电话。接到期货客户投诉的员工将填写《期货中间介绍业务客户服务意见表》，对客户投诉采用“首问负责制”，并按照规定流程传递、处理、反馈。营业部针对实际情况不断完善客户投诉的接待与处理方案。

二、在行情和交易设施运行方面：

1、我部场内交易行情设臵专用的行情转发服务器，接收xx期货放臵在公司骨干网上的行情转发服务器上的行情信息，再直接进行转码写入行情分析系统，供客户使用。行情接收与期货转码采用同一服务器。我部场内交易设臵专用的交易转发服务器，采用恒生AR直接将交易数据转发至期货公司。我部行情接收转码服务器与交易转发服务器均采用联想开天S4700（E4600(CORE 2 DUO 2.4G 2M缓存)/945GC主板/1G DDRII667/160G SATAII/SATA DVD/集成网卡/2400XT 256M 64B DVI TV显卡/防水功能键盘/USB光电鼠标/ VISTA BASIC中文版/前2后4 USB/110V 220V 220W卧式电源）；场内交易客户可以在营业部股票终端机上看股指期货行情和进行交易；同时我部准备了网上交易电脑供客户使用，网上交易机均采用HP5720 瘦客户机(AMD Geode NX1500/1G闪存/512M内存/100M网卡/Xpe系统)。（IB业务网络连接见附图）。

我部网上交易采用3M ADSL，场内交易采用2M的光纤线路，两者可互为备份。场内供电采用双路供电＋发电机模式，可以在停电情况下正常营业。同时本营业部依照上属交易转发服务器与行情接收转发服务器建设了一台相同配臵的机器作为冷备；经过近一年的股指期货仿真测试，我部向客户提供的股指期货行情系统即时、稳定，未出现过行情信息中断、延时、瘫痪等现象。

2、现场安装的期货交易系统稳定可靠，采取了加密、身份认证、防病毒等必要的安全技术措施，我部办公网络和业务网络完全的物理分隔，服务器使用诺顿网络版防毒杀毒，网上交易工作站采用金山毒霸单机版进行病毒防杀。保证了数据的传输安全。在互联网页面上为客户提供稳定的客户端软件下载，未出现过系统堵单或瘫痪。

3、目前，我部已配备了用于股指期货客户开户、客户信息查询以及对客户持仓的风险控制等的柜台系统。

我营业部已严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》进行了中间介绍业务的开业前准备，并将严格执行有关法律法规的规定，严格的按照公司制定的一系列规章制度的要求，按照合规、审慎经营的原则，做好与证券业务的有效隔离，做好对投资者的风险教育和培训工作，认真稳妥地开展期货中间介绍业务。

第三篇：开展期货中间介绍业务的报备报告

xx公司xx证券营业部

开展期货中间介绍业务的报备报告

中国证监会xx监管局机构处：

xx公司已于x年x月x日正式获得中国证监会颁发的期货中间介绍业务资格，为其全资控股的xx期货经纪有限公司提供期货中间介绍业务。xx公司xx营业部（以下简称“我营业部”）严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中对营业部的各项要求，认真落实了开展中间介绍业务的各项准备工作。

我营业部于xx年x月起分别从以下方面开展了中间介绍业务的各项准备工作：

1、业务场所方面：我营业部设置了相对独立的中间介绍业务场所，设置了IB业务开户专柜，均有显著的业务标识，而且与证券业务场所相对分开；

2、人员配备方面：我营业部设置了协助风控岗和协助开户岗，我部已有2名员工通过了期货从业资格考试；

3、制度建设方面：我公司会同xx期货制定了一系列关于期货中间介绍业务的规章制度，包括：《xx公司期货中间介绍业务协助开户制度》、《xx公司期货中间介绍业务内控制度》、《xx公司期货中间介绍业务风险隔离制度》、《xx公司期货中间介绍业务合规检查制度》、《xx证券—xx期货中间介绍业务对接规则》等；

4、信息公示方面：我营业部已按规定在营业场所设置了中间介绍业务公式信息专栏，内容有IB业务范围，负责中间介绍业务的业务人员名单和照片，期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式、客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果的查询方式等；

5、影像采集系统及行情系统和交易设施方面：我营业部有符合中间介绍业务发展需要的客户影像资料采集系统，能及时将客户的上述资料传递给期货公司；网上交易使用“富远”和“文华财经”行情软件，功能强大，同时发布股指期货、股票、商品期货、全球指数、汇率等行情；场内使用“钱龙”系统揭示行情, 场内交易系统使用恒生股指期货网上和Dos版交易软件；

6、客户服务风险教育和风险揭示及客户服务方面：我公司制定了协助风控制度对客户的风险提示的内容作了具体的规定和要求，制定了相应的客户服务手册，制定了客户投诉管理及处理流程等。

我营业部已严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》进行了中间介绍业务的开业准备，并将严格执行有关法律法规的规定，严格的按照公司制定的一系列规章制度的要求，按照合规、审慎经营的原则，做好与证券业务的有效隔离，做好对投资者的风险教育和培训工作，认真稳妥地开展期货中间介绍业务。

第四篇：期货公司委托开展中间介绍业务管理办法(征求意见稿)

附件1 期货公司委托开展中间介绍业务管理办法

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为规范期货公司委托开展中间介绍业务，维护期货市场秩序，保护客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》和《中国期货业协会章程》等规章制度，制定本办法。

第二条 本办法所称中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指期货公司委托机构为其介绍客户并提供相关服务的业务活动。

第三条 期货公司应当审慎开展介绍业务，建立健全相关管理制度，采取有效措施防范受托机构在提供介绍业务过程中发生违法、违规或者超越委托权限、损害客户合法权益的行为。

期货公司基于期货业务合同对受托机构介绍的客户承担责任。

第四条 期货公司应当委托机构从事介绍业务，不得以任何形式委托个人开展该业务；期货公司不得委托与其他期货公司存在介绍业务关系的机构开展介绍业务。

第五条 中国期货业协会（以下简称“协会”）依法对期货公司委托开展介绍业务实行自律管理。

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第二章 受托机构的遴选及备案

第六条 期货公司应当勤勉尽责、审慎开展介绍业务，充分调查、了解受托机构的基本情况，委托符合下列基本条件的机构开展介绍业务：

（一）在中华人民共和国境内依法设立的机构；

（二）受托机构与期货公司签订协议时，净资产不低于30万元人民币；

（三）受托机构的介绍业务部门负责人及全部从事介绍业务的工作人员应当通过期货从业人员资格考试，且不得少于2人；

（四）受托机构介绍业务部门负责人及从事介绍业务的工作人员不得为证券期货公司从业人员，未被中国证监会等金融监管机构或中国期货业协会等行业自律组织采取市场禁入、暂停或撤销从业资格等处罚措施，或者处罚期已经届满；

（五）法律、法规或其他规范性文件中规定的其他条件。第七条 期货公司应当在与受托机构签订合同后5个工作日内向协会备案，备案信息包括：

（一）受托机构基本信息，包括：机构名称、社会信用代码、注册地点、办公地点、经营范围、联系方式、曾建立过介绍业务关系的期货公司、负责人姓名及联系方式；

（二）介绍业务负责人姓名、身份证件号码、年龄、学历、联系方式、主要工作经历、期货从业资格考试信息；

（三）介绍业务从业人员姓名、身份证件号码、年龄、学历、联系方式、工作经历、期货从业资格考试信息；

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（四）合同文件；

（五）其他需要填报的信息。

第八条 受托机构备案信息发生变动的，期货公司应当在知悉后5个工作日内向协会备案其变更信息。期货公司与受托机构终止介绍业务关系的，应当自终止之日起5个工作日内向协会申请注销其备案信息。

期货公司不得通过拖延注销备案信息等不正当手段，恶意阻挠受托机构为其他期货公司提供介绍业务服务。

第三章 介绍业务行为规范

第九条 期货公司可以委托机构提供下列服务：

（一）向客户介绍期货公司和期货市场的基本情况；

（二）向客户传递由期货公司统一提供的金融产品宣传推介材料、研究报告及与期货投资有关的信息；

（三）法律、行政法规和证监会规定可以委托机构从事的其他活动。

第十条 期货公司应约束本公司工作人员不得在介绍业务受托机构内兼职或从事其他涉嫌利益输送的行为。

期货公司工作人员的近亲属在受托机构从事介绍业务的，该工作人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，公司应当对受托机构的介绍业务予以合理关注，以防范利益输送。

第十一条 期货公司应当将其与受托机构的介绍业务关系明确告知客户，并要求受托机构在执业过程中遵守法律、行政法

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规、监管机构的规定、自律规则以及职业道德，要求受托机构的资质和行为符合本办法规定，履行合同约定的义务。

第十二条 期货公司应当要求受托机构按照本办法的规定，在期货公司委托范围内执业，并书面约定受托机构及其从事介绍业务的人员不得从事下列行为：

（一）以期货公司名义设立经营服务网点或为客户提供集中交易场所，以期货公司名义招聘人员、印制名片或宣传资料，代表期货公司与客户签署协议等；

（二）代客户办理账户开立、注销、转移、资料变更、密码重置或者资金存取、划转、查询等事宜；

（三）为客户从事期货交易提供融资或者担保，或者为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（四）故意隐瞒期货投资的风险或夸大期货投资的收益，向客户提供虚假资料，诱骗客户从事期货交易，或以获取佣金为目的唆使客户频繁交易；

（五）提供期货行情信息或提供其他咨询服务，但机构已获得监管部门相应业务许可资质的除外；

（六）对客户期货交易的收益作出承诺，或与客户约定分享投资收益或共担风险；

（七）接受客户委托，代理客户从事期货交易；

（八）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

（九）同时与两家（含）以上期货公司存在受托开展介绍业务关系，或将同一客户向多家期货公司介绍；

（十）违反法律法规、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序

/ 10 的其他行为。

期货公司应当在合同中明确约定，受托机构从事上述禁止行为的，期货公司有权随时解除合同，要求受托机构承担相应的违约责任，并由受托机构独立承担因此产生的其他民事责任。

期货公司应当在委托期间持续了解受托机构的基本情况及其开展介绍业务的行为，并要求受托机构的资质和行为符合本办法的规定。

第四章 期货公司内部控制

第十三条 期货公司应当对受托机构进行规范管理，并制定切实可行的管理制度，包括但不限于：制定对受托机构进行管理的风控制度、报酬支付制度，受托机构所介绍客户的投诉和纠纷处理机制等。

第十四条 期货公司应当在与机构签订合同前，对其是否符合第六条规定的基本条件进行严格审查。对不具备规定条件的机构，期货公司不得与其签订合同。

期货公司应建立内部机制，以持续了解受托机构的情况，并确保受托机构的资质持续符合本办法规定。

第十五条 期货公司与受托机构签订合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则。合同应当载明下列事项：

（一）期货公司的名称、受托机构的名称；

（二）委托权限和委托期限；

（三）受托机构须满足的基本条件和基本行为规范；

（四）介绍业务对接规则；

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（五）客户投诉的接待处理方式；

（六）报酬支付及相关费用的分担方式；

（七）双方其他主要权利义务；

（八）合同解除方式及违约责任的承担。

双方可以在合同中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。

第十六条 期货公司应当在营业场所及公司网站上公示从事介绍业务的受托机构及其从事介绍业务工作人员的基本信息、委托权限、委托期限等相关信息，并保证公示信息的真实性、准确性、完整性、及时性。

期货公司与受托机构解除合同关系的，期货公司应及时在公司网站、营业场所进行公示，并做好相关处理措施。

期货公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询上述信息。

第十七条 期货公司应当在开户后1个月内完成对受托机构介绍客户的回访，及时发现并纠正不规范行为。回访包括但不限于以下内容：

（一）对客户身份进行核实并确认受托机构与客户关系；

（二）询问客户是否知悉期货投资及委托理财等风险；

（三）询问客户受托机构在开展介绍业务中是否存在本办法第十二条规定的禁止性行为。

对受托机构介绍的存在交易行为的客户，期货公司应当通过适当方式进行定期回访，了解但不限于受托机构的服务情况与合规性。

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期货公司应当做好客户回访的留痕工作，回访记录、回访录音等资料应当至少保存20年。

第十八条 期货公司应当对受托机构介绍客户的账户进行关注，发现异常情况的，应及时与客户沟通，并进行妥善处理。

第十九条 期货公司应当建立健全受托机构档案管理制度。受托机构档案应当记载该机构的基本信息、委托权限、委托期限、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越委托权限行为的处理情况等信息。

第五章 期货公司介绍业务监督管理

第二十条 期货公司应当在每年1月20日之前，向协会报送上一介绍业务工作报告。工作报告应当至少包括下列内容：

（一）受托机构数量变动情况及报告期末受托机构数量，受托机构所介绍客户情况；

（二）受托机构合同执行情况、报酬支付情况；

（三）与受托机构有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

第二十一条 从事介绍业务受托机构及其从事介绍业务工作人员在执业过程中，发生违反法律、行政法规、监管机构规定或者协会自律规则行为的，期货公司应当按照有关规定和合同的约定，追究其责任，并在知悉或应当知悉之日起5个工作日内向协会报告。

第二十二条 期货公司违反本办法规定的，协会视情节轻

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重采取下列措施：

（一）期货公司违反本办法第四条规定委托个人开展中间介绍业务的，协会责令其限期改正，并给予批评警示；一年内两次以上委托个人开展中间介绍业务或情节严重的，协会责令其限期改正，并给予训诫或公开谴责的纪律惩戒；

（二）期货公司违反本办法第四条规定，委托与其他期货公司存在介绍业务关系的机构开展介绍业务的，协会责令其限期改正，并给予批评警示；一年内两次以上委托与其他期货公司存在介绍业务关系的机构开展介绍业务或情节严重的，协会责令其限期改正，并给予训诫或公开谴责的纪律惩戒；

（三）期货公司在知晓或应当知晓受托机构不符合本办法第六条规定条件的情况下，未与受托机构及时解除合同或督促受托机构整改的，协会责令其限期改正，并给予批评警示；拒不改正或隐瞒受托机构信息不进行备案的，协会给予训诫或公开谴责的纪律惩戒；

（四）期货公司违反本办法第七、八条规定的，协会责令其限期改正，并给予批评警示，情节严重的协会给予训诫的纪律惩戒；

（五）期货公司从业人员违反本办法第十条规定的，协会给予该从业人员训诫或公开谴责的纪律惩戒，情节严重的协会给予该从业人员暂停或撤销从业资格的纪律惩戒；期货公司未能尽到管理责任的，协会给予该期货公司批评警示或训诫的纪律惩戒；

（六）期货公司知晓或应当知晓受托机构有违反本办法第十二条所规定的禁止性行为，但未及时制止或行使相关权利的，协

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会责令其限期改正，并给予训诫或公开谴责的纪律惩戒；

（七）期货公司有违反本办法规定其他行为的，协会责令其限期改正，并给予批评警示，情节严重的给予训诫或公开谴责的纪律惩戒。

第二十三条 期货公司违规及失信行为信息，由协会按照相关规定记入行业诚信信息数据库。

从事介绍业务受托机构的违法违规及失信行为信息，由期货公司记入受托机构备案信息数据库，期货公司应当事先查询受托机构的违法违规及失信行为信息，审慎遴选受托机构。

受托机构对备案信息存有异议的，可以向报送数据的期货公司提出异议，要求予以更正。期货公司不予更正的，受托机构可以向协会提出书面异议。协会收到异议后，应当在数据库中标明受托机构的异议和相应理由。

第六章 附则

第二十四条 证券公司从事介绍业务的，适用《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》等法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则的相关规定。

第二十五条 本办法第六条所称“净资产”是指受托机构的资产总额减去负债以后的净额，计算公式为：净资产=资产总额-负债总额

第二十六条 本办法第十条所称“近亲属”包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。

第二十七条 本办法自正式发布之日起二年为过渡期。过

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渡期内，期货公司不得新增不符合本办法第五条规定的机构或人员从事介绍业务。

对于合同存续期内从事介绍业务的机构和人员，不符合本办法第五条规定的，期货公司应在过渡期内完成合同解除与相关善后工作。

第二十八条

本办法由协会负责解释，10 / 10

自发布之日起施行。

第五篇：证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引

证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引

甲方: 证券公司

乙方: 期货公司

依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）有关事宜达成如下协议：

第一章 双方声明

第一条 甲方向乙方作如下声明：

（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。

（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为进行介绍业务提供必要的条件。

（三）甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务，并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。

甲方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。

第二条 乙方向甲方作如下声明：

（一）乙方为依法设立的期货公司，具有金融期货经纪业务资格，并取得中国金融期货交易所会员资格。

（二）乙方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为甲方开展介绍业务提供必要的条件。

乙方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。

第二章介绍业务范围

第三条 甲方接受乙方委托，为乙方介绍客户参与期货交易，并提供下列服务：

（一）协助办理客户开户手续；

（二）为客户提供期货行情信息、交易设施；

（三）中国证监会规定的其他服务。

介绍业务的报酬及相关费用，由甲乙双方本着平等自愿、互利互惠的原则协商确定。

第四条 甲方按照本协议约定对乙方承担介绍业务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。

第五条 甲方不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。

第六条 甲方不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

第三章介绍业务规则

第七条 乙方应当向甲方提供与期货交易业务有关的《期货经纪合同》、《期货交易风险说明书》、期货交易流程、期货保证金安全存管的方式和要求、期货结算结果的查询方式、必要的业务单据等资料，并为甲方提供开展介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。

甲方可以根据开展介绍业务的需要，要求乙方提供公司基本情况介绍、有关负责人和业务人员简历等资料，以备客户咨询。

第八条 甲方应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

甲方应指定有关负责人和部门负责介绍业务的经营管理，配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

第九条 甲方应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：

（一）受托从事的介绍业务范围；

（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；

（三）乙方期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

（四）客户开户和交易流程、出入金流程；

（五）客户交易结算结果的查询方式；

（六）中国证监会规定的其他信息。

乙方也应在其经营场所显著位置或其网站，对前款

（三）、（四）

（五）、（六）项规定的有关信息予以公开列示。

第十条 甲方在为乙方介绍客户时，应当向客户明示其与乙方的介绍业务委托关系，解释甲方、客户、乙方三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。乙方也应在期货经纪合同中明确注明甲方、乙方、客户三者之间的权利义务关系。

甲方在开发客户过程中，应当向客户解释期货交易的方式、流程，充分揭示期货交易风险，并不得向客户作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传误导客户。

第十一条 甲方应当建立完备的协助开户制度，设专人负责协助开户及开户审核工作。

第十二条 甲乙双方协商确定客户开户审查的方式、内容和程序，由甲方据此对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

甲方应当及时将客户资料提交乙方。乙方在复核甲方提交的客户开户资料无误后，与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

第十三条 甲方应根据双方约定为所介绍的客户提供必要的行情、交易系统及设备。甲乙双方应各自对期货交易涉及的行情、交易系统及设备负责，并共同作好期货交易数据传送的安全保密工作。甲方应协助乙方维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。

第十四条 甲方应告知所属客户获取期货交易结算单的渠道或方式，提示客户有义务及时查看，并协助有异议的客户向乙方提出异议。

第十五条 甲乙双方可以约定，当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，甲方协助乙方从事向客户提示风险等工作。乙方应向甲方提供必要的风险控制系统及报表等，以便甲方开展相关工作。

第十六条 甲乙双方中任何一方被监管机关采取限制、取消相关业务资格等监管措施时，应自事发之日起 个工作日内书面通知对方。

第四章保证金存管

第十七条 客户出入金必须在乙方的保证金专用账户和客户所指定期货结算账户的银行账户之间进行。

第十八条 甲方有义务向客户公开乙方期货公司期货保证金账户、期货保证金安全存管方式和要求、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本情况。

乙方变更或撤销期货保证金账户的，应当在向监管机关和期货保证金安全存管监控机构备案之日起，个工作日内书面通知甲方，并依法向客户披露变更或者撤销情况。

第十九条 甲方不得代乙方或客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第五章 客户投诉的处理方式

第二十条 甲乙双方应当建立健全各自的客户投诉的接待处理制度以及双方的协作程序和规则，明确具体的部门和人员负责双方的客户投诉情况的沟通与联络。甲乙双方应将各自的客户投诉方式或渠道对外予以公布。

第二十一条 甲乙方应按照双方约定的协作程序和规则，本着服务客户、服务合作伙伴的原则，积极、稳妥地处理客户投诉；对投诉本方的应及时处理不推诿，对投诉合作对方的应及时移交，对投诉涉及双方的应及时会同处理。

第六章 违约责任及协议的终止

第二十二条 甲乙双方因任何一方违反本协议，而给对方所造成实际损失的，应当承担赔偿责任。一方严重违反本协议，导致本协议不能履行的，非违约方有权解除协议并要求赔偿，协议自非违约方发出书面解约通知之日起解除。

第二十三条 因出现火灾、地震、瘟疫、社会**等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故，或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素，导致协议任何一方不能及时或完全履行本协议的，其相应责任应予免除。

遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方或双方应在遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化后的 日内书面通知另一方，并提供相应证明，双方应积极协调善后事宜。

第二十四条 甲乙双方均有权解除本协议。除有本协议第二十四条规定的情形外，主张解除协议的一方应当提前一个月书面通知对方。

第二十五条 甲乙双方因丧失业务资格或依法不能从事相关业务，本协议自动终止。

第二十六条 协议解除或终止后，介绍业务的报酬和相关费用的支付等善后事宜，由双方协商处理。

第七章其他约定

第二十七条 甲乙双方对于在介绍业务过程中获知的对方或客户的资料和信息，负有保密义务。未经另一方或客户事先书面许可，任何一方不得对外披露、透露或提供有关的资料和信息。违反本约定给对方或客户造成损失的，应当负赔偿责任。

国家有关部门依法要求查询或要求提供有关的资料和信息的，不受前款约束。

第二十八条 有关本协议的签署、效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律、法规及其他有关规章、规则。

本协议签署后，若有关法律、法规、规章、规则修订，本协议与之不相适应的内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律、法规、规章、规则办理。但本协议其他内容和条款继续有效。

第二十九条 本协议执行中如发生争议，由双方友好协商解决。协商不成的，双方可以提请中国证券业协会、中国期货业协会调解，也可以采取以下第 种方式解决：

（一）向 仲裁委员会申请按照该会仲裁规则进行仲裁。

（二）向 方所在地人民法院提起诉讼。

第三十条 本协议未尽事宜，可由甲乙双方协商解决并另行签署书面协议，该协议与本协议具有同等法律效力。

第三十一条 本协议自甲乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。

第三十二条 本协议一式 份，双方各执 份，报监管部门或其他相关机构 份，每份具有同等法律效力。

甲方（盖章）： 乙方（盖章）

法定代表人或授权代表(签字)： 法定代表人或授权代表(签字)

年 月 日 年 月 日